---
title: "Регламент N 2016/1011 Европейского парламента и Совета Европейского Союза"
number: "2016/1011"
issuer: "Европейский Союз"
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-42"
---
# Статья 42
### Статья 42
**Административные санкции и другие административные меры**
1. Без ущерба для надзорных полномочий компетентных органов в соответствии со [Статьей 41](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-41#p100869) и права государств-членов ЕС предусматривать и применять уголовные санкции государства-члены ЕС в соответствии с национальным законодательством должны предоставить компетентным органам право применять соответствующие административные санкции и другие административные меры в отношении по меньшей мере следующих нарушений:
(a) любое нарушение [Статей 4](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-4#p100260), [5](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-5#p100281), [6](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-6#p100301), [7](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-7#p100313), [8](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-8#p100319), [9](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-9#p100331), [10](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-10#p100338), [11](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-11#p100353), [12](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-12#p100375), [13](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-13#p100391), [14](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-14#p100407), [15](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-15#p100418), [16](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-16#p100439), [19a](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-20#p100486), [19b](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-20#p100494), [19c](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-20#p100501), [21](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-21#p100538), [23](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-23#p100563), [24](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-24#p100642), [25](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-25#p100649), [26](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-26#p100675), [27](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-27#p100688), [28](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-28#p100716), [29](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-29#p100721) или [34](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-34#p100800), если они применяются; и
(b) любое неисполнение или отказ сотрудничать в расследовании или в проведении проверки, или в удовлетворении запроса, предусмотренных [Статьей 41](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-41#p100869).
Такие административные санкции и другие административные меры должны быть эффективными, пропорциональными и оказывающими сдерживающее воздействие.
2. В случае нарушения, указанного в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-42#p100892), государства-члены ЕС в соответствии с национальным законодательством наделяют компетентные органы полномочиями по наложению по меньшей мере следующих административных санкций и других административных мер:
(a) вынесение приказа, требующего от администратора или поднадзорной организации, ответственных за нарушение, прекращения такого поведения и воздержания от его повторения;
(b) возвращения полученной прибыли или убытков, которых удалось избежать из-за нарушения, если таковые могут быть определены;
(c) публичного предупреждения, в котором указывается ответственный администратор или поднадзорная организация и характер нарушения;
(d) отзыва или приостановления действия авторизации или регистрации администратора;
(e) временного запрета, запрещающего любому физическому лицу, которое несет ответственность за такое нарушение, осуществлять управленческие функции в организациях администратора или поднадзорных контрибьютеров;
(f) наложения максимальных административных денежных санкций в размере не менее трехкратной суммы полученной прибыли или убытков, которых удалось избежать вследствие нарушения, если таковые могут быть установлены;
(g) наложения на физическое лицо максимальных административных денежных санкций в размере не менее:
(i) за нарушение [Статей 4](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-4#p100260), [5](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-5#p100281), [6](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-6#p100301), [7](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-7#p100313), [8](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-8#p100319), [9](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-9#p100331), [10](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-10#p100338), [пунктов (a)](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-11#p100356), [(b)](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-11#p100358), [(c)](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-11#p100359) и [(e) Статьи 11(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-11#p100361), [Статьи 11(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-11#p100362) и [(3)](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-11#p100366), а также [Статей 12](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-12#p100375), [13](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-13#p100391), [14](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-14#p100407), [15](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-15#p100418), [16](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-16#p100439), [21](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-21#p100538), [23](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-23#p100563), [24](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-24#p100642), [25](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-25#p100649), [26](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-26#p100675), [27](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-27#p100688), [28](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-28#p100716), [29](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-29#p100721) и [34](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-34#p100800) - 500 000 евро или в государствах-членах ЕС, официальной валютой которых не является евро, соответствующей суммы в национальной валюте на 30 июня 2016 г.; или
(ii) за нарушение [пункта (d) Статьи 11(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-11#p100360) или [Статьи 11(4)](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-11#p100369) - 100 000 евро или в государствах-членах ЕС, официальной валютой которых не является евро, соответствующей суммы в национальной валюте на 30 июня 2016 г.;
(h) наложения на юридическое лиц максимальных административных денежных санкций в размере не менее:
(i) за нарушение [статей 4](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-4#p100260), [5](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-5#p100281), [6](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-6#p100301), [7](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-7#p100313), [8](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-8#p100319), [9](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-9#p100331), [10](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-10#p100338), [пунктов (a)](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-11#p100356), [(b)](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-11#p100358), [(c)](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-11#p100359) и [(e) Статьи 11(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-11#p100361), [Статьи 11(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-11#p100362) и [(3)](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-11#p100366), а также [Статей 12](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-12#p100375), [13](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-13#p100391), [14](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-14#p100407), [15](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-15#p100418), [16](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-16#p100439), [21](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-21#p100538), [23](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-23#p100563), [24](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-24#p100642), [25](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-25#p100649), [26](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-26#p100675), [27](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-27#p100688), [28](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-28#p100716), [29](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-29#p100721) и [34](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-34#p100800) - 1 000 000 евро либо, в государствах-членах ЕС, официальной валютой которых не является евро, соответствующей суммы в национальной валюте на 30 июня 2016 г., или 10% от общего годового оборота в соответствии с последней имеющейся отчетностью, одобренной органом управления, в зависимости от того, что больше; или
(ii) за нарушение [пункта (d) Статьи 11(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-11#p100360) или [Статьи 11(4)](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-11#p100369) - 250 000 евро, либо в государствах-членах ЕС, официальной валютой которых не является евро, соответствующей суммы в национальной валюте на 30 июня 2016 г., либо 2% от общего годового оборота в соответствии с последней имеющейся отчетностью, одобренной органом управления, в зависимости от того, что больше.
Для целей [пункта (h)(i)](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-42#p100907) и [(ii)](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-42#p100908), если юридическое лицо является материнской компанией или дочерней компанией, которое должно подготовить консолидированную финансовую отчетность в соответствии с [директивой](https://bukva.ai/docs/direktiva-201334es/statya-1) 2013/34/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС <*>, соответствующим общим годовым оборотом является общий годовой оборот или соответствующий вид дохода в соответствии с [Директивой](https://bukva.ai/docs/direktiva-86635ees/statya-1) 86/635/ЕЭС <**> Совета ЕС для банков и [Директивой](https://bukva.ai/docs/direktiva-91674ees/statya-1) 91/674/ЕЭС <***> Совета ЕС для страховых компаний в соответствии с последней имеющейся консолидированной отчетностью, одобренной органом управления конечной материнской компании, или если лицо является ассоциацией - 10% совокупных оборотов ее членов.
---
<*> [Директива](https://bukva.ai/docs/direktiva-201334es/statya-1) 2013/34/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС от 26 июня 2013 г. о годовой финансовой отчетности, консолидированной финансовой отчетности и связанных с ними отчетах некоторых типов компаний, о внесении изменений в Директиву 2006/43/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС и об отмене Директив 78/660/ЕЭС и 83/349/ЕЭС Совета ЕС (ОЖ N L 182, 29.6.2013, стр. 19).
<**> [Директива](https://bukva.ai/docs/direktiva-86635ees/statya-1) 86/635/ЕЭС Совета ЕС от 8 декабря 1986 г. о годовой отчетности и консолидированных отчетах банков и иных финансовых институтов. (ОЖ N L 372, 31.12.1986, стр. 1).
<***> [Директива](https://bukva.ai/docs/direktiva-91674ees/statya-1) 91/674/ЕЭС Совета ЕС от 19 декабря 1991 г. о годовой и консолидированной отчетности страховых организаций (ОЖ N L 374, 31.12.1991, стр. 7).
3. К 1 января 2018 г. государства-члены ЕС должны уведомить Европейскую Комиссию и ESMA о правилах, касающихся [параграфов 1](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-42#p100892) и [2](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-42#p100896).
Государства-члены ЕС могут принять решение не устанавливать правила применения административных санкций, предусмотренных в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-42#p100892), если за нарушения, указанные в указанном [параграфе](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-42#p100892), установлено уголовное наказание в соответствии с национальным законодательством государств-членов ЕС. В данном случае государства-члены ЕС сообщают Европейской Комиссии и ESMA соответствующие положения уголовного законодательства вместе с уведомлением, указанным в [первом подпараграфе](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-42#p100914) настоящего параграфа.
Они незамедлительно уведомляют Европейскую Комиссию и ESMA о любых последующих изменениях в них.
4. Государства-члены ЕС могут предоставлять компетентным органам в соответствии с национальным законодательством другие полномочия по введению санкций в дополнение к тем, которые указаны в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-42#p100892), и могут предусматривать более строгие санкции, чем те, которые установлены в [параграфе 2](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-42#p100896).