---
title: "Регламент N 2016/1011 Европейского парламента и Совета Европейского Союза"
number: "2016/1011"
issuer: "Европейский Союз"
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-5"
---

# Статья 5

### <a id="p100281"></a>Статья 5


<div align="center">

<a id="p100282"></a>**Требования к надзорной функции**

</div>


1. <a id="p100283"></a>Администраторы создают и поддерживают постоянную и эффективную надзорную функцию для обеспечения надзора за всеми аспектами установления своих бенчмарков.
2. <a id="p100284"></a>Администраторы разрабатывают и поддерживают надежные процедуры, касающиеся надзорной функции, о чем уведомляются соответствующие компетентные органы.
3. <a id="p100285"></a>Надзорная функция должна реализовываться добросовестно и должна выполнять следующие задачи, которые корректируются администратором с учетом сложности, использования и уязвимости бенчмарка:
<a id="p100286"></a>(a) пересмотр определения и методологии бенчмарка не реже одного раза в год;
<a id="p100287"></a>(b) контроль за любыми изменениями в методологии бенчмарка и возможность обратиться к администратору с запросом о проведении консультаций по вопросам таких изменений;
<a id="p100288"></a>(c) надзор за системой контроля администратора, управлением и функционированием бенчмарка, а в тех случаях, когда бенчмарк основан на входных данных от контрибьютеров, - надзор за соблюдением кодекса поведения, указанного в [Статье 15](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-15#p100418);
<a id="p100289"></a>(d) пересмотр и одобрение процедур прекращения бенчмарка, включая любые консультации по данному вопросу;
<a id="p100290"></a>(e) надзор за любой третьей стороной, участвующей в установлении бенчмарка, включая агентов по расчету или агентов по распространению данных;
<a id="p100291"></a>(f) оценку внутренних и внешних аудитов или пересмотров и контроль за осуществлением выявленных мер по исправлению положения;
<a id="p100292"></a>(g) в тех случаях, когда бенчмарк основан на входных данных, полученных от контрибьютеров, - контроль входных данных и контрибьютеров, а также действий администратора по оспариванию или проверке предоставленных входных данных;
<a id="p100293"></a>(h) принятие эффективных мер в отношении любых нарушений кодекса поведения, указанного в [Статье 15](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-15#p100418), в тех случаях, когда бенчмарк основан на входных данных, полученных от контрибьютеров; и
<a id="p100294"></a>(i) сообщение соответствующим компетентным органам о любых неправомерных действиях контрибьютеров, если бенчмарк основан на полученных от контрибьютеров или от администраторов входных данных, о чем становится известно в ходе реализации надзорной функции, а также сообщение о любых аномальных или подозрительных входных данных.
4. <a id="p100295"></a>Надзорная функция осуществляется отдельным комитетом или с помощью другого соответствующего механизма управления.
5. <a id="p100296"></a>ESMA разрабатывает проекты регулятивных технических стандартов для определения процедур, касающихся надзорной функции, и характеристик надзорной функции, включая ее состав, а также ее положение в организационной структуре администратора, с тем чтобы обеспечить целостность указанной функции и отсутствие конфликта интересов. В частности, ESMA разрабатывает неисчерпывающий перечень соответствующих механизмов управления, как указано в [параграфе 4](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-5#p100295).
<a id="p100297"></a>ESMA проводит различие между различными типами бенчмарков и секторов, как предусмотрено в настоящем Регламенте, и принимает во внимание различия в структуре собственности и контроле администраторов, характер, масштаб и сложность установления бенчмарков, риск и воздействие бенчмарков, в том числе с учетом международного сближения практики осуществления надзора в отношении требований к управлению бенчмарками. Однако проект регулятивных технических стандартов ESMA не распространяется и не применяется к администраторам незначительных бенчмарков.
<a id="p100298"></a>ESMA должен представить указанные проекты регулятивных технических стандартов Европейской Комиссии до 1 апреля 2017 г.
<a id="p100299"></a>Европейской Комиссии делегируются полномочия по принятию регулятивных технических стандартов, указанных в [первом подпараграфе](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-5#p100296), в соответствии с процедурой, изложенной в [Статьях 10](https://bukva.ai/docs/reglament-10952010/statya-10#p100259) - [14](https://bukva.ai/docs/reglament-10952010/statya-14#p100294) Регламента (ЕС) 1095/2010.
6. <a id="p100300"></a>ESMA может издать руководство в соответствии со [Статьей 16](https://bukva.ai/docs/reglament-10952010/statya-16#p100317) Регламента (ЕС) 1095/2010, адресованное администраторам незначительных бенчмарков для уточнения элементов, указанных в [параграфе 5](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-5#p100296) настоящей Статьи.