--- title: "Регламент N 1031/2010 Европейской комиссии" number: "1031/2010" issuer: "Европейская комиссия" status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-3" --- # Статья 3 ### Статья 3
**Определения <*>**
--- <*> Часть пунктов Статьи удалена актами, вносящими изменения - прим. перевод. В целях настоящего Регламента применяются следующие определения: 3. под "двухдневным спотом" понимаются квоты, выставленные на аукцион для передачи на согласованную дату не позднее второго операционного дня со дня проведения аукциона; 4. под "пятидневными фьючерсами" понимаются квоты, выставленные на аукцион для передачи на согласованную дату не позднее пятого операционного дня со дня проведения аукциона; 5. под "предложением цены" понимается предложение на аукционе, сделанное с целью покупки данного объема квот по указанной цене; 6. под "интервалом для подачи предложений цены" понимается промежуток времени, в течение которого могут быть поданы предложения цены; 7. под "операционным днем" понимается любой день, в течение которого платформа для аукционов и связанная с ней клиринговая система или система расчетов открыты для торговли; 8. термин "инвестиционная фирма" имеет то же значение, как указано в [пункте (1) Статьи 4(1)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-4#p100368) Директивы 2014/65/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС <*>; --- <*> [Директива](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-1) 2014/65/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС от 15 мая 2014 г. о рынках финансовых инструментов и об изменении Директивы 2002/92/EC и Директивы 2011/61/ЕС (ОЖ N L 173, 12.6.2014, стр. 349). 9. термин "кредитная организация" имеет то же значение, как указано в Статье 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013 Европейского Парламента и Совета ЕС <*>; --- <*> Регламент (ЕС) 575/2013 Европейского Парламента и Совета ЕС от 26 июня 2013 г. о пруденциальных требованиях к кредитным организациям и инвестиционным фирмам и об изменении Регламента (ЕС) 648/2012 (ОЖ N L 176, 27.6.2013, стр. 1). 10. термин "финансовый инструмент" имеет то же значение, как указано в [пункте (15) Статьи 4(1)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-4#p100394) Директивы 2014/65/ЕС; 11. под "вторичным рынком" понимается рынок, на котором лица покупают или продают квоты до или после их бесплатного распределения или распределения посредством аукциона; 12. термин "материнская компания" имеет то же значение, как указано в [Статье 2(9)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201334es/statya-2#p100131) Директивы 2013/34/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС <*>; --- <*> [Директива](https://bukva.ai/docs/direktiva-201334es/statya-1) 2013/34/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС от 26 июня 2013 г. о годовой финансовой отчетности, консолидированной финансовой отчетности и связанных с ними отчетах некоторых типов компаний, о внесении изменений в Директиву 2006/43/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС и об отмене Директив 78/660/ЕЭС и 83/349/ЕЭС Совета ЕС (ОЖ N L 182, 29.6.2013, стр. 19). 13. термин "дочерняя компания" имеет то же значение, как указано в [Статье 2(10)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201334es/statya-2#p100132) Директивы 2013/34/ЕС; 14. термин "аффилированная компания" имеет то же значение, как указано в [Статье 2(12)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201334es/statya-2#p100134) Директивы 2013/34/ЕС; 15. термин "контроль" имеет то же значение, как указано в [Статье 3(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-1392004/statya-3#p100102) и [(3)](https://bukva.ai/docs/reglament-1392004/statya-3#p100105) Регламента 139/2004/ЕС <*>, применяемого в Консолидированном юрисдикционном сообщении Европейской Комиссии <**>. [Пункт (22) преамбулы](https://bukva.ai/docs/reglament-1392004#p100044) указанного Регламента, а также параграфы 52 и 53 указанного Сообщения должны применяться в целях определения понятия контроля для компаний, принадлежащих государству; --- <*> ОЖ N L 24, 29.1.2004, стр. 1. <**> ОЖ N C 95, 16.4.2008, стр. 1. 16. под "аукционным процессом" понимается процесс, охватывающий установление аукционного календаря, процедуры для допуска к предложению цены, процедуры для подачи предложений, проведение аукциона, подсчет и объявление результатов аукциона, механизмы выплаты подлежащий выплате цены, передачу квот и управления обеспечением, необходимым для покрытия всех транзакционных рисков, а также наблюдение и мониторинг надлежащего проведения аукциона со стороны платформы для аукциона; 17. термин "отмывание денег" имеет то же значение, как указано в [Статье 1(3)](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-1#p100132) Директивы (ЕС) 2015/849 Европейского Парламента и Совета ЕС <*>, с учетом [Статьи 1(4)](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-1#p100137) и [(6)](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-1#p100141) указанной Директивы; --- <*> [Директива](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-1) (ЕС) 2015/849 Европейского Парламента и Совета ЕС от 20 мая 2015 г. о предотвращении использования финансовой системы для целей отмывания денег или финансирования терроризма, об изменении Регламента (ЕС) 648/2012 Европейского Парламента и Совета ЕС и об отмене Директивы 2005/60/EC Европейского Парламента и Совета ЕС и Директивы 2006/70/EC Европейской Комиссии (ОЖ N L 141, 5.6.2015, стр. 73). 18. термин "финансирование терроризма" имеет то же значение, как указано в [Статье 1(5)](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-1#p100138) Директивы (ЕС) 2015/849, с учетом [Статьи 1(6)](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-1#p100141) указанной Директивы; 19. термин "преступная деятельность" имеет то же значение, как указано в [Статье 3(4)](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-3#p100204) Директивы (ЕС) 2015/849; 20. под "аукционистом" понимается любое государственное или частное предприятие, назначенное государством-членом ЕС для выставления на аукцион квот от его имени; 21. под "назначенным депозитарным счетом" понимается один или несколько типов депозитарных счетов, предусмотренных в применимых делегированных актах, принятых в соответствии со [Статьей 19(3)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-19#p100496) Директивы 2003/87/ЕС в целях участия в аукционном процессе или в целях его проведения, включая условное депонирование квот вплоть до их передачи в соответствии с настоящим Регламентом; 22. под "назначенным банковским счетом" понимается банковский счет, назначенный аукционистом, участником аукциона или его правопреемником для получения платежей, подлежащих выплате в соответствии с настоящим Регламентом; 23. термин "меры должной проверки клиента" имеет то же значение, что и меры должной проверки клиента, как указано в [Статье 13](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-13#p100358) Директивы (ЕС) 2015/849, и повышенные меры должной проверки клиента, как указано в [Статье 18](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-18#p100396), [Статье 18a](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-19#p100410) и [Статье 20](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-20#p100457), с учетом [Статей 22](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-22#p100473) и [23](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-23#p100475) указанной Директивы; 24. термин "бенефициарный владелец" имеет то же значение, как указано в [Статье 3(6)](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-3#p100218) Директивы (ЕС) 2015/849; 25. под "должным образом заверенной копией" понимается аутентичная копия оригинального документа, которая заверена в качестве верной копии оригинала квалифицированным юристом, бухгалтером, нотариусом или подобным лицом, признанным в соответствии с национальным правом соответствующего государства-члена ЕС в целях официального удостоверения того, является ли копия действительно верной копией оригинального документа; 26. термин "политически значимое лицо" имеет то же значение, как указано в [Статье 3(9)](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-3#p100241) Директивы (ЕС) 2015/849; 27. термин "рыночные злоупотребления" имеет то же значение, как указано в [Статье 1](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-1#p100147) Регламента (ЕС) 596/2014 Европейского Парламента и Совета ЕС <*>; --- <*> [Регламент](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-1) (ЕС) 596/2014 Европейского Парламента и Совета ЕС от 16 апреля 2014 г. о злоупотреблениях на рынке (Регламент о злоупотреблениях на рынке) и об отмене Директивы 2003/6/EC Европейского Парламента и Совета ЕС и Директив 2003/124/EC, 2003/125/EC и 2004/72/EC Европейской Комиссии (ОЖ N L 173, 12.6.2014, стр. 1). 28. термин "инсайдерская торговля" имеет то же значение, как указано в [Статье 8](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-8#p100311) Регламента (ЕС) 596/2014 и запрещено в соответствии с [пунктами (a)](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-14#p100427) и [(b) Статьи 14](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-14#p100428) указанного Регламента; 28a. термин "незаконное раскрытие инсайдерской информации" имеет то же значение, как указано в [Статье 10](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-10#p100340) Регламента (ЕС) 596/2014 и запрещено в соответствии с [пунктом (c) Статьи 14](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-14#p100429) указанного Регламента; 29. термин "инсайдерская информация" имеет то же значение, как указано в [Статье 7](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-7#p100299) Регламента (ЕС) 596/2014; 30. термин "рыночные манипуляции" имеет то же значение, как указано в [Статье 12](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-12#p100377) Регламента (ЕС) 596/2014 и запрещено в соответствии со [Статьей 15](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-15#p100430) указанного Регламента; 31. под "клиринговой системой" понимается одна или несколько инфраструктур, связанных с платформой для аукционов, которые могут обеспечить клиринг, маржирование, взаимозачет, управление обеспечением, расчеты и передачу, а также любые услуги, оказываемые центральным контрагентом, доступ к которому осуществляется прямо или косвенно через членов центрального контрагента, действующих как посредники между их клиентами и центральным контрагентом; 32. под "клирингом" понимаются все процессы до открытия интервала для подачи предложений цены, в течение такого интервала и после его закрытия до момента расчетов, включая управление любыми рисками, возникающими в течение данного интервала, в том числе маржирование, взаимозачет, новация или другие услуги, предположительно оказываемые клиринговой системой или системой расчетов; 33. под "маржированием" понимается процесс, в рамках которого обеспечение должно быть заложено аукционистом или участником аукциона, или одним или несколькими посредниками, действующими от своего имени, для покрытия соответствующей финансовой позиции, охватывающий весь процесс измерения, подсчета и управления обеспечением, представленным для покрытия такой финансовой позиции, которое предназначено для того, чтобы гарантировать, что все платежные обязательства участника аукциона и все обязательства по передаче аукциониста либо одного или нескольких посредников, действующих от своего имени, могут быть выполнены в течение очень короткого периода времени; 34. под "расчетами" понимается выплата победителем торгов, его правопреемником, центральным контрагентом или расчетным агентом надлежащей суммы за квоты, которые должны быть переданы такому победителю торгов, его правопреемнику, центральному контрагенту или расчетному агенту, а также передача квот победителю торгов, его правопреемнику, центральному контрагенту или расчетному агенту; 35. под "центральным контрагентом" понимается юридическое лицо, которое занимает положение либо непосредственно между аукционистом и участником аукциона или его правопреемником, либо между представляющими их посредниками и которое действует как исключительный контрагент для каждого из них, гарантируя выплату доходов от проведения аукциона аукционисту или представляющему его посреднику или передачу выставленных на аукцион квот участнику аукциона или представляющему его посреднику с учетом положений [Статьи 48](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-48#p100575) настоящего Регламента; 36. под "системой расчетов" понимается любая инфраструктура, связанная или не связанная с платформой для аукционов, которая может предоставлять услуги по расчетам, которые могут включать клиринг, взаимозачет, управление обеспечением или любые другие услуги, позволяющие в конечном счете осуществить передачу квот от имени аукциониста победителю торгов или его правопреемнику и выплату причитающейся суммы победителем торгов или его правопреемником аукционисту посредством любого из следующих способов: (a) банковской системы и реестра Европейского Союза; (b) одного или нескольких расчетных агентов, действующих от имени аукциониста и участника аукциона или его правопреемника, доступ которых к расчетному агенту обеспечивается прямо или косвенно посредством членов расчетного агента, действующих как посредники между их клиентами и расчетным агентом; 37. под "расчетным агентом" понимается юридическое лицо, действующее в качестве агента, предоставляющего счета платформе для аукционов, посредством которых поручения для передачи выставленных на аукцион квот, отданные аукционистом или представляющим его посредником, и выплата цены окончательного расчета на аукционе победителем торгов, его правопреемником или представляющим их посредником осуществляются без риска одновременно или почти одновременно в гарантированном порядке; 38. под "обеспечением" понимаются формы залогового обеспечения, указанные в [Статье 2(m)](https://bukva.ai/docs/direktiva-9826es/statya-2#p100095) Директивы 98/26/EC Европейского Парламента и Совета ЕС <*>, включая любые квоты, принятые в качестве обеспечения клиринговой системой или системой расчетов; --- <*> ОЖ N L 166, 11.6.1998, стр. 45. 39. термин "регулируемый рынок" имеет то же значение, как указано в [пункте (21) Статьи 4(1)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-4#p100401) Директивы 2014/65/ЕС; 40. под "SMEs" понимаются операторы или эксплуатанты воздушных судов, которые являются малыми и средними предприятиями в значении Рекомендации 2003/361/EC Европейской Комиссии <*>; --- <*> ОЖ N L 124, 20.5.2003, стр. 36. 42. термин "оператор рынка" имеет то же значение, как указано в [пункте (13) Статьи 4(1)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200439es/statya-4#p100197) Директивы 2004/39/ЕС; 43. под "местом учреждения" понимается любое из следующего: (a) местонахождение или постоянный адрес на территории Европейского Союза в целях [третьего подпараграфа Статьи 6(3)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-6#p100203) настоящего Регламента; (b) то же, что и в [пункте 55(a) Статьи 4(1)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-4#p100461) Директивы 2014/65/EC, с учетом требований [Статьи 5(4)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-5#p100500) указанной Директивы в целях [Статьи 18(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100309) настоящего Регламента; (c) то же, что и в [пункте 55(a) Статьи 4(1)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-4#p100461) Директивы 2014/65/EC, с учетом требований [Статьи 5(4)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-5#p100500) указанной Директивы в целях [Статьи 19(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-19#p100323) настоящего Регламента - для лиц, указанных в [пункте (b) Статьи 18(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100303) настоящего Регламента; (d) то же, что и в пункте 43 Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013, в целях [Статьи 19(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-19#p100323) настоящего Регламента - для лиц, указанных в [пункте (c) Статьи 18(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100304) настоящего Регламента; (e) то же, что и в [пункте 55(a) Статьи 4(1)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-4#p100461) Директивы 2014/65/EC, в целях [Статьи 19(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-19#p100323) настоящего Регламента - для коммерческих объединений, указанных в [пункте (d) Статьи 18(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100307) настоящего Регламента; (f) то же, что и в [пункте 55(b) Статьи 4(1)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-4#p100465) Директивы 2014/65/EC, в целях [Статьи 35(4)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-35#p100525), [(5)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-35#p100528) и [(6)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-35#p100529) настоящего Регламента; 44. под "стратегией выхода" понимается один или несколько документов, определенных в соответствии с договорами о назначении соответствующей платформы для аукционов, в которых устанавливаются конкретные меры, запланированные для обеспечения: (a) передачи всех материальных и нематериальных активов, необходимых для бесперебойного продолжения проведения аукционов и устойчивого управления процессом проведения аукционов со стороны преемника платформы для аукционов; (b) предоставления всей информации, относящейся к процессу аукциона, которая необходима для процедуры закупок в целях назначения преемника платформы для аукционов; (c) оказания технического содействия, которое позволит организатору аукциона или преемнику платформы для аукционов либо любым из указанных лиц понять, получить доступ или использовать соответствующую информацию, предоставленную в соответствии с [пунктами (a)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-3#p100179) и [(b)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-3#p100180) настоящего параграфа.