---
title: "Регламент N 2015/2365 Европейского парламента и Совета Европейского Союза"
number: "2015/2365"
issuer: "Европейский Союз"
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/reglament-20152365/statya-4"
---
# Статья 4
### Глава II. ПРОЗРАЧНОСТЬ СДЕЛОК SFTS
### Статья 4
**Обязательство по представлению отчетности и принятию**
**защитных мер в отношении SFTs**
1. Контрагенты по SFTs обязаны отчитываться о каждой заключенной ими SFT, а также о любых случаях изменения или расторжения данных сделок торговому репозитарию, зарегистрированному в соответствии со [Статьей 5](https://bukva.ai/docs/reglament-20152365/statya-5#p100224) или признанному в соответствии со [Статьей 19](https://bukva.ai/docs/reglament-20152365/statya-19#p100377). Данные сведения должны быть представлены не позднее чем на следующий рабочий день после заключения, внесения изменений или расторжения сделки.
Обязательство по представлению отчетности, установленное в первом подпараграфе, будет применяться к SFTs, которые:
(a) были заключены до соответствующей даты заявления, указанного в [пункте (a) Статьи 33(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-20152365/statya-33#p100559), и по состоянию на эту дату остаются незавершенными исполнением, если:
(i) остаточный срок, остающийся до исполнения обязательств по данным SFTs на указанную дату, превышает 180 дней; или
(ii) данные SFTs имеют открытый срок погашения и продолжают действовать в течение 180 дней после указанной даты;
(b) были заключены на соответствующую дату заявления, указанного в [пункте (a) Статьи 33(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-20152365/statya-33#p100559), или после указанной даты.
Сведения об SFTs, указанных в [пункте (a) второго подпараграфа](https://bukva.ai/docs/reglament-20152365/statya-4#p100185), должны быть поданы в течение 190 дней, отсчет которых начинается с соответствующей даты заявления, указанного в [пункте (a) Статьи 33(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-20152365/statya-33#p100559).
2. Контрагенты, на которых распространяется обязательство по представлению отчетности, могут делегировать исполнение обязательства по представлению отчетности об SFTs.
3. В случае если финансовый контрагент заключил SFT с нефинансовым контрагентом, который по состоянию на дату составления баланса не превысил лимитов, установленных по крайней мере в двух из трех критериев, указанных в [Статье 3(3)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201334es/statya-3#p100152) Директивы 2013/34/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС <*>, финансовый контрагент должен нести ответственность за подачу отчетности от имени обоих контрагентов.
---
<*> [Директива](https://bukva.ai/docs/direktiva-201334es/statya-1) 2013/34/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС от 26 июня 2013 г. о годовой финансовой отчетности, консолидированной финансовой отчетности и связанных с ними отчетах некоторых типов компаний, о внесении изменений в Директиву 2006/43/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС и об отмене Директив 78/660/ЕЭС и 83/349/ЕЭС Совета ЕС (ОЖ N L 182, 29.6.2013, стр. 19).
В случае если контрагентом по SFTs является UCITS, находящееся под управлением управляющей компании, управляющая компания должна нести ответственность за подачу отчетности от имени данного UCITS.
В случае если контрагентом по SFTs является AIF, его AIFM будет нести ответственность за подачу отчетности от имени данного AIF.
4. Контрагенты обязаны вести отчетность по любой SFT, которую они заключили, в которую внесли изменения или которую расторгли, в течение не менее чем пяти лет после расторжения сделки.
5. В случае отсутствия торгового репозитария для ведения отчетности в отношении сведений о SFTs контрагенты обязаны обеспечить, чтобы данные сведения подавались в Европейский надзорный орган (Европейский орган по ценным бумагам и рынкам) ("ESMA").
В указанных случаях ESMA обязан обеспечить, чтобы все соответствующие организации, указанные в [Статье 12(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-20152365/statya-12#p100283), имели доступ ко всем сведениям о SFTs, которые необходимы им для выполнения своих соответствующих обязанностей и функций.
6. В отношении информации, полученной на основании настоящей Статьи, торговые репозитарии и ESMA обязаны соблюдать соответствующие положения о конфиденциальности, целостности и защите информации, а также должны соблюдать обязанности, установленные, в частности, в [Статье 80](https://bukva.ai/docs/reglament-6482012/statya-80#p101186) Регламента (ЕС) 648/2012. Для целей настоящей Статьи ссылки в [Статье 80](https://bukva.ai/docs/reglament-6482012/statya-80#p101186) Регламента (ЕС) 648/2012 на [Статью 9](https://bukva.ai/docs/reglament-6482012/statya-9#p100352) и на "деривативные контракты" будут считаться ссылками на настоящую Статью и на "SFTs" соответственно.
7. Контрагент, подающий сведения о SFT торговому репозитарию или ESMA, либо организация, которая подает данные сведения от лица контрагента, не будут считаться нарушившими любое ограничение, установленное в отношении раскрытия информации, налагаемое по договору или в соответствии с любым законодательным, регламентарным или административным положением.
8. У предприятия, подающего сведения, либо у его директоров или сотрудников не будет возникать никакой ответственности за такое раскрытие.
9. В целях обеспечения последовательного применения настоящей Статьи, а также чтобы обеспечить последовательность при представлении сведений, осуществляемом в соответствии со [Статьей 9](https://bukva.ai/docs/reglament-6482012/statya-9#p100352) Регламента (ЕС) 648/2012 и стандартами, признанными на международном уровне, ESMA обязан, в тесном сотрудничестве с ESCB и принимая во внимание ее потребности, разработать проект регулятивных технических стандартов, содержащих в себе сведения об отчетах, указанные в [параграфах 1](https://bukva.ai/docs/reglament-20152365/statya-4#p100183) и [5](https://bukva.ai/docs/reglament-20152365/statya-4#p100197) настоящей Статьи, для различных видов SFTs, который будет включать в себя по крайней мере следующее:
(a) стороны SFT и, если отличается от них, бенефициар по вытекающим из них правам и обязательствам;
(b) основную сумму, валюту, активы, используемые в качестве обеспечения, а также их вид, качество и стоимость; метод, используемый для предоставления обеспечения; может ли обеспечение быть использовано повторно; в случаях если обеспечение может быть отделено от других активов, было ли оно использовано повторно; любую замену обеспечения; ставку РЕПО, сбор за предоставление кредита или ставку по маржинальному кредиту; любой хэйркат; дату валютирования; дату погашения обязательств; первую возможную дату досрочного погашения; сегмент рынка;
(c) в зависимости от SFT следующие сведения:
(i) реинвестирование денежного обеспечения;
(ii) предоставляемые в кредит или заимствуемые ценные бумаги или биржевые товары.
При разработке указанного проекта регулятивных технических стандартов ESMA должен принять во внимание техническую специфику пулов активов и должен предусмотреть возможность предоставления данных об обеспечении на уровне позиций, если это целесообразно.
ESMA должен представить данный проект регулятивных технических стандартов Европейской Комиссии до 13 января 2017 г.
Европейской Комиссии делегированы полномочия по принятию регулятивных технических стандартов, указанных в [первом подпараграфе](https://bukva.ai/docs/reglament-20152365/statya-4#p100208), в соответствии со [Статьями 10](https://bukva.ai/docs/reglament-10952010/statya-10#p100259) - [14](https://bukva.ai/docs/reglament-10952010/statya-14#p100294) Регламента (ЕС) 1095/2010.
10. В целях обеспечения единообразных условий применения [параграфа 1](https://bukva.ai/docs/reglament-20152365/statya-4#p100183) настоящей Статьи и в той мере, в которой это осуществимо, согласованности в отношении представления отчетности в соответствии со [Статьей 9](https://bukva.ai/docs/reglament-6482012/statya-9#p100352) Регламента (ЕС) 648/2012 и гармонизации форматов между торговыми репозитариями, ESMA должен, в тесном сотрудничестве с ESCB и принимая во внимание ее потребности, разработать проект имплементационных технических стандартов с указанием формата и периодичности представления отчетов, указанных в [параграфах 1](https://bukva.ai/docs/reglament-20152365/statya-4#p100183) и [5](https://bukva.ai/docs/reglament-20152365/statya-4#p100197) настоящей Статьи, для различных видов SFTs.
Формат должен, в частности, включать в себя:
(a) глобальные идентификаторы юридических лиц ("LEIs" <*>) или предварительные идентификаторы юридических ("pre-LEIs") до того момента, как система глобальных идентификаторов юридических лиц будет полностью внедрена;
---
<*> Legal entity identifiers - прим. перевод.
(b) международные идентификационные коды ценных бумаг ("ISINs" <*>); и
---
<*> International securities identification numbers - прим. перевод.
(c) уникальные торговые идентификаторы.
При разработке указанного проекта технических стандартов, ESMA должен принять во внимание международные тенденции и стандарты, согласованные на уровне Союза или на глобальном уровне.
ESMA должен представить данный проект имплементационных технических стандартов Европейской Комиссии до 13 января 2017 г.
Европейской Комиссии делегированы полномочия по принятию проекта имплементационных технических стандартов, указанных в первом подпараграфе, в соответствии со [Статьей 15](https://bukva.ai/docs/reglament-10952010/statya-15#p100298) Регламента (ЕС) 1095/2010.