Статья 7Регламент № 1287/2006 Комиссии Европейских сообществ

ГЛАВА II. ВЕДЕНИЕ ОТЧЕТНОСТИ: КЛИЕНТСКИЕ ПРИКАЗЫ И СДЕЛКИ

(статья 13 (6) Директивы 2004/39/ЕС)
Ведение отчетности по клиентским приказам
и решениям о проведении операций

Инвестиционная компания должна применительно к каждому полученному от клиента приказу и каждому решению о проведении операций в связи с оказанием услуги по управлению портфелем, незамедлительно внести запись со следующими сведениями в той мере, в какой данные сведения применяются к соответствующему приказу или решению:

a) имя или другое обозначение клиента;

b) имя или другое обозначение лица, действующего от имени клиента;

c) сведения, указанные в пунктах 4, 6 и 16 — 19 таблицы 1 Приложения I;

d) характер приказа, если приказ не направлен на покупку или продажу;

e) тип приказа;

f) любые иные сведения, условия и конкретные инструкции от клиента, определяющие, каким образом приказ должен быть исполнен;

g) дата и точное время получения инвестиционной компанией приказа или решения о проведении операции.