---
title: "Регламент N 1031/2010 Европейской комиссии"
number: "1031/2010"
issuer: "Европейская комиссия"
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-59"
---
# Статья 59
### Статья 59
**Правила поведения для других лиц, уполномоченных предлагать**
**цену на аукционе от имени иных лиц, в соответствии**
**со [Статьей 18(1)(b)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100303) и [(c)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100304) и [Статьей 18(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100309)**
**настоящего Регламента**
1. Настоящая Статья применяется:
(a) к лицам, уполномоченным предлагать цену на аукционе, в соответствии со [Статьей 18(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100309) настоящего Регламента;
2. Лица, указанные в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-59#p100673) настоящей Статьи, должны применять следующие правила поведения в их взаимоотношениях с клиентами:
(a) они должны принимать инструкции от их клиентов на сопоставимых условиях;
(b) они должны отказаться принимать участие в аукционе от имени клиента, если они имеют достаточные основания подозревать отмывание денег, финансирование терроризма, преступную деятельность или рыночные злоупотребления с учетом положений национального законодательства, преобразующего [Статьи 35](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-35#p100625) и [39](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-39#p100638) Директивы (ЕС) 2015/849 в национальное право;
(c) они могут отказаться участвовать в аукционе от имени клиента, если они имеют достаточные основания подозревать, что клиент не способен оплатить квоты, для приобретения которых он желает выставлять цены;
(d) они должны заключить письменное соглашение со своими клиентами. Заключенные соглашения не должны налагать какие-либо несправедливые условия или ограничения на соответствующего клиента. Они должны предусматривать все условия и положения, касающиеся предлагаемых услуг, включая, в частности, оплату и передачу квот;
(e) они могут потребовать от клиентов сделать депозит посредством авансового платежа за квоты;
(f) они не могут необоснованно ограничивать количество предложений цены, которые клиент может подавать;
(g) они не могут предотвращать или ограничивать клиентов в привлечении услуг других организаций, правомочных в соответствии со [Статьей 18(1)(b)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100303) - [(e)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100308) и [Статьей 18(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100309), для того, чтобы делать предложения цены от их имени;
(h) они должны надлежащим образом учитывать интересы их клиентов, которые просят их подать предложения цены на аукционах от их имени;
(i) они должны обращаться с клиентами справедливо и без дискриминации;
(j) они должны устанавливать адекватные внутренние системы и процедуры для обработки требований от клиентов действовать в качестве агента на аукционе и для обеспечения возможности эффективно участвовать в аукционе, в частности, в отношении подачи предложений цены от имени клиентов, получения платежей и обеспечения от них, а также передачи квот клиентам, в интересах которых они действуют;
(k) они должны предотвращать раскрытие конфиденциальной информации сотрудниками, ответственными за получение, подготовку и подачу предложений цены от имени их клиентов, тем сотрудникам, которые ответственны за подготовку и подачу предложений цены от их собственного имени, или тем сотрудникам, которые ответственны за деятельность по их собственному счету на вторичном рынке;
(l) они должны хранить информацию, полученную или созданную при осуществлении их функций в качестве посредников, обрабатывая предложения цены от имени их клиентов на аукционах в течение пяти лет с даты получения или создания такой информации.
Сумма на депозите, указанном в [пункте (e)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-59#p100680), должна быть рассчитана на справедливой и разумной основе.
Метод расчета депозита, указанного в [пункте (e)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-59#p100680), должен быть установлен в соглашениях, заключенных в соответствии с [пунктом (d)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-59#p100679).
Любая часть депозита, указанного в [пункте (e)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-59#p100680), не используемая для совершения платежей за квоты, должна быть возвращена получателю в разумный срок после аукциона, как указано в соглашениях, заключенных в соответствии с [пунктом (d)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-59#p100679).
3. Лица, указанные в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-59#p100673), должны применять следующие правила поведения при подаче предложений цены за свой собственный счет или от имени их клиентов:
(a) они должны предоставить любую информацию, требуемую платформой для аукционов, если они допущены к участию в аукционе, для осуществления их соответствующих функций согласно настоящему Регламенту;
(b) они должны действовать честно, рационально, профессионально и добросовестно.
4. Компетентные национальные органы, назначенные государствами-членами ЕС, в котором находится место учреждения лиц, указанных в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-59#p100673), должны нести ответственность за наделение таких лиц полномочиями для осуществления видов деятельности, указанных в данном [параграфе](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-59#p100673), а также для осуществления мониторинга и обеспечения соблюдения правил поведения, установленных [параграфами 2](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-59#p100675) и [3](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-59#p100691), включая обработку любых жалоб, поданных в связи с несоблюдением таких правил поведения.
5. Компетентные национальные органы, указанные в [параграфе 4](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-59#p100694), должны предоставлять полномочия лицам, указанным в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-59#p100673), только в том случае, если такие лица соблюдали все следующие условия:
(a) они обладают достаточно хорошей репутацией и достаточным опытом для того, чтобы гарантировать надлежащее соблюдение правил поведения, предусмотренных в [параграфах 2](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-59#p100675) и [3](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-59#p100691);
(b) они внедрили необходимые процессы и меры по проверке для управления конфликтом интересов и обслуживания наилучших интересов их клиентов;
(c) они соблюдают требования национального законодательства, преобразующего [Директиву](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-1) (ЕС) 2015/849 в национальное право;
(d) они соблюдают другие нормы, которые считаются необходимыми, с учетом природы предлагаемых услуг по подаче предложения цены и уровня сложности соответствующих клиентов в части их инвестиционного или торгового профиля, а также любых оценок на основе рисков вероятности отмывания денег, финансирования терроризма или преступной деятельности.
6. Компетентные национальные органы государства-члена ЕС, в котором уполномочены лица, указанные в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-59#p100673), должны осуществлять мониторинг и обеспечивать соблюдение условий, перечисленных в [параграфе 5](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-59#p100695). Государство-член ЕС должно гарантировать, что:
(a) его компетентные национальные органы имеют необходимые полномочия на проведение расследования, а также на применение эффективных, пропорциональных и оказывающих сдерживающее воздействие санкций;
(b) создан механизм для обработки жалоб и отзыва разрешений, если уполномоченные лица нарушили свои обязательства, указанные в таких разрешениях;
(c) его компетентные национальные органы могут отозвать разрешения, предоставленные в соответствии с [параграфом 5](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-59#p100695), если лицо, указанное в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-59#p100673), серьезно и систематически нарушало положения [параграфов 2](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-59#p100675) и [3](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-59#p100691).
7. Клиенты участников аукционов, указанных в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-59#p100673), могут направлять любые жалобы, которые они могут иметь в связи с соблюдением правил поведения, предусмотренных в [параграфах 2](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-59#p100675) и [3](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-59#p100691), компетентным органам, указанным в [параграфе 4](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-59#p100694), в соответствии с процедурными нормами, установленными для обработки таких жалоб в том государстве-члене ЕС, в котором осуществляется надзор за лицами, указанными в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-59#p100673).
8. Лицам, указанным в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-59#p100673), которые допущены предлагать цену на платформе для аукционов в соответствии со [Статьями 18](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100297), [19](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-19#p100318) и [20](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-20#p100340) настоящего Регламента, должно быть разрешено без дополнительных правовых или административных требований со стороны государств-членов ЕС предоставлять услуги по предложению цены клиентам, указанным в [пункте (a) Статьи 19(3)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-19#p100333) настоящего Регламента.