---
title: "Регламент N 2016/1011 Европейского парламента и Совета Европейского Союза"
number: "2016/1011"
issuer: "Европейский Союз"
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-16"
---
# Статья 16
### Статья 16
**Требования к управлению и контролю**
**поднадзорных контрибьютеров**
1. К управлению и контролю, осуществляемым поднадзорным контрибьютером, применяются следующие требования:
(a) поднадзорный контрибьютер обеспечивает, чтобы предоставление входных данных не затрагивалось никаким существующим или потенциальным конфликтом интересов и чтобы в тех случаях, когда требуется какое-либо дискреционное полномочие, оно осуществлялось независимо и честно на основе соответствующей информации согласно кодексу поведения, указанному в [Статье 15](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-15#p100418);
(b) поднадзорный контрибьютер должен иметь систему контроля, обеспечивающую достоверность, точность и надежность входных данных, и предоставление входных данных в соответствии с настоящим Регламентом и кодексом поведения, указанным в [Статье 15](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-15#p100418).
2. Поднадзорный контрибьютер должен иметь эффективные системы и средства контроля для обеспечения достоверности и надежности всех предоставленных администратору входных данных, включая:
(a) контроль в отношении того, кто может представлять входные данные администратору, включая, когда это является соразмерным, контроль процесса утверждения физическим лицом, занимающим должность, более высокую по сравнению с должностью отправителя;
(b) надлежащую подготовку отправителей, предполагающую по крайней мере изучение настоящего Регламента и [Регламента](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-1) (ЕС) 596/2014;
(c) меры по управлению конфликтами интересов, включая при необходимости организационное разделение работников, и рассмотрение вопроса о том, каким образом устранить создаваемые политикой вознаграждения стимулы для манипулирования бенчмарком;
(d) учет в течение соответствующего периода времени сообщений, связанных с предоставлением входных данных, учет всей информации, используемой для того, чтобы сделать возможным для контрибьютера подачу документов, и учет всех существующих или потенциальных конфликтов интересов, включая воздействие контрибьютера на финансовые инструменты, стоимость которых определяется на основе бенчмарка, но не ограничиваясь им;
(e) учет внутренних и внешних аудитов.
3. В тех случаях, когда входные данные основаны на экспертном заключении, поднадзорные контрибьютеры устанавливают в дополнение к системам и средствам контроля, указанным в [параграфе 2](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-16#p100444), политику, определяющую любое использование заключений или дискреционных полномочий, и сохраняют записи об обосновании любого такого использования заключения или дискреционных полномочий. В тех случаях, когда это соразмерно, поднадзорные контрибьютеры должны учитывать характер бенчмарка и его входные данные.
4. Поднадзорный контрибьютер должен в полной мере сотрудничать с администратором и соответствующим компетентным органом в проведении аудита и надзора за установлением бенчмарка и предоставлять информацию и записи, хранящиеся в соответствии с [параграфами 2](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-16#p100444) и [3](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-16#p100450).
5. ESMA разрабатывает проекты регулятивных технических стандартов для дальнейшего уточнения требований, касающихся управления, систем и механизмов контроля, а также политик, изложенных в [параграфах 1](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-16#p100441), [2](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-16#p100444) и [3](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-16#p100450).
ESMA учитывает различные характеристики бенчмарков и поднадзорных контрибьютеров, в частности, различия в предоставляемых входных данных и используемых методологиях, риски манипулирования входными данными и характер деятельности, осуществляемой поднадзорными контрибьютерами, а также изменения в бенчмарках и финансовых рынках с учетом международного сближения практики осуществления надзора в отношении бенчмарков. Однако проект регулятивных технических стандартов ESMA не распространяется и не применяется к поднадзорным контрибьютерам, предоставляющим данные для незначительных бенчмарков.
ESMA должен представить указанные проекты регулятивных технических стандартов Европейской Комиссии до 1 апреля 2017 г.
Европейской Комиссии делегируются полномочия по принятию регулятивных технических стандартов, указанных в [первом подпараграфе](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-16#p100452), в соответствии с процедурой, изложенной в [Статьях 10](https://bukva.ai/docs/reglament-10952010/statya-10#p100259) - [14](https://bukva.ai/docs/reglament-10952010/statya-14#p100294) Регламента (ЕС) 1095/2010.
6. В соответствии со [Статьей 16](https://bukva.ai/docs/reglament-10952010/statya-16#p100317) Регламента (ЕС) 1095/2010 ESMA может издать руководство, адресованное поднадзорным контрибьютерам незначительных бенчмарков, в целях уточнения элементов, указанных в [параграфе 5](https://bukva.ai/docs/reglament-20161011/statya-16#p100452) настоящей Статьи.