--- title: "Регламент N 1031/2010 Европейской комиссии" number: "1031/2010" issuer: "Европейская комиссия" status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/reglament-10312010" --- ## Регламент N 1031/2010 Европейской комиссии "О назначении сроков, администрировании и других аспектах проведения аукционов по квотам на эмиссию парниковых газов в соответствии с Директивой 2003/87/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС об учреждении схемы торговли квотами на выброс парниковых газов в Сообществе" [рус., англ.] (Вместе с "Шаблоном уведомления о добровольном аннулировании квот государством-членом ЕС в соответствии со Статьей 12(4) Директивы 2003/87/ЕС", <Перечнем элементов по статье 20(3)>, <Платформами для аукционов, отличных от тех, которые назначены в соответствии со Статьей 26(1), назначающими их государства-члены ЕС и применимыми условиями или обязательствами, как указано в Статье 30(7)>) (Принят в г. Брюсселе 12.11.2010) (с изм. и доп. от 28.08.2019) > [!IMPORTANT] > В информационный банк включен данный [документ](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-1) с изменениями и дополнениями от 18.10.2017, от 25.02.2014 и в первоначальной редакции. > Данная редакция документа вступила в силу 28 ноября 2019 года (официальный сайт законодательства Европейского Союза http://eur-lex.europa.eu по состоянию на 08.06.2021). Россия не участвует. > Первоначальная [редакция](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-1) данного документа вступила в силу 19 ноября 2010 года (официальный сайт законодательства Европейского Союза http://eur-lex.europa.eu по состоянию на 08.06.2021). Россия не участвует. > В информационный банк включен данный [документ](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-1) с изменениями и дополнениями от 18.10.2017, от 25.02.2014.
[неофициальный перевод] <1>
**ЕВРОПЕЙСКАЯ КОМИССИЯ** **РЕГЛАМЕНТ (ЕС) N 1031/2010**
**ЕВРОПЕЙСКОЙ КОМИССИИ О НАЗНАЧЕНИИ СРОКОВ, АДМИНИСТРИРОВАНИИ**
**И ДРУГИХ АСПЕКТАХ ПРОВЕДЕНИЯ АУКЦИОНОВ ПО КВОТАМ НА ЭМИССИЮ**
**ПАРНИКОВЫХ ГАЗОВ В СООТВЕТСТВИИ С ДИРЕКТИВОЙ 2003/87/EC**
**ЕВРОПЕЙСКОГО ПАРЛАМЕНТА И СОВЕТА ЕС ОБ УЧРЕЖДЕНИИ СХЕМЫ**
**ТОРГОВЛИ КВОТАМИ НА ВЫБРОС ПАРНИКОВЫХ ГАЗОВ**
**В ЕВРОПЕЙСКОМ СОЮЗЕ <2>** **(Брюссель, 12 ноября 2010 года)** (Действие Регламента распространяется
на Европейское экономическое пространство) (Текст в редакции:
Регламента (ЕС) 1210/2011 Европейской Комиссии от 23 ноября
2011 г. <3>, Регламента (ЕС) 784/2012 Европейской Комиссии
от 30 августа 2012 г. <4>, Регламента (ЕС) 1042/2012
Европейской Комиссии от 7 ноября 2012 г. <5>, Регламента
(ЕС) 1143/2013 Европейской Комиссии от 13 ноября 2013 г.
<6>, Регламента (ЕС) 176/2014 Европейской Комиссии от 25
февраля 2014 г. <7>, Регламента (ЕС) 2017/1902 Европейской
Комиссии от 18 октября 2017 г. <8>, Делегированного
Регламента (ЕС) 2019/7 Европейской Комиссии от 30 октября
2018 г. <9>, Делегированного Регламента (ЕС) 2019/1868
Европейской Комиссии от 28 августа 2019 г. <10>)
--- <1> Перевод Артамоновой И.В. <2> Commission Regulation (EU) No 1031/2010 of 12 November 2010 on the timing, administration and other aspects of auctioning of greenhouse gas emission allowances pursuant to Directive 2003/87/EC of the European Parliament and of the Council establishing a scheme for greenhouse gas emission allowances trading within the Community (Text with EEA relevance). Опубликован в Официальном Журнале (далее - ОЖ) N L 302, 18.11.2010, стр. 1. <3> ОЖ N L 308, 24.11.2011, стр. 2. <4> ОЖ N L 234, 31.8.2012, стр. 4. <5> ОЖ N L 310, 9.11.2012, стр. 19. <6> ОЖ N L 303, 14.11.2013, стр. 10. <7> ОЖ N L 56, 26.2.2014, стр. 11. <8> ОЖ N L 269, 19.10.2017, стр. 13. <9> ОЖ N L 2, 4.1.2019, стр. 1. <10> ОЖ N L 289, 8.11.2019, стр. 9. Европейская Комиссия, Руководствуясь [Договором](https://bukva.ai/docs/dogovor-o-funktsionirovanii-evropeyskogo-soyuza/statya-1) о функционировании Европейского Союза, Руководствуясь [Директивой](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-1) 2003/87/EC Европейского Парламента и Совета ЕС от 13 октября 2003 г. об учреждении схемы торговли квотами на выброс парниковых газов в Сообществе и о внесении изменений в Директиву 96/61/ЕС Совета ЕС <*>, и, в частности, [Статьями 3d(3)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-3#p100137) и [10(4)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-10#p100265) указанной Директивы, --- <*> ОЖ N L 275, 25.10.2003, стр. 32. Принимая во внимание следующие обстоятельства: (1) [Директива](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-1) 2003/87/EC была пересмотрена и изменена Директивой 2008/101/EC Европейского Парламента и Совета ЕС от 19 ноября 2008 г., вносящей изменения в Директиву 2003/87/EC в целях включения авиационной деятельности в схему торговли квотами на выброс парниковых газов в Сообществе <*>, и Директивой 2009/29/EC Европейского Парламента и Совета ЕС от 23 апреля 2009 г., вносящей изменения в Директиву 2003/87/EC в целях совершенствования и расширения схемы торговли квотами на выброс парниковых газов Сообщества <**>. Одна из поправок, определенных при пересмотре [Директивы](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-1) 2003/87/EC, состояла в том, что аукционы должны стать основным принципом для распределения, так как они являются наиболее простым способом и широко признаются в качестве самого экономически эффективного способа распределения. Эффективность схемы торговли квотами на выброс основана на четких сигналах по ценам на углеводородные квоты в целях снижения выбросов парниковых газов с наименьшими затратами. Аукционы призваны укреплять и поддерживать такие сигналы по ценам на углеводородные квоты. --- <*> ОЖ N L 8, 13.1.2009, стр. 3. <**> ОЖ N L 140, 5.6.2009, стр. 63. (2) [Статья 10(1)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-10#p100239) Директивы 2003/87/EC требует от государств-членов ЕС выставлять на аукцион квоты, которые подпадают под действие [Главы III](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-4#p100188) указанной Директивы, не распределяемые бесплатно. Таким образом, государства-члены ЕС должны выставлять на аукцион квоты, не распределяемые бесплатно. Они не могут использовать какие-либо иные средства распределения, а также не могут удерживать или отменять квоты, не распределенные бесплатно, вместо выставления их на аукцион. (3) [Статья 10(4)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-10#p100265) Директивы 2003/87/EC устанавливает различные цели для процесса проведения аукциона. Они должны быть предсказуемы, в частности, в том, что касается назначения сроков и определения последовательности проведения аукционов, а также предполагаемых объемов доступных квот. Аукционы должны быть предназначены для обеспечения того, чтобы малые и средние предприятия, подпадающие под действие схемы торговли квотами на выброс, имели полный, справедливый и равный доступ, чтобы был гарантирован доступ малым эмиттерам, чтобы участники одновременно имели доступ к информации, чтобы участники не подрывали проведение аукционов и чтобы организация аукционов и участие в них являлись экономически эффективными и не приводили к возникновению ненадлежащих административных издержек. (4) Указанные цели следует понимать в контексте всеобъемлющих целей пересмотра [Директивы](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-1) 2003/87/EC, которые включают в себя, inter alia, более высокую степень гармонизации, предотвращение искажений конкуренции и большую предсказуемость, что должно усиливать сигнал по ценам на углеводородные квоты для снижения выбросов с наименьшими затратами. Повышенные усилия по снижению выбросов требуют максимально высокой степени экономической эффективности на основе полностью гармонизированных условий распределения в пределах Союза. (5) [Статья 3d(1)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-3#p100135) Директивы 2003/87/EC предусматривает продажу с аукциона 15% квот, которые подпадают под действие [Главы II](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-4#p100118) указанной Директивы, в период с 1 января 2012 г. по 31 декабря 2012 г., а [Статья 3d(2)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-3#p100136) предусматривает продажу с аукциона той же доли квот, которые подпадают под действие [Главы II](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-4#p100118) Директивы 2003/87/EC, в период с 1 января 2013 г. и впоследствии. [Статья 3d(3)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-3#p100137) требует принятия регламента, содержащего детальные положения о проведении аукционов государствами-членами ЕС для квот, которые подпадают под действие [Главы II](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-4#p100118) и которые не должны быть выпущены бесплатно в соответствии со [Статьей 3d(1)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-3#p100135) и [(2)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-3#p100136) или [Статьей 3f(8)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-3#p100184) Директивы 2003/87/EC. (6) Согласно мнению большинства заинтересованных сторон, участвующих в консультации до принятия настоящего Регламента, подавляющего большинства государств-членов ЕС, а также согласно проведенной Европейской Комиссией оценке воздействия на окружающую среду, общая инфраструктура аукционов, в рамках которой аукционы проводятся на общей платформе для аукционов, наилучшим образом достигает основных целей пересмотра [Директивы](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-1) 2003/87/EC. Такой подход позволяет избежать нарушений принципов единого внутреннего рынка. Он обеспечивает более высокую степень экономической эффективности и позволяет распределять квоты посредством аукциона на основе полностью гармонизированных условий в пределах Европейского Союза. Кроме того, проведение аукционов на общей платформе лучше усиливает сигнал по ценам на углеводородные квоты, необходимый хозяйствующим субъектам для принятия инвестиционных решений в целях снижения выбросов парниковых газов с наименьшими затратами. (7) Согласно мнению большинства заинтересованных сторон, участвующих в консультациях до принятия настоящего Регламента, подавляющего большинства государств-членов ЕС, а также согласно проведенной Европейской Комиссией оценке воздействия на окружающую среду, общая инфраструктура проведения аукционов, в рамках которой аукционы проводятся на общей платформе для аукционов, также наилучшим образом достигает целей, изложенных в [Статье 10(4)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-10#p100265) Директивы 2003/87/EC. Такой подход является наиболее экономически эффективным средством проведения аукционов по квотам без неоправданных административных издержек, которые бы неизбежно появились при использовании множества аукционных инфраструктур. Он наилучшим образом обеспечивает открытый, прозрачный и недискриминационный доступ к аукционам де-юре и де-факто. Такой общий подход гарантирует предсказуемость календаря аукционов и повышает ясность сигнала по ценам на углеводородные квоты. Общая инфраструктура проведения аукционов особенно важна для обеспечения равного доступа малым и средним предприятиям, подпадающим под действие схемы торговли квотами на выброс, а также для доступа малых эмиттеров. Стоимость ознакомления с несколькими платформами для аукционов, а также регистрации и участия на нескольких платформах может быть весьма обременительной для таких компаний. Общая платформа для аукционов содействует более широкому участию по всему Союзу и, таким образом, наилучшим образом уменьшает риск наличия участников, которые подрывают проведение аукционов, используя их как механизм для отмывания денег, финансирования терроризма, преступной деятельности или рыночных злоупотреблений. (8) Тем не менее в целях уменьшения рисков снижения конкуренции на рынке углеводородов настоящий Регламент предусматривает возможность для государств-членов ЕС не принимать участия на общей платформе для аукционов, назначив собственные платформы для аукционов с учетом перечня таких альтернативных платформ в [Приложении](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-66#p100858) к настоящему Регламенту. Указанный перечень должен быть основан на уведомлении Европейской Комиссии об альтернативных платформах назначающим их государством-членом ЕС. Однако указанная возможность неизбежно предполагает менее полную степень гармонизации процесса проведения аукционов, поэтому механизмы, предусмотренные в настоящем Регламенте, должны быть пересмотрены в течение первоначального пятилетнего периода и в ходе консультаций с заинтересованными сторонами в целях введения изменений, которые могут быть необходимы в свете приобретенного опыта. После получения уведомления об альтернативной платформе от государства-члена ЕС Европейская Комиссия должна без необоснованной задержки предпринять действия, требуемые для внесения такой альтернативной платформы в перечень. (9) Кроме того, государство-член ЕС должно иметь возможность потребовать от контролера аукциона составить отчет о функционировании платформы для аукциона, которую оно собирается назначить, например, при подготовке каких-либо изменений к настоящему Регламенту, для того, чтобы перечислить альтернативные платформы. Более того, контролер аукциона должен проводить анализ соответствия всех аукционных платформ настоящему Регламенту и целям [Статьи 10(4)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-10#p100265) Директивы 2003/87/EC и должен информировать об этом государства-члены ЕС, Европейскую Комиссию и соответствующие платформы для аукционов. Такой анализ должен включать в себя влияние аукционов на рыночную позицию платформ для аукционов на вторичном рынке. Для того чтобы избежать непреднамеренной связи проводящих аукцион государств-членов ЕС с какой-либо платформой для аукционов за пределами срока ее назначения, любые договоры о назначении платформы для аукционов должны содержать соответствующие положения, требующие от платформы для аукционов передачи всех материальных и нематериальных активов, необходимых для проведения аукционов правопреемником платформы для аукционов. (10) Выбор в отношении количества платформ для аукционов и типа юридического лица, которое может стать платформой для аукционов, обосновывают положения, принятые в настоящем Регламенте, для предсказуемого календаря аукционов, а также меры по оценке аукционов, разработку аукционов, положения об управлении обеспечением, платежами и доставкой и положения о надзоре за проведением аукциона. Такие положения не могут быть приняты Европейской Комиссией в полностью гармонизированном регламенте без сведений о количестве платформ для аукционов и об особых возможностях юридического лица, выбранного для проведения аукционов. В этой связи меры, принятые в настоящем Регламенте, основаны на сведениях об аукционах, проводимых посредством общей платформы для аукционов. При этом определяется процедура по установлению количества и качества любой другой платформы для аукционов, которую государство-член ЕС может решить использовать. (11) Ввиду ограничений, описанных в пункте (10) преамбулы, необходимо ввести условия или обязательства для перечисления альтернативных платформ в [Приложении](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-66#p100858) к настоящему Регламенту. Перечень альтернативных платформ в [Приложении](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-66#p100858) к настоящему Регламенту не затрагивает полномочия Европейской Комиссии по предложению исключения платформы для аукционов из перечня, в частности, в случае какого-либо нарушения настоящего Регламента или целей, изложенных в [Статье 10(4)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-10#p100265) Директивы 2003/87/EC. В отсутствие указанного перечня проводящее аукцион государство-член ЕС должно выставлять на аукцион свои квоты на общей платформе для аукционов. Европейская Комиссия должна предусмотреть в регламенте Европейской Комиссии, принятом в соответствии со [Статьей 19(3)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-19#p100496) Директивы 2003/87/EC, меры, приостанавливающие исполнение процессов, относящихся к проведению аукциона по квотам, при обстоятельствах, когда альтернативная платформа нарушает настоящий Регламент или цели, изложенные в [Статье 10(4)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-10#p100265) Директивы 2003/87/EC. (12) Подробные положения, относящиеся к аукциону, который подлежит проведению альтернативной платформой для аукциона, должны быть оценены Европейской Комиссией и должны быть предметом консультаций с Комитетом, указанным в [Статье 23(3)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-23#p100527) Директивы 2003/87/EC в соответствии с регулятивной процедурой с проверкой, предусмотренной в [Статье 10(4)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-10#p100265) Директивы 2003/87/EC. Такая оценка необходима для обеспечения того, что назначение альтернативной платформы, осуществляемое на национальном уровне государством-членом ЕС, которое выбрало альтернативную платформу, подлежит проверке такого же уровня, какая проводится при назначении общей платформы для аукционов в рамках совместных действий, предусмотренных настоящим Регламентом. Государства-члены ЕС, участвующие в совместной организации общей платформы для аукционов, действуют совместно с Европейской Комиссией, которая участвует в процессе в целом. Кроме того, государства-члены ЕС, которые выбрали альтернативную платформу, получат статус наблюдателя в процессе совместной организации при соблюдении условий, согласованных Европейской Комиссией и государствами-членами ЕС, участвующими в соглашении о совместной организации. (13) Настоящий Регламент должен применяться к выставлению на аукцион квот, подпадающих под действие [Главы II](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-4#p100118) и [Главы III](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-4#p100188) Директивы 2003/87/EC соответственно с 1 января 2012 г. и впоследствии и с 1 января 2013 г. и впоследствии. Он должен также применяться к выставлению на аукцион любых квот, подпадающих под действие [Главы III](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-4#p100188) Директивы 2003/87/ЕС до начала периода с 2013 г., если необходимо гарантировать надлежащее функционирование рынков углеводородов и электричества. (14) В целях простоты и доступности квоты, выставленные на аукцион, должны быть доступны для передачи не позднее чем в течение пяти операционных дней. Такие сокращенные предельные сроки передачи будут ограничивать любое потенциально негативное влияние на конкуренцию между платформами для аукционов и торговыми площадками на вторичном рынке квот. Кроме того, сокращенные предельные сроки передачи являются более простыми, они поощряют широкое участие, снижая риск рыночных злоупотреблений и более эффективно обеспечивая доступность для малых и средних предприятий, подпадающих под действие схемы, а также для малых эмиттеров. Вместо того, чтобы выставлять форварды и фьючерсы на аукционах, рынку следует предлагать оптимальные решения в целях удовлетворения потребности в деривативах по квотам. Целесообразно предусмотреть выбор между двухдневным спотом и пятидневным фьючерсом, который должен быть сделан в процессе назначения платформы для аукционов, чтобы оценить лучшее решение для оптимального аукционного продукта, который должен быть выбран. Тогда как двухдневный спот не является финансовым инструментом в соответствии с законодательством Европейского Союза о финансовых рынках, пятидневные фьючерсы являются финансовым инструментом в значении регламента Европейского Союза о финансовых рынках. (15) Выбор относительно того, является выставленный на аукцион продукт финансовым инструментом или нет, должен быть частью процедур по отбору платформы для аукционов и должен быть сделан на основе всеобъемлющей оценки затрат и прибылей от решений, предложенных кандидатами, участвующими в конкурентоспособном процессе осуществления закупок. Такая оценка должна касаться в особенности эффективности затрат, равного доступа для малых и средних предприятий, подпадающих под действие схемы, и малых эмиттеров, надлежащих защитных мер и надзора за рынком. (16) В течение периода, пока правовые меры и технические средства, необходимые для передачи квот, не введены в действие, целесообразно предусмотреть альтернативные средства выставления квот на аукцион. В указанных целях настоящий Регламент предусматривает возможность выставления на аукцион форвардов и фьючерсов с передачей не позднее 31 декабря 2013 г. Такие фьючерсы и форварды являются финансовыми инструментами, которые позволяют аукционисту и лицам, предлагающим цену на аукционе, получить выгоду от защитных мер, аналогичных тем, которые доступны им в контексте нормативно-правовой базы, применимой к финансовым рынкам. В целях настоящего Регламента фьючерсы в этом отличаются от форвардов, поскольку первые подвержены денежной вариационной марже, а последние являются вариацией, с маржей посредством неденежного обеспечения. Необходимо предоставить государствам-членам ЕС выбор типа продукта, который должен быть использован для выставления квот на аукцион, в соответствии с которыми положения о марже будут в большей степени соответствовать их бюджетной ситуации. Если бы было необходимо прибегнуть к таким альтернативным мерам выставления квот на аукцион, то фьючерсы и форварды могли бы выставляться на аукцион на предварительной основе посредством одной или двух платформ для аукционов. (17) С учетом нацеленности на упрощенность, справедливость и экономическую эффективность, а также на необходимость смягчения риска рыночных злоупотреблений аукционы должны проводиться в течение одного раунда посредством закрытого и унифицированного по цене формата. Кроме того, связанные предложения цены на аукционе должны быть разрешены посредством процесса случайной выборки, так как это создает неопределенность для участников торгов и делает тайное соглашение о цене, которую они предлагают на торгах, нецелесообразным. Цена окончательного расчета на аукционе может ожидаться близко выровненной к превалирующей цене вторичного рынка, тогда как цена окончательного расчета на аукционе, значительно более низкая по сравнению с превалирующей ценой вторичного рынка, скорее всего, свидетельствует о недостатках аукциона. Допущение преобладания такой цены окончательного расчета на аукционе может исказить сигнал по ценам на углеводородные квоты, оказать негативное влияние на рынок углеводородов и не сможет гарантировать того, что участники торгов платят объективную цену за квоты. В этой связи в подобной ситуации аукцион должен быть отменен. (18) Относительно высокая частота аукционов желательна для ограничения влияния аукционов на функционирование вторичного рынка при обеспечении того, что аукционы являются достаточно крупными в целях привлечения достаточного количества участников. Относительно высокая частота аукционов сокращает риск рыночных злоупотреблений, поскольку снижает рисковую стоимость для участников торгов на индивидуальных аукционах и повышает их гибкость по использованию более поздних аукционов для корректировки их торговых позиций. По указанным причинам настоящий Регламент должен предусмотреть частоту как минимум еженедельных аукционов для квот, подпадающих под действие [Главы III](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-4#p100188) Директивы 2003/87/EC. Учитывая намного меньший объем квот, подпадающих под действие [Главы II](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-4#p100118) указанной Директивы, надлежащая частота проведения аукционов для данных квот составляет как минимум один аукцион каждые два месяца. (19) В целях обеспечения предсказуемости на вторичном рынке настоящий Регламент должен предусматривать следующие правила и процедуры. Во-первых, он должен предусматривать определение объемов любых квот, которые должны выставляться на аукцион в 2011 и в 2012 гг., в кратчайшие возможные сроки после принятия настоящего Регламента. Объемы, определенные таким образом, и аукционные продукты, посредством которых они должны выставляться на аукцион, будут перечислены в [Приложении](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-66#p100858) к настоящему Регламенту. Во-вторых, он должен предусматривать ясные и прозрачные правила для определения объема квот, которые должны выставляться на аукцион в каждом последующем году. В-третьих, он должен содержать правила и процедуры для установления в каждом календарном году подробного календаря аукционов, со всей значимой информацией по каждому конкретному аукциону, заблаговременно перед началом данного календарного года. Любые дополнительные изменения, вносимые в календарь аукционов, должны быть возможны только в ограниченном количестве описанных ситуаций. Любые корректировки должны выполняться таким образом, чтобы как можно меньше затрагивать предсказуемость календаря аукционов. (20) Как правило, объем, который должен быть выставлен на аукцион, в каждом году должен быть равен объему квот, выделенных для данного года. Все квоты, подпадающие под действие [Главы III](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-4#p100188) Директивы 2003/87/ЕС, которые должны выставляться на аукцион в 2011 и в 2012 гг., являются исключением. Учитывая ожидаемую доступность квот, отложенных со второго на третий торговый период, ожидаемую доступность Сертифицированных сокращений выбросов (CERs) и ожидаемого объема квот, которые должны быть проданы в соответствии со [Статьей 10a(8)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-10#p100310) Директивы 2003/87/ЕС, целесообразно компенсировать воздействие любых "преждевременных аукционов" в 2011 и 2012 гг. путем изменения баланса объема квот, которые должны быть выставлены на аукцион в 2013 и 2014 гг. (21) В соответствии со спросом на вторичном рынке объем квот, которые должны быть выставлены на аукцион в каждом году, должен распределяться равномерно в течение года. (22) Открытый доступ требуется для того, чтобы поощрять участие и тем самым гарантировать конкурентоспособный результат аукциона. Наличие уверенности в объективности проведения аукционов, в частности, в отношении участников, пытающихся исказить процесс проведения аукционов, используя их как механизм для отмывания денег, финансирования терроризма, преступной деятельности или рыночных злоупотреблений, является необходимым условием для обеспечения участия в аукционе и конкурентоспособного результата аукциона. Для того чтобы обеспечить объективность проведения аукционов, на доступ к аукциону должны распространяться минимальные требования, касающиеся комплексных проверок надлежащего покупателя. В целях обеспечения экономической эффективности затрат на такие проверки право на подачу заявки для допуска к участию на аукционе должно быть предоставлено легко идентифицируемым, хорошо определенным категориям участников, а именно операторам стационарных установок и эксплуатантам воздушных судов, подпадающим под действие схемы торговли квотами на выброс, а также регулируемым финансовым организациям, таким как инвестиционные фирмы и кредитные организации. Кроме того, коммерческие объединения операторов и эксплуатантов воздушных судов, такие как партнерства, совместные предприятия и консорциумы, действующие в качестве агентов от имени их членов, должны наделяться правом на подачу заявки для допуска к предложению цены на аукционах. Таким образом, было бы разумно ограничить право на подачу заявки для допуска к участию в аукционах с самого начала, не исключая возможности расширения допуска к аукционам другим категориям участников в свете опыта, приобретенного посредством аукционов, или на основании результатов проверки Европейской Комиссии в соответствии со [Статьей 12(1a)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-12#p100415) Директивы 2003/87/EC относительно того, является ли рынок для квот на выброс достаточно защищенным от рыночных злоупотреблений. (23) В дополнение к этому в целях обеспечения правовой определенности настоящий Регламент должен предусматривать, что соответствующие положения [Директивы](https://bukva.ai/docs/direktiva-200560es/statya-1) 2005/60/ЕС Европейского парламента и Совета ЕС от 26 октября 2005 г. о предотвращении использования финансовой системы для отмывания денег и финансирования терроризма <*> применяются к платформе для аукционов. Это особенно важно в связи с тем, что платформа для аукционов должна предоставлять доступ не только инвестиционным фирмам и кредитным организациям, но и операторам и эксплуатантам воздушных судов, а также другим лицам, уполномоченным предлагать цену на аукционах за свой счет или от имени других лиц, которые сами по себе не подпадают под действие [Директивы](https://bukva.ai/docs/direktiva-200560es/statya-1) 2005/60/ЕС. --- <*> ОЖ N L 309, 25.11.2005, стр. 15. (24) Настоящий Регламент должен предоставлять участникам выбор доступа к аукциону непосредственно через Интернет или специализированные соединения, через уполномоченных и контролируемых финансовых посредников или других лиц, уполномоченных государствами-членами ЕС предлагать цену на аукционах за свой собственный счет или от имени клиентов в рамках их основной деятельности, если их основная деятельность не является предоставлением инвестиционных или банковских услуг, при условии, что такие лица соблюдают меры по защите инвесторов и меры по комплексной проверке клиентов, эквивалентные тем, что применяются к инвестиционным фирмам. (25) Добавление других лиц, уполномоченных государствами-членами ЕС, к списку лиц, имеющих право подавать заявку на допуск к участию в аукционах, подразумевает предоставление косвенного доступа к операторам и эксплуатантам воздушных судов не только через финансовых посредников, но и через других посредников, с которыми они имеют существующие клиентские отношения, таких как поставщики электроэнергии или топлива, на которых не распространяется действие [Директивы](https://bukva.ai/docs/direktiva-200439es/statya-1) 2004/39/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС от 21 апреля 2004 г. о рынках финансовых инструментов и внесении изменений в Директивы 85/611/ЕЭС и 93/6/ЕЭС Совета ЕС и Директиву 2000/12/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС, а также об отмене Директивы 93/22/ЕЭС Совета ЕС <*> в соответствии со [Статьей 2(1)(i)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200439es/statya-2#p100145) указанной Директивы. --- <*> ОЖ N L 145, 30.4.2004, стр. 1. (26) В целях обеспечения правовой определенности и прозрачности настоящий Регламент должен содержать детальные положения о других аспектах проведения аукционов, таких как размер лота, возможность отозвать или изменить поданные предложения, валюта, используемая для предложения цены и для расчетов, подача и обработка заявлений для допуска к предложению цены, а также любой отказ в допуске, отзыв или приостановление допуска. (27) Каждое государство-член ЕС должно назначить аукциониста, который будет нести ответственность за выставление на аукцион квот от имени назначившего его государства-члена ЕС. Платформа для аукционов должна нести ответственность исключительно за проведение аукционов. Один и тот же аукционист может быть назначен несколькими государствами-членами ЕС. Аукционист должен действовать отдельно от имени каждого назначившего его государства-члена ЕС. Он должен нести ответственность за выставление квот на платформу для аукционов, а также за получение и выплату доходов от проведения аукционов, причитающихся назначившему его государству-члену ЕС, такому государству-члену ЕС. Важно, чтобы соглашение(я) между государствами-членами ЕС и их аукционистом были совместимы с соглашением(-ями) между аукционистом и платформой для аукционов, и в случае какого-либо конфликта последние имели преимущественную силу. (28) Кроме того, важно, чтобы аукционист, назначенный государством-членом ЕС, которое не участвует в общей платформе для аукционов, но имеет свою собственную платформу для аукционов, был допущен не только к платформе для аукционов такого государства-члена ЕС, но и к общей платформе для аукционов. Желательно гарантировать средства для плавного перехода от альтернативной платформы для аукционов к общей платформе для аукционов, если это необходимо, в частности, в отсутствие перечня платформ для аукционов в [Приложении](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-66#p100858) к настоящему Регламенту. (29) Требование того, чтобы платформа для аукционов являлась регулируемым рынком, основано на желании использовать организационную инфраструктуру, доступную на вторичном рынке, для управления аукционами. В частности, регулируемые рынки связаны положениями [Директивы](https://bukva.ai/docs/direktiva-200439es/statya-1) 2004/39/ЕС и [Директивы](https://bukva.ai/docs/direktiva-20036es/statya-1) 2003/6/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС от 28 января 2003 г. об использовании инсайдерской информации в процессе торгов и манипулировании рынком (рыночных махинациях) <*> в целях обеспечения определенных мер безопасности в поведении их операторов. Такие меры безопасности включают в себя меры по определению и управлению потенциально неблагоприятными последствиями любых конфликтов интересов для функционирования регулируемого рынка или для его участников; по выявлению и управлению рисками, которым они подвержены, и по внедрению эффективных мер в целях их смягчения; по обеспечению надлежащего управления техническими операциями их систем, устанавливающих эффективные чрезвычайные меры, чтобы справляться с рисками системных разрушений; по обеспечению наличия прозрачных и обязательных правил и процедур для честной и упорядоченной торговли, а также по установлению объективных критериев для эффективного исполнения приказов; по содействию эффективному и своевременному окончанию транзакций, исполняемых в рамках их систем; по обеспечению наличия достаточных финансовых ресурсов в целях содействия их упорядоченному функционированию с учетом природы и масштаба транзакций, заключенных на рынке, а также уровня и степени рисков, которым они подвержены. --- <*> ОЖ N L 96, 12.4.2003, стр. 16. (30) Требование о том, что чтобы платформа для аукционов являлась регулируемым рынком, имеет различные преимущества. Это позволяет полагаться на организационную инфраструктуру, опыт, способности и прозрачные императивные операционные правила рынка. Это существенно, inter alia, в том, что касается клиринга или расчетов по транзакциям, а также мониторинга соблюдения собственных правил рынка и других правовых обязательств, таких как запрет рыночных злоупотреблений и положения о внесудебных механизмах разрешения споров. Это является экономически эффективным и помогает обеспечить операционную объективность аукционов. Правила регулируемых рынков о конфликте интересов могут предусматривать, чтобы аукционист был независимым от платформы для аукционов, ее собственника или оператора рынка, чтобы не подрывать надлежащее функционирование регулируемого рынка. Кроме того, большинство потенциальных участников в аукционах уже являются членами либо участниками различных регулируемых рынков и действуют на вторичном рынке. (31) В соответствии с положениями [Директивы](https://bukva.ai/docs/direktiva-200439es/statya-1) 2004/39/ЕС регулируемые рынки и их операторы наделены полномочиями и находятся под контролем компетентных национальных органов государства-члена ЕС, в котором регулируемый рынок или его оператор зарегистрированы либо расположены (т.е. государство-член ЕС происхождения). Без ущерба действию любых соответствующих положений [Директивы](https://bukva.ai/docs/direktiva-20036es/statya-1) 2003/6/ЕС, в особенности любых уголовных санкций, предусмотренных в национальном законодательстве за рыночные злоупотребления, право, применимое к регулируемым рынкам, является публичным правом государства-члена ЕС происхождения. Таким образом, они подпадают под юрисдикцию административных судов в государстве-члене ЕС происхождения, как определено в соответствии с национальным правом. Данная нормативно-правовая база применяется к торговле, в отличие от аукциона, и только к финансовым инструментам, а не к спотам. Следовательно, в целях правовой определенности целесообразно предусмотреть в настоящем Регламенте, что государство-член ЕС происхождения, в котором находится регулируемый рынок, назначенный в качестве платформы для аукционов, обеспечивает, чтобы его национальное право распространяло действие соответствующих разделов указанной выше нормативно-правовой базы на аукционы, проводимые платформой для аукционов, подпадающей под его юрисдикцию. В дополнение к этому настоящий Регламент должен требовать, чтобы платформа для аукционов предусматривала внесудебное разрешение споров. Кроме того, соответствующее государство-член ЕС должно также предусматривать право на обжалование решения механизма внесудебного разрешения споров вне зависимости от того, является ли аукционный продукт финансовым инструментом или спотовым контрактом. (32) Конкуренция между различными потенциальными платформами для аукционов должна гарантироваться конкурентоспособным процессом осуществления закупок для назначения платформы для аукционов, если это требуется законодательством Союза или национальным законодательством о закупках. Платформа для аукционов должна быть связана как минимум с одной клиринговой системой или системой расчетов. Несколько клиринговых систем или систем расчетов могут быть связаны с платформой для аукционов. Назначение общей платформы для аукционов должно осуществляться на ограниченный период времени, равный максимум пяти годам. Назначение альтернативных платформ для аукционов должно осуществляться на ограниченный период времени, равный максимум трем годам, возобновляемый еще на два года, в течение которого положения, регулирующие деятельность всех платформ для аукционов, должны быть пересмотрены. Трехлетний период для альтернативной платформы для аукционов предусмотрен для того, чтобы обеспечить минимальный срок назначения альтернативной платформы для аукционов, и вместе с тем позволить назначающему государству-члену ЕС присоединиться к общей платформе для аукционов, если оно сделает такой выбор после истечения трехлетнего периода, без ущерба для возможности государства-члена ЕС продлить назначение альтернативной платформы для аукционов на следующие два года до получения результатов пересмотра Европейской Комиссией. По истечении каждого периода назначения должен проводиться новый конкурентоспособный процесс осуществления закупок, если это требуется законодательством Союза или национальным законодательством о закупках. Любое влияние на вторичный рынок, вытекающее из выбора общей платформы для аукционов, которая должна проводить аукционы, должно быть ограничено, чтобы только квоты с передачей не позднее чем в течение пяти дней могли выставляться на аукцион. (33) Проведение аукционов, установление и управление аукционным календарем и другими различными задачами, относящимися к аукционам, такими как поддержание актуального веб-сайта, доступного во всем Союзе, требует совместных действий государств-членов ЕС и Европейской Комиссии в значении третьего подпараграфа Статьи 91(1) Регламента (ЕС, Евратом) 1606/2002 Совета ЕС от 25 июня 2002 г. о Финансовом Регламенте, применимом к общему бюджету Европейских сообществ <*> (Финансовый Регламент). Необходимость таких совместных действий вытекает из сферы действия во всем Союзе схемы торговли квотами на выброс, комплексных целей по пересмотру [Директивы](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-1) 2003/87/ЕС и из того факта, что Европейская Комиссия непосредственно ответственна в соответствии с [Директивой](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-1) 2003/87/ЕС за детальную имплементацию определенного количества особенностей схемы торговли квотами на выброс, которые оказывают прямое влияние, в частности, на календарь аукционов и на их мониторинг. Таким образом, настоящий Регламент должен предусматривать конкурентоспособный процесс закупок для назначения общей платформы для аукционов и мониторинга аукционов, который должен осуществляться в рамках процесса совместных закупок Европейской Комиссией и государствами-членами ЕС в значении Статьи 125c Регламента (ЕС, Евратом) 2342/2002 Европейской Комиссии от 23 декабря 2002 г., устанавливающего детальные правила по имплементации Регламента (ЕС, Евратом) 1605/2002 Совета ЕС о Финансовом Регламенте, применимом к общему бюджету Европейских сообществ <**>. Статья 125c Регламента (ЕС, Евратом) 2342/2002 предусматривает использование правил проведения закупок, применимых к Европейской Комиссии, к совместному проведению закупок государствами-членами ЕС и Европейской Комиссии. С учетом общего для Союза пространства для проведения закупок целесообразно применять в соответствующей степени правила закупок Финансового Регламента и Регламента (ЕС, Евратом) 2342/2002 к совместным закупкам. Настоящий Регламент должен детально описывать аукционные услуги, которые должны предоставляться государствами-членами ЕС, и услуги по технической поддержке, которые должны предоставляться Европейской Комиссией, в частности, в отношении потенциальных решений о завершении незавершенных [Приложений](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-66#p100858) к настоящему Регламенту, о надлежащей периодичности проведения аукционов, о координации аукционных календарей различных платформ для аукционов, об установлении максимального размера предложения, и о любых изменениях, вносимых в настоящий Регламент, в частности, касающихся взаимосвязи с другими схемами и услугами в целях стимулирования должного понимания аукционных правил за пределами Европейского Союза. Европейской Комиссии целесообразно получать такие услуги от общей платформы для аукционов, обладающей наибольшим опытом по проведению аукционов от имени нескольких государств-членов ЕС. Это не наносит ущерб каким-либо консультациям с другими платформами для аукционов или с другими заинтересованными сторонами. --- <*> ОЖ N L 248, 16.9.2002, стр. 1. <**> ОЖ N L 357, 31.12.2002, стр. 1. (34) Необходимо искать платформы для аукционов посредством открытой, прозрачной и конкурентоспособной процедуры отбора, если назначение платформы для аукционов государством-членом ЕС, не участвующим в совместных действиях, не подпадает под действие правил о закупках в соответствии с законодательством Союза или национальным законодательством о закупках. При назначении платформ для аукционов, а также связанных с ними клиринговых систем или систем расчетов необходимо принять во внимание решения, предлагаемые кандидатами для предоставления экономически эффективного, полного, справедливого и равного доступа к предложению цены на аукционе малым и средним предприятиям и доступа малым эмиттерам выбросов, а также решения для усиленного надзора за проведением аукциона, включая предоставление механизма внесудебного разрешения споров. Поиск платформ для аукционов, выставляющих на аукцион форварды и фьючерсы, в порядке исключения может осуществляться на той основе, что на ней могут применяться положения о доступе, правила платежей и передачи, а также правила надзора за рынком, применимые ко вторичным рынкам. Особые процедуры, которым необходимо следовать для поиска общей платформы для аукционов, должны быть детально описаны в соглашении между Европейской Комиссией и государствами-членами ЕС, в котором должны быть установлены практические способы оценки запросов на участие или тендеров и присуждения контракта, а также право, применимое к контракту и компетентный суд для рассмотрения споров, как это требуется Статьей 125c Регламента (ЕС, Евратом) 2342/2002. (35) С учетом любых применимых правил о государственных закупках, включая те, что касаются предотвращения конфликтов интересов и обеспечения конфиденциальности, государствам-членам ЕС, не участвующим в совместных действиях по поддержанию общей платформы для аукционов, может быть дан статус наблюдателя в целом или в части в отношении общего процесса проведения закупок в соответствии с условиями, согласованными между государствами-членами ЕС, участвующими в совместных действиях, и Европейской Комиссией, как установлено в соглашении о совместных закупках. Такой доступ может быть желателен для содействия сближению между альтернативными платформами для аукционов и общей платформой для аукционов в отношении аспектов аукционного процесса, которые не полностью гармонизированы в настоящем Регламенте. (36) Желательно, чтобы государства-члены ЕС, которые решили не участвовать в совместных действиях по назначению общей платформы для аукционов, но решили назначить свою собственную платформу для аукционов, проинформировали Европейскую Комиссию об их решении в течение сравнительно короткого периода времени после вступления в силу настоящего Регламента. В дополнение к этому Европейской Комиссии необходимо оценить, приняли ли государства-члены ЕС, назначающие свою собственную платформу для аукционов, необходимые меры для обеспечения того, что аукционный процесс удовлетворяет положениям настоящего Регламента, а также целям [Статьи 10(4)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-10#p100265) Директивы 2003/87/EC. Кроме того, Европейской Комиссии необходимо координировать подробные календари проведения аукционов, предложенные платформами для аукционов, не являющимися общей платформой для аукционов, с аукционными календарями, предложенными общей платформой для аукционов. Как только Европейская Комиссия проведет оценку для всех альтернативных платформ для аукционов, она должна перечислить такие платформы для аукционов, назначающие их государства-члены ЕС и любые применимые условия или обязательства, включая любые условия или обязательства, относящиеся к их соответствующим аукционным календарям в [Приложении](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-66#p100858) к настоящему Регламенту. Такой перечень не будет означать подтверждения Европейской Комиссией того, что назначающее государство-член ЕС соблюдает любые правила проведения закупок, применимые к назначению выбранной им платформы для аукционов. (37) [Статья 10(3)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-10#p100251) Директивы 2003/87/ЕС предусматривает, что государства-члены ЕС определяют использование доходов, полученных от выставления на аукцион квот. Во избежание сомнений настоящий Регламент должен предусматривать передачу аукционных доходов непосредственно аукционисту, назначаемому каждым государством-членом ЕС. (38) Принимая во внимание, что выставление на аукцион квот представляет собой их первичный выпуск на вторичный рынок вместо распределения их непосредственно операторам и эксплуатантам воздушных судов бесплатно, клиринговая(-ые) система(-ы) или система(-ы) расчетов не должны быть связаны какими-либо обязательствами по исполнению в натуре передачи квот победителям торгов или их правопреемникам в случае невозможности передачи по причинам, находящимся вне пределов их контроля. Таким образом, настоящий Регламент должен предусматривать, что единственные средства правовой защиты, доступные победителям торгов или их правопреемникам в случае невозможности передачи выставленных на аукцион квот, должны заключаться в том, чтобы принять задержанную передачу. Тем не менее важно предусмотреть, чтобы выставленные на аукцион квоты, которые не были переданы ввиду невозможности полной оплаты, могли быть выставлены на последующих аукционах, организованных той же платформой для аукционов. (39) Недопустимо для государств-членов ЕС держать на хранении иное обеспечение, кроме самих квот, при проведении аукциона, так как единственные обязательства государств-членов ЕС касаются передачи квот. Таким образом, настоящий Регламент должен предусматривать, что единственные обязательства государств-членов ЕС при выставлении на аукцион двухдневного спота или пятидневных фьючерсов, как определено в настоящем Регламенте, состоят в предварительном внесении квот, выставляемых на аукцион, на счет условного депонирования, который ведется в реестре Союза клиринговой системой или системой расчетов, действующих в качестве хранителя. (40) Тем не менее необходимо, чтобы платформа для аукционов, включая связанные с ней клиринговые системы или системы расчетов, применяла положения о надлежащем обеспечении и любые другие процессы по управлению рисками, необходимые для обеспечения того, что аукционисты получают полную оплату за квоты, выставленные на аукцион по окончательной аукционной цене независимо от неисполнения платежных обязательств победителем торгов или его правопреемником. (41) По причинам экономической эффективности победители торгов должны иметь возможность выставить на продажу квоты, которые были распределены в их пользу на аукционе, еще до передачи данных квот. Исключение из этого требования о реализуемости может быть сделано только в том случае, если квоты передаются в течение двух операционных дней после проведения аукциона. В качестве обеспечения настоящий Регламент предусматривает возможность принятия платежа от правопреемника победителя торгов и осуществления передачи ему вместо самого победителя торгов. Однако такая возможность не должна допускать обхода требований, касающихся наличия права на подачу заявки на участие в аукционах. (42) Структура и уровень сборов, применяемых платформами для аукционов, а также связанных с ними клиринговой системой или системой расчетов, должны быть не менее благоприятными, чем сопоставимые сборы и условия, применяемые к сделкам на вторичном рынке. В интересах прозрачности все сборы и условия должны быть понятными, детализированными и публично доступными. По общему правилу стоимость аукционного процесса должна состоять из сборов, уплачиваемых участниками аукциона, как установлено в договоре о назначении платформы для аукционов. Тем не менее для обеспечения экономически эффективной общей платформы для аукционов важно, чтобы государства-члены ЕС участвовали в совместных действиях с самого начала. По указанной причине необходимо, чтобы государства-члены ЕС, которые принимают участие в совместных действиях на поздней стадии, были обязаны нести свои собственные издержки и чтобы данные суммы удерживались из затрат, понесенных участниками аукциона. Однако такие положения не должны ставить в неблагоприятное положение государства-члены ЕС, желающие участвовать в совместных действиях после истечения срока назначения альтернативной платформы для аукционов. Кроме того, государства-члены ЕС не должны быть поставлены в неблагоприятное положение, когда они временно участвуют в совместных действиях вследствие отсутствия перечня альтернативных платформ для аукционов. Аукционист должен платить только за доступ к платформе для аукционов как таковой, но стоимость клиринговой системы и системы расчетов, если таковые имеются, должна быть отнесена на участников аукциона, как предусмотрено общими правилами. (43) Тем не менее необходимо предусмотреть, что стоимость мониторинга аукциона должна быть оплачена государствами-членами ЕС и должна вычитаться из аукционных доходов. Кроме того, целесообразно предусмотреть в договоре о назначении платформы для аукционов различие между стоимостью мониторинга аукциона, которая варьируется, главным образом, в соответствии с количеством аукционов, и всеми остальными издержками. Определение точного разграничения между указанными издержками должно быть оставлено на усмотрение совместного процесса закупок. (44) Объективный аукционный контролер должен быть назначен для проведения мониторинга и сообщения о соответствии аукционного процесса целям [Статьи 10(4)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-10#p100265) Директивы 2003/87/EC, о соответствии положениям настоящего Регламента и о любых доказательствах, касающихся поведения, которое мешает свободной конкуренции, или рыночных злоупотреблений. Мониторинг аукционов требует совместных действий государств-членов ЕС и Европейской Комиссии в том, что касается аукционов, и, следовательно, совместные закупки являются целесообразными. Платформы для аукционов, аукционисты и компетентные национальные органы, ответственные за надзор за платформой для аукционов, инвестиционные фирмы или кредитные организации, или иные лица, уполномоченные участвовать в аукционе от имени других лиц, участвующих в аукционе, или уполномоченные вести расследования и судебное преследование в связи с рыночными злоупотреблениями, должны оказывать содействие аукционному контролеру при выполнении его функций. (45) В целях обеспечения независимости аукционного контролера требования к его назначению должны принимать во внимание кандидатов с наименьшим риском конфликтов интересов или рыночных злоупотреблений, учитывая, в частности, их деятельность на вторичном рынке, если таковая имеется, а также их внутренние процессы и процедуры по смягчению рисков конфликтов интересов или рыночных злоупотреблений, которые не затрагивают их способность осуществлять свои функции своевременно в соответствии с самыми высокими стандартами профессионализма и качества. (46) Поведение, которое мешает свободной конкуренции, а также рыночные злоупотребления несовместимы с принципами открытости, прозрачности, гармонизации и недискриминации, лежащими в основе настоящего Регламента. Таким образом, настоящий Регламент должен включать в себя соответствующие положения в целях смягчения риска такого поведения на аукционах. Общая платформа для аукционов, простая модель проведения аукционов, относительно частая периодичность, несистематическое разрешение связанных предложений цены, надлежащий доступ к аукционам, единообразное раскрытие информации и прозрачность правил - все это помогает смягчить риск рыночных злоупотреблений. Финансовые инструменты как средство выставления квот на аукцион дают аукционисту и участникам аукциона возможность воспользоваться преимуществом доступной им защиты в контексте нормативно-правовой базы, применимой к финансовым рынкам. Настоящий Регламент должен предусматривать правила, аналогичные тем, которые применяются к финансовым инструментам в целях смягчения риска рыночных злоупотреблений в том случае, если выставляемый на аукцион продукт не является финансовым инструментом. Объективный аукционный контролер должен оценить весь аукционный процесс, включая сами аукционы, и исполнение применимых к ним правил. (47) Кроме того, необходимо гарантировать честность аукциониста. В этой связи при назначении аукциониста государства-члены ЕС должны обращать внимание на кандидатов с наименьшим риском конфликта интересов или рыночных злоупотреблений, учитывая, в частности, их деятельность на вторичном рынке, если таковая имеется, а также их внутренние процессы и процедуры по смягчению рисков конфликтов интересов или рыночных злоупотреблений, которые не затрагивают их способность осуществлять свои функции своевременно в соответствии с самыми высокими стандартами профессионализма и качества. Следствием этого требования должно являться то, что государствам-членам ЕС будет прямо запрещено делиться любой инсайдерской информацией, касающейся аукционов, с их аукционистом. За любые нарушения данного запрета должны применяться эффективные, пропорциональные и оказывающие сдерживающее воздействие санкции. (48) Кроме того, целесообразно предоставить платформе для аукционов возможность осуществлять мониторинг поведения участников аукционов и уведомлять компетентные национальные органы в случае рыночных злоупотреблений, отмывания денег или финансирования терроризма в соответствии с обязательствами по передаче информации, установленными в [Директиве](https://bukva.ai/docs/direktiva-20036es/statya-1) 2003/6/EC, и посредством применения обязательств по передаче информации, установленных в [Директиве](https://bukva.ai/docs/direktiva-200560es/statya-1) 2005/60/EC. (49) При применении национальных норм, преобразующих в соответствующем объеме [Титулы III](https://bukva.ai/docs/direktiva-200439es/statya-36#p100647) и [IV](https://bukva.ai/docs/direktiva-200439es/statya-48#p100761) Директивы 2004/39/EC и [Директиву](https://bukva.ai/docs/direktiva-20036es/statya-1) 2003/6/EC в национальное право, компетентным органам заинтересованных государств-членов ЕС следует должным образом учитывать соответствующие положения мер Союза, имплементирующих указанные [Директивы](https://bukva.ai/docs/direktiva-20036es/statya-1). (50) Кроме того, в настоящем Регламенте желательно предусмотреть возможность установления максимального ограничения цены, которую может предлагать один участник аукциона в качестве доли от общего объема квот, подлежащих выставлению на отдельные аукционы в течение данного календарного года, либо другие надлежащие корректирующие меры. Ввиду потенциальной административной нагрузки, которую данная возможность может создать, она должна быть введена в действие только после того, как национальные компетентные органы будут уведомлены о любом рыночном злоупотреблении, отмывании денег или финансировании терроризма и решат не предпринимать никаких действий при условии, что необходимость такого введения в действие и его эффективность доказаны. Введение в действие данной возможности должно быть поставлено в зависимость от предварительного получения заключения Европейской Комиссии по указанному вопросу. До выдачи заключения Европейская Комиссия должна проконсультировать государства-члены ЕС и платформу для аукционов относительно предложения, сделанного платформой для аукционов. Собственная оценка Европейской Комиссии относительно того, является ли рынок квот на выброс достаточно защищенным от рыночных злоупотреблений, в соответствии со [Статьей 12(1a)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-12#p100415) Директивы 2003/87/EC также будет относиться к ее заключению. (51) Также необходимо, чтобы другие лица, уполномоченные государствами-членами ЕС, предлагали на аукционе цену от имени клиентов по их основной деятельности в соответствии с правилами поведения, предусмотренными в настоящем Регламенте, в целях обеспечения надлежащей защиты их клиентов. (52) Необходимо, чтобы настоящий Регламент предусматривал языковой режим, применимый к любой платформе для аукционов, таким способом, который гарантирует прозрачность и уравновешивает цель по предоставлению недискриминационного доступа к аукционам наряду с наиболее экономически эффективным языковым режимом. Документация, не опубликованная в Официальном Журнале Европейского Союза, должна быть опубликована на языке, обычном для сферы международных финансов, а именно на английском языке. Использование языка, обычного для сферы международных финансов, уже было предусмотрено в [Директиве](https://bukva.ai/docs/direktiva-200371es/statya-1) 2003/71/EC Европейского Парламента и Совета ЕС от 4 ноября 2003 г. о публикации проспекта при размещении ценных бумаг среди публичных инвесторов или при допуске ценных бумаг к торгам и об изменении Директивы 2001/34/EC <*>. --- <*> ОЖ N L 345, 31.12.2003, стр. 64. (53) Государства-члены ЕС могут предусмотреть перевод за свой счет всей документации на свой(-и) официальный(-е) национальный(-е) язык(-и). Если государства-члены ЕС предусмотрят такую возможность, альтернативные платформы для аукционов также должны переводить всю документацию, относящуюся к их собственной платформе для аукционов, на язык(и) данного государства-члена ЕС за счет государства-члена ЕС, которое назначило данную платформу. Как следствие, платформы для аукционов должны иметь возможность обрабатывать все устные и письменные сообщения от заявителей на допуск к торгам, от лиц, допущенных к торгам, или от участников аукционов, предлагающих цену на аукционе, на любом языке, если государство-член ЕС предусмотрело перевод за свой счет при поступлении соответствующих запросов от указанных лиц. Платформы для аукционов не могут обременять таких лиц дополнительными затратами на осуществление перевода. Напротив, такие затраты должны быть понесены в равной степени всеми участниками аукционов на данной платформе для аукционов, чтобы гарантировать равный доступ к аукционам на территории всего Союза. (54) В целях правовой определенности и прозрачности настоящий Регламент должен содержать детальные положения о других аспектах проведения аукционов, таких как публикация, сообщение и уведомление о результатах аукциона, защита конфиденциальной информации, исправление любых ошибок в платежах, передаче квот или обеспечения, представленного или освобожденного в соответствии с настоящим Регламентом, право на обжалование решений платформы для аукционов и вступление в силу. (55) В целях настоящего Регламента инвестиционные фирмы, заявляющие цену на аукционе в отношении финансовых инструментов за собственный счет и от имени клиентов, должны считаться оказывающими услуги по управлению инвестициями или осуществляющими инвестиционную деятельность. (56) Настоящий Регламент не затрагивает проверки Европейской Комиссией, осуществляемые в соответствии с положениями [Статьи 12(1a)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-12#p100415) Директивы 2003/87/EC, того, является ли рынок для квот на выброс достаточно защищенным от рыночных злоупотреблений, а также не затрагивает ли он каких-либо предложений Европейской Комиссии, направленных на обеспечение такой защиты. Настоящий Регламент нацелен на обеспечение справедливых и надлежащих торговых условий до объявления результатов проверки со стороны Европейской Комиссии. (57) Настоящий Регламент действует без ущерба применению [Статей 107](https://bukva.ai/docs/dogovor-o-funktsionirovanii-evropeyskogo-soyuza/statya-107#p100718) и [108](https://bukva.ai/docs/dogovor-o-funktsionirovanii-evropeyskogo-soyuza/statya-108#p100732) Договора, например, в контексте мероприятий по обеспечению честного, полного и равного доступа для малых и средних предприятий, подпадающих под действие схемы торговли квотами на выброс парниковых газов в Европейском Союзе, а также доступа для малых эмиттеров выбросов. (58) Настоящий Регламент действует без ущерба любых применимых правил внутреннего рынка. (59) Настоящий Регламент соблюдает основные права и принципы, признанные, в частности, [Хартией](https://bukva.ai/docs/hartiya-2007s-30301/statya-1) Европейского Союза об основных правах, и, в частности, [Статьей 11](https://bukva.ai/docs/hartiya-2007s-30301/statya-11#p100075) Хартии, а также [Статьей 10](https://bukva.ai/docs/konventsiya-5-se-sovet-evropy-2/statya-10#p100073) Европейской Конвенции о правах человека. В указанном отношении настоящий Регламент никаким образом не препятствует применению государствами-членами ЕС своих конституционных норм, относящихся к свободе печати и свободе выражения мнения в средствах массовой информации. (60) Для того чтобы гарантировать проведение предсказуемых и своевременных аукционов, настоящий Регламент должен вступить в силу как можно скорее. (61) Меры, предусмотренные в настоящем Регламенте, соответствуют заключению Комитета, указанного в [Статье 23(1)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-23#p100525) Директивы 2003/87/ЕС,
**Приняла настоящий Регламент:**
## Статья 1 ### Глава I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ ### Статья 1
**Предмет**
Настоящий Регламент предусматривает правила относительно назначения сроков, администрирования и других аспектов проведения аукционов по квотам на выброс парниковых газов согласно [Директиве](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-1) 2003/87/ЕС. ## Статья 2 ### Статья 2
**Сфера применения**
Настоящий Регламент применяется к распределению посредством аукционов квот на выброс парниковых газов в соответствии с [Главой II](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-4#p100118) (авиация) Директивы 2003/87/EC, а также к распределению посредством аукционов квот на выброс парниковых газов в соответствии с [Главой III](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-4#p100188) (стационарные установки) указанной Директивы, действительных для передачи в течение торговых периодов с 1 января 2013 г. ## Статья 3 ### Статья 3
**Определения <*>**
--- <*> Часть пунктов Статьи удалена актами, вносящими изменения - прим. перевод. В целях настоящего Регламента применяются следующие определения: 3. под "двухдневным спотом" понимаются квоты, выставленные на аукцион для передачи на согласованную дату не позднее второго операционного дня со дня проведения аукциона; 4. под "пятидневными фьючерсами" понимаются квоты, выставленные на аукцион для передачи на согласованную дату не позднее пятого операционного дня со дня проведения аукциона; 5. под "предложением цены" понимается предложение на аукционе, сделанное с целью покупки данного объема квот по указанной цене; 6. под "интервалом для подачи предложений цены" понимается промежуток времени, в течение которого могут быть поданы предложения цены; 7. под "операционным днем" понимается любой день, в течение которого платформа для аукционов и связанная с ней клиринговая система или система расчетов открыты для торговли; 8. термин "инвестиционная фирма" имеет то же значение, как указано в [пункте (1) Статьи 4(1)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-4#p100368) Директивы 2014/65/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС <*>; --- <*> [Директива](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-1) 2014/65/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС от 15 мая 2014 г. о рынках финансовых инструментов и об изменении Директивы 2002/92/EC и Директивы 2011/61/ЕС (ОЖ N L 173, 12.6.2014, стр. 349). 9. термин "кредитная организация" имеет то же значение, как указано в Статье 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013 Европейского Парламента и Совета ЕС <*>; --- <*> Регламент (ЕС) 575/2013 Европейского Парламента и Совета ЕС от 26 июня 2013 г. о пруденциальных требованиях к кредитным организациям и инвестиционным фирмам и об изменении Регламента (ЕС) 648/2012 (ОЖ N L 176, 27.6.2013, стр. 1). 10. термин "финансовый инструмент" имеет то же значение, как указано в [пункте (15) Статьи 4(1)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-4#p100394) Директивы 2014/65/ЕС; 11. под "вторичным рынком" понимается рынок, на котором лица покупают или продают квоты до или после их бесплатного распределения или распределения посредством аукциона; 12. термин "материнская компания" имеет то же значение, как указано в [Статье 2(9)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201334es/statya-2#p100131) Директивы 2013/34/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС <*>; --- <*> [Директива](https://bukva.ai/docs/direktiva-201334es/statya-1) 2013/34/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС от 26 июня 2013 г. о годовой финансовой отчетности, консолидированной финансовой отчетности и связанных с ними отчетах некоторых типов компаний, о внесении изменений в Директиву 2006/43/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС и об отмене Директив 78/660/ЕЭС и 83/349/ЕЭС Совета ЕС (ОЖ N L 182, 29.6.2013, стр. 19). 13. термин "дочерняя компания" имеет то же значение, как указано в [Статье 2(10)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201334es/statya-2#p100132) Директивы 2013/34/ЕС; 14. термин "аффилированная компания" имеет то же значение, как указано в [Статье 2(12)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201334es/statya-2#p100134) Директивы 2013/34/ЕС; 15. термин "контроль" имеет то же значение, как указано в [Статье 3(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-1392004/statya-3#p100102) и [(3)](https://bukva.ai/docs/reglament-1392004/statya-3#p100105) Регламента 139/2004/ЕС <*>, применяемого в Консолидированном юрисдикционном сообщении Европейской Комиссии <**>. [Пункт (22) преамбулы](https://bukva.ai/docs/reglament-1392004#p100044) указанного Регламента, а также параграфы 52 и 53 указанного Сообщения должны применяться в целях определения понятия контроля для компаний, принадлежащих государству; --- <*> ОЖ N L 24, 29.1.2004, стр. 1. <**> ОЖ N C 95, 16.4.2008, стр. 1. 16. под "аукционным процессом" понимается процесс, охватывающий установление аукционного календаря, процедуры для допуска к предложению цены, процедуры для подачи предложений, проведение аукциона, подсчет и объявление результатов аукциона, механизмы выплаты подлежащий выплате цены, передачу квот и управления обеспечением, необходимым для покрытия всех транзакционных рисков, а также наблюдение и мониторинг надлежащего проведения аукциона со стороны платформы для аукциона; 17. термин "отмывание денег" имеет то же значение, как указано в [Статье 1(3)](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-1#p100132) Директивы (ЕС) 2015/849 Европейского Парламента и Совета ЕС <*>, с учетом [Статьи 1(4)](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-1#p100137) и [(6)](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-1#p100141) указанной Директивы; --- <*> [Директива](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-1) (ЕС) 2015/849 Европейского Парламента и Совета ЕС от 20 мая 2015 г. о предотвращении использования финансовой системы для целей отмывания денег или финансирования терроризма, об изменении Регламента (ЕС) 648/2012 Европейского Парламента и Совета ЕС и об отмене Директивы 2005/60/EC Европейского Парламента и Совета ЕС и Директивы 2006/70/EC Европейской Комиссии (ОЖ N L 141, 5.6.2015, стр. 73). 18. термин "финансирование терроризма" имеет то же значение, как указано в [Статье 1(5)](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-1#p100138) Директивы (ЕС) 2015/849, с учетом [Статьи 1(6)](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-1#p100141) указанной Директивы; 19. термин "преступная деятельность" имеет то же значение, как указано в [Статье 3(4)](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-3#p100204) Директивы (ЕС) 2015/849; 20. под "аукционистом" понимается любое государственное или частное предприятие, назначенное государством-членом ЕС для выставления на аукцион квот от его имени; 21. под "назначенным депозитарным счетом" понимается один или несколько типов депозитарных счетов, предусмотренных в применимых делегированных актах, принятых в соответствии со [Статьей 19(3)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-19#p100496) Директивы 2003/87/ЕС в целях участия в аукционном процессе или в целях его проведения, включая условное депонирование квот вплоть до их передачи в соответствии с настоящим Регламентом; 22. под "назначенным банковским счетом" понимается банковский счет, назначенный аукционистом, участником аукциона или его правопреемником для получения платежей, подлежащих выплате в соответствии с настоящим Регламентом; 23. термин "меры должной проверки клиента" имеет то же значение, что и меры должной проверки клиента, как указано в [Статье 13](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-13#p100358) Директивы (ЕС) 2015/849, и повышенные меры должной проверки клиента, как указано в [Статье 18](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-18#p100396), [Статье 18a](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-19#p100410) и [Статье 20](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-20#p100457), с учетом [Статей 22](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-22#p100473) и [23](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-23#p100475) указанной Директивы; 24. термин "бенефициарный владелец" имеет то же значение, как указано в [Статье 3(6)](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-3#p100218) Директивы (ЕС) 2015/849; 25. под "должным образом заверенной копией" понимается аутентичная копия оригинального документа, которая заверена в качестве верной копии оригинала квалифицированным юристом, бухгалтером, нотариусом или подобным лицом, признанным в соответствии с национальным правом соответствующего государства-члена ЕС в целях официального удостоверения того, является ли копия действительно верной копией оригинального документа; 26. термин "политически значимое лицо" имеет то же значение, как указано в [Статье 3(9)](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-3#p100241) Директивы (ЕС) 2015/849; 27. термин "рыночные злоупотребления" имеет то же значение, как указано в [Статье 1](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-1#p100147) Регламента (ЕС) 596/2014 Европейского Парламента и Совета ЕС <*>; --- <*> [Регламент](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-1) (ЕС) 596/2014 Европейского Парламента и Совета ЕС от 16 апреля 2014 г. о злоупотреблениях на рынке (Регламент о злоупотреблениях на рынке) и об отмене Директивы 2003/6/EC Европейского Парламента и Совета ЕС и Директив 2003/124/EC, 2003/125/EC и 2004/72/EC Европейской Комиссии (ОЖ N L 173, 12.6.2014, стр. 1). 28. термин "инсайдерская торговля" имеет то же значение, как указано в [Статье 8](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-8#p100311) Регламента (ЕС) 596/2014 и запрещено в соответствии с [пунктами (a)](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-14#p100427) и [(b) Статьи 14](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-14#p100428) указанного Регламента; 28a. термин "незаконное раскрытие инсайдерской информации" имеет то же значение, как указано в [Статье 10](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-10#p100340) Регламента (ЕС) 596/2014 и запрещено в соответствии с [пунктом (c) Статьи 14](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-14#p100429) указанного Регламента; 29. термин "инсайдерская информация" имеет то же значение, как указано в [Статье 7](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-7#p100299) Регламента (ЕС) 596/2014; 30. термин "рыночные манипуляции" имеет то же значение, как указано в [Статье 12](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-12#p100377) Регламента (ЕС) 596/2014 и запрещено в соответствии со [Статьей 15](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-15#p100430) указанного Регламента; 31. под "клиринговой системой" понимается одна или несколько инфраструктур, связанных с платформой для аукционов, которые могут обеспечить клиринг, маржирование, взаимозачет, управление обеспечением, расчеты и передачу, а также любые услуги, оказываемые центральным контрагентом, доступ к которому осуществляется прямо или косвенно через членов центрального контрагента, действующих как посредники между их клиентами и центральным контрагентом; 32. под "клирингом" понимаются все процессы до открытия интервала для подачи предложений цены, в течение такого интервала и после его закрытия до момента расчетов, включая управление любыми рисками, возникающими в течение данного интервала, в том числе маржирование, взаимозачет, новация или другие услуги, предположительно оказываемые клиринговой системой или системой расчетов; 33. под "маржированием" понимается процесс, в рамках которого обеспечение должно быть заложено аукционистом или участником аукциона, или одним или несколькими посредниками, действующими от своего имени, для покрытия соответствующей финансовой позиции, охватывающий весь процесс измерения, подсчета и управления обеспечением, представленным для покрытия такой финансовой позиции, которое предназначено для того, чтобы гарантировать, что все платежные обязательства участника аукциона и все обязательства по передаче аукциониста либо одного или нескольких посредников, действующих от своего имени, могут быть выполнены в течение очень короткого периода времени; 34. под "расчетами" понимается выплата победителем торгов, его правопреемником, центральным контрагентом или расчетным агентом надлежащей суммы за квоты, которые должны быть переданы такому победителю торгов, его правопреемнику, центральному контрагенту или расчетному агенту, а также передача квот победителю торгов, его правопреемнику, центральному контрагенту или расчетному агенту; 35. под "центральным контрагентом" понимается юридическое лицо, которое занимает положение либо непосредственно между аукционистом и участником аукциона или его правопреемником, либо между представляющими их посредниками и которое действует как исключительный контрагент для каждого из них, гарантируя выплату доходов от проведения аукциона аукционисту или представляющему его посреднику или передачу выставленных на аукцион квот участнику аукциона или представляющему его посреднику с учетом положений [Статьи 48](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-48#p100575) настоящего Регламента; 36. под "системой расчетов" понимается любая инфраструктура, связанная или не связанная с платформой для аукционов, которая может предоставлять услуги по расчетам, которые могут включать клиринг, взаимозачет, управление обеспечением или любые другие услуги, позволяющие в конечном счете осуществить передачу квот от имени аукциониста победителю торгов или его правопреемнику и выплату причитающейся суммы победителем торгов или его правопреемником аукционисту посредством любого из следующих способов: (a) банковской системы и реестра Европейского Союза; (b) одного или нескольких расчетных агентов, действующих от имени аукциониста и участника аукциона или его правопреемника, доступ которых к расчетному агенту обеспечивается прямо или косвенно посредством членов расчетного агента, действующих как посредники между их клиентами и расчетным агентом; 37. под "расчетным агентом" понимается юридическое лицо, действующее в качестве агента, предоставляющего счета платформе для аукционов, посредством которых поручения для передачи выставленных на аукцион квот, отданные аукционистом или представляющим его посредником, и выплата цены окончательного расчета на аукционе победителем торгов, его правопреемником или представляющим их посредником осуществляются без риска одновременно или почти одновременно в гарантированном порядке; 38. под "обеспечением" понимаются формы залогового обеспечения, указанные в [Статье 2(m)](https://bukva.ai/docs/direktiva-9826es/statya-2#p100095) Директивы 98/26/EC Европейского Парламента и Совета ЕС <*>, включая любые квоты, принятые в качестве обеспечения клиринговой системой или системой расчетов; --- <*> ОЖ N L 166, 11.6.1998, стр. 45. 39. термин "регулируемый рынок" имеет то же значение, как указано в [пункте (21) Статьи 4(1)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-4#p100401) Директивы 2014/65/ЕС; 40. под "SMEs" понимаются операторы или эксплуатанты воздушных судов, которые являются малыми и средними предприятиями в значении Рекомендации 2003/361/EC Европейской Комиссии <*>; --- <*> ОЖ N L 124, 20.5.2003, стр. 36. 42. термин "оператор рынка" имеет то же значение, как указано в [пункте (13) Статьи 4(1)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200439es/statya-4#p100197) Директивы 2004/39/ЕС; 43. под "местом учреждения" понимается любое из следующего: (a) местонахождение или постоянный адрес на территории Европейского Союза в целях [третьего подпараграфа Статьи 6(3)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-6#p100203) настоящего Регламента; (b) то же, что и в [пункте 55(a) Статьи 4(1)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-4#p100461) Директивы 2014/65/EC, с учетом требований [Статьи 5(4)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-5#p100500) указанной Директивы в целях [Статьи 18(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100309) настоящего Регламента; (c) то же, что и в [пункте 55(a) Статьи 4(1)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-4#p100461) Директивы 2014/65/EC, с учетом требований [Статьи 5(4)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-5#p100500) указанной Директивы в целях [Статьи 19(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-19#p100323) настоящего Регламента - для лиц, указанных в [пункте (b) Статьи 18(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100303) настоящего Регламента; (d) то же, что и в пункте 43 Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013, в целях [Статьи 19(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-19#p100323) настоящего Регламента - для лиц, указанных в [пункте (c) Статьи 18(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100304) настоящего Регламента; (e) то же, что и в [пункте 55(a) Статьи 4(1)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-4#p100461) Директивы 2014/65/EC, в целях [Статьи 19(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-19#p100323) настоящего Регламента - для коммерческих объединений, указанных в [пункте (d) Статьи 18(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100307) настоящего Регламента; (f) то же, что и в [пункте 55(b) Статьи 4(1)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-4#p100465) Директивы 2014/65/EC, в целях [Статьи 35(4)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-35#p100525), [(5)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-35#p100528) и [(6)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-35#p100529) настоящего Регламента; 44. под "стратегией выхода" понимается один или несколько документов, определенных в соответствии с договорами о назначении соответствующей платформы для аукционов, в которых устанавливаются конкретные меры, запланированные для обеспечения: (a) передачи всех материальных и нематериальных активов, необходимых для бесперебойного продолжения проведения аукционов и устойчивого управления процессом проведения аукционов со стороны преемника платформы для аукционов; (b) предоставления всей информации, относящейся к процессу аукциона, которая необходима для процедуры закупок в целях назначения преемника платформы для аукционов; (c) оказания технического содействия, которое позволит организатору аукциона или преемнику платформы для аукционов либо любым из указанных лиц понять, получить доступ или использовать соответствующую информацию, предоставленную в соответствии с [пунктами (a)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-3#p100179) и [(b)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-3#p100180) настоящего параграфа. ## Статья 4 ### Глава II. МОДЕЛЬ ПРОВЕДЕНИЯ АУКЦИОНОВ ### Статья 4<*>
**Продукты, выставляемые на аукцион**
--- <*> Часть пунктов Статьи удалена актами, вносящими изменения - прим. перевод. 1. Квоты должны быть предложены для продажи на платформе для аукционов посредством стандартизированных электронных контрактов ("аукционные продукты"). 2. Каждое государство-член ЕС должно выставлять на аукцион квоты в форме двухдневных спотов или пятидневных фьючерсов. ## Статья 5 ### Статья 5
**Формат проведения аукциона**
Аукционы должны проводиться в таком формате, посредством которого участники аукциона должны представлять свои предложения цены в течение одного заданного временного интервала, не видя цен, предложенных другими участниками аукциона. Каждый победитель торгов должен оплатить такую же окончательную цену расчетов на аукционе, которая указана в [Статье 7](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-7#p100207) настоящего Регламента, для каждой квоты, вне зависимости от ценового предложения. ## Статья 6 ### Статья 6
**Подача и отзыв предложений цены**
1. Минимальный объем предложений цены должен составлять один лот. Один лот, выставленный на аукцион платформой для аукционов, назначенной в соответствии со [Статьей 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) или [Статьей 30(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100464) настоящего Регламента, должен составлять 500 квот. 2. Каждое предложение цены должно содержать: (a) сведения о личности участника аукциона и информацию о том, предлагает ли участник аукциона цену за свой счет или от имени клиента; (b) если участник аукциона предлагает цену от имени клиента, - сведения о личности клиента; (c) объем предложения цены в виде количества квот, кратных полным лотам, составляющим 500 квот; (d) ценовое предложение в евро для каждой квоты, определенное до двух десятых. 3. Каждое предложение цены может быть подано, изменено или отменено только в течение заданного временного интервала. Поданные участниками предложения цены могут быть изменены или отменены до наступления определенного срока до закрытия интервала для подачи предложений цены. Такой предельный срок должен быть установлен соответствующей платформой для аукционов и должен быть опубликован на веб-сайте данной платформы для аукционов как минимум за пять операционных дней до открытия интервала для подачи предложений цены. Только физическое лицо, находящееся в Союзе, назначенное в соответствии со [Статьей 19(2)(d)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-19#p100327) и уполномоченное связывать обязательством участника аукциона для всех целей, относящихся к проведению аукционов, включая подачу предложения цены ("представитель участника аукциона"), наделено правом подавать, изменять или отменять предложение цены от имени участника аукциона. Поданное предложение цены является обязательным, если оно не отозвано или не изменено в соответствии с настоящим параграфом или не отозвано в соответствии с [параграфом 4](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-6#p100205) настоящей Статьи. 4. Если относительно соответствующей платформы для аукционов есть уверенность в том, что изначально была сделана ошибка при подаче предложения цены, она может по запросу представителя участника аукциона рассматривать ошибочно поданное предложение цены как отмененное после закрытия интервала для подачи предложений цены, но до определения окончательной цены расчетов на аукционе. 5. Принятие, передача и подача предложения цены инвестиционной фирмой или кредитной организацией на любой платформе для аукционов должны рассматриваться как инвестиционная услуга в значении [пункта 2 Статьи 4(1)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-4#p100377) Директивы 2014/65/EC. ## Статья 7 ### Статья 7
**Цена расчетов на аукционе и разрешение связанных**
**предложений цены**
1. Цена расчетов на аукционе должна быть определена после закрытия интервала для подачи предложений цены. 2. Платформа для аукционов должна рассортировать поданные предложения в порядке предложения цены. Если цена нескольких предложений одинакова, указанные предложения должны быть отсортированы посредством случайной выборки в соответствии с алгоритмом, определенным платформой для аукционов до проведения аукциона. Объем предложений цены должен суммироваться, начиная с самой высокой цены. Цена предложения, при которой сумма объема предложений цены соответствует или превышает объем квот, выставленных на аукцион, должна являться ценой расчетов на аукционе. 3. Все предложения цены, которые составляют сумму объема предложений цены, определенную в соответствии с [параграфом 2](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-7#p100210) настоящей Статьи, должны быть размещены по окончательной цене расчетов на аукционе. 4. В том случае, когда общий объем победивших предложений цены, определенный в соответствии с [параграфом 2](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-7#p100210) настоящей Статьи, превышает объем выставленных на аукцион квот, остающийся объем выставленных на аукцион квот распределяется тому участнику аукциона, который представил последнее предложение цены, составившее сумму объема предложений цены. 5. Если общий объем предложений цены, отсортированных в соответствии с [параграфом 2](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-7#p100210) настоящей Статьи, оказывается меньше объема выставленных на аукцион квот, платформа для аукционов отменяет аукцион. 6. Если цена расчетов на аукционе значительно ниже цены на вторичном рынке, превышающей в течение и непосредственно до открытия интервала для подачи предложений цены, с учетом краткосрочной волатильности цены квот в течение определенного периода, предшествующего аукциону, платформа для аукционов отменяет аукцион. 7. До начала аукциона платформа для аукционов должна определить методологию для применения [параграфа 6](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-7#p100215) настоящей Статьи после консультаций с соответствующим организатором аукциона в соответствии со [Статьей 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) или [Статьей 30(5)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100467) и после уведомления компетентных национальных органов, указанных в [Статье 56](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-56#p100656) настоящего Регламента. В промежутке между двумя интервалами для подачи предложений цены на одной и той же платформе для аукционов данная платформа для аукционов может изменить методологию. Она должна незамедлительно уведомить соответствующего организатора аукциона в соответствии со [Статьей 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) или [Статьей 30(5)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100467) и компетентные национальные органы, указанные в [Статье 56](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-56#p100656) настоящего Регламента. Соответствующая платформа для аукционов должна в максимальной степени учитывать заключение соответствующего организатора аукциона при наличии такового. 8. Если аукцион по квотам, подпадающим под действие [Главы III](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-4#p100188) Директивы 2003/87/ЕС, отменен, то объем таких квот должен быть распределен равномерно на следующие четыре аукциона, запланированные на той же платформе для аукционов. Если объем квот государства-члена ЕС, выставленный на отмененном аукционе, не может быть равномерно распределен в соответствии с первым предложением настоящего параграфа, то соответствующее государство-член ЕС выставляет такие квоты на меньшее количество аукционов в объемах согласно [Статье 6(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-6#p100194) настоящего Регламента. Если аукцион по квотам, подпадающим под действие [Главы II](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-4#p100118) Директивы 2003/87/ЕС, отменен, то объем таких квот должен быть распределен равномерно на следующие два аукциона, запланированные на той же платформе для аукционов. Если объем квот государства-члена ЕС, выставленный на отмененном аукционе, не может быть равномерно распределен в соответствии с предыдущим предложением, то соответствующее государство-член ЕС выставляет такие квоты на первом следующем аукционе в объемах согласно [Статье 6(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-6#p100194) настоящего Регламента. В случае отмены аукциона, который уже включает в себя объемы квот с ранее отмененных аукционов, его объем должен быть распределен в соответствии с [первым](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-7#p100219) и [вторым подпараграфами](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-7#p100220) настоящего параграфа, начиная с первого аукциона, на который не распространяются какие-либо корректировки ввиду сделанных ранее отмен. ## Статья 8 ### Глава III. КАЛЕНДАРЬ ПРОВЕДЕНИЯ АУКЦИОНОВ ### Статья 8
**Сроки и периодичность**
1. Платформа для аукционов должна проводить аукционы по отдельности посредством своего собственного регулярно повторяющегося интервала для подачи предложений цены. Интервал для подачи предложений цены должен открываться и закрываться в один и тот же операционный день. Интервал для подачи предложений цены должен оставаться открытым как минимум в течение двух часов. Интервалы для подачи предложений цены двух или более платформ для аукционов не могут перекрывать друг друга, и должен быть предусмотрен как минимум двухчасовой промежуток времени между двумя следующими друг за другом интервалами для подачи предложений цены. 2. Платформа для аукционов должна определять даты и точное время проведения аукционов с учетом дат государственных праздников, которые влияют на международные финансовые рынки, а также любых других соответствующих событий и обстоятельств, которые, с точки зрения платформы для аукционов, могут повлиять на надлежащий порядок проведения аукционов и повлечь за собой необходимость внесения изменений. Никакие аукционы не должны проводиться в течение двух недель после Рождества и Нового года каждого года. 3. В исключительных обстоятельствах любая платформа для аукционов может после консультации с Европейской Комиссией изменить сроки любого интервала для подачи предложений цены, уведомив всех лиц, чьи интересы со всей вероятностью могут быть затронуты. Такая платформа для аукционов должна в максимальной степени учитывать заключение Европейской Комиссии при его наличии. 4. Начиная с шестого аукциона или ранее платформа для аукционов, назначенная в соответствии со [Статьей 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) настоящего Регламента, должна вести аукционы по продаже квот, подпадающих под действие [Главы III](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-4#p100188) Директивы 2003/87/ЕС, как минимум на еженедельной основе, а аукционы по продаже квот, подпадающих под действие [Главы II](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-4#p100118) Директивы 2003/87/ЕС, как минимум один раз в два месяца. Ни одна другая платформа для аукционов не должна проводить аукцион в любой период максимальной продолжительностью два дня в неделю, в течение которых платформа для аукционов, назначенная в соответствии со [Статьей 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) настоящего Регламента, проводит аукцион. Если платформа для аукционов, назначенная в соответствии со [Статьей 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) настоящего Регламента, проводит аукционы чаще чем два раза в неделю, она должна определить и опубликовать, в какие два дня никакие другие аукционы не могут проводиться. Это должно быть сделано не позднее принятия решений и публикации, как указано в [Статье 11](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-11#p100249) настоящего Регламента. 5. Объем квот, подпадающих под действие [Главы III](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-4#p100188) Директивы 2003/87/EC, которые должны быть выставлены на платформе для аукционов, назначенной в соответствии со [Статьей 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) настоящего Регламента, должен быть распределен равномерно среди аукционов, проводимых в данном году, за исключением того, что объемы, выставляемые на аукционы в августе каждого года, должны составлять половину от объема, выставляемого на аукционы в другие месяцы года. Объем квот, подпадающих под действие [Главы II](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-4#p100118) Директивы 2003/87/EC, которые должны быть выставлены на платформе для аукционов, назначенной в соответствии со [Статьей 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) настоящего Регламента, должен в целом быть распределен равномерно среди аукционов, проводимых в данном году, за исключением того, что объемы, выставляемые на аукционы в августе каждого года, должны составлять половину от объема, выставляемого на аукционы в другие месяцы года. Если годовой объем квот государства-члена ЕС, выставляемых на аукцион, не может быть равномерно распределен среди аукционов, проводимых в данном году, в лотах, составляющих 500 квот, как указано в [Статье 6(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-6#p100194) настоящего Регламента, то соответствующая платформа для аукционов распределяет объем квот среди меньшего количества аукционов, обеспечивая, что такой объем квот выставляется на аукцион как минимум ежеквартально. 6. Дополнительные положения относительно сроков и частоты проведения аукционов, организуемых любой платформой для аукционов, отличной от той, которая назначена в соответствии со [Статьей 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) настоящего Регламента, установлены в [Статье 32](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-32#p100489) настоящего Регламента. ## Статья 9 ### Статья 9
**Обстоятельства, препятствующие проведению аукционов**
Без ущерба применению норм, указанных в [Статье 58](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-58#p100668) настоящего Регламента, при необходимости платформа для аукционов может отменить аукцион, если надлежащий порядок проведения аукциона нарушается или может быть нарушен. Объем квот таких отмененных аукционов распределяется в соответствии со [Статьей 7(8)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-7#p100219) настоящего Регламента. ## Статья 10 ### Статья 10
**Ежегодные объемы выставленных на аукцион квот, подпадающих**
**под действие [Главы III](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-4#p100188) Директивы 2003/87/ЕС**
1. Объем квот, подпадающих под действие [Главы III](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-4#p100188) Директивы 2003/87/ЕС, который должен выставляться на аукцион в любом календарном году, начиная с 2019 г., равен количеству квот, установленному в соответствии со [Статьями 10(1)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-10#p100239) и [10(1a)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-10#p100245) указанной Директивы. 2. Объем квот, подпадающих под действие [Главы III](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-4#p100188) Директивы 2003/87/ЕС, который должен выставляться на аукцион в любом календарном году каждым государством-членом ЕС, определяется на основе объема квот в соответствии с [параграфом 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-10#p100239) настоящей Статьи, а доля квот соответствующего государства-члена ЕС определяется в соответствии со [Статьей 10(2)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-10#p100246) указанной Директивы. 3. Объем квот, подпадающих под действие [Главы III](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-4#p100188) Директивы 2003/87/ЕС, который должен выставляться на аукцион каждый календарный год каждым государством-членом ЕС в соответствии с [параграфами 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-10#p100239) и [2](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-10#p100240) настоящей Статьи, должен учитывать [Статью 10a(5a)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-10#p100298) Директивы 2003/87/EC, изменения, предусмотренные Статьями 1(5) и (8) Решения (ЕС) 2015/1814 Европейского Парламента и Совета ЕС <*>, изменения в соответствии со [Статьями 10c](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-11#p100338), [12(4)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-12#p100427), [24](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-24#p100533), [27](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-27#p100571) и [27a](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-28#p100584) Директивы 2003/87/EC, а также в соответствии со Статьей 6 Регламента (ЕС) 2018/842 Европейского Парламента и Совета ЕС <**>. --- <*> Решение (ЕС) 2015/1814 Европейского Парламента и Совета ЕС от 6 октября 2015 г. об учреждении и функционировании резерва рыночной стабильности в отношении системы Союза по торговле квотами на выбросы парниковых газов и об изменении Директивы 2003/87/EC (ОЖ N L 264, 9.10.2015, стр. 1). <**> Регламент (ЕС) 2018/842 Европейского Парламента и Совета ЕС от 30 мая 2018 г. об обязательном ежегодном сокращении выбросов парниковых газов государствами-членами ЕС с 2021 по 2030 гг., способствующем борьбе с изменениями климата, для выполнения обязательств в соответствии с Парижским Соглашением, и об изменении Регламента (ЕС) 525/2013 (ОЖ N L 156, 19.6.2018, стр. 26). 4. Без ущерба действию Решения (ЕС) 2015/1814 любые последующие изменения объема квот, который должен выставляться на аукцион в данном календарном году, учитываются в объеме квот, который должен выставляться на аукцион в последующем календарном году. В исключительных обстоятельствах, в частности, когда совокупное годовое значение таких изменений не превышает 50 000 квот для данного государства-члена ЕС, такие изменения могут быть учтены в объеме квот, который должен выставляться на аукцион в последующие календарные годы, если государство-член ЕС не позднее 30 апреля 2020 г. не обратится в Европейскую Комиссию с ходатайством о неприменении к нему данного порога на период с 2021 г. Любой объем квот, который не может быть выставлен на аукцион в данном календарном году вследствие округления, требуемого [Статьей 6(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-6#p100194) настоящего Регламента, учитывается в объеме квот, который должен выставляться на аукцион в последующем календарном году. 5. Объем квот, подпадающих под действие [Главы III](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-4#p100188) Директивы 2003/87/ЕС, который должен выставляться на аукцион в 2020 г., должен также включать в себя 50 миллионов нераспределенных квот из резерва рыночной стабильности, указанного во [втором подпараграфе Статьи 10a(8)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-10#p100311) указанной Директивы. Такие квоты должны быть разделены на равные доли между государствами-членами ЕС, участвующими в совместных действиях в соответствии со [Статьей 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) настоящего Регламента по состоянию на 1 января 2018 г., и должны быть добавлены к объему квот, который должен выставляться на аукцион каждым из них. Объем, равный 50 миллионам квот, по общему правилу должен быть равномерно распределен между аукционами, проводимыми в 2020 г. ## Статья 11 ### Статья 11
**Календарь для отдельных аукционов по распределению квот,**
**подпадающих под действие [Главы III](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-4#p100188) Директивы 2003/87/ЕС,**
**выставляемых на аукцион платформами для аукционов,**
**назначенными в соответствии со [Статьей 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424)**
**настоящего Регламента**
Платформы для аукционов, назначенные в соответствии со [Статьей 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) настоящего Регламента, должны определять календарь проведения аукционов, включая интервалы для подачи предложений цены, индивидуальные объемы, даты аукционов, а также аукционный продукт, даты платежа и передачи квот, подпадающих под действие [Главы III](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-4#p100188) Директивы 2003/87/ЕС, которые должны выставляться на отдельный аукцион каждый календарный год, после предварительных консультаций с Европейской Комиссией. Соответствующие платформы для аукционов должны публиковать календарь проведения аукционов не позднее 15 июля предыдущего года или в кратчайшие возможные сроки после этого при условии, что Европейская Комиссия проинструктировала центрального администратора Журнала транзакций Европейского Союза (EUTL) ввести аукционную таблицу, соответствующую календарю проведения аукционов, в EUTL согласно делегированным актам, принятым в соответствии со [Статьей 19(3)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-19#p100496) Директивы 2003/87/EC. ## Статья 12 ### Статья 12
**Ежегодные объемы выставленных на аукцион квот, подпадающих**
**под действие [Главы II](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-4#p100118) Директивы 2003/87/ЕС**
1. Объем квот, подпадающих под действие [Главы II](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-4#p100118) Директивы 2003/87/ЕС, которые должны выставляться на аукцион каждый год, должен составлять 15% от ожидаемого объема таких квот, находящихся в обращении в указанном году. Если выставляемый на аукцион объем в соответствующем году меньше или больше 15% объема, фактически введенного в обращение в таком году, объем, который должен быть выставлен на аукцион в следующем году, корректируется на такую разницу. Любые квоты, которые подлежат выставлению на аукцион после окончания последнего года торгового периода, должны быть выставлены на аукцион в первые четыре месяца следующего года. [Статья 10(4)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-10#p100245) настоящего Регламента применяется к любым последующим изменениям объема квот, которые должны быть выставлены на аукцион. Объем квот, который должен быть выставлен на аукцион в последнем году каждого торгового периода, должен учитывать квоты, оставшиеся в специальном резерве, указанном в [Статье 3f](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-4#p100156) Директивы 2003/87/EC. 2. Для каждого календарного года в данном торговом периоде доля квот, подпадающих под действие [Главы II](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-4#p100118) Директивы 2003/87/EC, каждого государства-члена ЕС, которые должны быть выставлены на аукцион, определяется на основе объема, указанного в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-12#p100254) настоящей Статьи, и доли такого государства-члена ЕС, определенной в соответствии со [Статьей 3d(3)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-3#p100137) Директивы 2003/87/EC. ## Статья 13 ### Статья 13<*>
**Календарь для отдельных аукционов по распределению квот,**
**подпадающих под действие [Главы II](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-4#p100118) Директивы 2003/87/ЕС,**
**выставляемых на аукцион платформами для аукционов,**
**назначенными в соответствии со [Статьей 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424)**
**настоящего Регламента**
--- <*> Часть пунктов Статьи удалена актами, вносящими изменения - прим. перевод. 2. Платформы для аукционов, назначенные в соответствии со [Статьей 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) настоящего Регламента, должны определять календари проведения аукционов, включая интервалы для подачи предложений цены, индивидуальные объемы, даты аукционов, а также аукционный продукт, даты платежа и передачи квот, подпадающих под действие [Главы II](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-4#p100118) Директивы 2003/87/ЕС, которые должны выставляться на отдельный аукцион каждый календарный год, после предварительных консультаций с Европейской Комиссией. Соответствующие платформы для аукционов должны публиковать календарь проведения аукционов не позднее 30 сентября предыдущего года или в кратчайшие возможные сроки после этого при условии, что Европейская Комиссия проинструктировала центрального администратора EUTL ввести аукционную таблицу, соответствующую календарю проведения аукционов, в EUTL согласно делегированным актам, принятым в соответствии со [Статьей 19(3)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-19#p100496) Директивы 2003/87/EC. Без ущерба сроку публикации календаря проведения аукционов для квот, подпадающих под действие [Главы III](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-4#p100188) Директивы 2003/87/EC, как указано в [Статье 11](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-11#p100249) настоящего Регламента, соответствующие платформы для аукционов могут одновременно определить календари проведения аукционов для квот, подпадающих под действие [Главы II](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-4#p100118) и [Главы III](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-4#p100188) Директивы 2003/87/EC. Интервал для подачи предложений цены, индивидуальные объемы, даты аукционов, а также аукционный продукт, даты платежа и передачи квот, подпадающих под действие [Главы II](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-4#p100118) Директивы 2003/87/ЕС, которые должны выставляться на отдельные аукционы в последний год каждого торгового периода, могут корректироваться данной платформой для аукционов в целях учета квот, оставшихся в специальном резерве, указанном в [Статье 3f](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-4#p100156) указанной Директивы. 3. Платформы для аукционов, назначенные в соответствии со [Статьей 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) настоящего Регламента, должны основывать свои определения и публикации, как указано в [параграфе 2](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-13#p100261) настоящей Статьи, на решениях Европейской Комиссии, принятых в соответствии со [Статьей 3e(3)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-3#p100145) Директивы 2003/87/EC. 4. Положения календаря для отдельных аукционов по распределению квот, подпадающих под действие [Главы II](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-4#p100118) Директивы 2003/87/ЕС, которые проводятся платформой для аукционов, отличной от той, которая назначена в соответствии со [Статьей 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) настоящего Регламента, должны быть определены и опубликованы в соответствии со [Статьей 32](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-32#p100489) настоящего Регламента. [Статья 32](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-32#p100489) настоящего Регламента также применяется к аукционам, проводимым в соответствии со [вторым подпараграфом Статьи 30(7)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100477) платформой для аукционов, назначенной в соответствии со [Статьей 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) настоящего Регламента. ## Статья 14 ### Статья 14
**Корректировки аукционного календаря**
1. Определения и публикации ежегодных объемов, которые должны выставляться на аукцион, а также интервалы для подачи предложений цены, объемы, даты, аукционные продукты, даты платежей и передачи в связи с отдельными аукционами, как указано в [Статьях 10](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-10#p100237) - [13](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-13#p100257) и в [Статье 32(4)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-32#p100494) настоящего Регламента, не могут быть изменены, за исключением корректировок ввиду следующих обстоятельств: (a) отмена аукциона в соответствии со [Статьей 7(5)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-7#p100214) и [(6)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-7#p100215), [Статьей 9](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-9#p100234) и [Статьей 32(5)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-32#p100497) настоящего Регламента; (b) приостановление деятельности платформы для аукциона, отличной от той, которая назначена в соответствии со [Статьей 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) настоящего Регламента, как предусмотрено в делегированных актах, принятых в соответствии со [Статьей 19(3)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-19#p100496) Директивы 2003/87/EC; (c) любое решение государства-члена ЕС, принятое в соответствии со [Статьей 30(8)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100480) настоящего Регламента; (d) любая невозможность урегулирования, как указано в [Статье 45(5)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-45#p100565) настоящего Регламента; (e) любые квоты, остающиеся в специальном резерве, указанном в [Статье 3f](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-4#p100156) Директивы 2003/87/EC; (f) квоты, оставшиеся в резерве для новых участников, предусмотренных в [Статье 10a(7)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-10#p100306) Директивы 2003/87/EC, и квоты, не распределенные в соответствии со [Статьей 10c](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-11#p100338) указанной Директивы; (g) любое одностороннее включение дополнительных видов деятельности и парниковых газов в соответствии со [Статьей 24](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-24#p100533) Директивы 2003/87/EC; (h) любые меры, принятые в соответствии со [Статьей 29a](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-30#p100640) Директивы 2003/87/EC; (i) вступление в силу дополнений к настоящему Регламенту или к [Директиве](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-1) 2003/87/EC; (j) любой отзыв квот с аукционов в соответствии со [Статьей 22(5)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-22#p100394) настоящего Регламента; (k) необходимость для платформы для аукционов избежать проведения аукциона в нарушение настоящего Регламента или [Директивы](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-1) 2003/87/EC; (l) корректировки, необходимые в соответствии с Решением (ЕС) 2015/1814, которые должны быть определены и опубликованы не позднее 15 июля соответствующего года или в кратчайшие возможные сроки впоследствии; (m) аннулирование квот в соответствии со [Статьей 12(4)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-12#p100427) Директивы 2003/87/EC. 2. Если способ, с помощью которого изменение должно быть применено, не предусмотрен в настоящем Регламенте, соответствующая платформа для аукционов не должна применять данное изменение до предварительных консультаций с Европейской Комиссией. Применяются [Статьи 11](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-11#p100249) и [13(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-13#p100261) настоящего Регламента. ## Статья 15 ### Глава IV. ДОСТУП К АУКЦИОНАМ ### Статья 15
**Лица, которые могут направлять предложения цены**
**непосредственно на аукцион**
Только то лицо, которое обладает правом на подачу заявки на допуск к участию в аукционе согласно [Статье 18](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100297) настоящего Регламента и допускается к участию в аукционе в соответствии со [Статьями 19](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-19#p100318) и [20](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-20#p100340) настоящего Регламента, может направлять предложения цены непосредственно на аукцион. ## Статья 16 ### Статья 16
**Средства доступа**
1. Платформа для аукционов должна предусматривать средства доступа к аукционам на недискриминационной основе. 1a. Допуск к аукционам не должен зависеть от членства или участия на вторичном рынке, организованном платформой для аукционов, или на любой другой торговой площадке, находящейся под управлением платформы для аукционов или любого третьего лица. 2. Платформа для аукционов, назначенная в соответствии со [Статьями 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) или [30(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100464) настоящего Регламента, должна гарантировать удаленный доступ к аукционам посредством электронного интерфейса, который защищен и надежен при доступе к нему через Интернет. Кроме того, платформа для аукционов, назначенная в соответствии со [Статьями 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) или [30(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100464) настоящего Регламента, вправе предлагать участникам аукциона возможность доступа к аукционам посредством выделенных соединений с электронным интерфейсом. 3. Платформа для аукционов может предложить, а государства-члены ЕС вправе потребовать, чтобы платформа для аукционов предложила один или несколько альтернативных способов доступа к аукционам, если основные средства доступа недоступны по какой-либо причине, при условии, что такие альтернативные средства доступа являются защищенными и надежными, а их использование не приведет к какой-либо дискриминации между участниками аукциона. ## Статья 17 ### Статья 17
**Обучение и "горячая линия"**
Платформа для аукционов, назначенная в соответствии со [Статьями 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) или [30(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100464) настоящего Регламента, должна предложить практический, доступный через Интернет модуль обучения аукционному процессу, который она ведет, включая руководство относительно заполнения и подачи любых форм, а также моделирование предложения цены на аукционе. Она также должна обеспечить "горячую линию", доступную посредством телефонной, факсимильной связи и электронной почты как минимум в течение рабочих часов каждого торгового дня. ## Статья 18 ### Статья 18<*>
**Лица, обладающие правом на подачу заявления на допуск**
**к участию в аукционе**
--- <*> Часть пунктов Статьи удалена актами, вносящими изменения - прим. перевод. 1. Следующие лица должны иметь право на подачу заявления на допуск к участию непосредственно в аукционе: (a) оператор или эксплуатант воздушного судна, имеющий собственный счет оператора или эксплуатанта воздушного судна, который принимает участие в аукционе за свой счет, включая любую материнскую компанию, дочернюю компанию или аффилированную компанию, входящую в ту же группу компаний в качестве оператора или эксплуатанта воздушного судна; (b) инвестиционные фирмы, уполномоченные в соответствии с [Директивой](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-1) 2014/65/ЕС, которые принимают участие в аукционе за свой счет или от имени своих клиентов; (c) кредитные организации, уполномоченные в соответствии с [Директивой](https://bukva.ai/docs/direktiva-201336es/statya-1) 2013/36/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС <*>, которые принимают участие в аукционе за свой счет или от имени своих клиентов; --- <*> [Директива](https://bukva.ai/docs/direktiva-201336es/statya-1) 2013/36/ЕС Европейского Парламента и Совета ЕС от 26 июня 2013 г. о доступе к деятельности кредитных организаций и пруденциальном надзоре за кредитными организациями и инвестиционными фирмами, об изменении Директивы 2002/87/EC и об отмене Директив 2006/48/EC и 2006/49/EC (ОЖ N L 176, 27.6.2013, стр. 338). (d) коммерческие объединения лиц, перечисленных в [пункте (a)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100302), которые принимают участие в аукционе за свой счет и действуют в качестве агента от имени своих членов; (e) публичные лица или государственные организации государств-членов ЕС, которые осуществляют контроль за любыми лицами, перечисленными в [пункте (a)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100302). 2. Без ущерба для исключений, указанных в [Статье 2(1)(j)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-2#p100312) Директивы 2014/65/EC, лица, подпадающие под действие данных исключений и уполномоченные в соответствии со [Статьей 59](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-59#p100671) настоящего Регламента, должны иметь право подавать заявление на допуск к участию непосредственно в аукционе за свой счет либо от имени клиентов в рамках их основной деятельности при условии, что государство-член ЕС, где они учреждены, приняло законодательство, дающее возможность соответствующим компетентным национальным органам в таком государстве-члене ЕС дать им право на участие в аукционе за свой собственный счет или от имени клиентов в рамках их основной деятельности. 4. Если лица, указанные в [параграфе 1(b)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100303) и [(c)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100304), а также в [параграфе 2](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100309) настоящей Статьи, принимают участие в аукционе от имени их клиентов, они должны гарантировать, что такие клиенты сами наделены правом на подачу заявления на допуск к участию непосредственно в аукционе в соответствии с [параграфами 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100301) или [2](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100309) настоящей Статьи. Если клиенты лиц, указанных в [первом подпараграфе](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100310), сами участвуют в аукционе от имени их собственных клиентов, они должны гарантировать, что такие клиенты также сами наделены правом на подачу заявления на допуск к участию непосредственно в аукционе в соответствии с [параграфами 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100301) или [2](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100309) настоящей Статьи. То же самое положение должно применяться ко всем последующим клиентам далее по цепочке, которые участвуют в аукционах косвенно. 5. Следующие лица не должны наделяться правом на подачу заявления на допуск к участию непосредственно в аукционах, а также не могут принимать участие в аукционах через одного или нескольких лиц, допущенных к участию в аукционе в соответствии со [Статьями 19](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-19#p100318) и [20](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-20#p100340) настоящего Регламента, за свой счет и от имени любого другого лица, когда они выполняют свою функцию по отношению к данным аукционам: (a) аукционист; (b) платформа для аукционов, включая любую связанную с ней клиринговую систему и систему расчетов; (c) лица, положение которых позволяет им оказывать прямо или косвенно значительное влияние на управление лицами, указанными в [пунктах (a)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100313) и [(b)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100314); (d) лица, работающие на лиц, указанных в [пунктах (a)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100313) и [(b)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100314). 7. Выбор, ставший доступным в соответствии со [Статьями 44](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-44#p100549) - [50](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-50#p100585) настоящего Регламента для платформы для аукционов, включая любую связанную с ней клиринговую систему и систему расчетов, чтобы принять платеж, осуществить передачу или принять обеспечение от правопреемника в пользу победителя торгов, не должен негативно сказываться на применении [Статей 17](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-17#p100294) - [20](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-20#p100340) настоящего Регламента. ## Статья 19 ### Статья 19
**Требования для допуска к участию в аукционе**
1. Члены или участники вторичного рынка, организованного платформой для аукционов, назначенной в соответствии со [Статьями 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) или [30(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100464) настоящего Регламента, которые являются лицами, обладающими правом на подачу заявления на допуск к участию в аукционе в соответствии со [Статьей 18(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100301) или [(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100309) настоящего Регламента, должны быть допущены к непосредственному участию в аукционах, проводимых данной платформой для аукционов, без каких-либо дальнейших требований по допуску при соблюдении всех следующих условий: (a) требования для допуска члена или участника к торговле квотами на вторичном рынке, организованном платформой для аукционов, назначенной в соответствии со [Статьями 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) или [30(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100464) настоящего Регламента, не менее строгие, чем те, которые перечислены в [параграфе 2](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-19#p100323) настоящей Статьи; (b) платформа для аукционов, назначенная в соответствии со [Статьями 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) или [30(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100464) настоящего Регламента, получает любую дополнительную информацию, необходимую для проверки выполнения любых требований, указанных в [параграфе 2](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-19#p100323) настоящей Статьи, которые не были до этого проверены. 2. Лица, которые не являются членами или участниками вторичного рынка, организованного платформой для аукционов, назначенной в соответствии со [Статьями 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) или [30(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100464) настоящего Регламента, которые являются лицами, обладающими правом на подачу заявления на допуск к участию в аукционе, в соответствии со [Статьей 18(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100301) или [(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100309) настоящего Регламента, должны быть допущены до непосредственного участия в аукционах, проводимых такой платформой для аукционов, при условии, что они: (a) учреждены в Союзе в качестве оператора или эксплуатанта воздушного судна; (b) имеют назначенный депозитарный счет; (c) имеют назначенный банковский счет; (d) назначают как минимум одного представителя участника аукциона, как определено в [третьем подпараграфе Статьи 6(3)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-6#p100203) настоящего Регламента; (e) удовлетворяют данную платформу для аукционов в соответствии с применимыми мерами должной проверки клиента в том, что касается их личности, личности их бенефициарных собственников, профессиональной этики, делового и торгового профиля с учетом способов установления отношений с участником аукциона, типа участника аукциона, характера аукционного продукта, размера будущих предложений цены, а также средств платежа и передачи; (f) удовлетворяют данную платформу для аукционов в том, что касается их финансового положения, в частности, что они способны осуществлять свои финансовые обязательства и текущие обязательства при наступлении срока их оплаты; (g) внедрили или имеют возможность внедрить при необходимости внутренние процессы, процедуры и договорные соглашения, требуемые для того, чтобы ввести в действие максимальный размер предложения цены, налагаемый в соответствии со [Статьей 57](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-57#p100660) настоящего Регламента; (h) выполняют требования [Статьи 49(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-49#p100582) настоящего Регламента. 3. Лица, подпадающие под сферу действия [Статьи 18(1)(b)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100303) и [(c)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100304) или [Статьи 18(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100309) настоящего Регламента, направляющие предложения цены от имени своих клиентов, должны нести ответственность за обеспечение соблюдения всех следующих условий: (a) их клиенты являются лицами, обладающими правом на подачу заявления на допуск к участию в аукционе, в соответствии со [Статьей 18(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100301) или [(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100309) настоящего Регламента; (b) они имеют или будут иметь в надлежащее время до открытия интервала для подачи предложений цены надлежащие внутренние процессы, процедуры и договорные соглашения, необходимые для того, чтобы: (i) позволить им обработать предложения цены от их клиентов, включая подачу предложений цены, сбор платежей и передачу квот; (ii) предотвратить раскрытие конфиденциальной информации сотрудниками, ответственными за получение, подготовку и подачу предложений цены от имени их клиентов, тем сотрудникам, которые ответственны за подготовку и подачу предложений цены от их собственного имени; (iii) гарантировать, что их клиенты, которые сами действуют от имени клиентов, участвующих в аукционе, применяют требования, установленные в [параграфе 2](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-19#p100323) настоящей Статьи и в настоящем параграфе, и что они требуют того же самого от их клиентов и от клиентов их клиентов, как предусмотрено в [Статье 18(4)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100310) настоящего Регламента. Соответствующая платформа для аукционов может полагаться на достоверные проверки, выполняемые лицами, указанными в [первом подпараграфе](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-19#p100332) настоящего параграфа, их клиентами или клиентами их клиентов, как предусмотрено в [Статье 18(4)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100310) настоящего Регламента. Лица, указанные в [первом подпараграфе](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-19#p100332) настоящего параграфа, должны нести ответственность за обеспечение того, что они могут продемонстрировать платформе для аукционов, независимо от того, когда она этого потребует в соответствии со [Статьей 20(5)(d)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-20#p100353) настоящего Регламента, соблюдение условий, предусмотренных [пунктами (a)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-19#p100333) и [(b) первого подпараграфа](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-19#p100334) настоящего параграфа. ## Статья 20 ### Статья 20<*>
**Подача и обработка заявлений на допуск к участию в аукционе**
--- <*> Часть пунктов Статьи удалена актами, вносящими изменения - прим. перевод. 1. До подачи своего первого предложения цены непосредственно через любую платформу для аукционов, назначенную в соответствии со [Статьями 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) или [30(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100464) настоящего Регламента, лица, обладающие правом на подачу заявления на допуск к участию в аукционе, в соответствии со [Статьей 18(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100301) или [(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100309) настоящего Регламента, должны подавать данной платформе для аукционов заявление на допуск к участию в аукционе. Члены или участники вторичного рынка, организованного данной платформой для аукционов, отвечающие требованиям [Статьи 19(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-19#p100320) настоящего Регламента, должны быть допущены к участию в аукционе без подачи заявления в соответствии с [первым подпараграфом](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-20#p100344) настоящего параграфа. 2. Заявление на допуск к участию в аукционе, сделанное в соответствии с [параграфом 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-20#p100344) настоящей Статьи, должно быть сделано посредством подачи заполненной формы заявления платформе для аукционов. Форма заявления и доступ к ней через Интернет должны быть предоставлены и должны поддерживаться соответствующей платформой для аукционов. 3. Заявление на допуск к участию в аукционе должно быть поддержано должным образом сертифицированными копиями всех подтверждающих документов, требуемых платформой для аукционов, чтобы показать, что заявитель отвечает требованиям [Статьи 19(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-19#p100323) и [(3)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-19#p100332) настоящего Регламента. Заявление на допуск к участию в аукционе должно как минимум содержать элементы, перечисленные в [Приложении II](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-66#p100835). 4. Заявление на допуск к участию в аукционе, включая любые подтверждающие документы, должно по запросу быть доступным для проверки компетентными национальными правоохранительными органами государства-члена ЕС, ведущими расследование, как указано в [Статье 62(3)(e)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-62#p100756) настоящего Регламента, и любыми компетентными органами Европейского Союза, участвующими в расследованиях, проводимых на трансграничной основе. 5. Платформа для аукционов, назначенная в соответствии со [Статьями 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) или [30(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100464) настоящего Регламента, может отказать в допуске к участию в ее аукционах, если заявитель откажется от каких-либо из следующих действий: (a) отвечать на запросы, направляемые платформой для аукционов для получения дополнительной информации или для прояснения или обоснования предоставленной информации; (b) последовать предложению платформы для аукционов и опросить любых сотрудников заявителя, в том числе в коммерческих или в иных помещениях; (c) позволить проводить расследования или проверки, требуемые платформой для аукционов, включая проверки на местах или выборочные проверки в коммерческих помещениях заявителя; (d) отвечать на запросы, сделанные платформой для аукционов, о предоставлении любой информации, требуемой от заявителя, от клиентов заявителя или от клиентов их клиентов, как предусмотрено в [Статье 18(4)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100310) настоящего Регламента, для проверки соблюдения требований [Статьи 19(3)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-19#p100332) настоящего Регламента; (e) отвечать на запросы, сделанные платформой для аукционов, о предоставлении любой информации, требуемой для проверки соблюдения требований [Статьи 19(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-19#p100323) настоящего Регламента; 7. Платформа для аукционов, назначенная в соответствии со [Статьями 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) или [30(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100464) настоящего Регламента, должна требовать, чтобы заявитель в целях его допуска к участию в аукционах гарантировал, что клиенты заявителя отвечают на любые запросы, направленные в соответствии с [параграфом 5](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-20#p100349) настоящей Статьи, и что любой клиент клиентов заявителя, как предусмотрено [Статьей 18(4)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100310) настоящего Регламента, делает то же самое. 8. Заявление на допуск к участию в аукционе считается отозванным, если заявитель не предоставит информацию, запрашиваемую платформой для аукционов, в течение разумного срока, указанного в запросе информации, сделанном такой платформой для аукционов в соответствии с [пунктами (a)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-20#p100350), [(d)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-20#p100353) или [(e) параграфа 5](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-20#p100354) настоящей Статьи, который не может быть менее пяти торговых дней с даты запроса информации, или если заявитель откажется отвечать, предоставлять информацию или сотрудничать в ходе интервью или в ходе любых расследований или проверок, проводимых в соответствии с [пунктами (b)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-20#p100351) или [(c) параграфа 5](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-20#p100352) настоящей Статьи. 9. Заявитель на вправе предоставлять платформе для аукционов, назначенной в соответствии со [Статьями 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) или [30(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100464) настоящего Регламента, ложную или вводящую в заблуждение информацию. Заявитель должен уведомить соответствующую платформу для аукционов полностью, честно и своевременно о любых изменениях в его обстоятельствах, которые могут повлиять на его заявление на допуск к участию в аукционах, проводимых данной платформой для аукционов, или на любой допуск к участию в аукционе, который ему уже предоставлен. 10. Платформа для аукционов, назначенная в соответствии со [Статьями 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) или [30(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100464) настоящего Регламента, должна принять решение относительно заявления, поданного ей, и сообщить о своем решении заявителю. Соответствующая платформа для аукционов может: (a) предоставить безусловный допуск к аукционам на период, не превышающий срока ее назначения, включая любое продление или возобновление данного назначения; (b) предоставить условный допуск к аукционам на период, не превышающий срока ее назначения, при выполнении определенных условий не позднее указанной даты, что должно быть надлежащим образом проверено такой платформой для аукционов;
**(c) отказать в предоставлении допуска.**
## Статья 21 ### Статья 21
**Отказ, отзыв или приостановление допуска**
1. Платформа для аукционов, назначенная в соответствии со [Статьями 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) или [30(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100464) настоящего Регламента, должна отказать в предоставлении допуска к участию в ее аукционах, отозвать или приостановить допуск к участию в аукционах, уже предоставленный любому лицу, которое: (a) не является или более не является лицом, обладающим правом на подачу заявления на допуск к участию в аукционе в соответствии со [Статьей 18(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100301) или [(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100309) настоящего Регламента; (b) не соответствует или более не соответствует требованиям [Статей 18](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100297), [19](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-19#p100318) и [20](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-20#p100340) настоящего Регламента; (c) умышленно или неоднократно нарушает положения настоящего Регламента, положения и условия его допуска к участию в аукционах, проводимых данной платформой для аукционов, или любые другие применимые инструкции или соглашения. 2. Платформа для аукционов, назначенная в соответствии со [Статьями 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) или [30(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100464) настоящего Регламента, должна отказать в предоставлении допуска к участию в ее аукционах, отозвать или приостановить уже предоставленный допуск к участию в аукционах, если она подозревает отмывание денег, финансирование терроризма, преступную деятельность или рыночные злоупотребления в отношении заявителя, при условии, что такой отказ, отзыв или приостановление допуска, скорее всего, не будет сводить на нет усилия компетентных национальных органов по преследованию или задержанию лиц, занимающихся такой деятельностью. В таком случае соответствующая платформа для аукционов должна направить отчет в подразделение финансовой разведки (FIU), указанное в [Статье 32](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-32#p100578) Директивы (EC) 2015/849, в соответствии со [Статьей 55(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-55#p100649) настоящего Регламента. 3. Платформа для аукционов, назначенная в соответствии со [Статьями 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) или [30(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100464) настоящего Регламента, может отказать в предоставлении допуска к участию в ее аукционах, отозвать или приостановить допуск к участию в аукционах, уже предоставленный любому лицу: (a) которое по небрежности нарушает положения настоящего Регламента, положения и условия его допуска к участию в аукционах, проводимых данной платформой для аукционов, или любые другие применимые инструкции или соглашения; (b) поведение которого иным способом наносит ущерб надлежащему или эффективному проведению аукциона; (c) которое указано в [Статье 18(1)(b)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100303) или [(c)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100304) или в [Статье 18(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100309) и которое не участвовало ни в одном аукционе в течение предыдущих 220 торговых дней. 4. Лица, указанные в [параграфе 3](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-21#p100371) настоящей Статьи, должны получить уведомление об отказе в предоставлении допуска к участию в аукционе или об отзыве, или о приостановлении допуска, и им должен быть предоставлен разумный срок, указанный в решении об отказе, об отзыве или о приостановлении допуска, чтобы ответить в письменной форме. После рассмотрения письменного ответа лица данная платформа для аукционов должна при необходимости: (a) предоставить или восстановить допуск, вступающий в силу с соответствующей даты; (b) предоставить условный допуск или условное восстановление допуска при условии выполнения установленных требований к указанной дате, которые должны быть надлежащим образом проверены данной платформой для аукционов; (c) подтвердить отказ в предоставлении допуска, отзыв или приостановление допуска, вступающий в силу с соответствующей даты. Платформа для аукционов должна уведомить соответствующее лицо о своем решении. 5. Лица, чей допуск к участию в аукционе аннулирован или приостановлен в соответствии с [параграфами 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-21#p100365), [2](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-21#p100369) или [3](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-21#p100371) настоящей Статьи, должны принять разумные меры, чтобы гарантировать, что их отзыв с аукциона: (a) является надлежащим; (b) не ущемляет интересы их клиентов или не препятствует эффективному функционированию аукционов; (c) не влияет на их обязательства по соблюдению любых положений об осуществлении платежей, общих положений и условий их допуска к участию в аукционах или других соответствующих инструкций или соглашений; (d) не компрометирует их обязательства в части защиты конфиденциальной информации согласно [Статье 19(3)(b)(ii)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-19#p100336), которые должны оставаться в силе в течение 20 лет после их отзыва с аукционов. Отказ в предоставлении допуска, отзыв или приостановление допуска, указанные в [параграфах 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-21#p100365), [2](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-21#p100369) или [3](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-21#p100371) настоящей Статьи, должны определять какие-либо меры, необходимые для соблюдения настоящего параграфа, и платформа для аукционов должна проверить соблюдение таких мер. ## Статья 22 ### Глава V. НАЗНАЧЕНИЕ АУКЦИОНИСТА И ЕГО ФУНКЦИИ ### Статья 22
**Назначение аукциониста**
1. Каждое государство-член ЕС должно назначить аукциониста. Ни одно государство-член ЕС не должно выставлять на аукцион квоты без назначения аукциониста. Несколько государств-членов ЕС могут назначить одного и того же аукциониста. 2. Аукционист должен быть назначен назначающим государством-членом ЕС в надлежащее время до начала аукциона таким образом, чтобы заключать и приводить в исполнение необходимые мероприятия с платформой для аукционов, которая назначена или должна быть назначена таким государством-членом ЕС, включая любую связанную с ней клиринговую систему и систему расчетов, позволяющую аукционисту выставлять на аукцион квоты от имени назначающего государства-члена ЕС в соответствии с взаимно согласованными общими положениями и условиями. 3. Для государств-членов ЕС, не участвующих в совместных аукционах, как предусмотрено в [Статье 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) настоящего Регламента, аукционист должен быть назначен назначающим государством-членом ЕС, чтобы заключать и приводить в исполнение необходимые мероприятия с платформами для аукционов, назначенными в соответствии со [Статьей 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) настоящего Регламента, включая любую связанную с ними клиринговую систему и систему расчетов, чтобы дать возможность аукционисту выставлять на аукцион квоты от имени назначающего государства-члена ЕС на таких аукционных площадках в соответствии с взаимно согласованными общими положениями и условиями согласно [второму подпараграфу Статьи 30(7)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100477) и [первому подпараграфу Статьи 30(8)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100480) настоящего Регламента. 4. Государства-члены ЕС должны воздержаться от раскрытия какой-либо внутренней информации лицам, работающим на аукциониста, за исключением случаев, когда лицо, работающее на государство-член ЕС или действующее от его имени, раскрывает такую информацию, исходя из принципа служебной необходимости в рамках нормального осуществления их трудовой деятельности, профессии или обязанностей и когда соответствующее государство-член ЕС удостоверилось в том, что аукционист внедрил надлежащие меры по предотвращению инсайдерской торговли или незаконного раскрытия инсайдерской информации любым лицом, работающим на аукциониста, в дополнение к мерам, предусмотренным в [Статьях 18(8)](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-18#p100510) и [19(10)](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-19#p100560) Регламента (ЕС) 596/2014. 5. Квоты, которые должны выставляться на аукцион от имени государства-члена ЕС, должны удерживаться от участия в аукционах, если такое государство-член ЕС не имеет должным образом назначенного аукциониста или если мероприятия, указанные в [параграфе 2](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-22#p100391) настоящей Статьи, не завершены или не действуют. 6. [Параграф 5](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-22#p100394) настоящей Статьи действует без ущерба для каких-либо правовых последствий, возникающих в соответствии с законодательством Союза в связи с невыполнением государством-членом ЕС своих обязательств согласно [параграфам 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-22#p100390) - [4](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-22#p100393) настоящей Статьи. 7. Государства-члены ЕС должны сообщить данные о личности аукциониста и его контактные данные Европейской Комиссии. Данные о личности аукциониста и его контактные данные должны быть опубликованы на веб-сайте Европейской Комиссии. ## Статья 23 ### Статья 23
**Функции аукциониста**
Аукционист должен осуществлять следующие функции: (a) продавать с аукциона объем квот, который должен быть выставлен на аукцион каждым назначившим его государством-членом ЕС; (b) получать доходы от аукциона, причитающиеся каждому назначившему его государству-члену ЕС; (c) распределять доходы от аукциона, причитающиеся каждому назначившему его государству-члену ЕС. 2. Аукционист каждого государства-члена ЕС, которое выставляет на аукцион квоты в соответствии со [Статьей 10(5)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-10#p100248) настоящего Регламента, должен получать доход от продажи таких квот на специальный банковский счет аукциониста, назначенный не позднее 1 октября 2019 г. для получения платежей, причитающихся согласно [Статье 10(5)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-10#p100248) настоящего Регламента. Аукционист гарантирует, что указанные доходы от аукциона перечисляются на счет, определенный Европейской Комиссией в целях [Статьи 10a(8)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-10#p100310) Директивы 2003/87/EC, не позднее чем в течение 15 дней после окончания месяца, в котором были получены доходы от аукциона. До выплаты аукционист может вычесть любые дополнительные сборы за хранение и выплату доходов при условии предварительного уведомления Европейской Комиссии и всех остальных государств-членов ЕС о размере и об основаниях взимания таких сборов его государством-членом ЕС. ## Статья 24 ### Глава VI ### Статья 24
**Выставление на аукцион квот для Инновационного фонда**
**и Модернизационного фонда**
1. Европейский Инвестиционный Банк (ЕИБ) должен быть аукционистом в отношении квот, которые будут выставляться на аукционы начиная с 2021 г. в соответствии с [первым подпараграфом Статьи 10a(8)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-10#p100310) и [Статьей 10d(4)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-10#p100364) Директивы 2003/87/EC на платформе для аукционов, назначенной в соответствии со [Статьей 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) настоящего Регламента. [Статьи 22(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-22#p100391), [22(4)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-22#p100393), [23(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-23#p100400) и [52(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-52#p100600) применяются mutatis mutandis к ЕИБ. ЕИБ в качестве аукциониста должен гарантировать, что доходы от аукционов для целей [Статьи 10a(8)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-10#p100310) Директивы 2003/87/EC будут перечислены на счет, определенный Европейской Комиссией, не позднее чем в течение 15 дней после окончания месяца, в котором были получены доходы от аукциона. До выплаты он может вычесть любые дополнительные сборы за хранение и выплату доходов в соответствии с соглашением, заключенным между Европейской Комиссией и ЕИБ в соответствии со Статьей 20(3) Делегированного Регламента (ЕС) 2019/856 Европейской Комиссии <*>. --- <*> Делегированный Регламент (ЕС) 2019/856 Европейской Комиссии от 26 февраля 2019 г., дополняющий Директиву 2003/87/EC Европейского Парламента и Совета ЕС в отношении функционирования Инновационного фонда (ОЖ N L 140, 28.5.2019, стр. 6). 2. Годовые объемы квот, выставляемых на аукцион в соответствии с [параграфом 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-24#p100408) настоящей Статьи, должны выставляться вместе с годовыми объемами квот, которые должны быть выставлены государствами-членами ЕС, участвующими в совместных действиях в соответствии со [Статьей 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) настоящего Регламента, и должны быть равномерно распределены в соответствии со [Статьей 8(5)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-8#p100230) настоящего Регламента. 3. Объемы квот в соответствии со [Статьей 10a(8)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-10#p100310) Директивы 2003/87/EC по общему правилу должны выставляться равными годовыми объемами в течение десятилетнего периода начиная с 1 января 2021 г. Европейская Комиссия пересматривает распределение квот, оставшихся после принятия решения по каждому конкурсу заявок, проведенному в соответствии с делегированными актами, принятыми согласно [четвертому подпараграфу Статьи 10a(8)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-10#p100315) Директивы 2003/87/ЕС. Подобный пересмотр должен проводиться каждые два года, при этом первый пересмотр должен иметь место не позднее 30 июня 2022 г. В рамках каждого пересмотра особое внимание следует уделять средствам поддержки, доступным для будущих конкурсов заявок, максимальному объему средств поддержки Инновационного фонда, доступных для содействия в разработке проекта, зарезервированной Европейской Комиссией части общего объема средств поддержки Инновационного фонда, доступных для конкурса заявок по небольшим проектам, средствам поддержки, предусмотренным для выигравших проектов, а также выплатам и темпам восстановления. ## Статья 25 ### Статья 25
**Порядок аннулирования квот в соответствии со [Статьей 12(4)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-12#p100427)**
**Директивы 2003/87/EC**
1. Любое государство-член ЕС, которое имеет намерение аннулировать квоты из своего общего количества квот, подлежащих выставлению на аукцион, в случае закрытия мощностей по производству электрической энергии на своей территории в соответствии со [Статьей 12(4)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-12#p100427) Директивы 2003/87/EC, должно уведомить Европейскую Комиссию о своем намерении не позднее 31 декабря календарного года, следующего за годом закрытия, с использованием шаблона, приведенного в [Приложении I](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-66#p100808) к настоящему Регламенту. 2. Объемы квот, подлежащих аннулированию в соответствии со [Статьей 12(4)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-12#p100427) Директивы 2003/87/EC, вычитаются из объема, который соответствующее государство-член ЕС должно выставить на аукцион, как определено в [Статье 10](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-10#p100237) настоящего Регламента, после любых корректировок в соответствии с Решением (ЕС) 2015/1814. 3. Европейская Комиссия публикует информацию, предоставленную государствами-членами ЕС в соответствии с [Приложением I](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-66#p100808) к настоящему Регламенту, за исключением отчетов, указанных в [пункте 6](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-66#p100826) Приложения. ## Статья 26 ### Глава VII. НАЗНАЧЕНИЕ ПЛАТФОРМЫ ДЛЯ АУКЦИОНОВ ГОСУДАРСТВАМИ-ЧЛЕНАМИ ЕС, УЧАСТВУЮЩИМИ В СОВМЕСТНЫХ ДЕЙСТВИЯХ С ЕВРОПЕЙСКОЙ КОМИССИЕЙ, И ЕЕ ФУНКЦИИ ### Статья 26<*>
**Назначение платформы для аукционов посредством совместных**
**действий государств-членов ЕС и Европейской Комиссии**
--- <*> Часть пунктов Статьи удалена актами, вносящими изменения - прим. перевод. 1. Без ущерба действию [Статьи 30](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100460) настоящего Регламента государства-члены ЕС должны назначить одну платформу для аукционов для выставления на аукцион квот в соответствии со [Статьей 27](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-27#p100432) настоящего Регламента, следуя совместной процедуре закупок между Европейской Комиссией и государствами-членами ЕС, участвующими в совместных действиях в соответствии с настоящей Статьей. 3. Совместная процедура закупок, как указано в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) настоящей Статьи, должна проводиться в соответствии со Статьей 165(2) Регламента (EC, Евратом) 2018/1046 Европейского Парламента и Совета ЕС <*>. --- <*> Регламент (EC, Евратом) 2018/1046 Европейского Парламента и Совета ЕС от 18 июля 2018 г. о финансовых правилах в отношении общего бюджета Европейского Союза, о внесении изменений в Регламенты (ЕС) 1296/2013, (ЕС) 1301/2013, (ЕС) 1303/2013, (ЕС) 1304/2013, (ЕС) 1309/2013, (ЕС) 1316/2013, (ЕС) 223/2014, (ЕС) 283/2014 и в Решение 541/2014/ЕС, а также об отмене Регламента (EC, Евратом) 966/2012 (ОЖ N L 193, 30.7.2018, стр. 1). 4. Любой период назначения платформ для аукционов, указанных в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) настоящей Статьи, не должен превышать пяти лет. При выполнении условий, предусмотренных Статьей 172(3) Регламента (EC, Евратом) 2018/1046, государства-члены ЕС и Европейская Комиссия могут продлить максимальный период назначения платформы для аукционов на срок до семи лет. В течение срока действия договора Европейская Комиссия может проводить предварительные рыночные консультации в соответствии со Статьей 166(1) Регламента (ЕС, Евратом) 2018/1046 в целях проверки рыночных условий и подготовки новой процедуры закупок. 5. Информация и контактные данные платформ для аукционов, указанных в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) настоящей Статьи, должны быть опубликованы на сайте Европейской Комиссии. 6. Любое государство-член ЕС, которое присоединяется к совместным действиям, как предусмотрено в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) настоящей Статьи, после вступления в силу соглашения о совместных закупках, заключенного между Европейской Комиссией и государствами-членами ЕС, участвующими в таких действиях, должно принимать общие положения и условия, согласованные Европейской Комиссией и государствами-членами ЕС, присоединяющимися к совместным действиям, до вступления в силу данного соглашения, а также любые решения, уже принятые в соответствии с данным соглашением. Любому государству-члену ЕС, которое решит в соответствии со [Статьей 30(4)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100466) настоящего Регламента не участвовать в совместных действиях, как указано в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) настоящей Статьи, но назначить свою собственную платформу для аукционов, может быть предоставлен статус наблюдателя в соответствии с общими положениями и условиями, определенными в соглашении о совместных закупках между государствами-членами ЕС, участвующими в совместных действиях, как указано в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) настоящей Статьи, и Европейской Комиссией с учетом применимых норм о государственных закупках. ## Статья 27 ### Статья 27
**Функции платформы для аукционов, назначенной в соответствии**
**со [Статьей 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) настоящего Регламента**
1. Платформа для аукционов, назначенная в соответствии со [Статьей 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) настоящего Регламента, должна предоставлять следующие услуги государствам-членам ЕС, что более подробно определено в договоре о ее назначении: (a) предоставление доступа к аукционам в соответствии со [Статьями 15](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-15#p100284) - [21](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-21#p100363) настоящего Регламента, включая предоставление и поддержание необходимых электронных интерфейсов и веб-сайтов на основе интернет-технологий; (b) проведение аукционов в соответствии со [Статьями 4](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-4#p100183) - [7](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-7#p100207) настоящего Регламента; (c) управление аукционным календарем в соответствии со [Статьями 8](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-8#p100223) - [14](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-14#p100266) настоящего Регламента; (d) объявление и сообщение о результатах аукциона в соответствии со [Статьей 61](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-61#p100714) настоящего Регламента; (e) предоставление или обеспечение предоставления соответствующей клиринговой системы или системы расчетов, необходимой для: (i) обработки платежей, сделанных победителями торгов или их правопреемниками, а также для распределения доходов от аукционов аукционисту в соответствии со [Статьями 44](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-44#p100549) и [45](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-45#p100555) настоящего Регламента; (ii) передачи квот, выставленных на аукцион, победителям торгов или их правопреемникам в соответствии со [Статьями 46](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-46#p100567), [47](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-47#p100570) и [48](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-48#p100575) настоящего Регламента; (iii) управления обеспечением, включая любое маржирование, предоставленное аукционистом или участниками аукциона, в соответствии со [Статьями 49](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-49#p100580) и [50](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-50#p100585) настоящего Регламента; (f) предоставление Европейской Комиссии любой информации, касающейся проведения аукционов, в соответствии со [Статьей 53](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-53#p100607) настоящего Регламента; (g) надзор за аукционами, уведомление о подозрениях относительно отмывания денег, финансирования терроризма, преступной деятельности или рыночных злоупотреблений, применение любых требуемых мер защиты или санкций, включая предоставление механизма внесудебного разрешения споров, в соответствии со [Статьями 54](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-54#p100625) - [59](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-59#p100671) и [Статьей 64(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-64#p100794) настоящего Регламента; (h) предоставление отчетности в соответствии со [Статьей 36](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-36#p100535) настоящего Регламента. 2. Как минимум за 20 торговых дней до открытия первого интервала для подачи предложений цены, проводимого платформой для аукционов, назначенной в соответствии со [Статьей 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) настоящего Регламента, платформа для аукционов должна быть связана как минимум с одной клиринговой системой или системой расчетов. 3. В течение трех месяцев с даты назначения платформа для аукционов должна направить подробную стратегию выхода Европейской Комиссии.
## Статья 28 ### Статья 28 Утратила силу - Делегированный Регламент (ЕС) 2019/1868
Европейской Комиссии от 28 августа 2019 г. ## Статья 29 ### Статья 29<*>
**Услуги, предоставляемые Европейской Комиссии платформами**
**для аукционов, назначенными в соответствии со [Статьей 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424)**
**настоящего Регламента**
--- <*> Часть пунктов Статьи удалена актами, вносящими изменения - прим. перевод. Платформы для аукционов, назначенные в соответствии со [Статьей 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) настоящего Регламента, предоставляют Европейской Комиссии услуги по технической поддержке в отношении работы Европейской Комиссии, относящейся к следующему: (a) любое согласование аукционного календаря для [Приложения III](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-66#p100858); (d) отчеты Европейской Комиссии в соответствии со [Статьей 10(5)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-10#p100272) Директивы 2003/87/EC; (f) любой пересмотр настоящего Регламента, [Директивы](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-1) 2003/87/ЕС или делегированных актов, принятых в соответствии со [Статьей 19(3)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-19#p100496) указанной Директивы, которые влияют на функционирование рынка углеводородов, в том числе на проведение аукционов; (g) любые другие совместные действия, касающиеся функционирования рынка углеводородов, в том числе проведения аукционов, согласованные между Европейской Комиссией и государствами-членами ЕС, участвующими в совместных действиях. ## Статья 30 ### Глава VIII. НАЗНАЧЕНИЕ ПЛАТФОРМ ДЛЯ АУКЦИОНОВ ГОСУДАРСТВАМИ-ЧЛЕНАМИ ЕС, КОТОРЫЕ ПРИНЯЛИ РЕШЕНИЕ О НАЛИЧИИ ИХ СОБСТВЕННОЙ ПЛАТФОРМЫ ДЛЯ АУКЦИОНОВ, И ИХ ФУНКЦИИ ### Статья 30<*>
**Назначение платформы для аукционов, отличной от платформы**
**для аукционов, назначенной в соответствии со [Статьей 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424)**
**настоящего Регламента**
--- <*> Часть пунктов Статьи удалена актами, вносящими изменения - прим. перевод. 1. Любое государство-член ЕС, не участвующее в совместных действиях, как указано в [Статье 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) настоящего Регламента, может назначать свою собственную платформу для аукционов для выставления на аукцион его доли объема квот, подпадающих под действие [Глав II](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-4#p100118) и [III](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-4#p100188) Директивы 2003/87/ЕС, которые должны быть выставлены на аукцион, как предусмотрено в [Статье 31(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-31#p100486) настоящего Регламента. 3. Любое государство-член ЕС, не участвующее в совместных действиях, как указано в [Статье 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) настоящего Регламента, может назначать ту же самую платформу для аукционов или отдельную платформу для аукционов для проведения аукционов согласно [Статье 31(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-31#p100486) настоящего Регламента. 4. Любое государство-член ЕС, не участвующее в совместных действиях, как указано в [Статье 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) настоящего Регламента, должно проинформировать Европейскую Комиссию о своем решении не участвовать в совместных действиях, как указано в [Статье 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) настоящего Регламента, но назначить свою собственную платформу для аукционов в соответствии с [параграфом 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100464) настоящей Статьи в течение 3 месяцев с момента вступления в силу настоящего Регламента. 5. Любое государство-член ЕС, не участвующее в совместных действиях, как указано в [Статье 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) настоящего Регламента, должно выбрать свою собственную платформу для аукционов, назначенную в соответствии с [параграфом 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100464) настоящей Статьи, посредством процедуры отбора в соответствии с законодательством Союза и национальным законодательством о закупках, если процедура государственных закупок требуется европейским или национальным законодательством соответственно. На процедуру отбора должны распространяться все применимые средства правовой защиты и правоприменительные процедуры в соответствии с правом Союза и национальным правом. Любой период назначения платформы для аукционов, указанной в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100464) настоящей Статьи, не должен превышать 3 лет и должен возобновляться не более чем на дальнейшие 2 года. Назначение платформ для аукционов, указанных в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100464) настоящей Статьи, должно осуществляться при условии включения данной платформы для аукционов в перечень, указанный в [Приложении III](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-66#p100858), в соответствии с [параграфом 7](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100476) настоящей Статьи. Она не должна быть задействована до вступления в силу перечня соответствующих платформ для аукционов в [Приложении III](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-66#p100858), как предусмотрено в [параграфе 7](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100476) настоящей Статьи. 6. Каждое государство-член ЕС, не участвующее в совместных действиях, как указано в [Статье 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) настоящего Регламента, но принявшее решение о назначении своей собственной платформы для аукционов в соответствии с [параграфом 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100464) настоящей Статьи, должно предоставить Европейской Комиссии полное уведомление, содержащее все перечисленные ниже сведения: (a) данные о платформе для аукционов, которую государство предлагает назначить; (b) подробные оперативные нормы для регулирования аукционного процесса на платформе(-ах) для аукциона, которую(-ые) государство предлагает назначить, включая договорные положения о назначении соответствующей платформы для аукционов, в том числе любой(-ых) клиринговой(-ых) системы(систем) и системы(систем) расчетов, связанной(-ых) с предложенной платформой для аукционов, оговаривающие положения и условия, регулирующие структуру и уровень платежей, управление обеспечением, платежи и передачу; (c) аукционный продукт и любую информацию, необходимую Европейской Комиссии, чтобы оценить, является ли предложенный аукционный календарь совместимым с имеющим преимущественное значение или предусмотренным аукционным календарем платформ для аукционов, назначенных в соответствии со [Статьей 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) настоящего Регламента, а также с другими аукционными календарями, предложенными другими государствами-членами ЕС, не участвующими в совместных действиях, как указано в [Статье 26](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100420) настоящего Регламента, но принявшими решение о назначении своих собственных платформ для аукционов; (d) подробные правила и условия наблюдения и надзора за аукционами, которым предложенная им платформа для аукционов должна подчиняться в соответствии со [Статьей 35(4)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-35#p100525), [(5)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-35#p100528) и [(6)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-35#p100529) настоящего Регламента, а также подробные нормы, защищающие от отмывания денег, финансирования терроризма, преступной деятельности или рыночных злоупотреблений, включая любые меры судебной защиты или санкции; (e) детальные меры, принятые в целях соблюдения [Статьи 22(4)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-22#p100393) и [Статьи 34](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-34#p100501) настоящего Регламента о назначении аукциониста. 7. Платформы для аукционов, отличные от тех, которые назначены в соответствии со [Статьей 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) настоящего Регламента, назначающие их государства-члены ЕС, сроки их назначения, а также любые применимые условия или обязательства должны быть указаны в [Приложении III](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-66#p100858), если требования настоящего Регламента выполнены и цели [Статьи 10(4)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-10#p100265) Директивы 2003/87/EC достигнуты. Европейская Комиссия действует исключительно на основе указанных требований и целей и должна в полной мере учитывать любую информацию, предоставленную соответствующими государствами-членами ЕС. Если государство-член ЕС, назначившее свою собственную платформу для аукционов, решает назначить ту же самую платформу для аукционов на тех же условиях и обязательствах, как предусмотрено в перечне, указанном в [первом подпараграфе](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100476), такой перечень продолжает действовать, если государства-члены ЕС и Европейская Комиссия подтверждают, что требования настоящего Регламента выполнены и цели [Статьи 10(4)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-10#p100265) Директивы 2003/87/EC достигнуты. В указанных целях государство-член ЕС, в частности, направляет Европейской Комиссии уведомление, содержащее информацию, указанную в [параграфе 6](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100470) настоящей Статьи, и предоставляет соответствующую информацию другим государствам-членам ЕС. Европейская Комиссия информирует общественность о продлении срока действия перечня. В отсутствие перечня, предусмотренного в [первом подпараграфе](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100476), государство-член ЕС, не участвующее в совместных действиях, как указано в [Статье 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) настоящего Регламента, но принявшее решение о назначении своей собственной платформы для аукционов в соответствии с [параграфом 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100464) настоящей Статьи, должно использовать платформы для аукционов, назначенные в соответствии со [Статьей 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) настоящего Регламента, для выставления на аукцион своей доли квот, которая в противном случае была бы выставлена на аукцион на платформе для аукционов, подлежащей назначению в соответствии с [параграфом 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100464) настоящей Статьи, в период до истечения 3 месяцев после вступления в силу перечня, предусмотренного в [первом подпараграфе](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100476). Без ущерба действию [параграфа 8](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100480) настоящей Статьи государство-член ЕС, не участвующее в совместных действиях, как указано в [Статье 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) настоящего Регламента, но принявшее решение о назначении своей собственной платформы для аукционов в соответствии с [параграфом 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100464) настоящей Статьи, может, тем не менее, принять участие в совместных действиях в единственных целях использовать платформы для аукционов, назначенные в соответствии со [Статьей 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) настоящего Регламента, как предусмотрено в [третьем подпараграфе](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100478). Такое участие должно иметь место в соответствии с положениями [второго подпараграфа Статьи 26(6)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100431) настоящего Регламента, а также в соответствии с положениями и условиями соглашения о совместных закупках. 8. Любое государство-член ЕС, не участвующее в совместных действиях, как указано в [Статье 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) настоящего Регламента, но принявшее решение о назначении своей собственной платформы для аукционов в соответствии с [параграфом 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100464) настоящей Статьи, может присоединиться к совместным действиям, предусмотренным в [Статье 26](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100420), в соответствии со [Статьей 26(6)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100430) настоящего Регламента. Объем квот, которые были внесены в расписание для выставления на платформе для аукционов, отличной от платформы для аукционов, назначенной в соответствии со [Статьей 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) настоящего Регламента, должен равномерно распределяться между аукционами, проводимыми соответствующей платформой для аукционов, назначенной в соответствии со [Статьей 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) настоящего Регламента. ## Статья 31 ### Статья 31<*>
**Функции платформы для аукционов, отличной от платформы**
**для аукционов, назначенной в соответствии со [Статьей 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424)**
**настоящего Регламента**
--- <*> Часть пунктов Статьи удалена актами, вносящими изменения - прим. перевод. 1. Любая платформа для аукционов, назначенная в соответствии со [Статьей 30(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100464) настоящего Регламента, должна выполнять те же самые функции, что и платформа для аукционов, назначенная в соответствии со [Статьей 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424), как предусмотрено в [Статье 27](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-27#p100432) настоящего Регламента. Однако на платформу для аукционов, назначенную в соответствии со [Статьей 30(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100464) настоящего Регламента, не распространяются положения [Статьи 27(1)(c)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-27#p100437), и она должна представлять стратегию выхода, указанную в [Статье 27(3)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-27#p100447) настоящего Регламента, назначившему ее государству-члену ЕС. 3. Положения об аукционном календаре, предусмотренные [Статьей 8(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-8#p100225), [(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-8#p100226) и [(3)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-8#p100227), [Статьями 9](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-9#p100234), [10](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-10#p100237), [12](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-12#p100252), [14](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-14#p100266) и [32](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-32#p100489), применяются к платформам для аукционов, назначенным в соответствии со [Статьей 30(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100464) настоящего Регламента. ## Статья 32 ### Статья 32
**Аукционный календарь для платформы для аукционов, отличной**
**от платформы для аукционов, назначенной в соответствии**
**со [Статьей 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) настоящего Регламента**
1. Объем квот, подпадающих под действие [Главы III](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-4#p100188) Директивы 2003/87/ЕС, выставленный на отдельных аукционах, проводимых платформой для аукционов, назначенной в соответствии со [Статьей 30(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100464) настоящего Регламента, не должен быть больше 20 миллионов квот и меньше 3,5 миллиона квот, за исключением случаев, когда общий объем квот, подпадающих под действие [Главы III](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-4#p100188) Директивы 2003/87/ЕС, который должен выставляться на аукцион назначающим государством-членом ЕС, составляет менее 3,5 миллиона квот в данном календарном году. В указанном случае квоты должны выставляться на одном аукционе в календарном году. При этом объем квот, подпадающих под действие [Главы III](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-4#p100188) Директивы 2003/87/ЕС, выставленный на отдельных аукционах, проводимых указанными платформами для аукционов, должен быть не менее 1,5 миллионов квот за соответствующие периоды, равные 12 месяцам, если количество квот должно вычитаться из объема квот, который должен выставляться на аукцион в соответствии со Статьей 1(5) Решения (ЕС) 2015/1814. 2. Объем квот, подпадающих под действие [Главы II](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-4#p100118) Директивы 2003/87/ЕС, выставленный на отдельных аукционах, проводимых платформой для аукционов, назначенной в соответствии со [Статьей 30(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100464) настоящего Регламента, не должен быть больше 5 миллионов квот и меньше 2,5 миллиона квот; за исключением случаев, когда общий объем квот, подпадающих под действие [Главы II](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-4#p100118) Директивы 2003/87/ЕС, который должен выставляться на аукцион назначающим государством-членом ЕС, составляет менее 2,5 миллионов в данном календарном году. В указанном случае квоты должны выставляться на одном аукционе в календарном году. 3. Общий объем квот, подпадающих под действие [Глав II](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-4#p100118) и [III](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-4#p100188) Директивы 2003/87/ЕС, который должен выставляться всеми платформами для аукционов, назначенными в соответствии со [Статьей 30(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100464) настоящего Регламента, должен равномерно распределяться в течение данного календарного года, за исключением того, что объем, выставленный на аукционах, проводимых в августе каждого года, должен составлять половину объема, выставленного на аукцион в другие месяцы года. Данные требования считаются выполненными, если каждая платформа для аукционов, назначенная в соответствии со [Статьей 30(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100464) настоящего Регламента, выполняет указанные требования индивидуально. 4. Платформы для аукционов, назначенные в соответствии со [Статьей 30(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100464) настоящего Регламента, должны определять календарь проведения аукционов, включая интервалы для подачи предложений цены, индивидуальные объемы, даты аукционов, а также аукционный продукт, даты платежа и передачи квот, которые должны выставляться на отдельный аукцион каждый календарный год, после предварительных консультаций с Европейской Комиссией. Соответствующие платформы для аукционов должны определять объемы отдельных аукционов в соответствии со [Статьями 10](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-10#p100237) и [12](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-12#p100252) настоящего Регламента. Соответствующие платформы для аукционов должны публиковать календарь проведения аукционов для квот, подпадающих под действие [Главы II](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-4#p100118) Директивы 2003/87/ЕС, не позднее 31 октября предыдущего года или в кратчайшие возможные сроки после этого, а для квот, подпадающих под действие [Главы III](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-4#p100188) Директивы 2003/87/ЕС, не позднее 15 июля предыдущего года или в кратчайшие возможные сроки после этого, при условии, что Европейская Комиссия проинструктировала центрального администратора EUTL ввести соответствующую аукционную таблицу в EUTL согласно делегированным актам, принятым в соответствии со [Статьей 19(3)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-19#p100496) Директивы 2003/87/EC. Соответствующие платформы для аукционов должны определять и публиковать календари проведения аукционов только после определения и публикации в соответствии со [Статьями 11](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-11#p100249) и [13(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-13#p100261) настоящего Регламента платформами для аукционов, назначенными в соответствии со [Статьей 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) настоящего Регламента, за исключением случаев, когда такие платформы для аукционов еще не были назначены. Без ущерба сроку публикации календаря проведения аукционов для квот, подпадающих под действие [Главы III](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-4#p100188) Директивы 2003/87/EC, соответствующие платформы для аукционов могут одновременно определить календари проведения аукционов для квот, подпадающих под действие [Главы II](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-4#p100118) и [Главы III](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-4#p100188) Директивы 2003/87/EC. Опубликованные календари должны соответствовать любым надлежащим условиям или обязательствам, перечисленным в [Приложении III](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-66#p100858). 5. Если аукцион, проводимый платформой для аукционов, назначенной в соответствии со [Статьей 30(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100464) настоящего Регламента, отменяется платформой для аукционов в соответствии со [Статьей 7(5)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-7#p100214) или [(6)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-7#p100215) или [Статьей 9](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-9#p100234) настоящего Регламента, выставляемый на аукцион объем квот должен распределяться либо в соответствии со [Статьей 7(8)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-7#p100219) настоящего Регламента, либо, если данная платформа для аукционов проводит менее четырех аукционов в данном календарном году, - на следующие два аукциона, внесенные в расписание той же самой платформы для аукционов.
## Статья 33 ### Статья 33 Утратила силу - Делегированный Регламент (ЕС) 2019/1868
Европейской Комиссии от 28 августа 2019 г. ## Статья 34 ### Глава IX. ТРЕБОВАНИЯ К НАЗНАЧЕНИЮ, ПРИМЕНИМЫЕ К АУКЦИОНИСТУ И К ЛЮБОЙ ПЛАТФОРМЕ ДЛЯ АУКЦИОНОВ ### Статья 34
**Требования к назначению, применимые к аукционисту**
1. При назначении аукционистов государства-члены ЕС должны принимать во внимание степень, в которой кандидаты: (a) показывают наименьший риск конфликта интересов или рыночных злоупотреблений с учетом следующего: (i) любой деятельности на вторичном рынке; (ii) любых внутренних процессов и процедур по смягчению риска конфликта интересов или рыночных злоупотреблений; (b) способны выполнять функции аукциониста своевременно в соответствии с самыми высокими профессиональными стандартами и стандартами качества. 2. Назначение аукциониста должно осуществляться при условии заключения договоренностей, указанных в [Статье 22(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-22#p100391) и [(3)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-22#p100392) настоящего Регламента, между аукционистом и соответствующей платформой для аукционов. ## Статья 35 ### Статья 35
**Требования к назначению, применимые к платформе**
**для аукционов**
1. Аукционы должны проводиться только на платформе для аукционов, авторизированной в качестве регулируемого рынка, оператор которой организует вторичный рынок квот или деривативов по квотам. Без ущерба [первому подпараграфу](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-35#p100511), если это предусмотрено в документах о закупках в рамках процедуры совместных закупок в соответствии со [Статьей 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) настоящего Регламента, регулируемый рынок, оператор которого организует оптовый рынок электроэнергии, как определено в Статье 2(6) Регламента (ЕС) 1227/2011 Европейского Парламента и Совета ЕС <*>, но не организует вторичный рынок квот или относящихся к ним деривативов, вправе участвовать в процедуре закупок в соответствии со [Статьей 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) настоящего Регламента. В этом случае если такой регулируемый рынок назначен в качестве платформы для аукционов в соответствии со [Статьей 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) настоящего Регламента и если его оператор не организует вторичный рынок квот или относящихся к ним деривативов к моменту публикации процедуры закупок в соответствии со [Статьей 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) настоящего Регламента, такой оператор получает разрешение и должен организовать вторичный рынок квот или относящихся к ним деривативов как минимум за 60 торговых дней до открытия первого интервала для подачи предложений цены на соответствующей платформе для аукционов. --- <*> Регламент (ЕС) 1227/2011 Европейского Парламента и Совета ЕС от 25 октября 2011 г. о единстве и прозрачности оптового рынка энергии (ОЖ N L 326, 8.12.2011, стр. 1). 2. Любой платформе для аукционов, назначенной в соответствии с настоящим Регламентом для выставления на аукцион двухдневного спота или пятидневных фьючерсов, должно быть позволено без дальнейших правовых или административных требований со стороны государств-членов ЕС обеспечивать соответствующие договоренности, чтобы содействовать доступу и участию в аукционах участников, указанных в [Статье 18(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100301) и [(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100309) настоящего Регламента. 3. При назначении любой платформы для аукционов государства-члены ЕС должны принимать во внимание степень, в которой кандидаты демонстрируют выполнение всего нижеперечисленного: (a) гарантий соблюдения принципа отсутствия дискриминации фактически и формально; (b) полного, честного и равного доступа к предложению цены на аукционах для SMEs, подпадающих под действие программы Союза, и доступа к предложению цены на аукционах для малых эмиттеров, как определено в [Статьях 27(1)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-27#p100573), [27a(1)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-27#p100586) и [28a(6)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-28#p100624) Директивы 2003/87/EC; (c) гарантий экономической эффективности и отсутствия чрезмерной административной нагрузки; (d) надежного аукционного надзора, уведомления о подозрениях относительно отмывания денег, финансирования терроризма, преступной деятельности или рыночных злоупотреблений, администрирования любых требуемых корректирующих мер или санкций, включая предоставление механизма внесудебного разрешения споров; (e) отсутствия искажений конкуренции на внутреннем рынке, включая рынок углеводородов; (f) гарантий надлежащего функционирования рынка углеводородов, включая проведение аукционов; (g) присоединения к одной или нескольким клиринговым системам или системам расчетов; (h) проведения надлежащих мероприятий, требующих от платформы для аукционов передачи всех материальных и нематериальных активов, необходимых для проведения аукционов, правопреемником платформы для аукционов. 4. Платформа для аукционов может быть назначена в соответствии со [Статьями 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) или [30(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100464) настоящего Регламента только в том случае, если государство-член ЕС, где учреждены потенциальный регулируемый рынок и его оператор, гарантировало, что национальные нормы, преобразующие [Титул III](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-44#p101054) Директивы 2014/65/EC в национальное право, применяются к выставлению на аукцион двухдневного спота или пятидневных фьючерсов в соответствующей степени. Платформа для аукционов должна быть назначена в соответствии со [Статьями 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) и [30(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100464) настоящего Регламента только после того, как государство-член ЕС, в котором учреждены потенциальный регулируемый рынок и его оператор, гарантирует, что компетентные органы такого государства-члена ЕС могут уполномочивать их и осуществлять надзор за ними в соответствии с национальными нормами, преобразующими [Титул IV](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-57#p101246) Директивы 2014/65/EC в национальное право, в соответствующей степени. Если потенциальный регулируемый рынок и его оператор учреждены в разных государствах-членах ЕС, [первый](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-35#p100525) и [второй подпараграфы](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-35#p100526) настоящего параграфа применяются к государству-члену ЕС, в котором учрежден потенциальный регулируемый рынок, и к государству-члену ЕС, в котором учрежден оператор рынка. 5. Компетентные национальные органы государства-члена ЕС, указанные во [втором подпараграфе параграфа 4](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-35#p100526) настоящей Статьи, назначенные в соответствии со [Статьей 67(1)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-67#p101451) Директивы 2014/65/ЕС, должны принять решение относительно санкционирования регулируемого рынка, который назначен или должен быть назначен в соответствии со [Статьями 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) или [30(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100464) настоящего Регламента, при условии, что регулируемый рынок и его оператор соблюдают положения [Титула III](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-44#p101054) Директивы 2014/65/ЕС, преобразованного в национальный правопорядок государства-члена ЕС их учреждения в соответствии с [параграфом 4](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-35#p100525) настоящей Статьи. Решение о санкционировании должно быть принято в соответствии с [Титулом IV](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-57#p101246) Директивы 2014/65/ЕС, преобразованным в национальный правопорядок государства-члена ЕС их учреждения в соответствии с [параграфом 4](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-35#p100525) настоящей Статьи. 6. Компетентные национальные органы, указанные в [параграфе 5](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-35#p100528) настоящей Статьи, должны установить эффективный рыночный надзор, а также принять необходимые меры для обеспечения соблюдения требований, указанных в данном [параграфе](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-35#p100528). В указанных целях они должны обладать возможностью непосредственно или при содействии других компетентных национальных органов, назначенных в соответствии со [Статьей 67(1)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-67#p101451) Директивы 2014/65/ЕС, осуществлять полномочия, предусмотренные в национальных нормах, преобразующих [Статью 69](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-69#p101461) указанной Директивы в национальное право, в отношении регулируемого рынка и его оператора, указанных в [параграфе 4](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-35#p100525) настоящей Статьи. Государство-член ЕС каждого компетентного национального органа, указанного в [параграфе 5](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-35#p100528) настоящей Статьи, должно гарантировать, что национальные нормы, преобразующие [Статьи 70](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-70#p101488), [71](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-71#p101579) и [74](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-74#p101623) Директивы 2014/65/ЕС в национальное право, применяются в отношении лиц, ответственных за несоблюдение обязательств в соответствии с [Титулом III](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-44#p101054) Директивы 2014/65/EC, преобразованным в национальный правопорядок государства-члена ЕС, в котором они учреждены, в соответствии с [параграфом 4](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-35#p100525) настоящей Статьи. В целях настоящего параграфа национальные нормы, преобразующие [Статьи 79](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-79#p101658) - [87](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-87#p101755) Директивы 2014/65/ЕС в национальное право, должны применяться к сотрудничеству между компетентными национальными органами различных государств-членов ЕС, а также к сотрудничеству с Европейским органом по ценным бумагам и рынкам, учрежденным [Регламентом](https://bukva.ai/docs/reglament-10952010/statya-1) (ЕС) 1095/2010 Европейского Парламента и Совета ЕС <*>. --- <*> [Регламент](https://bukva.ai/docs/reglament-10952010/statya-1) (ЕС) 1095/2010 Европейского Парламента и Совета ЕС от 24 ноября 2010 г. об учреждении Европейского надзорного органа (Европейский орган по ценным бумагам и рынкам), о внесении изменений в Решение 716/2009/EC и об отмене Решения 2009/77/EC Европейской Комиссии (ОЖ N L 331, 15.12.2010, стр. 84).
## Статья 36 ### Глава X. ОТЧЕТНОСТЬ ПО СДЕЛКАМ ### Статья 36 **Обязательство предоставлять отчетность по сделкам**
1. Платформа для аукционов предоставляет компетентному национальному органу, назначенному в соответствии со [Статьей 67(1)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-67#p101451) Директивы 2014/65/ЕС, полные и точные сведения о каждой сделке, совершенной на платформе для аукционов, в результате которой происходит передача квот на выбросы победителям торгов. 2. Отчеты о сделках в соответствии с [параграфом 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-36#p100537) настоящей Статьи, направляются в кратчайшие возможные сроки, но не позднее закрытия торгового дня, следующего за соответствующей сделкой. 3. Если победитель торгов является юридическим лицом, платформа для аукционов, давая указание в целях идентификации победителя торгов в соответствии с [параграфом 5](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-36#p100544) настоящей Статьи, должна использовать идентификатор юридического лица, указанный в Статье 5 Делегированного Регламента (ЕС) 2017/590 Европейской Комиссии <*>. --- <*> Делегированный Регламент (ЕС) 2017/590 Европейской Комиссии от 28 июля 2016 г., дополняющий Регламент (ЕС) 600/2014 Европейского Парламента и Совета ЕС в отношении регулятивных технических стандартов предоставления отчетности по сделкам компетентным органам (ОЖ N L 87, 31.3.2017, стр. 449). 4. Платформа для аукционов несет ответственность за полноту, точность и своевременное представление отчетов. В той степени, в которой сведения о сделках недоступны платформам для аукционов, участники торгов и аукционисты должны предоставить такую информацию платформе для аукционов. Если в отчетах о сделках имеются ошибки или упущения, платформа для аукционов, направляющая отчетность по сделке, должна исправить информацию и представить исправленный отчет в компетентный национальный орган. 5. Отчет в соответствии с [параграфом 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-36#p100537) настоящей Статьи, в частности, должен содержать название квот или деривативов по квотам, купленное количество, даты и время исполнения сделки, цены сделки, указание в целях определения победителей торгов и, если применимо, клиентов, от имени которых исполнена сделка. Отчет составляется с использованием стандартов и форматов данных, установленных Делегированным Регламентом (ЕС) 2017/590 Европейской Комиссии, и включает в себя все значимые сведения, указанные в Приложении I к Делегированному Регламенту (ЕС) 2017/590 Европейской Комиссии.
**Статьи 37 - 43** Утратили силу - Делегированный Регламент (ЕС) 2019/1868
Европейской Комиссии от 28 августа 2019 г.
## Статья 44 ### Глава XI. ОПЛАТА И ПЕРЕВОД ДОХОДОВ ОТ АУКЦИОНА ### Статья 44 **Оплата победителем торгов и перевод доходов**
**государствам-членам ЕС**
1. Каждый победитель торгов или его правопреемник(-и), включая любых посредников, действующих от их имени, должны выплатить причитающуюся сумму, о которой они уведомлены в соответствии со [Статьей 61(3)(c)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-61#p100728) настоящего Регламента, за выигранные на аукционе квоты, о которых они уведомлены в соответствии со [Статьей 61(3)(a)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-61#p100726) настоящего Регламента, посредством перевода или организации перевода причитающейся суммы через клиринговую систему или систему расчетов, на назначенный банковский счет аукциониста в свободных средствах до или, самое позднее, после передачи квот на назначенный депозитарный счет участника аукциона или на назначенный депозитарный счет его правопреемника. 2. Платформа для аукционов, включая клиринговую(-ые) систему(-ы) или систему(-ы) расчетов, связанную(-ые) с ними, должна перевести платежи, сделанные участниками аукциона или их правопреемниками в результате выставления на аукцион квот, подпадающих под действие [Глав II](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-4#p100118) и [III](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-4#p100188) Директивы 2003/87/EC, аукционистам, которые выставили на аукцион данные квоты. 3. Платежи аукционистам должны осуществляться в евро или в валюте назначающего государства-члена ЕС, если данное государство-член ЕС не является членом еврозоны, по выбору соответствующего государства-члена ЕС, независимо от того, какие валютные платежи сделаны участниками аукциона, при условии, что соответствующая клиринговая система или система расчетов способна обрабатывать такую национальную валюту. Валюта обменивается по курсу, опубликованному на признанном финансовом новостном ресурсе, указанном в договоре о назначении соответствующей платформы для аукционов, сразу после закрытия интервала для подачи предложений цены.
## Статья 45 ### Статья 45 **Последствия просрочки оплаты или неоплаты**
1. Квоты, о которых уведомлен победитель торгов в соответствии со [Статьей 61(3)(a)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-61#p100726) настоящего Регламента, должны быть переданы победителю торгов или его правопреемнику только в том случае, если вся причитающаяся сумма, о которой они уведомлены в соответствии со [Статьей 61(3)(c)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-61#p100728) настоящего Регламента, уплачена аукционисту, в соответствии со [Статьей 44(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-44#p100551) настоящего Регламента. 2. Победитель торгов или его правопреемники, которые не исполнят свои обязательства, предусмотренные [параграфом 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-45#p100557) настоящей Статьи, в полном объеме к надлежащей дате, о которой они уведомлены в соответствии со [Статьей 61(3)(d)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-61#p100729) настоящего Регламента, считаются нарушившими платежные обязательства. 3. С участника аукциона, нарушившего платежные обязательства, может быть взыскано любое или все из следующего: (a) проценты за каждый день начиная с даты, на которую платеж должен был быть сделан в соответствии со [Статьей 61(3)(d)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-61#p100729) настоящего Регламента, и до даты, когда платеж был сделан, по процентной ставке, установленной в договоре о назначении соответствующей платформы для аукционов, рассчитанные на ежедневной основе; (b) штраф, который взимается с аукциониста за вычетом любых расходов, удержанных клиринговой системой или системой расчетов. 4. Без ущерба действию [параграфов 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-45#p100557), [2](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-45#p100558) и [3](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-45#p100559) настоящей Статьи, если победитель торгов нарушил платежные обязательства, должно возникнуть одно из следующих последствий: (a) центральный контрагент должен вмешаться для приема передачи квот и выплаты надлежащей суммы аукционисту; (b) расчетный агент должен использовать обеспечение, полученное от участника аукциона, для выплаты надлежащей суммы аукционисту. 5. В случае невозможности расчетов квоты должны быть выставлены на следующих двух аукционах, проводимых по расписанию на соответствующей платформе для аукционов.
## Статья 46 ### Глава XII. ПЕРЕДАЧА ПРОДАННЫХ С АУКЦИОНА КВОТ ### Статья 46 **Перевод проданных с аукциона квот**
Квоты, проданные с аукциона платформой для аукционов, переводятся реестром Европейского Союза до открытия интервала для подачи предложений цены на назначенный депозитарный счет, который должен находиться на условном депонировании у клиринговой системы или системы расчетов, действующих в качестве хранителя, до передачи квот победителю торгов или его правопреемникам в соответствии с результатами аукциона, как предусмотрено в применимых делегированных актах, принятых в соответствии со [Статьей 19(3)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-19#p100496) Директивы 2003/87/EC.
## Статья 47 ### Статья 47 **Передача проданных с аукциона квот**
1. Клиринговая система или система расчетов должна распределять каждую квоту, проданную с аукциона государством-членом ЕС, победителю торгов до тех пор, пока общий распределенный объем не будет соответствовать объему квот, о котором участник аукциона был уведомлен в соответствии со [Статьей 61(3)(a)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-61#p100726) настоящего Регламента. Участнику аукциона могут быть распределены квоты от нескольких государств-членов ЕС, проданные с одного и того же аукциона, если необходимо довести объем квот до объема, о котором участник аукциона был уведомлен в соответствии со [Статьей 61(3)(a)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-61#p100726) настоящего Регламента. 2. После выплаты причитающейся суммы в соответствии со [Статьей 44(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-44#p100551) каждому победителю торгов или его правопреемникам должны быть переданы распределенные им квоты в кратчайшие возможные сроки, но в любом случае не позднее предельного срока для их передачи, посредством передачи квот, о которых участник аукциона был уведомлен в соответствии со [Статьей 61(3)(a)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-61#p100726) настоящего Регламента, с назначенного депозитарного счета, находящегося на условном депонировании у клиринговой системы или системы расчетов, действующих в качестве хранителя, полностью или частично на один или несколько назначенных депозитарных счетов, принадлежащих победителю торгов или его правопреемникам, либо на назначенный счет, находящийся на условном депонировании у клиринговой системы или системы расчетов, действующих в качестве хранителя в интересах победителя торгов или его правопреемников.
## Статья 48 ### Статья 48 **Поздняя передача проданных с аукциона квот**
1. Если клиринговая система или система расчетов не передаст полностью или частично проданные с аукциона квоты вследствие наступления обстоятельств, находящихся вне ее контроля, клиринговая система или система расчетов должна передать квоты при первой возможности, а победители торгов или их правопреемники должны принять передачу в указанный более поздний срок. 2. Средство защиты, предусмотренные [параграфом 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-48#p100577), должно быть единственным средством правовой защиты, на которое победитель торгов или его правопреемники имеют право в случае неспособности передачи проданных с аукциона квот вследствие наступления обстоятельств, находящихся вне контроля клиринговой системы или системы расчетов.
## Статья 49 ### Глава XIII. УПРАВЛЕНИЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕМ ### Статья 49 **Обеспечение, предоставленное участником аукциона**
1. До открытия интервала для подачи предложений цены в целях продажи с аукциона двухдневного спота или пятидневных фьючерсов участники аукционов или любые посредники, действующие от их имени, должны предоставить обеспечение. 2. По запросу любое неиспользованное обеспечение, предоставленное участником аукциона, который не стал победителем, вместе с какими-либо процентами, начисленными на денежное средство обеспечения, должно быть освобождено от обременения в кратчайшие возможные сроки после закрытия интервала для подачи предложений цены. 3. По запросу любое обеспечение, предоставленное победителем торгов, которое не было использовано для оплаты, вместе с какими-либо процентами, начисленными на денежное средство обеспечения, должно быть освобождено от обременения в кратчайшие возможные сроки после оплаты.
## Статья 50 ### Статья 50<*> **Обеспечение, предоставленное аукционистом**
--- <*> Часть пунктов Статьи удалена актами, вносящими изменения - прим. перевод. 1. До открытия интервала для подачи предложений в целях продажи с аукциона двухдневного спота или пятидневных фьючерсов аукционист должен предоставить квоты в качестве средства обеспечения, которые до их передачи должны находиться на условном депонировании у клиринговой системы или системы расчетов, действующих в качестве хранителя, в ожидании их доставки. 3. Если квоты, предоставленные в качестве средства обеспечения в соответствии с [параграфом 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-50#p100589) настоящей Статьи, не используются, клиринговая система или система расчетов может удерживать их до их передачи, по усмотрению продающего с аукциона государства-члена ЕС, на назначенном депозитарном счете, находящемся на условном депонировании у клиринговой системы или системы расчетов, действующих в качестве хранителя.
## Статья 51 ### Глава XIV. ПЛАТЕЖИ И СБОРЫ ### Статья 51 **Структура и уровень платежей**
1. Структура и уровень платежей, а также любые относящиеся к ним условия, применяемые любой платформой для аукционов, клиринговой(-ыми) системой(-ами) или системой(-ами) расчетов, должны быть не менее благоприятными, чем сопоставимые стандартные платежи и условия, применяемые на вторичном рынке. Без ущерба действию [первого подпараграфа](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-51#p100594), если это предусмотрено в документах о закупках в рамках процедур государственных закупок в соответствии со [Статьей 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) или [Статьей 30(5)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100467), оператор платформы для аукционов может увеличить размер платежей, которые победители торгов выплачивают в соответствии со [Статьей 52(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-52#p100600) настоящего Регламента, максимум до 120% от сравнимых стандартных платежей, выплачиваемых победителями торгов квотами на вторичном рынке в течение тех лет, когда выставляемые на аукцион объемы сокращаются более чем на 200 миллионов квот в соответствии с Решением (ЕС) 2015/1814. 2. Любая платформа для аукционов, клиринговая(-ые) система(-ы) или система(-ы) расчетов могут только применять платежи, вычеты или условия, прямо установленные в договоре об их назначении. 3. Все платежи и условия, применяемые в соответствии с [параграфами 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-51#p100594) и [2](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-51#p100596) настоящей Статьи, должны быть четко установлены, понятны и публично доступны. Они должны быть классифицированы с указанием каждого сбора за каждый вид услуги.
## Статья 52 ### Статья 52 **Стоимость аукционного процесса**
1. Без ущерба действию [параграфа 2](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-52#p100602) стоимость услуг, предусмотренных в [Статье 27(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-27#p100434) и в [Статье 31](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-31#p100482) настоящего Регламента, должна быть оплачена посредством платежей участников аукциона, за исключением того, что любая стоимость мероприятий между аукционистом и платформой для аукционов, указанных [Статье 22(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-22#p100391) и [(3)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-22#p100392) настоящего Регламента, позволяющих аукционисту выставлять на аукцион квоты от имени назначающего государства-члена ЕС, исключая расходы любой клиринговой системы или системы расчетов, связанной с данной платформой для аукционов, должна быть оплачена государством-членом ЕС, выставляющим на аукцион квоты. Расходы, указанные в [первом подпараграфе](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-52#p100600), вычитаются из аукционных доходов, выплачиваемых аукционистам, в соответствии со [Статьей 44(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-44#p100552) и [(3)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-44#p100553) настоящего Регламента. 2. Без ущерба действию [третьего подпараграфа](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-52#p100604) положения и условия соглашения о совместных закупках, указанного в [первом подпараграфе Статьи 26(6)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100430) настоящего Регламента, или договора о назначении платформы для аукционов в соответствии со [Статьей 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) могут отклоняться от [параграфа 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-52#p100600) настоящей Статьи в том, что от государств-членов ЕС, которые уведомили Европейскую Комиссию в соответствии со [Статьей 30(4)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100466) о своем решении об отказе от участия в совместных действиях, как предусмотрено [Статьей 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424), но впоследствии использовали платформу для аукционов, назначенную в соответствии со [Статьей 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424), может потребоваться выплата соответствующей платформе для аукционов, включая связанные с ней клиринговую(-ые) систему(-ы) или систему(ы) расчетов, стоимости услуг, указанных в [Статье 27(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-27#p100434) настоящего Регламента, которая приходится на долю квот, выставленных на аукцион таким государством-членом ЕС с даты, когда такое государство-член ЕС начинает продажу с аукциона через платформу для аукционов, назначенную в соответствии со [Статьей 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424), до прекращения или истечения срока назначения данной платформы для аукционов. Вышеизложенное положение также применяется к государствам-членам ЕС, которые не присоединились к совместным действиям, как предусмотрено [Статьей 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) настоящего Регламента, в течение 6 месяцев с даты вступления в силу соглашения о совместных закупках, указанного в [первом подпараграфе Статьи 26(6)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100430) настоящего Регламента. [Первый подпараграф](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-52#p100602) не применяется, если государство-член ЕС присоединяется к совместным действиям, как предусмотрено [Статьей 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) настоящего Регламента, по истечении периода назначения, указанного во [втором подпараграфе Статьи 30(5)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100468), или если оно использует платформу для аукционов, назначенную в соответствии со [Статьей 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424), для выставления на аукцион своей доли квот в отсутствие перечня в соответствии со [Статьей 30(7)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100476) платформы для аукционов, которая была уведомлена в соответствии со [Статьей 30(6)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100470) настоящего Регламента. Платежи, уплачиваемые участниками аукциона в соответствии с [параграфом 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-52#p100600) настоящей Статьи, должны быть уменьшены на сумму издержек, понесенных государством-членом ЕС в соответствии с настоящим параграфом.
## Статья 53 ### Глава XV. НАДЗОР ЗА АУКЦИОНОМ, КОРРЕКТИРУЮЩИЕ МЕРЫ И САНКЦИИ ### Статья 53 **Мониторинг аукционов**
1. Не позднее окончания месяца платформа для аукционов, назначенная в соответствии со [Статьей 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) или со [Статьей 30(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100464) настоящего Регламента, должна представлять отчет о проведении аукционов в предыдущем месяце, особенно в части: (a) справедливого и открытого доступа; (b) прозрачности; (c) формирования цены; (d) технических и операционных аспектов имплементации договора о назначении соответствующей платформы для аукционов; (e) отношений между процедурой проведения аукциона и вторичным рынком в части информации, указанной в [пунктах (a)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-53#p100610) - [(d)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-53#p100613) настоящего параграфа; (f) каких-либо доказательств поведения, препятствующего свободной конкуренции, рыночных злоупотреблений, отмывания денег, финансирования терроризма или преступной деятельности, о которых платформе для аукционов стало известно при осуществлении ее функций в соответствии со [Статьей 27](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-27#p100432) или [Статьей 31(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-31#p100486) настоящего Регламента; (g) каких-либо нарушений настоящего Регламента или несоответствия целям [Статьи 10(4)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-10#p100265) Директивы 2003/87/EC, о которых платформе для аукционов стало известно при осуществлении ее функций в соответствии со [Статьей 27](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-27#p100432) или [Статьей 31(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-31#p100486) настоящего Регламента; (h) мер реагирования на информацию, предоставленную в соответствии с [пунктами (a)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-53#p100610) - [(g)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-53#p100616) настоящего параграфа. Кроме того, не позднее 31 января каждого года платформа для аукционов также должна предоставлять краткую информацию и анализ указанных ежемесячных отчетов за предыдущий год. 2. Платформа для аукционов, назначенная в соответствии со [Статьей 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) или [Статьей 30(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100464) настоящего Регламента, направляет отчеты, указанные в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-53#p100609) настоящей Статьи, Европейской Комиссии, назначившим ее государствам-членам ЕС и компетентному национальному органу, назначенному в соответствии со [Статьей 22](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-22#p100586) Регламента (ЕС) 596/2014. 3. Соответствующие организаторы аукциона контролируют имплементацию договоров о назначении платформы для аукционов. Государства-члены ЕС, назначающие платформу для аукционов в соответствии со [Статьей 30(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100464) настоящего Регламента, должны уведомить Европейскую Комиссию о любом несоблюдении такой платформой для аукционов условий договора о ее назначении, которое может оказать значительное влияние на порядок проведения аукциона. 4. В соответствии со [Статьей 10(4)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-10#p100265) Директивы 2003/87/EC Европейская Комиссия от имени государств-членов ЕС, участвующих в совместных действиях, как предусмотрено в [Статье 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) настоящего Регламента, и государства-члены ЕС, назначающие платформу для аукционов в соответствии со [Статьей 30(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100464) настоящего Регламента, публикуют сводные отчеты в отношении сведений, перечисленных в [пунктах (a)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-53#p100610) - [(h) параграфа 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-53#p100617) настоящей Статьи. 5. Аукционисты, платформы для аукционов и компетентные национальные органы, осуществляющие надзор за ними, активно сотрудничают и по запросу предоставляют Европейской Комиссии любую находящуюся в их распоряжении информацию, связанную с аукционами, которая обоснованно требуется в целях мониторинга аукционов. 6. Компетентные национальные органы, осуществляющие надзор за кредитными организациями и инвестиционными фирмами, а также компетентные национальные органы, осуществляющие надзор за лицами, уполномоченными подавать предложения цены на аукционе от имени других лиц в соответствии со [Статьей 18(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100309) настоящего Регламента, должны в пределах своей компетенции активно сотрудничать с Европейской Комиссией, насколько это обоснованно требуется в целях мониторинга аукционов. 7. Обязательства, налагаемые на компетентные национальные органы в [параграфах 5](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-53#p100622) и [6](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-53#p100623) настоящей Статьи, должны учитывать соображения профессиональной конфиденциальности, которым они подчиняются в соответствии с правом Европейского Союза.
## Статья 54 ### Статья 54 **Мониторинг отношений с участниками аукционов**
1. Платформа для аукционов, назначенная в соответствии со [Статьями 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) или [30(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100464) настоящего Регламента, должна осуществлять мониторинг отношений с участниками аукциона, допущенными предлагать цены на ее аукционах в течение всего срока ее существования посредством выполнения следующих действий: (a) тщательного изучения предложений цены, сделанных в течение срока существования таких отношений, чтобы гарантировать, что поведение участников аукциона соответствует информации платформы для аукциона о покупателе, его бизнесе и профиле риска, включая при необходимости источник финансовых средств; (b) проведения эффективных мероприятий и процедур для регулярного мониторинга соблюдения лицами, допущенными предлагать цену в соответствии со [Статьей 19(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-19#p100320), [(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-19#p100323) и [(3)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-19#p100332) настоящего Регламента, правил рыночного поведения; (c) мониторинга сделок, осуществляемых лицами, допущенными предлагать цену в соответствии со [Статьей 19(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-19#p100320), [(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-19#p100323) и [(3)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-19#p100332), а также лицами, как определено в [Статье 3(26)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-3#p100146) настоящего Регламента, с использованием своих систем для выявления нарушения правил, указанных в [пункте (b)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-54#p100629) настоящего подпараграфа, нечестных или нарушающих условия проведения аукциона или поведения, которое способно провоцировать рыночные злоупотребления. При тщательном изучении предложений цены в соответствии с [пунктом (a) первого подпараграфа](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-54#p100628) соответствующая платформа для аукционов должна уделять особое внимание любой деятельности, которую она в силу характера такой деятельности считает с высокой степенью вероятности относящейся к отмыванию денег, финансированию терроризма или преступной деятельности. 2. Платформа для аукционов, назначенная в соответствии со [Статьями 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) или [30(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100464) настоящего Регламента, должна гарантировать, что документы, данные или информация, касающаяся участника аукциона, которую она хранит, являются актуальными. В указанных целях такая платформа для аукционов вправе: (a) требовать любую информацию от участника аукциона в соответствии со [Статьей 19(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-19#p100323) и [(3)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-19#p100332) и [Статьей 20(5)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-20#p100349) и [(7)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-20#p100355) настоящего Регламента в целях мониторинга отношений с указанным участником аукциона, вытекающим из его допуска к участию в аукционах, на протяжении существования данных отношений и в течение периода, равного 5 годам, после его завершения; (b) требовать от любого лица, допущенного делать предложения цены, повторной подачи заявления на допуск к участию в аукционе через определенный промежуток времени; (c) требовать от любого лица, допущенного делать предложения цены, своевременно уведомлять данную платформу для аукционов относительно любых изменений в информации, поданной ей в соответствии со [Статьей 19(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-19#p100323) и [(3)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-19#p100332) и [Статьей 20(5)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-20#p100349) и [(7)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-20#p100355) настоящего Регламента. 3. Платформа для аукционов, назначенная в соответствии со [Статьями 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) или [30(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100464) настоящего Регламента, должна документировать: (a) заявления на допуск к участию в аукционе, поданные заявителем в соответствии со [Статьей 19(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-19#p100323) и [(3)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-19#p100332) настоящего параграфа, включая любые поправки к нему; (b) проверки, проводимые: (i) при обработке заявлений на допуск к участию в аукционе, поданных в соответствии со [Статьями 19](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-19#p100318), [20](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-20#p100340) и [21](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-21#p100363) настоящего Регламента; (ii) при тщательном изучении и мониторинге отношений в соответствии с [пунктами (a)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-54#p100628) и [(c) параграфа 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-54#p100630), после допуска заявителя к участию в аукционе; (c) всю информацию, касающуюся данного предложения цены, поданного указанным участником аукциона, включая любой отзыв или изменение таких предложений цены, в соответствии со [вторым подпараграфом Статьи 6(3)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-6#p100202) и [Статьей 6(4)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-6#p100205) настоящего Регламента; (d) всю информацию, относящуюся к проведению каждого аукциона, на котором участник подал предложение цены. 4. Платформа для аукционов, назначенная в соответствии со [Статьями 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) или [30(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100464) настоящего Регламента, должна вести такой учет, как указано в [параграфе 3](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-54#p100636) настоящей Статьи, до тех пор, пока участник аукциона допущен к предложению цены на ее аукционах, и как минимум в течение 5 лет, следующих после прекращения отношений с указанным участником аукциона.
## Статья 55 ### Статья 55 **Уведомление об отмывании денег, финансировании терроризма**
**или преступной деятельности**
1. Компетентные национальные органы, указанные в [Статье 48(1)](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-48#p100711) Директивы (ЕС) 2015/849, должны проводить мониторинг и принимать необходимые меры для обеспечения соблюдения платформой для аукционов, назначенной в соответствии со [Статьями 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) или [30(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100464) настоящего Регламента, требований о должной проверке клиента, предусмотренных [Статьей 19(2)(e)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-19#p100328) и [Статьей 20(10)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-20#p100358) настоящего Регламента, обязательств отказывать в предоставлении допуска к участию в аукционах, отзывать или приостанавливать уже предоставленный допуск к участию в аукционах, как указано в [Статье 21(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-21#p100365) и [(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-21#p100369) настоящего Регламента, требований о мониторинге и хранении документов, предусмотренных [Статьей 54](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-54#p100625) настоящего Регламента, и требований об уведомлении, предусмотренных [параграфами 2](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-55#p100649) и [3](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-55#p100653) настоящей Статьи. Компетентные национальные органы, указанные в [первом подпараграфе](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-55#p100646), должны иметь полномочия, предусмотренные национальными нормами, преобразующими [Статью 48(2)](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-48#p100715) и [(3)](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-48#p100716) Директивы (ЕС) 2015/849 в национальное право. Платформа для аукционов, назначенная в соответствии со [Статьями 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) или [30(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100464) настоящего Регламента, может быть привлечена к ответственности за нарушения требований [Статьи 20(7)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-20#p100355) и [(10)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-20#p100358), [Статьи 21(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-21#p100365) и [(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-21#p100369), и [Статьи 54](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-54#p100625) настоящего Регламента, а также [параграфов 2](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-55#p100649) и [3](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-55#p100653) настоящей Статьи. В этом отношении должны применяться национальные нормы, преобразующие [Статьи 58](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-58#p100799) - [62](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-62#p100863) Директивы (ЕС) 2015/849 в национальное право. 2. Платформа для аукционов, назначенная в соответствии со [Статьями 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) или [30(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100464) настоящего Регламента, ее директора и служащие, должны полностью сотрудничать с FIU посредством своевременного: (a) информирования FIU, в том числе путем подачи отчета, по их собственной инициативе, если они знают, подозревают или имеют достаточные основания подозревать, что денежные средства, связанные с аукционом, независимо от их размера, представляют собой доходы от преступной деятельности либо связаны с финансированием терроризма, а также путем своевременного реагирования на запросы FIU о предоставлении дополнительной информации в таких случаях; (b) предоставления непосредственно FIU по его запросу всей необходимой информации в порядке, установленном применимым законодательством. Необходимо сообщать обо всех подозрительных сделках, включая попытки заключения таких сделок. 3. Информация, указанная в [параграфе 2](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-55#p100649) настоящей Статьи, должна быть направлена FIU того государства-члена ЕС, на территории которого находится соответствующая платформа для аукционов. Национальные нормы, преобразующие в национальное право управление соответствием, а также процедуры и политики передачи сообщений, как указано в [Статье 33(2)](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-33#p100611) Директивы (ЕС) 2015/849, должны предусматривать лицо или лиц, ответственных за направление информации в соответствии с настоящей Статьей. 4. Государство-член ЕС, на территории которого находится соответствующая платформа для аукционов, назначенная в соответствии со [Статьями 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) или [30(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100464) настоящего Регламента, должно гарантировать, что национальные нормы, преобразующие [Статьи 37](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-37#p100631) - [39](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-39#p100638), [42](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-42#p100663), [Статью 45(1)](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-45#p100684) и [Статью 46](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-46#p100697) Директивы (ЕС) 2015/849 в национальное право, применяются к соответствующим платформам для аукционов.
## Статья 56 ### Статья 56 **Уведомление о рыночных злоупотреблениях**
1. Платформа для аукционов, назначенная в соответствии со [Статьями 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) или [30(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100464) настоящего Регламента, должна уведомлять компетентные национальные органы, назначенные в соответствии со [Статьей 16](https://bukva.ai/docs/reglament-5962014/statya-16#p100433) Регламента (ЕС) 596/2014 и в соответствии с национальными нормами, преобразующими [Статью 54](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-54#p101230) Директивы 2014/65/ЕС в национальное право, о подозрениях на рыночные злоупотребления или на попытки таковых со стороны любого лица, допущенного к участию в аукционах, или любого лица, от имени которого действует лицо, допущенное к участию в аукционах. 2. Соответствующая платформа для аукционов должна уведомлять Европейскую Комиссию о том, что она направила уведомление в соответствии с [параграфом 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-56#p100658) настоящей Статьи, указывая, какие корректирующие меры она приняла или намерена принять для борьбы с правонарушением, указанным в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-56#p100658).
## Статья 57 ### Статья 57 **Максимальный размер предложений цены и другие**
**корректирующие меры**
1. Максимальный размер предложений цены и другие корректирующие меры, необходимые для смягчения фактического или потенциального заметного риска рыночных злоупотреблений, отмывания денег, финансирования терроризма или другой преступной деятельности, а также поведения, направленного против конкуренции, могут быть приняты любой платформой для аукционов после консультации с Европейской Комиссией и получения ее заключения по данному вопросу при условии, что применение максимального размера предложений цены и других корректирующих мер эффективно снизит соответствующий риск. Европейская Комиссия может консультироваться с заинтересованными государствами-членами ЕС и получить их заключение о предложении соответствующей платформы для аукционов. Соответствующая платформа для аукционов должна учитывать такое заключение Европейской Комиссии в максимально возможной степени. 2. Максимальный размер предложения цены должен быть выражен в виде процента от общего количества выставленных квот на любом данном аукционе или в виде процента от общего количества квот, выставленных в любом данном году, в зависимости от того, какой способ будет наиболее целесообразным для устранения рисков рыночных злоупотреблений. 3. В целях настоящей Статьи под максимальным размером предложения цены понимается максимальное количество квот, в отношении которых могут быть поданы предложения цены прямо или косвенно любой группой лиц, перечисленных в [Статье 18(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100301) или [(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100309) настоящего Регламента, которые принадлежат к любой из следующих категорий: (a) одна и та же группа предприятий, включая любую материнскую кампанию, ее дочерние компании и аффилированные компании; (b) одно и то же коммерческое объединение; (c) отдельный экономический субъект, имеющий независимые полномочия по принятию решений, если он контролируется прямо или косвенно государственными органами или государственными организациями.
## Статья 58 ### Статья 58 **Правила поведения на рынке или любые иные договорные**
**отношения**
[Статьи 53](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-53#p100607) - [57](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-57#p100660) настоящего Регламента должны применяться без ущерба действию других мер, которые платформа для аукционов, назначенная в соответствии со [Статьями 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) или [30(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100464) настоящего Регламента, вправе принять в соответствии с ее правилами поведения на рынке или иными существующими договорными отношениями прямо или косвенно с любыми участниками аукциона, допущенными предлагать цену на аукционах, при условии, что такие меры не противоречат и действуют без ущерба для положений [Статей 53](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-53#p100607) - [57](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-57#p100660) настоящего Регламента.
## Статья 59 ### Статья 59 **Правила поведения для других лиц, уполномоченных предлагать**
**цену на аукционе от имени иных лиц, в соответствии**
**со [Статьей 18(1)(b)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100303) и [(c)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100304) и [Статьей 18(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100309)**
**настоящего Регламента**
1. Настоящая Статья применяется: (a) к лицам, уполномоченным предлагать цену на аукционе, в соответствии со [Статьей 18(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100309) настоящего Регламента; 2. Лица, указанные в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-59#p100673) настоящей Статьи, должны применять следующие правила поведения в их взаимоотношениях с клиентами: (a) они должны принимать инструкции от их клиентов на сопоставимых условиях; (b) они должны отказаться принимать участие в аукционе от имени клиента, если они имеют достаточные основания подозревать отмывание денег, финансирование терроризма, преступную деятельность или рыночные злоупотребления с учетом положений национального законодательства, преобразующего [Статьи 35](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-35#p100625) и [39](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-39#p100638) Директивы (ЕС) 2015/849 в национальное право; (c) они могут отказаться участвовать в аукционе от имени клиента, если они имеют достаточные основания подозревать, что клиент не способен оплатить квоты, для приобретения которых он желает выставлять цены; (d) они должны заключить письменное соглашение со своими клиентами. Заключенные соглашения не должны налагать какие-либо несправедливые условия или ограничения на соответствующего клиента. Они должны предусматривать все условия и положения, касающиеся предлагаемых услуг, включая, в частности, оплату и передачу квот; (e) они могут потребовать от клиентов сделать депозит посредством авансового платежа за квоты; (f) они не могут необоснованно ограничивать количество предложений цены, которые клиент может подавать; (g) они не могут предотвращать или ограничивать клиентов в привлечении услуг других организаций, правомочных в соответствии со [Статьей 18(1)(b)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100303) - [(e)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100308) и [Статьей 18(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100309), для того, чтобы делать предложения цены от их имени; (h) они должны надлежащим образом учитывать интересы их клиентов, которые просят их подать предложения цены на аукционах от их имени; (i) они должны обращаться с клиентами справедливо и без дискриминации; (j) они должны устанавливать адекватные внутренние системы и процедуры для обработки требований от клиентов действовать в качестве агента на аукционе и для обеспечения возможности эффективно участвовать в аукционе, в частности, в отношении подачи предложений цены от имени клиентов, получения платежей и обеспечения от них, а также передачи квот клиентам, в интересах которых они действуют; (k) они должны предотвращать раскрытие конфиденциальной информации сотрудниками, ответственными за получение, подготовку и подачу предложений цены от имени их клиентов, тем сотрудникам, которые ответственны за подготовку и подачу предложений цены от их собственного имени, или тем сотрудникам, которые ответственны за деятельность по их собственному счету на вторичном рынке; (l) они должны хранить информацию, полученную или созданную при осуществлении их функций в качестве посредников, обрабатывая предложения цены от имени их клиентов на аукционах в течение пяти лет с даты получения или создания такой информации. Сумма на депозите, указанном в [пункте (e)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-59#p100680), должна быть рассчитана на справедливой и разумной основе. Метод расчета депозита, указанного в [пункте (e)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-59#p100680), должен быть установлен в соглашениях, заключенных в соответствии с [пунктом (d)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-59#p100679). Любая часть депозита, указанного в [пункте (e)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-59#p100680), не используемая для совершения платежей за квоты, должна быть возвращена получателю в разумный срок после аукциона, как указано в соглашениях, заключенных в соответствии с [пунктом (d)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-59#p100679). 3. Лица, указанные в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-59#p100673), должны применять следующие правила поведения при подаче предложений цены за свой собственный счет или от имени их клиентов: (a) они должны предоставить любую информацию, требуемую платформой для аукционов, если они допущены к участию в аукционе, для осуществления их соответствующих функций согласно настоящему Регламенту; (b) они должны действовать честно, рационально, профессионально и добросовестно. 4. Компетентные национальные органы, назначенные государствами-членами ЕС, в котором находится место учреждения лиц, указанных в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-59#p100673), должны нести ответственность за наделение таких лиц полномочиями для осуществления видов деятельности, указанных в данном [параграфе](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-59#p100673), а также для осуществления мониторинга и обеспечения соблюдения правил поведения, установленных [параграфами 2](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-59#p100675) и [3](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-59#p100691), включая обработку любых жалоб, поданных в связи с несоблюдением таких правил поведения. 5. Компетентные национальные органы, указанные в [параграфе 4](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-59#p100694), должны предоставлять полномочия лицам, указанным в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-59#p100673), только в том случае, если такие лица соблюдали все следующие условия: (a) они обладают достаточно хорошей репутацией и достаточным опытом для того, чтобы гарантировать надлежащее соблюдение правил поведения, предусмотренных в [параграфах 2](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-59#p100675) и [3](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-59#p100691); (b) они внедрили необходимые процессы и меры по проверке для управления конфликтом интересов и обслуживания наилучших интересов их клиентов; (c) они соблюдают требования национального законодательства, преобразующего [Директиву](https://bukva.ai/docs/direktiva-2015849/statya-1) (ЕС) 2015/849 в национальное право; (d) они соблюдают другие нормы, которые считаются необходимыми, с учетом природы предлагаемых услуг по подаче предложения цены и уровня сложности соответствующих клиентов в части их инвестиционного или торгового профиля, а также любых оценок на основе рисков вероятности отмывания денег, финансирования терроризма или преступной деятельности. 6. Компетентные национальные органы государства-члена ЕС, в котором уполномочены лица, указанные в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-59#p100673), должны осуществлять мониторинг и обеспечивать соблюдение условий, перечисленных в [параграфе 5](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-59#p100695). Государство-член ЕС должно гарантировать, что: (a) его компетентные национальные органы имеют необходимые полномочия на проведение расследования, а также на применение эффективных, пропорциональных и оказывающих сдерживающее воздействие санкций; (b) создан механизм для обработки жалоб и отзыва разрешений, если уполномоченные лица нарушили свои обязательства, указанные в таких разрешениях; (c) его компетентные национальные органы могут отозвать разрешения, предоставленные в соответствии с [параграфом 5](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-59#p100695), если лицо, указанное в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-59#p100673), серьезно и систематически нарушало положения [параграфов 2](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-59#p100675) и [3](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-59#p100691). 7. Клиенты участников аукционов, указанных в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-59#p100673), могут направлять любые жалобы, которые они могут иметь в связи с соблюдением правил поведения, предусмотренных в [параграфах 2](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-59#p100675) и [3](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-59#p100691), компетентным органам, указанным в [параграфе 4](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-59#p100694), в соответствии с процедурными нормами, установленными для обработки таких жалоб в том государстве-члене ЕС, в котором осуществляется надзор за лицами, указанными в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-59#p100673). 8. Лицам, указанным в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-59#p100673), которые допущены предлагать цену на платформе для аукционов в соответствии со [Статьями 18](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100297), [19](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-19#p100318) и [20](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-20#p100340) настоящего Регламента, должно быть разрешено без дополнительных правовых или административных требований со стороны государств-членов ЕС предоставлять услуги по предложению цены клиентам, указанным в [пункте (a) Статьи 19(3)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-19#p100333) настоящего Регламента.
## Статья 60 ### Глава XVI. ПРОЗРАЧНОСТЬ И КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ ### Статья 60<*> **Публикация**
--- <*> Часть пунктов Статьи удалена актами, вносящими изменения - прим. перевод. 1. Все законодательство, руководства, инструкции, формуляры, документы, объявления, включая аукционный календарь, другая не являющаяся конфиденциальной информация, относящаяся к аукционам, проводимым на данной платформе для аукционов, в том числе перечень лиц, допущенных к предложению цены на аукционе, любое решение, включая решение, принятое в соответствии со [Статьей 57](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-57#p100660) настоящего Регламента в целях установления максимального размера предложения цены и других корректирующих мер для смягчения фактического или потенциального заметного риска отмывания денег, финансирования терроризма, преступной деятельности или рыночных злоупотреблений на такой платформе для аукционов, должны быть опубликованы на специализированном, постоянно обновляемом аукционном веб-сайте, который поддерживается соответствующей платформой для аукционов. Информация, которая более не является значимой, должна быть отправлена в архив. Доступ к таким архивам должен обеспечиваться посредством того же аукционного веб-сайта. 3. Список имен, адресов, номеров телефонов и факса, адресов электронной почты, а также веб-сайтов всех лиц, допущенных к предложению цены от имени других лиц на аукционах, проводимых любой платформой для аукционов, назначенной в соответствии со [Статьями 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) или [30(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100464), должны быть опубликованы на веб-сайте, который поддерживается соответствующей платформой для аукционов.
## Статья 61 ### Статья 61 **Объявление и уведомление о результатах аукциона**
1. Платформа для аукционов должна объявлять результаты каждого аукциона, который она проводит, с указанием как минимум следующей информации: (a) объема проданных с аукциона квот; (b) аукционной цены расчетов в евро; (c) общего объема поданных предложений цены; (d) общего количества участников аукциона и количества победителей торгов; (e) в случае отмены аукциона - аукционов, на которые будет перенесен объем квот; (f) совокупного дохода, заработанного с аукциона; (g) распределения дохода между государствами-членами ЕС, в случае платформ для аукционов, назначенных в соответствии со [Статьей 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) настоящего Регламента. 2. Платформа для аукционов объявляет результаты каждого аукциона в кратчайшие разумные сроки. Информация о результатах аукциона в соответствии с [пунктами (a)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-61#p100717) и [(b) параграфа 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-61#p100718) настоящей Статьи объявляется не позднее чем через 5 минут после закрытия интервала для подачи предложений цены, а информация о результатах аукциона в соответствии с [пунктами (c)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-61#p100719) - [(g) параграфа 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-61#p100723) настоящей Статьи объявляется не позднее чем через 15 минут после закрытия интервала для подачи предложений цены. 3. Одновременно с объявлением платформой для аукционов информации, перечисленной в [пунктах (a)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-61#p100717) и [(b) параграфа 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-61#p100718), в порядке, предусмотренном [параграфом 2](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-61#p100724) настоящей Статьи, платформа для аукционов должна уведомить каждого победителя торгов, участвующего в аукционе посредством ее систем: (a) об общем количестве квот, которые должны быть предоставлены данному участнику аукциона; (b) о том, какие из его связанных предложений цены, если таковые имели место, были выбраны случайно; (c) о платеже, который подлежит выплате в евро или в валюте государства-члена ЕС, не входящего в еврозону, по выбору участника аукциона, при условии, что клиринговая система или система расчетов может обрабатывать соответствующую национальную валюту; (d) о дате, к которой причитающийся платеж должен быть выплачен в свободных денежных средствах на назначенный банковский счет аукциониста. 4. Если участник аукциона выбирает валюту, отличную от евро, платформа для аукционов должна уведомить победителя торгов в ходе проводимого ей аукциона о курсе обмена валют, который она использовала для расчета подлежащей выплате суммы в валюте, выбранной победителем торгов. Валюта обменивается по курсу, опубликованному на признанном финансовом новостном ресурсе, указанном в договоре о назначении соответствующей платформы для аукционов, сразу после закрытия интервала для подачи предложений цены. 5. Платформа для аукционов должна уведомить соответствующую клиринговую систему и систему расчетов, связанную с ней, об информации, переданной каждому победителю торгов в соответствии [параграфом 3](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-61#p100725) настоящей Статьи.
## Статья 62 ### Статья 62<*> **Защита конфиденциальной информации**
--- <*> Часть пунктов Статьи удалена актами, вносящими изменения - прим. перевод. 1. Следующая информация является конфиденциальной: (a) содержание предложения цены; (b) содержание любых инструкций относительно подачи предложения цены, даже если ни одного предложения цены не было подано; (c) информация, которая раскрывает или благодаря которой могут быть получены данные о личности соответствующего участника аукциона или любые из следующих данных: (i) количество квот, которое участник аукциона желает приобрести на аукционе; (ii) цену, которую участник аукциона желает заплатить за данные квоты; (d) информация об одном или нескольких предложениях цены или инструкциях по предложению цены на аукционе либо информация, которая может быть получена из таких предложений или инструкций, которые по отдельности или в совокупности с большой долей вероятности могут: (i) дать указание относительно спроса на квоты до проведения аукциона; (ii) дать указание относительно аукционной цены расчетов до проведения аукциона; (e) информация, предоставленная лицами в рамках установления или поддержания отношений с участниками аукциона или в рамках мониторинга таких отношений в соответствии со [Статьями 19](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-19#p100318), [20](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-20#p100340), [21](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-21#p100363) и [54](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-54#p100625) настоящего Регламента; (g) секреты бизнеса, предоставленные лицами, участвующими в конкурентоспособном процессе закупок, для назначения платформы для аукционов; (h) информация об алгоритме, используемом для случайного отбора связанных предложений цены на аукционе, указанных в [Статье 7(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-7#p100210) настоящего Регламента; (i) информация о методологии для определения того, что составляет аукционную цену расчетов, которая в значительной степени ниже преобладающей цены на вторичном рынке, до и в ходе аукциона, как указано в [Статье 7(6)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-7#p100215) настоящего Регламента. 2. Конфиденциальная информация не должна раскрываться каким-либо лицом, которое получило такую информацию прямо или косвенно любым способом, отличным от того, который описан в [параграфе 3](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-62#p100751) настоящей Статьи. 3. [Параграф 2](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-62#p100750) настоящей Статьи не препятствует раскрытию конфиденциальной информации, которая: (a) уже была предоставлена широкому кругу лиц на законных основаниях; (b) была предоставлена с письменного согласия участника аукциона, лица, допущенного к участию в аукционе, или лица, подающего заявление на допуск к участию в аукционе; (c) должна быть раскрыта или публично доступна в соответствии с обязательствами, налагаемыми законодательством Союза; (d) предоставлена широкому кругу лиц на основании судебного приказа; (e) раскрыта или предоставлена широкому кругу лиц в целях любых уголовных, административных или судебных расследований или производств, которые имеют место в Союзе; (g) сгруппирована или отредактирована до ее раскрытия таким образом, что с малой долей вероятности можно будет различить следующую информацию: (i) об отдельных предложениях цены или инструкциях по предложению цены; (ii) об отдельных аукционах; (iii) об отдельных участниках аукциона, предполагаемых участниках аукциона или лицах, подавших заявления на допуск к участию в аукционе; (iv) об отдельных заявлениях на допуск к участию в аукционе; (v) об отдельных отношениях с участниками аукциона; (i) указана в [параграфе 1(g)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-62#p100747) при условии, что она раскрыта лицам, работающим для государств-членов ЕС или Европейской Комиссии, которые участвуют в конкурентоспособном процессе закупок, как указано в [параграфе (g)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-62#p100757), и которые сами связаны обязательством соблюдения профессиональной тайны в соответствии с условиями их трудоустройства; (j) предоставлена широкому кругу лиц по окончании периода, равного 30 месяцам, начинающегося с любой из следующих дат, с учетом любых существующих обязательств соблюдения профессиональной тайны в соответствии с законодательством Союза: (i) дата открытия интервала для подачи предложений цены на аукционе, когда конфиденциальная информация впервые раскрывается в отношении конфиденциальной информации, указанной в [параграфе 1(a)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-62#p100738) - [(d)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-62#p100743); (ii) дата прекращения взаимоотношений с участником аукциона в отношении конфиденциальной информации, указанной в [параграфе 1(e)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-62#p100746); (iv) дата предоставления информации в ходе конкурентоспособного процесса закупок в отношении конфиденциальной информации, указанной в [параграфе 1(g)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-62#p100747). 4. Меры, требуемые для того, чтобы гарантировать, что конфиденциальная информация не раскрывается неправомерно и что последствия любого такого неправомерного раскрытия платформой для аукционов, включая любых лиц, заключивших договор для работы на них, должны быть предусмотрены в договорах об их назначении. 5. Конфиденциальная информация, полученная платформой для аукционов, включая любых лиц, заключивших договор для работы на них, должна быть использована исключительно в целях выполнения их обязательств или исполнения функций в отношении аукционов. 6. [Параграфы 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-62#p100737) - [5](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-62#p100769) не препятствуют обмену конфиденциальной информацией между платформой для аукционов и: (a) компетентными национальными органами, осуществляющими надзор за платформой для аукционов; (b) компетентными национальными органами, ответственными за расследование и судебное преследование за отмывание денег, финансирование терроризма, преступную деятельность и рыночные злоупотребления; (c) Европейской Комиссией. Конфиденциальная информация, обмен которой был совершен в соответствии с настоящим параграфом, не должна быть раскрыта другим лицам, отличным от тех, которые указаны в [пунктах (a)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-62#p100771), [(b)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-62#p100772) или [(c)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-62#p100773), в нарушение [параграфа 2](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-62#p100750). 7. Любое лицо, которое работает или работало на платформу для аукционов, участвующую в проведении аукционов, должно быть связано обязательством соблюдения профессиональной тайны и должно гарантировать, что конфиденциальная информация защищена в соответствии с настоящей Статьей.
## Статья 63 ### Статья 63 **Языковой режим**
1. Письменная информация, предоставленная платформой для аукционов в соответствии со [Статьей 60(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-60#p100711) и [(3)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-60#p100713) или в соответствии с договором о ее назначении, которая не была опубликована в Официальном Журнале Европейского Союза, должна быть представлена на языке, обычном для сферы международных финансов. 2. Любое государство-член ЕС может предусматривать за свой счет перевод всей информации платформы для аукционов, подпадающей под действие [параграфа 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-63#p100778), на официальный(-ые) язык(-и) данного государства-члена ЕС. Если государство-член ЕС предусматривает за свой счет перевод всей информации, подпадающей под действие [параграфа 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-63#p100778), которая предоставлена платформой для аукционов, назначенной в соответствии со [Статьей 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) настоящего Регламента, то любое государство-член ЕС, назначавшее платформу для аукционов в соответствии со [Статьей 30(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100464), должно также предусматривать за свой счет перевод на тот(-е) же язык(-и) всей информации, подпадающей под действие [параграфа 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-63#p100778), предоставленной платформой для аукционов, которую оно назначило в соответствии со [Статьей 30(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100464) настоящего Регламента. 3. Лица, подавшие заявление на допуск к участию в аукционе, а также лица, допущенные к участию в аукционе, могут подать следующие документы на официальном языке Союза, который они выбрали в соответствии с [параграфом 4](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-63#p100786) настоящей Статьи, при условии, что государство-член ЕС предусмотрело перевод на этот язык в соответствии с [параграфом 2](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-63#p100779) настоящей Статьи: (a) заявление на допуск к участию в аукционе, включая любые подтверждающие документы; (b) предложения цены, включая его отзыв или изменения; (c) любые запросы, относящиеся к [пунктам (a)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-63#p100782) или [(b)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-63#p100783). Платформа для аукционов может потребовать заверенный перевод на язык, который является обычным для сферы международных финансов. 4. Лица, подавшие заявление на допуск к участию в аукционе, лица, допущенные к участию в аукционе, а также участники аукциона должны выбрать любой официальный язык Союза, на котором они будут получать все уведомления, сделанные в соответствии со [Статьями 8(3)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-8#p100227), [20(10)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-20#p100358), [21(4)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-21#p100375) и [61(3)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-61#p100725) настоящего Регламента. Все иные устные или письменные сообщения, сделанные платформой для аукционов лицам, подавшим заявление на допуск к участию в аукционе, лицам, допущенным к участию в аукционе или участникам аукциона, должны быть сделаны на языке, выбранном в соответствии с [первым подпараграфом](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-63#p100786) без взимания дополнительной оплаты с соответствующих заявителей, лиц или участников аукциона при условии, что государство-член ЕС предусмотрело перевод на этот язык в соответствии с [параграфом 2](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-63#p100779). Тем не менее, даже если государство-член ЕС в соответствии с [параграфом 2](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-63#p100779) настоящей Статьи предусмотрело перевод на язык, выбранный в соответствии с [первым подпараграфом](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-63#p100786) настоящего параграфа, лицо, подавшее заявление на допуск к участию в аукционе, лицо, допущенное к участию в аукционе, а также участник аукциона, могут отказаться от своего права в соответствии со [вторым подпараграфом](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-63#p100787) настоящего параграфа, направив предварительное письменное согласие соответствующей платформе для аукционов использовать только тот язык, который является обычным для сферы международных финансов. 5. Государства-члены ЕС должны нести ответственность за правильность любого перевода, сделанного в соответствии с [параграфом 2](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-63#p100779). Лица, предоставляющие перевод документа, указанного в [параграфе 3](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-63#p100781), и любая платформа для аукционов, передающая переведенный документ в соответствии с [параграфом 4](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-63#p100786), должны нести ответственность за гарантию того, что это правильный перевод оригинала.
## Статья 64 ### Глава XVII. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ ### Статья 64 **Право на обжалование**
1. Платформа для аукционов, назначенная в соответствии со [Статьями 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) или [30(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100464) настоящего Регламента, должна гарантировать, что она имеет внесудебный механизм для обработки жалоб от лиц, подавших заявление на допуск к участию в аукционе, от участников аукциона, которые были допущены к участию в аукционе, которым было отказано в допуске или допуск которых был отозван или приостановлен. 2. Государства-члены ЕС, в которых осуществляется надзор за регулируемым рынком, назначенным в качестве платформы для аукционов в соответствии со [Статьями 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424) или [30(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100464) настоящего Регламента, или за его оператором, должны гарантировать, что любые решения, принятые в рамках внесудебного механизма по обработке жалоб, указанного в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-64#p100794) настоящей Статьи, надлежащим образом обоснованы и могут быть обжалованы в судах, указанных в [Статье 74(1)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-74#p101625) Директивы 2014/65/ЕС. Данное право на обжалование не должно затрагивать каких-либо других прав на обжалование непосредственно в суды или в компетентные административные органы, предусмотренные в национальных нормах, преобразующих [Статью 74(2)](https://bukva.ai/docs/direktiva-201465es/statya-74#p101626) Директивы 2014/65/ЕС в национальное право.
## Статья 65 ### Статья 65 **Исправление ошибок**
1. Информация о любых ошибках при любых платежах, при передаче квот, а также при предоставлении или освобождении от обременения обеспечения или депозита в соответствии с настоящим Регламентом должна быть передана клиринговой системе или системе расчетов, как только она станет известна какому-либо лицу. 2. Клиринговая система или система расчетов должны принять любые меры, необходимые для исправления любых ошибок при любых платежах, при передаче квот, а также при предоставлении или освобождении от обременения обеспечения или депозита в соответствии с настоящим Регламентом, которые были доведены до их сведения любыми средствами. 3. Любое лицо, получающее выгоду от ошибки, указанной в [параграфе 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-65#p100798), которая не может быть исправлена в соответствии с [параграфом 2](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-65#p100799) ввиду существования прав стороннего добросовестного покупателя, которое знало или должно было знать об ошибке и не уведомило о ней клиринговую систему или систему расчетов, должно нести ответственность за возмещение любого причиненного этим ущерба.
## Статья 66 ### Статья 66 **Вступление в силу**
Настоящий Регламент вступает в силу на следующий день после его публикации в Официальном Журнале Европейского Союза. Настоящий Регламент обязателен во всей своей полноте и непосредственно применяется во всех государствах-членах ЕС. Совершено в Брюсселе 12 ноября 2010 года.
За Европейскую Комиссию
Председатель
JOSÉ MANUEL BARROSO
Приложение I ШАБЛОН УВЕДОМЛЕНИЯ О ДОБРОВОЛЬНОМ АННУЛИРОВАНИИ КВОТ ГОСУДАРСТВОМ-ЧЛЕНОМ ЕС
В СООТВЕТСТВИИ СО СТАТЬЕЙ 12(4) ДИРЕКТИВЫ 2003/87/EC
Уведомление в соответствии со Статьей 12(4) Директивы 2003/87/EC
1.Государство-член ЕС и орган государственной власти, направляющий уведомление:
2.Дата уведомления:
3.Идентификация установки по производству электроэнергии закрытого типа (далее - установка) на территории государства-члена ЕС согласно данным, внесенным в EUTL, созданный делегированным актом, принятым в соответствии со Статьей 19(3) Директивы 2003/87/ЕС, включая:
a)Наименование установки:
b)Идентификатор установки из EUTL:
c)Наименование оператора установки:
4.Дата закрытия установки и отзыва разрешения на выброс парниковых газов:
5.Описание и указание на дополнительные национальные меры, которые повлекли за собой необходимость закрытия установки:
6.Утвержденный отчет о выбросах установки за пять лет, предшествующих году закрытия:
7.Общий объем квот, подлежащих аннулированию:
8.Годы, в течение которых квоты должны быть аннулированы:
9.Точный объем квот, подлежащих аннулированию в каждом году, указанном в пункте 8:
Приложение II
**ПЕРЕЧЕНЬ**
**ЭЛЕМЕНТОВ, УКАЗАННЫХ В [СТАТЬЕ 20(3)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-20#p100347) НАСТОЯЩЕГО РЕГЛАМЕНТА**
1. Подтверждение права в соответствии со [Статьей 18(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100301) или [(2)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-18#p100309) настоящего Регламента. 2. Имя, адрес, номера телефона и факса заявителя. 3. Идентификатор назначенного депозитарного счета заявителя. 4. Полные данные о назначенном банковском счете заявителя. 5. Имя, адрес, номера телефона и факса, а также адрес электронной почты одного или нескольких представителей участника аукциона, как определено в [третьем подпараграфе Статьи 6(3)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-6#p100203) настоящего Регламента. 6. Для юридических лиц: (a) подтверждение их регистрации с указанием организационно-правовой формы заявителя; права, которое регулирует его деятельность; является ли заявитель компанией, акции которой публично котируются на одной или нескольких признанных фондовых биржах; (b) если это применимо, регистрационный номер заявителя в соответствующем реестре, где заявитель зарегистрирован; в случае его отсутствия заявитель должен предоставить меморандум, устав или другой документ, подтверждающий его регистрацию. 7. Для юридических лиц и/или юридических структур - такая информация, которая требуется для идентификации бенефициарного собственника, а также для понимания структуры владения и управления таким юридическим лицом или структурой. 8. Для физических лиц - доказательство их личности в виде удостоверения личности, водительского удостоверения, паспорта или подобного выданного правительством документа, содержащего полное имя, фотографию, дату рождения и адрес постоянного места жительства в Союзе соответствующего заявителя, которое может быть подтверждено другими надлежащими подтверждающими документами, если это необходимо. 9. Для операторов - разрешение, указанное в [Статье 4](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-4#p100192) Директивы 2003/87/ЕС. 10. Для эксплуатантов воздушного судна - доказательство того, что они включены в список в соответствии со [Статьей 18a(3)](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-18#p100483) Директивы 2003/87/ЕС или план мониторинга, поданный и одобренный в соответствии со [Статьей 3g](https://bukva.ai/docs/direktiva-200387es/statya-4#p100185) указанной Директивы. 11. Информация, которая требуется для проведения мер должной проверки клиента, как указано в [Статье 19(2)(e)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-19#p100328) настоящего Регламента. 12. Последний ежегодный отчет заявителя, прошедший аудиторскую проверку, и отчетность, в том числе отчет о прибылях и убытках и балансовый отчет, при наличии; если они отсутствуют, декларация по НДС или такая дополнительная информация, которая требуется для того, чтобы удостовериться в платежеспособности и кредитоспособности заявителя. 13. Регистрационный номер НДС, при наличии, и, если заявитель не зарегистрирован на НДС, любые другие средства идентификации заявителя налоговыми органами государства-члена ЕС, в котором заявитель учрежден или в котором он является налоговым резидентом, или такая дополнительная информация, которая требуется для того, чтобы удостовериться в налоговом статусе заявителя в Союзе. 14. Заявление о том, что по имеющейся у заявителя информации он удовлетворяет требованиям [Статьи 19(2)(f)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-19#p100329) настоящего Регламента. 15. Подтверждение соответствия требованиям [Статьи 19(2)(g)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-19#p100330) настоящего Регламента. 16. Подтверждение того, что заявитель удовлетворяет требованиям [Статьи 19(3)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-19#p100332) настоящего Регламента. 17. Заявление о том, что заявитель имеет необходимую правоспособность и полномочия на участие в аукционе за собственный счет или от имени других лиц. 18. Заявление о том, что по имеющейся у заявителя информации отсутствуют какие-либо правовые, регулятивные, договорные или иные препятствия для выполнения им своих обязательств в соответствии с настоящим Регламентом. 19. Заявление о том, собирается ли заявитель совершать оплату в евро или в валюте государства-члена ЕС, которое не входит в еврозону, с указанием выбранной валюты.
Приложение III <*>
**ПЛАТФОРМЫ ДЛЯ АУКЦИОНОВ,**
**ОТЛИЧНЫЕ ОТ ТЕХ, КОТОРЫЕ НАЗНАЧЕНЫ В СООТВЕТСТВИИ**
**СО [СТАТЬЕЙ 26(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-26#p100424), НАЗНАЧАЮЩИЕ ИХ ГОСУДАРСТВА-ЧЛЕНЫ ЕС**
**И ПРИМЕНИМЫЕ УСЛОВИЯ ИЛИ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА, КАК УКАЗАНО**
**В [СТАТЬЕ 30(7)](https://bukva.ai/docs/reglament-10312010/statya-30#p100476) НАСТОЯЩЕГО РЕГЛАМЕНТА**
--- <*> Часть пунктов Приложения удалена актами, вносящими изменения - прим. перевод.
Платформы для аукционов, назначенные Соединенным Королевством
4Платформа для аукционовICE Фьючерс Юроп (ICE Futures Europe) (ICE)
Правовая основаСтатья 30(1) настоящего Регламента
Срок назначенияНе ранее чем с 10 ноября 2017 г. и не позднее чем до 9 ноября 2022 г. без ущерба действию второго подпараграфа Статьи 30(5) настоящего Регламента.
ОпределенияВ целях условий и обязательств, применимых к ICE, применяются следующие определения:
(a) "валютные правила ICE" - Регламент ICE, включая, в частности, контрактные правила и процедуры, относящиеся к АУКЦИОННЫМ ФЬЮЧЕРСНЫМ ДОГОВОРАМ НА КВОТЫ ЕС НА ВЫБРОС ICE и к АУКЦИОННЫМ ФЬЮЧЕРСНЫМ ДОГОВОРАМ НА КВОТЫ ЕС НА ВЫБРОС ДЛЯ АВИАЦИИ ICE;
(b) "член биржи" - член, как определено в Разделе A.1 Валютных правил ICE;
(c) "клиент" - клиент члена биржи, а также клиенты их клиентов и далее по нисходящей, которые содействуют допуску лиц к участию в аукционах или действуют от имени участников.
УсловияДопуск к аукционам не должен зависеть от членства на бирже или участия во вторичном рынке, организованном ICE, или в другой торговой платформе, находящейся в ведении ICE или третьего лица.
Обязательства1. ICE требует, чтобы любые решения, которые были приняты членами биржи ICE или их клиентами в отношении предоставления допуска к участию в аукционе, отзыва или приостановления такого допуска, независимо от того, принято ли решение только в отношении допуска к участию в аукционе или в отношении допуска к участию в аукционе и в отношении членства или участия во вторичном рынке, были доведены до сведения ICE членами биржи или их клиентами, принявшими такие решения, следующим образом:
(a) в случае решений об отказе в допуске к участию в аукционе и решений об отзыве или приостановлении допуска - в индивидуальном порядке незамедлительно;
(b) в случае других решений - по запросу.
ICE должна гарантировать, что любые такие решения могут быть подвергнуты проверке со стороны ICE в части их соответствия обязательствам, возложенным на платформу для аукционов в соответствии с Регламентом (ЕС) 1031/2010, а также что члены биржи ICE или их клиенты принимают во внимание результаты таких проверок ICE. Это может включать в себя, помимо прочего, обращение к любым применимым валютным правилам ICE, включая дисциплинарные процедуры или иные действия, необходимые для облегчения допуска к участию в аукционах.
2. ICE должна составить и разместить на своей интернет-странице полный и актуальный перечень членов биржи или их клиентов, которые правомочны содействовать доступу к аукционам в Соединенном Королевстве на площадке ICE. Такой перечень должен включать в себя провайдеров доступа только к аукционам, как указано в валютных правилах ICE, и членов биржи или их клиентов, предоставляющих доступ к аукционам лицам, которые также могут являться членами или участниками вторичного рынка.
Кроме того, ICE должна составить и разместить на своей интернет-странице понятное практическое руководство, информирующее SMEs и малых эмиттеров о том, какие меры они должны принять для доступа к аукционам посредством таких членов биржи или их клиентов.
3. Все сборы и условия, установленные ICE и ее клиринговой системой для лиц, допущенных к участию или для участников, должны быть четко определены, понятны и публично доступны на интернет-странице ICE, которая должна поддерживаться в актуальном состоянии.
ICE должна предусматривать, что в случае применения дополнительных сборов и условий членами биржи или их клиентами для допуска к участию в аукционах такие сборы и условия также четко определены, понятны и публично доступны на интернет-страницах таких предлагающих услуги лиц с прямой ссылкой на интернет-страницы, доступные на интернет-странице ICE. При этом необходимо отличать сборы и условия, применимые к лицам, допущенным только к участию в аукционах, при их наличии, от сборов и условий, применимых к лицам, допущенным к участию в аукционах, которые также могут являться членами или участниками вторичного рынка.
4. Без ущерба для иных средств правовой защиты ICE должна предусмотреть доступность Процедуры разрешения претензий ICE для принятия решений по претензиям, которые могут возникнуть в связи с решениями о предоставлении допуска к участию в аукционах, об отказе в допуске к участию в аукционах, об отзыве или приостановлении допуска к участию в аукционах, которые уже были вынесены, как более подробно указано в пункте 1, членами биржи ICE или их клиентами, и все такие претензии являются приемлемыми претензиями в целях Процедуры разрешения претензий ICE.
6. ICE гарантирует полное соблюдение условий и выполнение обязательств для регистрации на бирже, которые изложены в настоящем Приложении.
7. Соединенное Королевство должно уведомить Европейскую Комиссию о любых существенных изменениях в соответствующих договорных отношениях с ICE, доведенных до сведения Европейской Комиссии.
Платформы для аукционов, назначенные Германией
5Платформа для аукционовЮропеан Энерджи Эксчендж АГ (European Energy Exchange AG) (EEX)
Правовая основаСтатья 30(1) настоящего Регламента
Срок назначенияНе ранее чем с 5 января 2019 г. на максимальный период, равный пяти годам, до 4 января 2024 г. без ущерба второму подпараграфу Статьи 30(5) настоящего Регламента.
УсловияДопуск к аукционам не должен зависеть от членства или участия во вторичном рынке, организованном EEX или в любой другой торговой платформе, находящейся в ведении EEX или третьего лица.
Обязательства1. В течение двух месяцев с 5 января 2019 г. EEX должна представить свою стратегию выхода Германии. Стратегия выхода не должна затрагивать обязательства EEX, которые предусмотрены в договоре с Европейской Комиссией и государствами-членами ЕС, заключенном в соответствии со Статьей 26 настоящего Регламента, а также права Европейской Комиссии и государств-членов ЕС в соответствии с указанным договором.
2. Германия должна уведомить Европейскую Комиссию о любых существенных изменениях в соответствующих договорных отношениях с EEX, уведомление о которых было направлено Европейской Комиссии 18 апреля 2018 г.
**COMMISSION REGULATION (EU) No. 1031/2010**
**ON THE TIMING, ADMINISTRATION AND OTHER ASPECTS**
**OF AUCTIONING OF GREENHOUSE GAS EMISSION ALLOWANCES PURSUANT**
**TO DIRECTIVE 2003/87/EC OF THE EUROPEAN PARLIAMENT AND OF**
**THE COUNCIL ESTABLISHING A SYSTEM FOR GREENHOUSE GAS**
**EMISSION ALLOWANCES TRADING WITHIN THE UNION <*>** **(Brussels, 12.XI.2010)** (Text with EEA relevance) (Amended by: Commission Regulation (EU) No 1210/2011 of 23
November 2011, Commission Regulation (EU) No 784/2012 of 30
August 2012, Commission Regulation (EU) No 1042/2012 of 7
November 2012, Commission Regulation (EU) No 1143/2013 of 13
November 2013, Commission Regulation (EU) No 176/2014 of 25
February 2014, Commission Regulation (EU) 2017/1902 of 18
October 2017, Commission Delegated Regulation (EU) 2019/7 of
30 October 2018, Commission Delegated Regulation (EU)
2019/1868 of 28 August 2019)
--- <*> This text is meant purely as a documentation tool and has no legal effect. The Union's institutions do not assume any liability for its contents. The authentic versions of the relevant acts, including their preambles, are those published in the Official Journal of the European Union and available in EUR-Lex. Those official texts are directly accessible through the links embedded in this document
**Article 1** **Subject matter**
This Regulation provides for rules on the timing, administration and other aspects of the auctioning of allowances under Directive 2003/87/EC.
**Article 2** **Scope**
This Regulation shall apply to the allocation through auctions of allowances under Chapter II (aviation) of Directive 2003/87/EC and to the allocation through auctions of allowances under Chapter III (stationary installations) of that Directive valid for surrendering in trading periods from 1 January 2013.
**Article 3** **Definitions**
For the purposes of this Regulation, the following definitions shall apply: 3. "two-day spot" means allowances auctioned for delivery at an agreed date no later than the second trading day from the day of the auction; 4. "five-day futures" means allowances auctioned for delivery at an agreed date no later than the fifth trading day from the day of the auction; 5. "bid" means an offer in an auction to acquire a given volume of allowances at a specified price; 6 6. "bidding window" means the time period during which bids may be submitted; 7. "trading day" means any day during which an auction platform and the clearing system or settlement system connected to it are open for trading; 8. "investment firm" means the same as in point (1) of Article 4(1) of Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council <*>; --- <*> Directive 2014/65/EU of the European Parliament and of the Council of 15 May 2014 on markets in financial instruments and amending Directive 2002/92/EC and Directive 2011/61/EU (OJ L 173, 12.6.2014, p. 349). 9. "credit institution" means the same as in Article 4(1) of Regulation (EU) No 575/2013 of the European Parliament and of the Council <*>; --- <*> Regulation (EU) No 575/2013 of the European Parliament and of the Council of 26 June 2013 on prudential requirements for credit institutions and investment firms and amending Regulation (EU) No 648/2012 (OJ L 176, 27.6.2013, p. 1). 10. "financial instrument" means the same as in point (15) of Article 4(1) of Directive 2014/65/EU; 11. "secondary market" means the market in which persons buy or sell allowances either before or after they are allocated either free of charge or through auctioning; 12. "parent undertaking" means the same as in Article 2(9) of Directive 2013/34/EU of the European Parliament and of the Council <*>; --- <*> Directive 2013/34/EU of the European Parliament and of the Council of 26 June 2013 on the annual financial statements, consolidated financial statements and related reports of certain types of undertakings, amending Directive 2006/43/EC of the European Parliament and of the Council and repealing Council Directives 78/660/EEC and 83/349/EEC (OJ L 182, 29.6.2013, p. 19). 13. "subsidiary undertaking" means the same as in Article 2(10) of Directive 2013/34/EU; 14. "affiliate undertaking" means the same as in Article 2(12) of Directive 2013/34/EU; 15. "control" means the same as in Article 3(2) and (3) of Council Regulation No 139/2004 <*> as applied in the Commission's Consolidated Jurisdictional Notice <**>. Recital (22) of that Regulation and paragraphs 52 and 53 of that Notice shall apply for determining the notion of control for state-owned undertakings; --- <*> OJ L 24, 29.1.2004, p. 1. <**> OJ C 95, 16.4.2008, p. 1. 16. "auction process" means the process encompassing the setting of the auction calendar, the procedures for admission to bid, the procedures for submission of bids, the conduct of the auction, the calculation and announcement of the auction results, the arrangements for payment of the price due, delivery of the allowances and management of the collateral needed to cover any transaction risks, as well as the surveillance and monitoring of the proper conduct of the auctions by an auction platform; 17. "money laundering" means the same as in Article 1(3) of Directive (EU) 2015/849 of the European Parliament and of the Council <*> having regard to Article 1(4) and (6) of that Directive; --- <*> Directive (EU) 2015/849 of the European Parliament and of the Council of 20 May 2015 on the prevention of the use of the financial system for the purposes of money laundering or terrorist financing, amending Regulation (EU) No 648/2012 of the European Parliament and of the Council, and repealing Directive 2005/60/EC of the European Parliament and of the Council and Commission Directive 2006/70/EC (OJ L 141, 5.6.2015, p. 73). 18. "terrorist financing" means the same as in Article 1(5) of Directive (EU) 2015/849 having regard to Article 1(6) of that Directive; 19. "criminal activity" means the same as in Article 3(4) of Directive (EU) 2015/849; 20. "auctioneer" means any public or private entity appointed by a Member State, to auction allowances on its behalf; 21. "nominated holding account" means one or more type of holding account provided for in the applicable delegated acts adopted pursuant to Article 19(3) of Directive 2003/87/EC for the purposes of participating in or conducting the auction process including the holding of allowances in escrow, pending their delivery under this Regulation; 22. "nominated bank account" means a bank account designated by an auctioneer, a bidder or its successor in title for the receipt of payments due under this Regulation; 23. "customer due diligence measures" means the same as the customer due diligence measures in Article 13 of Directive (EU) 2015/849 and the enhanced customer due diligence measures in Article 18, Article 18a and Article 20 having regard to Articles 22 and 23 of that Directive; 24. "beneficial owner" means the same as in Article 3(6) of Directive (EU) 2015/849; 25. "duly certified copy" means an authentic copy of an original document that is certified as being a true copy of the original by a qualified lawyer, accountant, notary public or similar professional who is recognised under the national law of the Member State concerned to attest officially as to whether a copy is in fact a true copy of its original; 26. "politically exposed persons" means the same as in Article 3(9) of Directive (EU) 2015/849; 27. "market abuse" means the same as in Article 1 of Regulation (EU) No 596/2014 of the European Parliament and of the Council <*>: --- <*> Regulation (EU) No 596/2014 of the European Parliament and of the Council of 16 April 2014 on market abuse (market abuse regulation) and repealing Directive 2003/6/EC of the European Parliament and of the Council and Commission Directives 2003/124/EC, 2003/125/EC and 2004/72/EC (OJ L 173, 12.6.2014, p. 1). 28. "insider dealing" means the same as in Article 8 of Regulation (EU) No 596/2014 and as prohibited by points (a) and (b) of Article 14 of that Regulation; 28a. "unlawful disclosure of inside information" means the same as in Article 10 of Regulation (EU) No 596/2014 and as prohibited by point (c) of Article 14 of that Regulation; 29. "inside information" means the same as in Article 7 of Regulation (EU) No 596/2014; 30. "market manipulation" means the same as in Article 12 of Regulation (EU) No 596/2014 and as prohibited by Article 15 of that Regulation; 31. "clearing system" means one or more infrastructure connected to the auction platform that can provide clearing, margining, netting, management of collateral, settlement and delivery, and any other services, carried out by a central counterparty, accessed either directly or indirectly through members of the central counterparty who act as intermediaries between their clients and the central counterparty; 32. "clearing" means all processes preceding the opening of the bidding window, during the bidding window and following the closing of the bidding window until settlement, involving the management of any risks arising during that interval, including margining, netting, or novation, or any other services, carried out possibly by a clearing or settlement system; 33. "margining" means the process by which collateral is to be pledged by an auctioneer or a bidder, or one or more intermediaries acting on their behalf, to cover a given financial position, encompassing the entire process of measuring, calculating and administering the collateral put up to cover such financial positions, intended to ensure that all payment commitments of a bidder and all delivery commitments of an auctioneer or one or more intermediaries acting on their behalf can be met within a very short period of time; 34. "settlement" means payment by a successful bidder, or its successor in title, or a central counterparty, or a settlement agent of the sum due for allowances to be delivered to that bidder or its successor in title, or a central counterparty, or a settlement agent, and delivery of the allowances to the successful bidder or its successor in title, or a central counterparty or a settlement agent; 35. "central counterparty" means an entity which interposes either directly between an auctioneer and a bidder or its successor in title, or between intermediaries representing them, that acts as the exclusive counterparty to each of them guaranteeing the payment of the auction proceeds to the auctioneer or an intermediary representing it or the delivery of the auctioned allowances to the bidder or an intermediary representing it, subject to Article 48; 36. "settlement system" means any infrastructure whether or not connected to the auction platform that can provide settlement services, which may include clearing, netting, management of collateral, or any other services, which ultimately enable the delivery of allowances on behalf of an auctioneer to a successful bidder or its successor in title, and the payment of the sum due by a successful bidder or its successor in title to an auctioneer, carried out through either of the following: (a) the banking system and the Union registry; (b) one or more settlement agents acting on behalf of an auctioneer and a bidder or its successor in title, accessing the settlement agent either directly or indirectly through members of the settlement agent who act as intermediaries between their clients and the settlement agent; 37. "settlement agent" means an entity acting as an agent providing accounts to the auction platform, through which accounts instructions for the transfer of the auctioned allowances given by the auctioneer or an intermediary representing it and the payment of the auction clearing price by a successful bidder, its successor in title, or an intermediary representing them are safely executed either simultaneously or nearly simultaneously in a guaranteed manner; 38. "collateral" means the forms of collateral security referred to in Article 2(m) of Directive 98/26/EC of the European Parliament and of the Council <*>, including any allowances accepted as security by the clearing system or settlement system; --- <*> OJ L 166, 11.6.1998, p. 45. 39. "regulated market" means the same as in point (21) of Article 4(1) of Directive 2014/65/EU; 40. "SMEs" means operators or aircraft operators that are small and medium-sized enterprises within the meaning of Commission Recommendation 2003/361/EC <*>; --- <*> OJ L 124, 20.5.2003, p. 36. 42. "market operator" means the same as in point (18) of Article 4(1) of Directive 2014/65/EU; 43. "establishment" means any of the following: (a) place of residence or permanent address within the Union for the purposes of the third subparagraph of Article 6(3); (b) the same as in point (55)(a) of Article 4(1) of Directive 2014/65/EU taking into account the requirements of Article 5(4) of that Directive for the purposes of Article 18(2) of this Regulation; (c) the same as in point (55)(a) of Article 4(1) of Directive 2014/65/EU taking into account the requirements of Article 5(4) of that Directive for the purposes of Article 19(2) of this Regulation, in the case of persons referred to in point (b) of Article 18(1) of this Regulation; (d) the same as in point (43) of Article 4(1) of Regulation (EU) No 575/2013 for the purposes of Article 19(2) of this Regulation, in the case of persons referred to in point (c) of Article 18(1) of this Regulation; (e) the same as in point (55)(a) of Article 4(1) of Directive 2014/65/EU for the purposes of Article 19(2) of this Regulation in the case of business grouping referred to in point (d) of Article 18(1) of this Regulation; (f) the same as in point (55)(b) of Article 4(1) of Directive 2014/65/EU for the purposes of Article 35(4), (5) and (6) of this Regulation; 44. "exit strategy" means one or more documents determined in accordance with the contracts appointing the auction platform concerned, setting out detailed measures planned to ensure the following: (a) the transfer of all tangible and intangible assets necessary for the uninterrupted continuation of the auctions and the smooth operation of the auction process by an auction platform's successor; (b) the provision of all information relating to the auction process, that is necessary for the procurement procedure for the appointment of the auction platform's successor; (c) the provision of the technical assistance that enables the contracting authorities or the auction platform's successor or any combination of these, to understand, access or use the relevant information provided pursuant to points (a) and (b).
**Article 4** **Auctioned products**
1. Allowances shall be offered for sale on an auction platform by means of standardised electronic contracts ("the auctioned product"). 2. Each Member State shall auction allowances in the form of either two-day spot or five-day futures.
**Article 5** **Auction format**
Auctions shall be carried out through an auction format whereby bidders shall submit their bids during one given bidding window without seeing bids submitted by other bidders. Each successful bidder shall pay the same auction clearing price as referred to in Article 7 for each allowance regardless of the price bid.
**Article 6** **Submission and withdrawal of bids**
1. The minimum volume bid for shall be one lot. One lot auctioned by an auction platform appointed pursuant to Article 26(1) or Article 30(1) shall be 500 allowances. 2. Each bid shall state the following: (a) the identity of the bidder and whether the bidder is bidding on its own account or on behalf of a client; (b) where the bidder is bidding on behalf of a client, the identity of the client; (c) the volume bid as a number of allowances in integral multiples of lots of 500 allowances; (d) the price bid in euros for each allowance specified to two decimal points. 3. Each bid may only be submitted, modified or withdrawn during a given bidding window. Bids submitted may be modified or withdrawn by a given deadline before the close of the bidding window. Such deadline shall be set by the auction platform concerned and published on that auction platform's website at least five trading days prior to the opening of the bidding window. Only a natural person established in the Union appointed pursuant to Article 19(2)(d) and authorised to bind a bidder for all purposes relating to the auctions including the submission of a bid (the "bidder's representative") is entitled to submit, modify or withdraw a bid on behalf of a bidder. Once submitted, each bid shall be binding, unless it is withdrawn or modified pursuant to this paragraph or withdrawn pursuant to paragraph 4. 4. Where the relevant auction platform is satisfied that a genuine mistake has been made in the submission of a bid, it may, upon request of the bidder's representative, treat the mistakenly submitted bid as withdrawn after the close of the bidding window, but before the auction clearing price has been determined. 5. The reception, transmission and submission of a bid by an investment firm or credit institution on any auction platform shall be deemed to constitute an investment service within the meaning of point (2) of Article 4(1) of Directive 2014/65/EU.
**Article 7** **Auction clearing price and resolution of tied bids**
1. The auction clearing price shall be determined upon closure of the bidding window. 2. An auction platform shall sort bids submitted to it in the order of the price bid. Where the price of several bids is the same, these bids shall be sorted through a random selection according to an algorithm determined by the auction platform before the auction. The volumes bid shall be added up, starting with the highest bid price. The price of the bid at which the sum of the volumes bid matches or exceeds the volume of allowances auctioned shall be the auction clearing price. 3. All bids making up the sum of the volumes bid determined pursuant to paragraph 2 shall be allocated at the auction clearing price. 4. Where the total volume of successful bids determined pursuant to paragraph 2 exceeds the volume of auctioned allowances, the remaining volume of the auctioned allowances shall be allocated to the bidder that has submitted the last bid making up the sum of the volumes bid. 5. Where the total volume of bids sorted pursuant to paragraph 2 falls short of the volume of auctioned allowances, the auction platform shall cancel the auction. 6. Where the auction clearing price is significantly under the price on the secondary market prevailing during and immediately before the bidding window when taking into account the short term volatility of the price of allowances over a defined period preceding the auction, the auction platform shall cancel the auction. 7. Before an auction is started, the auction platform shall determine the methodology for the application of paragraph 6 of this Article, after consulting the relevant contracting authority pursuant to Article 26(1) or Article 30(5), and notifying the competent national authorities referred to in Article 56. In between two bidding windows on the same auction platform, the auction platform concerned may modify the methodology. It shall notify the relevant contracting authority pursuant to Article 26(1) or Article 30(5) and the competent national authorities referred to in Article 56 without delay. The auction platform concerned shall take the utmost account of the opinion of the relevant contracting authority, where provided. 8. Where an auction of allowances covered by Chapter III of Directive 2003/87/EC is cancelled, its volume shall be distributed evenly over the next four auctions scheduled on the same auction platform. Where the Member State volume from cancelled auctions may not be distributed evenly in accordance with the first sentence, the Member State concerned shall auction those allowances over less than four auctions in volumes pursuant to Article 6(1) of this Regulation. Where an auction of allowances covered by Chapter II of Directive 2003/87/EC is cancelled, its volume shall be distributed evenly over the next two auctions scheduled on the same auction platform. Where the Member State volume from cancelled auctions may not be distributed evenly in accordance with the previous sentence, the Member State concerned shall auction these allowances in the first following auction in volumes pursuant to Article 6(1) of this Regulation. Where an auction that already includes volumes from a previously cancelled auction is cancelled, its volume shall be spread in accordance with the first and second subparagraphs starting from the first auction which is not subject to other adjustments due to previous cancellations.
**Article 8** **Timing and frequency**
1. An auction platform shall conduct auctions separately through its own regularly recurring bidding window. The bidding window shall be opened and closed on the same trading day. The bidding window shall be kept open for no less than two hours. The bidding windows of any two or more auction platforms may not overlap and there shall be at least a two-hour delay between two consecutive bidding windows. 2. The auction platform shall determine the dates and times of the auctions taking account of public holidays that affect international financial markets and any other relevant events or circumstances that, in view of the auction platform, might affect the proper conduct of the auctions necessitating changes. No auctions shall be held in the two weeks over Christmas and New Year of each year. 3. In exceptional circumstances, any auction platform may, after consulting the Commission, change the times of any bidding window, by giving notice to all persons likely to be affected. The auction platform concerned shall take the utmost account of the Commission's opinion, where delivered. 4. As from the sixth auction or earlier, the auction platform appointed pursuant to Article 26(1) of this Regulation shall conduct auctions of allowances covered by Chapter III of Directive 2003/87/EC at least on a weekly basis and auctions of allowances covered by Chapter II of Directive 2003/87/EC at least on a two-monthly basis. No other auction platform shall conduct an auction on any of a maximum of two days a week during which an auction platform appointed pursuant to Article 26(1) conducts an auction. Where the auction platform appointed pursuant to Article 26(1) conducts auctions on more than two days a week, it shall determine and publish on which two days no other auctions may take place. It shall do so no later than when it makes the determination and publication referred to in Article 11. 5. The volume of allowances covered by Chapter III of Directive 2003/87/EC to be auctioned on the auction platform appointed pursuant to Article 26(1) of this Regulation shall be distributed evenly over the auctions held in a given year, except that volumes auctioned in August of each year shall be half of the volume auctioned in auctions held in other months of the year. The volume of allowances covered by Chapter II of Directive 2003/87/EC to be auctioned on the auction platform appointed pursuant to Article 26(1) of this Regulation shall in principle be distributed evenly over the auctions held in a given year, except that volumes auctioned in August of each year shall be half of the volume auctioned in auctions held in other months of the year. Where the annual auction volume of allowances of a Member State may not be distributed evenly over the auctions in a given year in lots of 500 allowances in accordance with Article 6(1), the relevant auction platform shall distribute that volume over fewer auction dates, ensuring that the volume is at least auctioned on a quarterly basis. 6. Additional provisions on the timing and frequency of the auctions conducted by any auction platform other than the auction platforms appointed pursuant to Article 26(1) are set out in Article 32.
**Article 9** **Circumstances preventing the conduct of auctions**
Without prejudice to the application of the rules referred in Article 58 where appropriate, an auction platform may cancel an auction where the proper conduct of that auction is disrupted or is likely to be disrupted. The volume of allowances of the cancelled auctions shall be distributed pursuant to Article 7(8).
**Article 10** **Annual volumes of the auctioned allowances covered**
**by Chapter III of Directive 2003/87/EC**
1. The volume of allowances covered by Chapter III of Directive 2003/87/EC to be auctioned in any given calendar year as from 2019 shall be the quantity of allowances established in accordance with Articles 10(1) and 10(1a) of that Directive. 2. The volume of allowances covered by Chapter III of Directive 2003/87/EC to be auctioned in any given calendar year by each Member State shall be based on the volume of allowances pursuant to paragraph 1 of this Article and the share of allowances of that Member State determined pursuant to Article 10(2) of that Directive. 3. The volume of allowances covered by Chapter III of Directive 2003/87/EC to be auctioned each calendar year by each Member State pursuant to paragraphs 1 and 2 of this Article shall take into account Article 10a(5a) of Directive 2003/87/EC, the changes to be made pursuant to Articles 1(5) and (8) of Decision (EU) 2015/1814 of the European Parliament and of the Council <*>, the changes pursuant to Articles 10c, 12(4), 24, 27 and 27a of Directive 2003/87/EC, and pursuant to Article 6 of Regulation (EU) 2018/842 of the European Parliament and of the Council <**>. --- <*> Decision (EU) 2015/1814 of the European Parliament and of the Council of 6 October 2015 concerning the establishment and operation of a market stability reserve for the Union greenhouse gas emission trading scheme and amending Directive 2003/87/EC (OJ L 264, 9.10.2015, p. 1). <**> Regulation (EU) 2018/842 of the European Parliament and of the Council of 30 May 2018 on binding annual greenhouse gas emission reductions by Member States from 2021 to 2030 contributing to climate action to meet commitments under the Paris Agreement and amending Regulation (EU) No 525/2013 (OJ L 156, 19.6.2018, p. 26). 4. Without prejudice to Decision (EU) 2015/1814, any subsequent change to the volume of allowances to be auctioned in a given calendar year shall be accounted for in the volume of allowances to be auctioned in the subsequent calendar year. In exceptional circumstances, in particular where the cumulative annual value of such changes does not exceed 50 000 allowances for a given Member State, these changes may be accounted for in the volume of allowances to be auctioned in subsequent calendar years, unless a Member State requests the Commission by 30 April 2020 that this threshold shall not apply to it for the period starting from 2021. Any volume of allowances that may not be auctioned in a given calendar year due to the rounding required by Article 6(1) shall be accounted for in the volume of allowances to be auctioned in the subsequent calendar year. 5. The volume of allowances covered by Chapter III of Directive 2003/87/EC to be auctioned in 2020 shall also include the volume of 50 million unallocated allowances from the market stability reserve referred to in the second subparagraph of Article 10a(8) of that Directive. Those allowances shall be divided in equal amounts between the Member States participating in the joint action pursuant to Article 26(1) of this Regulation as at 1 January 2018 and shall be added to the volume of allowances to be auctioned for each of them. The volume of 50 million allowances shall in principle be distributed evenly over the auctions held in 2020.
**Article 11** **Calendar for individual auctions of allowances**
**covered by Chapter III of Directive 2003/87/EC auctioned**
**by auction platforms appointed pursuant**
**to Article 26(1) of this Regulation**
The auction platforms appointed pursuant to Article 26(1) of this Regulation shall determine the auction calendar, including the bidding windows, individual volumes, auction dates as well as the auctioned product, payment and delivery dates of the allowances covered by Chapter III of Directive 2003/87/EC to be auctioned in individual auctions each calendar year having previously consulted the Commission. The auction platforms concerned shall publish the auction calendar by 15 July of the previous year or as soon as practicable thereafter, provided that the Commission has instructed the central administrator of the European Union Transaction Log ("EUTL") to enter the auction table corresponding to the auction calendar into the EUTL in accordance with the delegated acts adopted pursuant to Article 19(3) of Directive 2003/87/EC.
**Article 12** **Annual volumes of auctioned allowances covered by Chapter II**
**of Directive 2003/87/EC**
1. The volume of allowances covered by Chapter II of Directive 2003/87/EC to be auctioned each year shall be 15% of the expected volume of those allowances in circulation for that year. Where the auctioned volume in a given year is more or less than 15% of the volume actually put in circulation for that year, the volume to be auctioned in the subsequent year shall correct for the difference. Any allowances that remain to be auctioned after the last year of a trading period shall be auctioned in the first four months of the subsequent year. Article 10(4) shall apply to any subsequent change to the volume of allowances to be auctioned. The volume of allowances to be auctioned in the final year of each trading period shall take account of allowances remaining in the special reserve referred to in Article 3f of Directive 2003/87/EC. 2. For each calendar year in a given trading period, the volume of allowances covered by Chapter II of Directive 2003/87/EC to be auctioned by each Member State shall be determined on the basis of the volume pursuant to paragraph 1 of this Article and the share of that Member State determined in accordance with Article 3d(3) of Directive 2003/87/EC.
**Article 13** **Calendar for individual auctions of allowances covered by**
**Chapter II of Directive 2003/87/EC auctioned by auction**
**platforms appointed pursuant to Article 26(1) of this**
**Regulation**
2. The auction platforms appointed pursuant to Article 26(1) of this Regulation shall determine the auction calendars, including the bidding windows, individual volumes, auction dates as well as the auctioned product, payment and delivery dates of the allowances covered by Chapter II of Directive 2003/87/EC to be auctioned in individual auctions for each calendar year, having previously consulted the Commission. The auction platforms concerned shall publish the auction calendar by 30 September of the previous year, or as soon as practicable thereafter provided that the Commission has instructed the central administrator of the EUTL to enter the auction table corresponding to the auction calendar into the EUTL in accordance with the delegated acts adopted pursuant to Article 19(3) of Directive 2003/87/EC. Without prejudice to the deadline for publication of the auction calendar for allowances covered by Chapter III of Directive 2003/87/EC under Article 11 of this Regulation, the auction platforms concerned may simultaneously determine the auction calendars for allowances covered by Chapter II and Chapter III of Directive 2003/87/EC. The bidding windows, individual volumes, auction dates as well as the auctioned product, payment and delivery dates of the allowances covered by Chapter II of Directive 2003/87/EC to be auctioned in individual auctions for the final year of each trading period, may be adjusted by the auction platform concerned to take account of allowances remaining in the special reserve referred to in Article 3f of that Directive. 3. The auction platforms appointed pursuant to Article 26(1) of this Regulation shall base their determinations and publications under paragraph 2 of this Article on the Commission's decision adopted pursuant to Article 3e(3) of Directive 2003/87/EC. 4. The provisions on the calendar for individual auctions of allowances covered by Chapter II of Directive 2003/87/EC conducted by an auction platform other than the auction platforms appointed pursuant to Article 26(1) of this Regulation shall be determined and published pursuant to Article 32 of this Regulation. Article 32 shall also apply with respect to the auctions conducted pursuant to the second subparagraph of Article 30(7) by the auction platform appointed pursuant to Article 26(1).
**Article 14** **Adjustments of the auction calendar**
1. The determinations and publications of the annual volumes to be auctioned and of the bidding windows, volumes, dates, auctioned product, payment and delivery dates in connection with individual auctions pursuant to Articles 10 to 13 and Article 32(4) shall not be modified except for adjustments due to any of the following: (a) the cancellation of an auction pursuant to Article 7(5) and (6), Article 9 and Article 32(5); (b) any suspension of an auction platform other than the auction platforms appointed pursuant to Article 26(1) of this Regulation provided for in the delegated acts adopted pursuant to Article 19(3) of Directive 2003/87/EC; (c) any decision by a Member State made pursuant to Article 30(8); (d) any settlement failure referred to in Article 45(5); (e) any allowances remaining in the special reserve referred to in Article 3f of Directive 2003/87/EC; (f) allowances remaining in the reserve for new entrants provided for in Article 10a(7) of Directive 2003/87/EC and allowances not allocated pursuant to Article 10c of that Directive; (g) any unilateral inclusion of additional activities and gases pursuant to Article 24 of Directive 2003/87/EC; (h) any measures adopted pursuant to Article 29a of Directive 2003/87/EC; (i) the entry into force of amendments to this Regulation or to Directive 2003/87/EC; (j) any withholding of allowances from the auctions pursuant to Article 22(5); (k) the necessity for an auction platform to avoid conducting an auction in breach of this Regulation or Directive 2003/87/EC; (l) adjustments necessary pursuant to Decision (EU) 2015/1814 which shall be determined and published by 15 July of the given year, or as soon as practicable thereafter; (m) cancellation of allowances pursuant to Article 12(4) of Directive 2003/87/EC. 2. Where the manner in which a modification is to be implemented is not provided for in this Regulation, the auction platform concerned shall not implement that modification until it has previously consulted the Commission. Articles 11 and 13(2) shall apply.
**Article 15** **Persons who may submit bids directly in an auction**
Only a person who is eligible to apply for admission to bid pursuant to Article 18 and is admitted to bid pursuant to Articles 19 and 20 may submit bids directly in an auction.
**Article 16** **Means of access**
1. An auction platform shall provide for the means to access its auctions on a non-discriminatory basis. 1a. Admission to the auctions shall not be dependent on becoming a member of or a participant in the secondary market organised by the auction platform or any other trading place operated by the auction platform or by any third party. 2. An auction platform appointed pursuant to Article 26(1) or 30(1) shall ensure that its auctions can be accessed remotely by means of an electronic interface accessible securely and reliably through the Internet. In addition, an auction platform appointed pursuant to Article 26(1) or 30(1) may offer bidders the option of accessing its auctions through dedicated connections to the electronic interface. 3. An auction platform may offer, and Member States may require an auction platform to offer, one or more alternative means of accessing its auctions, should the main means of access be inaccessible for whatever reason, provided that such alternative means of access are secure and reliable and their use does not lead to any discrimination between bidders.
**Article 17** **Training and helpline**
An auction platform appointed pursuant to Article 26(1) or 30(1) shall offer a practical web-based training module on the auction process it is conducting, including guidance on how to complete and submit any forms and a simulation of how to bid in an auction. It shall also make available a helpline service accessible by telephone, facsimile and electronic mail at least during the working hours of each trading day.
**Article 18** **Persons eligible to apply for admission to bid**
1. The following persons shall be eligible to apply for admission to bid directly in auctions: (a) an operator or an aircraft operator having an operator holding account or an aircraft operator holding account, bidding on its own account, including any parent undertaking, subsidiary undertaking or affiliate undertaking forming part of the same group of undertakings as the operator or the aircraft operator; (b) investment firms authorised under Directive 2014/65/EU bidding on their own account or on behalf of their clients; (c) credit institutions authorised under Directive 2013/36/EU of the European Parliament and of the Council <*> bidding on their own account or on behalf of their clients; --- <*> Directive 2013/36/EU of the European Parliament and of the Council of 26 June 2013 on access to the activity of credit institutions and the prudential supervision of credit institutions and investment firms, amending Directive 2002/87/EC and repealing Directives 2006/48/EC and 2006/49/EC (OJ L 176, 27.6.2013, p. 338). (d) business groupings of persons listed in point (a) bidding on their own account and acting as an agent on behalf of their members; (e) public bodies or state-owned entities of the Member States that control any of the persons listed in point (a). 2. Without prejudice to the exemption in Article 2(1)(j) of Directive 2014/65/EU, persons covered by this exemption and authorised pursuant to Article 59 of this Regulation shall be eligible to apply for admission to bid directly in the auctions either on their own account or on behalf of clients of their main business provided that a Member State where they are established has enacted legislation enabling the relevant competent national authority in that Member State to authorise them to bid on their own account or on behalf of clients of their main business. 4. Where the persons referred to in paragraph 1(b) and (c) and paragraph 2 bid on behalf of their clients, they shall ensure that those clients are themselves eligible to apply for admission to bid directly under paragraphs 1 or 2. Where the clients of the persons referred to in the first subparagraph are themselves bidding on behalf of their own clients, they shall ensure that those clients are also eligible to apply for admission to bid directly under paragraphs 1 or 2. The same shall apply to all further clients down the chain bidding indirectly in the auctions. 5. The following persons shall not be eligible to apply for admission to bid directly in auctions nor may they participate in auctions through one or more persons admitted to bid pursuant to Articles 19 and 20, whether for their own account or on behalf of any other person, where they fulfil their role with respect to the auctions in question: (a) the auctioneer; (b) the auction platform including any clearing system and any settlement system connected to it; (c) persons who are in a position to exercise, directly or indirectly, significant influence over the management of the persons under points (a) and (b); (d) persons working for persons under points (a) and (b). 7. The option made available pursuant to Articles 44 to 50 for an auction platform, including any clearing system or settlement system connected to it, to accept payment, make delivery or take collateral, from a successor in title to a successful bidder shall not undermine the application of Articles 17 to 20.
**Article 19** **Requirements for admission to bid**
1. Members or participants of the secondary market organised by an auction platform appointed pursuant to Article 26(1) or 30(1) that are eligible persons pursuant to Article 18(1) or (2) shall be admitted to bid directly in the auctions conducted by that auction platform without any further admission requirements, provided that all of the following conditions are fulfilled: (a) the requirements for admission of the member or participant to trade allowances through the secondary market organised by the auction platform appointed pursuant to Article 26(1) or 30(1) are no less stringent than those listed under paragraph 2 of this Article; (b) the auction platform appointed pursuant to Article 26(1) or 30(1) receives any additional information necessary to verify the fulfilment of any requirements referred to in paragraph 2 of this Article that have not been previously verified. 2. Persons, who are not members or participants of the secondary market organised by an auction platform appointed pursuant to Article 26(1) or 30(1), and that are eligible persons pursuant to Article 18(1) or (2) shall be admitted to bid directly in the auctions conducted by that auction platform provided that they: (a) are established in the Union, an operator or an aircraft operator; (b) hold a nominated holding account; (c) hold a nominated bank account; (d) appoint at least one bidder's representative as defined in the third subparagraph of Article 6(3); (e) satisfy the auction platform concerned in line with applicable customer due diligence measures as to their identity, the identity of their beneficial owners, integrity, business and trading profile having regard to the means of establishing the relationship with the bidder, the type of bidder, the nature of the auctioned product, the size of prospective bids, and the means of payment and delivery; (f) satisfy the auction platform concerned of their financial standing, in particular, that they are able to meet their financial commitments and current liabilities as they fall due; (g) have in place or are able to put in place when requested, the internal processes, procedures and contractual agreements necessary to give effect to a maximum bid-size imposed pursuant to Article 57; (h) fulfil the requirements of Article 49(1). 3. Persons falling under the scope of Article 18(1)(b) and (c) or Article 18(2) submitting bids on behalf of their clients shall be responsible for ensuring that all of the following conditions are fulfilled: (a) their clients are eligible persons pursuant to Article 18(1) or (2); (b) they have or will have in good time before the opening of the bidding window adequate internal processes, procedures and contractual agreements necessary to: (i) enable them to process bids from their clients including the submission of bids, collection of payment and transfer of allowances; (ii) prevent the disclosure of confidential information from that part of their business responsible for receiving, preparing and submitting bids on behalf of their clients to that part of their business responsible for preparing and submitting bids on their own account; (iii) ensure that their clients who themselves are acting on behalf of clients bidding in the auctions apply the requirements set out in paragraph 2 of this Article and in this paragraph and that they require the same of their clients and of the clients of their clients as provided for in Article 18(4). The auction platform concerned may rely on reliable checks carried out by the persons referred to in the first subparagraph of this paragraph, their clients, or the clients of their clients as provided for in Article 18(4). Persons referred to in the first subparagraph of this paragraph shall be responsible for ensuring that they are able to demonstrate to the auction platform whenever requested to do so by the auction platform pursuant to Article 20(5) (d) that the conditions in points (a) and (b) of the first subparagraph of this paragraph are fulfilled.
**Article 20** **Submission and processing of applications**
**for admission to bid**
1. Before submitting their first bid directly through any auction platform appointed pursuant to Article 26(1) or 30(1), persons eligible under Article 18(1) or (2) shall apply to the auction platform concerned for admission to bid. Members of or participants in the secondary market organised by the auction platform concerned fulfilling the requirements of Article 19(1) shall be admitted to bid without applying under the first subparagraph of this paragraph. 2. An application for admission to bid made under paragraph 1 shall be made by submitting a completed application form to the auction platform. The application form and its access through the internet shall be provided and maintained by the auction platform concerned. 3. An application for admission to bid shall be supported by duly certified copies of all supporting documents required by the auction platform to show that the applicant satisfies the requirements of Article 19(2) and (3). An application for admission to bid shall at least include the elements listed in Annex II. 4. An application for admission to bid, including any supporting documents, shall upon request be made available for inspection by the competent national law enforcement authorities of a Member State conducting an investigation, referred to in Article 62(3)(e) and any competent Union bodies involved in investigations conducted on a cross-border basis. 5. An auction platform appointed pursuant to Article 26(1) or 30(1) may refuse admission to bid in its auctions if the applicant refuses any of the following: (a) to comply with requests made by the auction platform for additional information or clarification or substantiation of information provided; (b) to attend an invitation made by the auction platform to interview any officers of the applicant including at its business premises or elsewhere; (c) to allow investigations or verifications, requested by the auction platform including on-site visits or spot-checks at the applicant's business premises; (d) to comply with requests made by the auction platform for any information required from an applicant, the clients of an applicant or the clients of their clients as provided for in Article 18(4) to check compliance with the requirements of Article 19(3); (e) to comply with requests made by the auction platform for any information required to check compliance with the requirements of Article 19(2). 7. An auction platform appointed pursuant to Article 26(1) or 30(1) shall require an applicant for admission to bid in its auctions to ensure that clients of the applicant comply with any request made pursuant to paragraph 5 and that any client of the applicant's clients as provided for in Article 18(4) does the same. 8. An application for admission shall be deemed to be withdrawn if the applicant fails to submit information requested by an auction platform within a reasonable period specified in a request for information made pursuant to point (a), (d) or (e) of paragraph 5, by the auction platform concerned, which shall not be less than five trading days from the date of the request for information, or fails to respond or submit to or cooperate in an interview or any investigations or verifications under point (b) or (c) of paragraph 5. 9. An applicant shall not provide any auction platform appointed pursuant to Article 26(1) or 30(1), with false or misleading information. An applicant shall notify the auction platform concerned fully, frankly and promptly of any changes in its circumstances that could affect its application for admission to bid in auctions conducted by that auction platform or any admission to bid already granted to it. 10. An auction platform appointed pursuant to Article 26(1) or 30(1) shall decide on an application submitted to it and notify its decision to the applicant. The auction platform concerned may: (a) grant unconditional admission to the auctions for a period not exceeding the term of its appointment, including any extension or renewal of that appointment; (b) grant conditional admission to the auctions for a period not exceeding the term of its appointment, subject to fulfilment of the specified conditions, by a given date, which shall be duly verified by the auction platform concerned;
**(c) refuse to grant admission.**
**Article 21**
**Refusal, revocation or suspension of admission**
1. An auction platform appointed pursuant to Article 26(1) or 30(1) shall refuse to grant admission to bid in its auctions, revoke or suspend any admission to bid already granted to any person who: (a) is not or is no longer eligible to apply for admission to bid under Article 18(1) or (2); (b) does not or no longer meets the requirements of Articles 18, 19 and 20; (c) is wilfully or repeatedly in breach of this Regulation, the terms and conditions of its admission to bid in the auctions conducted by the auction platform concerned or any other related instructions or agreements. 2. An auction platform appointed pursuant to Article 26(1) or 30(1) shall refuse to grant admission to bid in its auctions, revoke or suspend any admission to bid already granted, if it suspects money laundering, terrorist financing, criminal activity or market abuse in relation to an applicant, provided that such refusal, revocation or suspension is unlikely to frustrate efforts by the competent national authorities, to pursue or apprehend the perpetrators of such activities. In such a case, the auction platform concerned shall report to the financial intelligence unit referred to in Article 32 of Directive (EU) 2015/849 ("FIU") in accordance with Article 55(2) of this Regulation. 3. An auction platform appointed pursuant to Article 26(1) or 30(1) may refuse to grant admission to bid in its auctions, revoke or suspend any admission to bid already granted, to any person: (a) who is negligently in breach of this Regulation, the terms and conditions of its admission to bid in the auctions conducted by the auction platform concerned or any other related instructions or agreements; (b) who has otherwise behaved in a manner that is prejudicial to the orderly or efficient conduct of an auction; (c) who is referred to in Article 18(1)(b) or (c) or Article 18(2) and has not bid in any auction during the preceding 220 trading days. 4. Persons referred to in paragraph 3 shall be notified of the refusal to grant admission, or the revocation or suspension of admission, and be given a reasonable period, specified in the decision of refusal to admit, revocation or suspension of admission, to respond in writing. After considering the person's written response, the auction platform concerned shall if warranted: (a) grant or reinstate admission with effect from a given date; (b) grant conditional admission or conditional reinstatement of admission subject to fulfilment of the specified conditions by a given date, which shall be duly verified by the auction platform concerned; (c) confirm the refusal to grant admission, the revocation or suspension of admission with effect from a given date. The auction platform shall notify the person in question of its decision. 5. Persons whose admission to bid is revoked or suspended pursuant to paragraphs 1, 2 or 3 shall take reasonable steps to ensure that their removal from the auctions: (a) is orderly; (b) does not prejudice the interests of their clients or interfere with the efficient functioning of the auctions; (c) does not affect their obligations to comply with any payment provisions, the terms and conditions of their admission to bid in the auctions or any other related instructions or agreements; (d) does not compromise their obligations regarding the protection of confidential information pursuant to Article 19(3)(b)(ii) which shall remain in force for 20 years following their removal from the auctions. The refusal to grant admission, the revocation or suspension of admission, referred to in paragraphs 1, 2 and 3, shall specify any measures needed to comply with this paragraph and the auction platform shall verify compliance with such measures.
**Article 22** **Appointment of the auctioneer**
1. Each Member State shall appoint an auctioneer. No Member State shall auction allowances without appointing an auctioneer. More than one Member State may appoint the same auctioneer. 2. The auctioneer shall be appointed by the appointing Member State in good time prior to the commencement of the auctions so as to conclude and implement the necessary arrangements with the auction platform appointed or to be appointed by that Member State, including any clearing system and settlement system connected to it, allowing the auctioneer to auction allowances on behalf of the appointing Member State upon mutually agreed terms and conditions. 3. For Member States not participating in the joint actions as provided in Article 26(1), the auctioneer shall be appointed by the appointing Member State so as to conclude and implement the necessary arrangements with the auction platforms appointed pursuant to Article 26(1), including any clearing system and settlement system connected to them, to enable the auctioneer to auction allowances on behalf of the appointing Member State on such auction platforms upon mutually agreed terms and conditions, pursuant to the second subparagraph of Article 30(7) and the first subparagraph of Article 30(8). 4. Member States shall refrain from disclosing inside information to persons working for the auctioneer unless the person working or acting for the Member State makes such disclosure on a need-to-know basis in the normal course of the exercise of their employment, profession or duties and the Member State concerned is satisfied that the auctioneer has in place appropriate measures to prevent insider dealing, or the unlawful disclosure of inside information by any person working for an auctioneer, additional to the measures provided for in Articles 18(8) and 19(10) of Regulation (EU) No 596/2014. 5. The allowances to be auctioned on behalf of a Member State shall be withheld from the auctions whenever that Member State does not have in place a duly appointed auctioneer or whenever the arrangements referred to in paragraph 2 are not concluded or in force. 6. Paragraph 5 is without prejudice to any legal consequences arising under Union law from a Member State failing to fulfil its obligations under paragraphs 1 to 4. 7. Member States shall notify the identity of the auctioneer and its contact details to the Commission. The auctioneer's identity and contact details shall be published on the Commission's website.
**Article 23** **The auctioneer's functions**
1. The auctioneer shall carry out the following functions: (a) auction the volume of allowances to be auctioned by each Member State appointing it; (b) receive the auction proceeds due to each Member State appointing it; (c) disburse the auction proceeds due to each Member State appointing it. 2. The auctioneer of each Member State auctioning allowances pursuant to Article 10(5) shall receive the auction proceeds from those allowances on an auctioneer's nominated bank account designated by it no later than 1 October 2019 for the receipt of payments due under Article 10(5). The auctioneer shall ensure that these auction proceeds are disbursed to the account notified to it by the Commission for the purposes of Article 10a(8) of Directive 2003/87/EC, at the latest 15 days following the end of the month within which the auction proceeds were generated. The auctioneer may deduct prior to disbursement any additional fees for their holding and disbursement, subject to the prior notification of the amount and the reason for these fees by its Member State to the Commission and all other Member States.
**Article 24** **Auctioning of allowances for the Innovation Fund**
**and the Modernisation Fund**
1. The European Investment Bank (EIB) shall be the auctioneer for the allowances to be auctioned from 2021 pursuant to the first subparagraph of Article 10a(8) and to Article 10d(4) of Directive 2003/87/EC on the auction platform appointed pursuant to Article 26(1) of this Regulation. Articles 22(2), 22(4), 23(1) and 52(1) shall apply mutatis mutandis to the EIB. The EIB as auctioneer shall ensure that the auction proceeds for the purposes of Article 10a(8) of Directive 2003/87/EC are disbursed to an account notified to it by the Commission, at the latest 15 days following the end of the month within which the auction proceeds were generated. It may deduct prior to disbursement any additional fees for their holding and disbursement, in accordance with the agreement concluded between the Commission and the EIB pursuant to Article 20(3) of Commission Delegated Regulation (EU) 2019/856 <*>. --- <*> Commission Delegated Regulation (EU) 2019/856 of 26 February 2019 supplementing Directive 2003/87/EC of the European Parliament and of the Council with regard to the operation of the Innovation Fund (OJ L 140, 28.5.2019, p. 6). 2. The annual auction volumes of allowances pursuant to paragraph 1 shall be auctioned together with the annual volumes to be auctioned by the Member States participating in the joint action pursuant to Article 26(1) of this Regulation and shall be evenly distributed in accordance with Article 8(5) of this Regulation. 3. The volumes of allowances pursuant to Article 10a(8) of Directive 2003/87/EC shall, in principle, be auctioned in equal annual volumes over the ten-year period beginning from 1 January 2021. The Commission shall review the distribution of allowances remaining to be auctioned after the award decision of each call for proposals carried out in accordance with the delegated acts adopted pursuant to the fourth subparagraph of Article 10a(8) of Directive 2003/87/EC. Such reviews shall take place every two years, with the first review taking place no later than 30 June 2022. Each review shall pay particular attention to the support available for future calls for proposals, the maximum amount of the Innovation Fund support available for project development assistance, the part of the total amount of the Innovation Fund support available for the call to small-scale projects reserved by the Commission, the support foreseen for the awarded projects as well as the disbursement and the recovery rate.
**Article 25** **Procedure for cancellation of allowances pursuant**
**to Article 12(4) of Directive 2003/87/EC**
1. Any Member State that intends to cancel allowances from its total quantity of allowances to be auctioned in the event of closure of the electricity generation capacity in its territory pursuant to Article 12(4) of Directive 2003/87/EC shall notify the Commission of its intention at the latest by 31 December of the calendar year following the year of the closure, using the template set out in Annex I to this Regulation. 2. The volume of allowances to be cancelled pursuant to Article 12(4) of Directive 2003/87/EC shall be deducted from the volume to be auctioned by the Member State concerned established pursuant to Article 10 of this Regulation after any adjustments pursuant to Decision (EU) 2015/1814. 3. The Commission shall publish the information provided by the Member States in accordance with Annex I except for the reports referred to in point 6 of that Annex.
**Article 26** **Appointment of an auction platform through joint action**
**of the Member States with the Commission**
1. Without prejudice to Article 30, Member States shall appoint an auction platform to auction allowances pursuant to Article 27 following a joint procurement procedure between the Commission and the Member States participating in the joint action pursuant to this Article. 3. The joint procurement procedure referred to in paragraph 1 shall be conducted pursuant to Article 165(2) of Regulation (EU, Euratom) 2018/1046 of the European Parliament and of the Council <*>. --- <*> Regulation (EU, Euratom) 2018/1046 of the European Parliament and of the Council of 18 July 2018 on the financial rules applicable to the general budget of the Union, amending Regulations (EU) No 1296/2013, (EU) No 1301/2013, (EU) No 1303/2013, (EU) No 1304/2013, (EU) No 1309/2013, (EU) No 1316/2013, (EU) No 223/2014, (EU) No 283/2014, and Decision No 541/2014/EU and repealing Regulation (EU, Euratom) No 966/2012 (OJ L 193, 30.7.2018, p. 1). 4. Any period of appointment of the auction platforms referred to in paragraph 1 shall be no longer than five years. Where the conditions under Article 172(3) of Regulation (EU, Euratom) 2018/1046 are fulfilled, the Member States and the Commission may extend the maximum period of appointment of the auction platform to seven years. During the contract duration, the Commission may conduct a preliminary market consultation in accordance with Article 166(1) of Regulation (EU, Euratom) 2018/1046 with a view to verify the market conditions and to prepare the new procurement procedure. 5. The identity and contact details of the auction platforms referred to in paragraph 1 shall be published on the Commission's website. 6. Any Member State that joins the joint actions as provided in paragraph 1 after the entry into force of the joint procurement agreement entered into between the Commission and the Member States participating in that action shall accept the terms and conditions agreed by the Commission and the Member States joining the joint action prior to the entry into force of that agreement as well as any decisions already adopted under that agreement. Any Member State that decides pursuant to Article 30(4) not to participate in the joint action as provided in paragraph 1 of this Article but to appoint its own auction platform may be given observer status upon terms and conditions agreed in the joint procurement agreement between the Member States participating in the joint action as provided in paragraph 1 and the Commission subject to any applicable public procurement rules.
**Article 27** **Functions of the auction platform appointed**
**pursuant to Article 26(1)**
1. The auction platform appointed pursuant to Article 26(1) shall provide the following services to the Member States as more particularly delineated in the contract appointing it: (a) providing access to the auctions, pursuant to Articles 15 to 21, including the provision and maintenance of the necessary internet-based electronic interfaces and website; (b) conducting the auctions in accordance with Articles 4 to 7; (c) managing the auction calendar in accordance with Articles 8 to 14; (d) announcing and notifying the results of an auction, pursuant to Article 61; (e) providing, or ensuring the provision of, the requisite clearing system or settlement system needed for: (i) the handling of payments made by successful bidders or their successors in title and distribution of the proceeds of the auctions to the auctioneer, pursuant to Articles 44 and 45; (ii) delivering the auctioned allowances to successful bidders or their successors in title, pursuant to Articles 46, 47 and 48; (iii) managing collateral including any margining, provided by the auctioneer or bidders, pursuant to Articles 49 and 50; (f) providing the Commission with any information relating to the conduct of the auctions pursuant to Article 53; (g) surveying the auctions, notifying suspicions of money laundering, terrorist financing, criminal activity or market abuse, administering any required remedial measures or sanctions including the provision of an extra-judicial dispute resolution mechanism, pursuant to Article 54 to 59 and Article 64(1); (h) reporting, pursuant to Article 36. 2. At least 20 trading days prior to the opening of the first bidding window run by the auction platform appointed pursuant to Article 26(1), the auction platform shall be connected to at least one clearing system or settlement system. 3. Within three months from the date of its appointment, the auction platform shall submit its detailed exit strategy to the Commission.
**Article 29** **Services provided to the Commission by the auction**
**platforms appointed pursuant to Article 26(1)**
Auction platforms appointed pursuant to Article 26(1) shall provide the Commission with technical support services with respect to the Commission's work relating to the following: (a) any coordination of the auction calendar for Annex III; (d) the reports by the Commission pursuant to Articles 10(5) of Directive 2003/87/EC; (f) any review of this Regulation, Directive 2003/87/EC or the delegated acts adopted pursuant to Article 19(3) of that Directive which has an impact on the functioning of the carbon market including the implementation of the auctions; (g) any other joint action relating to the functioning of the carbon market including the implementation of the auctions agreed between the Commission and the Member States participating in the joint action.
**Article 30** **Appointment of any auction platform other than an auction**
**platform appointed pursuant to Article 26(1)**
1. Any Member State not participating in the joint action as provided in Article 26(1) may appoint its own auction platform for the auctioning of its volume of allowances covered by Chapters II and III of Directive 2003/87/EC to be auctioned as provided for in Article 31(1) of this Regulation. 3. Member States not participating in the joint action as provided in Article 26(1) may appoint the same auction platform or separate auction platforms for the auctioning pursuant to Article 31(1). 4. Any Member State not participating in the joint action as provided in Article 26(1), shall inform the Commission of its decision not to participate in the joint action as provided in Article 26(1) but to appoint its own auction platform pursuant to paragraph 1 of this Article within 3 months of the entry into force of this Regulation. 5. Any Member State not participating in the joint action as provided in Article 26(1) shall select its own auction platform appointed pursuant to paragraph 1 of this Article on the basis of a selection procedure compliant with Union and national procurement law where a public procurement process is required by either Union or national law, respectively. The selection procedure shall be subject to all applicable remedies and enforcement procedures under Union and national law. Any period of appointment of the auction platform referred to in paragraph 1 shall be no longer than 3 years renewable for no more than a further 2 years. The appointment of the auction platforms referred to in paragraph 1 shall be subject to listing the auction platform concerned in Annex III pursuant to paragraph 7. It shall not be implemented before the entry into force of the listing of the auction platform concerned in Annex III as provided for in paragraph 7. 6. Each Member State not participating in the joint action as provided for in Article 26(1) but opting to appoint its own auction platform pursuant to paragraph 1 of this Article shall provide the Commission with a complete notification containing all of the following: (a) the identity of the auction platform it proposes to appoint; (b) the detailed operative rules that would govern the auction process to be conducted by the auction platform(s) it proposes to appoint, including the contractual provisions concerning the appointment of the auction platform concerned including any clearing system(s) and settlement system(s) connected to the proposed auction platform stipulating the terms and conditions governing the structure and level of fees, collateral management, payment and delivery; (c) the auctioned product and any information necessary for the Commission to assess whether the envisaged auction calendar is compatible with any prevailing or envisaged auction calendar of the auction platforms appointed pursuant to Article 26(1) as well as other auction calendars proposed by other Member States not participating in the joint action provided for in Article 26 but opting to appoint their own auction platforms; (d) the detailed rules and conditions on surveying and supervising the auctions to which its proposed auction platform shall be subject pursuant to Article 35(4), (5) and (6) as well as the detailed rules protecting against money laundering, terrorist financing, criminal activity or market abuse, including any remedial measures or sanctions; (e) the detailed measures put in place to comply with Article 22(4) and Article 34 regarding the appointment of the auctioneer. 7. Auction platforms other than those appointed pursuant to Article 26(1), the Member States appointing them, their term of appointment, and any applicable conditions or obligations, shall be set out in Annex III where the requirements of this Regulation and the objectives of Article 10(4) of Directive 2003/87/EC are satisfied. The Commission shall act solely on the basis of these requirements and objectives and shall have full regard to any information submitted by the Member State concerned. In case a Member State having appointed its own auction platform decides to appoint the same auction platform under the same conditions and obligations as per the listing provided for in the first subparagraph, this listing shall continue to be valid where that Member State and the Commission confirm that the requirements of this Regulation and the objectives of Article 10(4) of Directive 2003/87/EC are satisfied. To this end, the Member State shall, in particular, provide a notification containing the information referred to in paragraph 6 to the Commission and share any relevant information with the other Member States. The Commission shall inform the public about the extended validity of the listing. In the absence of any listing provided for in the first subparagraph, a Member State not participating in the joint action as provided in Article 26(1) but opting to appoint its own auction platform pursuant to paragraph 1 of this Article shall use the auction platforms appointed pursuant to Article 26(1) to auction its share of allowances that would have otherwise been auctioned on the auction platform to be appointed pursuant to paragraph 1 of this Article in the period until the expiry of 3 months after the entry into force of the listing provided for in the first subparagraph. Without prejudice to paragraph 8, a Member State not participating in the joint action as provided in Article 26(1) but opting to appoint its own auction platform pursuant to paragraph 1 of this Article may nevertheless participate in the joint action for the sole purpose of being able to make use of the auction platforms appointed pursuant to Article 26(1) as provided in the third subparagraph. Such participation shall take place in accordance with the provisions of the second subparagraph of Article 26(6) and subject to the terms and conditions of the joint procurement agreement. 8. Any Member State not participating in the joint action as provided in Article 26(1) but opting to appoint its own auction platform pursuant to paragraph 1 of this Article may join the joint action provided for in Article 26, pursuant to Article 26(6). The volume of allowances that were scheduled to be auctioned on an auction platform other than the auction platforms appointed pursuant to Article 26(1) shall be spread evenly over the auctions conducted by the relevant auction platform appointed pursuant to Article 26(1).
**Article 31** **Functions of auction platforms other than the auction**
**platforms appointed pursuant to Article 26(1)**
1. Any auction platform appointed pursuant to Article 30(1) shall carry out the same functions as the auction platform appointed pursuant to Article 26(1) as provided for in Article 27. However, an auction platform appointed pursuant to Article 30(1) shall be exempted from the provisions of Article 27(1)(c) and it shall submit the exit strategy referred to in Article 27(3) to the appointing Member State. The provisions on the auction calendar provided for in Article 8(1), (2) and (3), Articles 9, 10, 12, 14 and 32 shall apply to the auction platforms appointed pursuant to Article 30(1).
**Article 32** **Auction calendar for any auction platform other than the**
**auction platforms appointed pursuant to Article 26(1)**
1. The volume of allowances covered by Chapter III of Directive 2003/87/EC auctioned in individual auctions conducted by an auction platform appointed pursuant to Article 30(1) of this Regulation shall be no greater than 20 million allowances and no less than 3,5 million allowances; save where the total volume of allowances, covered by Chapter III of Directive 2003/87/EC, to be auctioned by the appointing Member State is less than 3,5 million in a given calendar year, in which case the allowances shall be auctioned in a single auction per calendar year. However, the volume of allowances covered by Chapter III of Directive 2003/87/EC auctioned in an individual auction conducted by those auction platforms shall be no less than 1,5 million allowances in the respective periods of 12 months when a number of allowances is to be deducted from the volume of allowances to be auctioned pursuant to Article 1(5) of Decision (EU) 2015/1814. 2. The volume of allowances covered by Chapter II of Directive 2003/87/EC auctioned in individual auctions conducted by an auction platform appointed pursuant to Article 30(1) of this Regulation shall be no greater than 5 million allowances and no less than 2,5 million allowances; save where the total volume of allowances, covered by Chapter II of Directive 2003/87/EC, to be auctioned by the appointing Member State is less than 2,5 million in a given calendar year, in which case the allowances shall be auctioned in a single auction per calendar year. 3. The total volume of allowances covered by Chapters II and III of Directive 2003/87/EC to be auctioned by all auction platforms appointed pursuant to Article 30(1) of this Regulation collectively shall be distributed evenly over any given calendar year, except that the volume auctioned in auctions held in August of each year shall be half of the volume auctioned in other months of the year. These requirements shall be considered to be met where each auction platform appointed pursuant to Article 30(1) meets these requirements individually. 4. The auction platforms appointed pursuant to Article 30(1) of this Regulation shall determine the auction calendar, including the bidding windows, individual volumes, auction dates as well as the auctioned product, payment and delivery dates of the allowances to be auctioned in individual auctions each year, having previously consulted the Commission. The auction platforms concerned shall make their determination of the individual auction volumes in accordance with Articles 10 and 12. The auction platforms concerned shall publish the auction calendar for the allowances covered by Chapter II of Directive 2003/87/EC, by 31 October of the previous year or as soon as practicable thereafter, and for those covered by Chapter III of that Directive, by 15 July of the previous year or as soon as practicable thereafter, provided that the Commission has instructed the central administrator of the EUTL to enter the respective auction table into the EUTL in accordance with the delegated acts adopted pursuant to Article 19(3) of Directive 2003/87/EC. The auction platforms concerned shall make their determination and publication of the auction calendars only after the determination and publication pursuant to Articles 11 and 13(2) of this Regulation by the auction platforms appointed pursuant to Article 26(1) of this Regulation, unless such an auction platform has not yet been appointed. Without prejudice to the deadline for publication of the auction calendar for allowances covered by Chapter III of Directive 2003/87/EC, the auction platforms concerned may simultaneously determine the auction calendars for allowances covered by Chapter II and Chapter III of Directive 2003/87/EC. Published calendars shall be consistent with any relevant conditions or obligations listed in Annex III. 5. Where an auction conducted by an auction platform appointed pursuant to Article 30(1) is cancelled by the auction platform pursuant to Article 7(5) or (6) or Article 9, the auctioned volume shall be distributed either pursuant to Article 7(8) or, if the auction platform concerned conducts less than four auctions in a given calendar year, over the next two auctions scheduled on the same auction platform.
**Article 34** **Appointment requirements applicable to the auctioneer**
1. When appointing auctioneers, the Member States shall take into account the extent to which candidates: (a) exhibit the least risk of conflict of interest or market abuse having regard to the following: (i) any activities on the secondary market; (ii) any internal processes and procedures to mitigate the risk of conflict of interest or market abuse; (b) are able to fulfil the auctioneer's functions, in a timely manner, in accordance with the highest professional and quality standards. 2. The auctioneer's appointment shall be subject to the conclusion of the arrangements referred to in Article 22(2) and (3) between the auctioneer and the auction platform concerned.
**Article 35** **Appointment requirements applicable to any auction platform**
1. Auctions shall only be conducted on an auction platform authorised as a regulated market whose operator organises a secondary market in allowances or allowances derivatives. Without prejudice to the first subparagraph, where it is foreseen in the procurement documents for the joint procurement procedure pursuant to Article 26(1), a regulated market whose operator organises a wholesale energy market as defined in Article 2(6) of Regulation (EU) No 1227/2011 of the European Parliament and of the Council <*>, but does not organise a secondary market in allowances or allowances derivatives, may participate in the procurement procedure pursuant to Article 26(1) of this Regulation. In that case, where such regulated market is appointed as auction platform pursuant to Article 26(1) and its operator does not organise a secondary market in allowances or allowances derivatives by the time of publication of the procurement procedure pursuant to Article 26(1), that operator shall acquire an authorisation and shall organise a secondary market in allowances or allowances derivatives at least 60 trading days prior to the opening of the first bidding window run by the auction platform concerned. --- <*> Regulation (EU) No 1227/2011 of the European Parliament and of the Council of 25 October 2011 on wholesale energy market integrity and transparency (OJ L 326, 8.12.2011, p. 1). 2. Any auction platform appointed under this Regulation for the auctioning of two-day spot or five-days futures shall be allowed, without further legal or administrative requirements by the Member States, to provide appropriate arrangements so as to facilitate access to and participation in auctions by bidders referred to in Article 18(1) and (2). 3. When appointing any auction platform. the Member States shall take into account the extent to which candidates demonstrate fulfilment of all of the following: (a) ensuring respect of the principle of non-discrimination both de facto and de jure; (b) full, fair and equitable access to bid in the auctions for SMEs covered by the Union scheme and access to bid in the auctions for small emitters, as defined in Articles 27(1), 27a(1) and 28a(6) of Directive 2003/87/EC; (c) ensuring cost-efficiency and avoiding undue administrative burden; (d) robust auction supervision, notification of suspicions of money laundering, terrorist financing, criminal activity or market abuse, administration of any required remedial measures or sanctions, including the provision of an extra-judicial dispute resolution mechanism; (e) avoiding distortions of competition in the internal market including the carbon market; (f) ensuring the proper functioning of the carbon market including the implementation of the auctions; (g) connecting to one or more clearing system or settlement system; (h) the provision of adequate measures requiring an auction platform to hand over all tangible and intangible assets necessary for the conduct of the auctions by an auction platform's successor. 4. An auction platform may only be appointed pursuant to Article 26(1) or 30(1) of this Regulation where the Member State where the candidate regulated market and its market operator are established has ensured that the national measures transposing Title III of Directive 2014/65/EU apply to the auctioning of two-day spot or five-day futures to the extent relevant. An auction platform shall only be appointed pursuant to Articles 26(1) and 30(1) of this Regulation after the Member State, where the candidate regulated market and its market operator are established, has ensured that the competent authorities of that Member State are able to authorise and supervise them in accordance with the national measures transposing Title VI of Directive 2014/65/EU to the extent relevant. Where the candidate regulated market and its market operator are not established in the same Member State, the first and second subparagraphs shall apply to both the Member State where the candidate regulated market is established and the Member State where its market operator is established. 5. The competent national authorities of the Member State referred to in the second subparagraph of paragraph 4 of this Article designated under Article 67(1) of Directive 2014/65/EU shall decide on the authorisation of a regulated market appointed, or to be appointed, pursuant to Article 26(1) or 30(1) of this Regulation, provided that the regulated market and its market operator comply with the provisions of Title III of Directive 2014/65/EU, as transposed into the national legal order of the Member State of their establishment pursuant to paragraph 4 of this Article. The decision on authorisation shall be taken in accordance with Title VI of Directive 2014/65/EU as transposed into the national legal order of the Member State of their establishment pursuant to paragraph 4 of this Article. 6. The competent national authorities referred to in paragraph 5 of this Article shall maintain effective market oversight and take the necessary measures to ensure that the requirements referred to in that paragraph are complied with. To that effect, they shall be able to exercise directly, or with the assistance of other competent national authorities designated pursuant to Article 67(1) of Directive 2014/65/EU, the powers provided for in the national measures transposing Article 69 of that Directive with regard to the regulated market and its market operator referred to in paragraph 4 of this Article. The Member State of each competent national authority referred in paragraph 5 of this Article shall ensure that the national measures transposing Articles 70, 71 and 74 of Directive 2014/65/EU apply in relation to the persons responsible for failure to comply with their obligations under Title III of Directive 2014/65/EU as transposed into the national legal order of the Member State of their establishment pursuant to paragraph 4 of this Article. For the purposes of this paragraph, national measures transposing Articles 79 to 87 of Directive 2014/65/EU shall apply to cooperation between competent national authorities of different Member States and with European Securities and Markets Authority established pursuant to Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council <*>. --- <*> Regulation (EU) No 1095/2010 of the European Parliament and of the Council of 24 November 2010 establishing a European Supervisory Authority (European Securities and Markets Authority), amending Decision No 716/2009/EC and repealing Commission Decision 2009/77/EC (OJ L 331, 15.12.2010, p. 84).
**Article 36** **Obligation to report transactions**
1. The auction platform shall report to the competent national authority designated pursuant to Article 67(1) of Directive 2014/65/EU the complete and accurate details of every transaction executed on the auction platform that results in the transfer of emission allowances to the successful bidders. 2. The reports on the transactions pursuant to paragraph 1 shall be submitted as quickly as possible, and no later than the close of the trading day following the transaction concerned. 3. Where the successful bidder is a legal person, the auction platform shall, in reporting the designation to identify the successful bidder as required under paragraph 5 of this Article, use a legal entity identifier referred to in Article 5 of Commission Delegated Regulation (EU) 2017/590 <*>. --- <*> Commission Delegated Regulation (EU) 2017/590 of 28 July 2016 supplementing Regulation (EU) No 600/2014 of the European Parliament and of the Council with regard to regulatory technical standards for the reporting of transactions to competent authorities (OJ L 87, 31.3.2017, p. 449). 4. The auction platform shall be responsible for the completeness, accuracy and timely submission of the reports. Insofar as there are details to transactions which are not available to the auction platforms, the bidders and the auctioneers shall submit such information to the auction platform. Where there are errors or omissions in the transaction reports, the auction platform reporting the transaction shall correct the information and submit a corrected report to the competent national authority. 5. The report pursuant to paragraph 1 of this Article shall, in particular, include the name of the allowances or allowances derivatives, the quantity bought, the dates and times of execution, the transaction prices, a designation to identify the successful bidders, and if applicable, the clients on whose behalf the transaction was executed. The report shall be drawn up using data standards and formats established in the Commission Delegated Regulation (EU) 2017/590 and shall include all the relevant details referred to in Annex I of Commission Delegated Regulation (EU) 2017/590.
**Article 44** **Payment by successful bidders and transfer of proceeds**
**to the Member States**
1. Each successful bidder or its successor(s) in title, including any intermediaries acting on their behalf, shall pay the sum due notified to it pursuant to Article 61(3)(c) for the allowances won as notified to it pursuant to Article 61(3)(a), by transferring or arranging for the transfer of the sum due through the clearing system or settlement system, into the auctioneer's nominated bank account in cleared funds either before or at the latest upon delivery of the allowances into the bidder's nominated holding account or the nominated holding account of its successor in title. 2. An auction platform including the clearing system(s) or settlement system(s) connected to it shall transfer the payments made by the bidders or any successors in title arising from the auctioning of allowances covered by Chapters II and III of Directive 2003/87/EC to the auctioneers that auctioned the allowances in question. 3. Payments to the auctioneers shall be made in euros or in the currency of the appointing Member State where that Member State is not member of the euro-zone, at the option of the Member State concerned, regardless of what currency payments are made by the bidders, provided that the clearing system or settlement system concerned is capable of handling the national currency in question. The exchange rate shall be the rate published on a recognised financial newswire service specified in the contract appointing the auction platform concerned, immediately following the close of the bidding window.
**Article 45** **Consequences of late or non-payment**
1. A successful bidder, or its successors in title, shall only be delivered allowances notified to the successful bidder pursuant to Article 61(3)(a), if the entire sum due notified to it pursuant to Article 61(3)(c), is paid to the auctioneer pursuant to Article 44(1). 2. A successful bidder, or its successors in title, that fails to meet its obligations under paragraph 1 of this Article in full by the due date notified to the successful bidder pursuant to Article 61(3)(d) shall be in default of payment. 3. A bidder in default of payment may be charged either or both of the following: (a) interest for each day beginning with the date on which payment was due pursuant to Article 61(3)(d) and ending on the date on which payment is made at an interest rate set out in the contract appointing the auction platform concerned, calculated on a daily basis; (b) a penalty, which shall accrue to the auctioneer less any costs deducted by the clearing system or settlement system. 4. Without prejudice to paragraphs 1, 2 and 3, where a successful bidder is in default of payment one of the following shall occur: (a) the central counterparty shall interpose to take delivery of the allowances and effect payment of the sum due to the auctioneer; (b) the settlement agent shall apply collateral taken from the bidder to effect payment of the sum due to the auctioneer. 5. In the event of a failure of settlement, the allowances shall be auctioned at the next two auctions scheduled on the auction platform concerned.
**Article 46** **Transfer of the auctioned allowances**
Allowances auctioned by any auction platform shall be transferred by the Union registry prior to the opening of a bidding window, into a nominated holding account, to be held in escrow by the clearing system or settlement system acting as custodian, until delivery of the allowances to successful bidders or their successors in title, pursuant to the results of the auction, as provided for in the applicable delegated acts adopted pursuant to Article 19(3) of Directive 2003/87/EC.
**Article 47** **Delivering the auctioned allowances**
1. The clearing system or settlement system shall allocate each allowance auctioned by a Member State to a successful bidder, until the total volume allocated matches the volume of allowances notified to the bidder pursuant to Article 61(3)(a). A bidder may be allocated allowances from more than one Member State auctioning in the same auction if necessary to make up the volume of allowances notified to the bidder pursuant to Article 61(3)(a). 2. Upon payment of the sum due, pursuant to Article 44(1), each successful bidder or its successors in title shall be delivered the allowances allocated to that bidder, as soon as practicable and in any event no later than the deadline for their delivery by transferring the allowances notified to the bidder pursuant to Article 61(3)(a) from a nominated holding account held in escrow by the clearing system or settlement system acting as custodian, in whole or in part into one or more nominated holding accounts held by the successful bidder or by its successors in title, or into a nominated holding account held in escrow by a clearing system or settlement system acting as custodian for the successful bidder or its successors in title.
**Article 48** **Late delivery of the auctioned allowances**
1. Where the clearing system or settlement system fails to deliver the whole or part of the auctioned allowances due to circumstances outside its control, the clearing system or settlement system shall deliver the allowances at the earliest opportunity and the successful bidders or their successors in title shall accept delivery at that later date. 2. The remedy provided for in paragraph 1 shall be the sole remedy to which a successful bidder or its successors in title shall be entitled to in case of any failure to deliver auctioned allowances, due to circumstances outside the control of the clearing system or settlement system concerned.
**Article 49** **Collateral given by the bidder**
1. Prior to the opening of the bidding window for the auctioning of two-day spot or five-day futures, bidders or any intermediaries acting on their behalf, shall be required to give collateral. 2. If so requested, any unused collateral posted by an unsuccessful bidder, together with any interest accrued on cash collateral, shall be released, as soon as practicable after the close of the bidding window. 3. If so requested, any collateral posted by a successful bidder that has not been used for settlement, together with any interest accrued on cash collateral, shall be released, as soon as practicable after settlement.
**Article 50** **Collateral given by the auctioneer**
1. Prior to the opening of the bidding window for the auctioning of two-day spot or five-day futures, the auctioneer shall only be required to give allowances as collateral to be held in escrow by the clearing system or settlement system acting as custodian, pending their delivery. 3. Where any allowances given as collateral under paragraph 1 are not used, the clearing system or settlement system may retain them, at the option of the auctioning Member State, in a nominated holding account held in escrow by the clearing system or settlement system acting as custodian, pending their delivery.
**Article 51** **Structure and level of fees**
1. The structure and level of fees as well as any related conditions applied by any auction platform and the clearing system(s) and settlement system(s) shall be no less favourable than comparable standard fees and conditions applied on the secondary market. Without prejudice to the first subparagraph, where it is foreseen in the procurement documents for the procurement procedures pursuant to Article 26(1) or Article 30(5), the operator of the auction platform may increase the fees paid by the successful bidders pursuant to Article 52(1) of this Regulation to a maximum of 120% of the comparable standard fees paid by the successful buyers of allowances on the secondary market during the years when the auction volumes are reduced by more than 200 million allowances pursuant to Decision (EU) 2015/1814. 2. Any auction platform and the clearing system(s) and settlement system(s) may only apply fees, deductions or conditions explicitly set out in the contract appointing them. 3. All fees and conditions applied pursuant to paragraphs 1 and 2 shall be clearly stated, easily understandable and publicly available. They shall be itemised indicating each charge made for each type of service.
**Article 52** **Costs of the auction process**
1. Without prejudice to paragraph 2, the costs of the services provided for in Articles 27(1) and Article 31 shall be paid for through fees paid by the bidders, except that any cost of the arrangements between the auctioneer and the auction platform referred to in Article 22(2) and (3) allowing the auctioneer to auction allowances on behalf of the appointing Member State, but excluding the costs of any clearing or settlement system connected to the auction platform concerned, shall be borne by the auctioning Member State. The costs referred to in the first subparagraph shall be deducted from the auction proceeds payable to the auctioneers, pursuant to Article 44(2) and (3). 2. Without prejudice to the third subparagraph, the terms and conditions of the joint procurement agreement, referred to in the first subparagraph of Article 26(6) or the contract appointing an auction platform pursuant to Article 26(1) may derogate from paragraph 1 of this Article by requiring Member States that have notified the Commission pursuant to Article 30(4) of their decision not to participate in the joint action as provided in Article 26(1), but subsequently make use of the auction platform appointed pursuant to Article 26(1), to pay to the auction platform concerned, including the clearing system(s) or settlement system(s) connected to it, the costs of the services provided for in Article 27(1) related to the volume of allowances which that Member State auctions from the date when that Member State commences auctioning through the auction platform appointed pursuant to Article 26(1) until the termination or expiry of the term of appointment of that auction platform. The foregoing shall also apply to Member States that have not joined the joint action as provided in Article 26(1) within 6 months of the entry into force of the joint procurement agreement referred to in the first subparagraph of Article 26(6). The first subparagraph shall not apply where a Member State joins the joint action as provided in Article 26(1) following the expiry of the appointment period referred to in the second subparagraph of Article 30(5), or where it uses the auction platform appointed pursuant to Article 26(1) to auction its share of allowances in the absence of a listing, pursuant to Article 30(7), of an auction platform that has been notified pursuant to Article 30(6). The costs borne by bidders under paragraph 1 shall be reduced by the amount of the costs borne by a Member State under this paragraph.
**Article 53** **Monitoring of auctions**
1. By the end of each month, the auction platform appointed pursuant to Article 26(1) or Article 30(1) shall report on the implementation of the auctions it conducted in the preceding month in particular with respect to: (a) fair and open access; (b) transparency; (c) price formation; (d) technical and operational aspects of the implementation of the contract appointing the auction platform concerned; (e) the relationship between the auction processes and the secondary market in respect of the information under points (a) to (d); (f) any evidence of anti-competitive behaviour, market abuse, money laundering, terrorist financing or criminal activity that the auction platform has been made aware while carrying out its functions pursuant to Article 27 or Article 31(1); (g) any breach of this Regulation or non-conformity with the objectives of Article 10(4) of Directive 2003/87/EC that the auction platform has been made aware while carrying out its functions pursuant to Article 27 or Article 31(1) of this Regulation; (h) follow-up to any information reported under points (a) to (g). In addition, by 31 January of each year, the auction platform shall also provide a summary and an analysis of these monthly reports of the previous year. 2. The auction platform appointed pursuant to Article 26(1) or Article 30(1) of this Regulation shall provide the reports under paragraph 1 to the Commission, its appointing Member States and its competent national authority designated in accordance with Article 22 of Regulation (EU) No 596/2014. 3. The relevant contracting authorities shall monitor the implementation of the contracts appointing the auction platforms. The Member States appointing an auction platform pursuant to Article 30(1) shall notify the Commission of any failure of that auction platform to comply with the contract appointing it that would be likely to have a significant impact on the auction processes. 4. In accordance with Article 10(4) of Directive 2003/87/EC the Commission, on behalf of the Member States participating in the joint action pursuant to Article 26(1), and the Member States appointing an auction platform pursuant to Article 30(1) shall publish summary reports in respect of the elements listed in points (a) to (h) of paragraph 1 of this Article. 5. Auctioneers, auction platforms and the competent national authorities supervising them shall actively cooperate and, upon request, provide the Commission with any information in their possession relating to the auctions, as is reasonably required for the monitoring of the auctions. 6. The competent national authorities supervising credit institutions and investment firms and the competent national authorities supervising persons authorised to submit bids on behalf of others pursuant to Article 18(2) shall, within their competence, actively cooperate with the Commission, as is reasonably required for the monitoring of the auctions. 7. The obligations imposed on the competent national authorities in paragraphs 5 and 6 shall take into account professional secrecy considerations to which they are subject under Union law.
**Article 54** **Monitoring the relationship with bidders**
1. An auction platform appointed pursuant to Article 26(1) or 30(1) shall monitor the relationship with bidders admitted to bid in its auctions throughout its subsistence, by doing the following: (a) scrutinising bids made throughout the course of that relationship to ensure that the bidding behaviour of bidders is consistent with the auction platform's knowledge of the customer, its business and risk profile, including, where necessary, the source of funds; (b) maintaining effective arrangements and procedures for the regular monitoring of the compliance by persons admitted to bid pursuant to Article 19(1), (2) and (3) with its market conduct rules; (c) monitoring transactions undertaken by persons admitted to bid pursuant to Articles 19(1), (2) and (3) and by persons as defined in Article 3(26) using its systems in order to identify breaches of the rules referred to in point (b) of this subparagraph, unfair or disorderly auctioning conditions or conduct that may invoke market abuse. Where scrutinising bids in accordance with point (a) of the first subparagraph, the auction platform concerned shall pay particular attention to any activity which it regards as particularly likely, by its nature, to be related to money laundering, terrorist financing or criminal activity. 2. An auction platform appointed pursuant to Article 26(1) or 30(1) shall ensure that the documents, data or information it holds on a bidder are kept up-to-date. For this purpose, such an auction platform may: (a) request any information of the bidder, pursuant to Article 19(2) and (3) and Article 20(5) and (7), for the purposes of monitoring the relationship with that bidder following its admission to bid in the auctions, throughout the subsistence of that relationship and for a period of 5 years following its termination; (b) require any person admitted to bid to re-submit an application for admission to bid at regular intervals; (c) require any person admitted to bid to promptly notify the auction platform concerned of any changes to the information submitted to it pursuant to Article 19(2) and (3) and Article 20(5) and (7). 3. An auction platform appointed pursuant to Article 26(1) or 30(1) shall keep records of: (a) the application for admission to bid submitted by an applicant, pursuant to Article 19(2) and (3), including any amendments thereto; (b) the checks carried out in: (i) processing the application for admission to bid submitted, pursuant to Articles 19, 20 and 21; (ii) scrutinising and monitoring the relationship, pursuant to points (a) and (c) of paragraph 1, following an applicant's admission to bid; (c) all information relating to a given bid submitted by a given bidder in an auction, including any withdrawal or modification of such bids, pursuant to the second subparagraph of Article 6(3) and Article 6(4); (d) all information relating to the conduct of each auction in which a bidder has submitted a bid. 4. An auction platform appointed pursuant to Article 26(1) or 30(1) shall keep the records referred to in paragraph 3 for as long as a bidder is admitted to bid in its auctions and for at least 5 years following the termination of the relationship with that bidder.
**Article 55** **Notification of money laundering, terrorist**
**financing or criminal activity**
1. The competent national authorities referred to in Article 48(1) of Directive (EU) 2015/849 shall monitor and take the necessary measures to ensure compliance of an auction platform appointed pursuant to Article 26(1) or 30(1) of this Regulation with the customer due diligence measures referred to in Article 19(2)(e) and Article 20(10) of this Regulation, with the obligation to refuse to grant admission to bid, revoke or suspend any admission to bid already granted pursuant to Article 21(1) and (2) of this Regulation, with the monitoring and record keeping requirements of Article 54 of this Regulation and with the notification requirements of the paragraphs 2 and 3 of this Article. The competent national authorities referred to in the first subparagraph shall have the powers provided for in the national measures transposing Article 48(2) and (3) of Directive (EU) 2015/849. An auction platform appointed pursuant to Article 26(1) or 30(1) may be held liable for infringements of Article 20(7) and (10), Article 21(1) and (2), and Article 54 of this Regulation and paragraphs 2 and 3 of this Article. The national measures transposing Articles 58 to 62 of Directive (EU) 2015/849 shall apply in this regard. 2. An auction platform appointed pursuant to Article 26(1) or 30(1), its directors and employees, shall cooperate fully with the FIU by promptly: (a) informing the FIU, including by filing a report, on their own initiative, where they know, suspect or have reasonable grounds to suspect that funds in relation to the auctions, regardless of the amount involved, are the proceeds of criminal activity or are related to terrorist financing, and by promptly responding to requests by the FIU for additional information in such cases; (b) providing the FIU directly, at its request, with all necessary information. All suspicious transactions, including attempted transactions, shall be reported. 3. The information referred to in paragraph 2 shall be forwarded to the FIU of the Member State in whose territory the auction platform concerned is situated. The national measures transposing the compliance management and communication policies and procedures, referred to in Article 33(2) of Directive (EU) 2015/849, shall designate the person or persons responsible for forwarding information pursuant to this Article. 4. The Member State in whose territory an auction platform appointed pursuant to Article 26(1) or 30(1) of this Regulation is situated shall ensure that the national measures transposing Articles 37 to 39, 42, Article 45(1) and Article 46 of Directive (EU) 2015/849 apply to the auction platform concerned.
**Article 56** **Notification of market abuse**
1. An auction platform appointed pursuant to Article 26(1) or 30(1) of this Regulation, shall report to the competent national authorities in accordance with Article 16 of Regulation (EU) No 596/2014 and with the national measures transposing Article 54 of Directive 2014/65/EU, suspicions of market abuse or attempted market abuse by any person admitted to bid in the auctions or by any person on whose behalf the person admitted to bid in the auctions is acting. 2. The auction platform concerned shall notify the Commission of the fact that it has made a notification under paragraph 1, stating what remedial action it has taken or proposes to take to counter the wrongdoing referred to in paragraph 1.
**Article 57** **Maximum bid-size and other remedial measures**
1. A maximum bid-size, or any other remedial measures necessary to mitigate an actual or potential discernible risk of market abuse, money laundering, terrorist financing or other criminal activity, as well as anti-competitive behaviour, may be imposed by any auction platform after consulting the Commission and obtaining its opinion thereon, provided that implementation of a maximum bid-size or any other remedial measures would effectively mitigate the risk in question. The Commission may consult the Member States concerned and obtain their opinion on the proposal made by the auction platform concerned. The auction platform concerned shall take the utmost account of the Commission's opinion. 2. The maximum bid-size shall either be expressed as a percentage of the total number of auctioned allowances in any given auction or a percentage of the total number of auctioned allowances in any given year, whichever may be most appropriate to deal with the risk of market abuse. 3. For the purposes of this Article, maximum bid-size means the maximum number of allowances that may be bid for, directly or indirectly, by any group of persons listed in Article 18(1) or (2), which belong to any of the following categories: (a) the same group of undertakings including any parent undertakings, its subsidiary undertakings and affiliate undertakings; (b) the same business grouping; (c) a separate economic unit having an independent power of decision where they are controlled, directly or indirectly, by public bodies or state-owned entities.
**Article 58** **Market conduct rules or any other contractual arrangements**
Articles 53 to 57 shall be without prejudice to any other action that an auction platform appointed pursuant to Article 26(1) or 30(1) is entitled to take under its market conduct rules or any other contractual arrangements in place, directly or indirectly, with any bidders admitted to bid in the auctions, provided that such action does not conflict with or undermine the provisions of Articles 53 to 57.
**Article 59** **Conduct rules for other persons authorised**
**to bid on behalf of others pursuant to Article 18(1)(b)**
**and (c) and Article 18(2)**
1. This Article shall apply to: (a) persons authorised to bid pursuant to Article 18(2). 2. Persons referred to in paragraph 1 shall apply the following conduct rules in their relationship with their clients: (a) they shall accept instructions from their clients on comparable terms; (b) they shall refuse to bid on behalf of a client if they have reasonable grounds to suspect money laundering, terrorist financing, criminal activity or market abuse, subject to national legislation transposing Articles 35 and 39 of Directive (EU) 2015/849; (c) they may refuse to bid on behalf of a client if they have reasonable grounds to suspect that the client is unable to pay for the allowances for which it is seeking to bid; (d) they shall enter into a written agreement with their clients. Agreements entered into shall not impose any unfair conditions or restrictions on the client concerned. They shall provide for all the terms and conditions relating to the services offered including in particular payment and delivery of the allowances; (e) they may require their clients to make a deposit by way of advance payment for allowances; (f) they may not unduly limit the number of bids that a client might submit; (g) they may not prevent or restrict their clients from engaging the services of other entities eligible pursuant to Article 18(1)(b) to (e) and Article 18(2) to bid on their behalf in the auctions; (h) they shall pay due regard to the interests of their clients who request them to submit bids on their behalf in the auctions; (i) they shall treat clients fairly and without discrimination; (j) they shall maintain adequate internal systems and procedures to process requests from clients to act as agent in an auction and to be able to participate effectively in an auction in particular with regard to the submission of bids on behalf of their clients, collect payment and collateral from and transfer allowances to clients for whom they act; (k) they shall prevent the disclosure of confidential information from that part of their business responsible for receiving, preparing and submitting bids on behalf of their clients to that part of their business responsible for preparing and submitting bids on their own account or to that part of their business responsible for dealing on their own account on the secondary market; (l) they shall keep records of information obtained or created in their role as intermediaries handling bids on behalf of their clients in the auctions, for five years from the date of obtaining or creating the information concerned. The amount of the deposit referred to in point (e) shall be calculated on a just and reasonable basis. The method of calculating the deposit referred to in point (e) shall be set out in the agreements entered into pursuant to point (d). Any part of the deposit referred to in point (e) not used to satisfy payment for allowances shall be refunded to the payee within a reasonable period after the auction as stated in the agreements entered into pursuant to point (d). 3. Persons referred to in paragraph 1 shall apply the following conduct rules when bidding on their own account or on behalf of their clients: (a) they shall provide any information requested by any auction platform where they are admitted to bid to fulfil its functions under this Regulation; (b) they shall act with integrity, reasonable skill, care and diligence. 4. The competent national authorities designated by the Member States where the persons referred to in paragraph 1 are established shall be responsible for authorising such persons to carry out the activities referred to in that paragraph and for monitoring and enforcing compliance with the conduct rules provided for in paragraphs 2 and 3 including the handling of any complaints made for non-compliance with such conduct rules. 5. The competent national authorities referred to in paragraph 4 shall only grant an authorisation to the persons referred to in paragraph 1 where the persons fulfil all of the following conditions: (a) they are of sufficiently good repute and sufficiently experienced as to ensure proper respect of the conduct rules provided for in paragraphs 2 and 3; (b) they have put in place the necessary processes and checks to manage conflicts of interest and serve the best interests of their clients; (c) they comply with the requirements of national legislation transposing Directive (EU) 2015/849; (d) they comply with any other measures deemed necessary having regard to the nature of the bidding services being offered and the level of sophistication of the clients in question in terms of their investor or trading profile as well as any risk-based assessment of the likelihood of money laundering, terrorist financing or criminal activity. 6. The competent national authorities of the Member State where the persons referred to in paragraph 1 are authorised shall monitor and enforce the conditions listed in paragraph 5. The Member State shall ensure that: (a) its competent national authorities have at their disposal the necessary investigative powers and sanctions that are effective, proportionate and dissuasive; (b) a mechanism is established for the handling of complaints and the withdrawal of authorisations where the authorised persons are in breach of their obligations pursuant to such authorisation; (c) its competent national authorities may withdraw the authorisation granted under paragraph 5 where a person referred to in paragraph 1 has seriously and systematically infringed the provisions of paragraphs 2 and 3. 7. Clients of bidders referred to in paragraph 1 may direct any complaints that they may have with regard to compliance with the conduct rules provided for in paragraphs 2 and 3 to the competent authorities mentioned in paragraph 4 in accordance with the procedural rules laid down for the handling of such complaints in the Member State where the persons referred to in paragraph 1 are supervised. 8. Persons referred to in paragraph 1 that are admitted to bid at an auction platform pursuant to Articles 18, 19 and 20 shall be allowed, without further legal or administrative requirements of the Member States, to provide bidding services to clients referred to in point (a) of Article 19(3).
**Article 60** **Publication**
1. All legislation, guidance, instructions, forms, documents, announcements, including the auction calendar, any other non-confidential information pertinent to the auctions on a given auction platform, including the list of persons admitted to bid in the auctions, any decision, including any decision pursuant to Article 57, to impose a maximum bid-size and any other remedial measures necessary to mitigate an actual or potential discernible risk of money-laundering, terrorist financing, criminal activity or market abuse on that auction platform, shall be published on a dedicated up-to-date auctioning web-site maintained by the auction platform concerned. Information which is no longer relevant shall be archived. Such archives shall be accessible through the same auctioning web-site. 3. A list of the names, addresses, telephone and facsimile numbers, electronic mail addresses and websites of all persons admitted to bid on behalf of others in auctions conducted by any auction platform appointed pursuant to Article 26(1) or 30(1) shall be published on the website maintained by the auction platform concerned.
**Article 61** **Announcement and notification of the auction results**
1. An auction platform shall announce the results of each auction it conducts including at least the following information: (a) the volume of the allowances auctioned; (b) the auction clearing price in euros; (c) the total volume of bids submitted; (d) the total number of bidders and the number of successful bidders; (e) in case of cancellation of an auction, the auctions to which the volume of allowances will be carried over; (f) the total revenue earned from the auction; (g) the distribution of the revenue between the Member States, in the case of auction platforms appointed pursuant to Article 26(1). 2. The auction platform shall announce the results of each auction as soon as is reasonably practicable. The information on the auction results pursuant to points (a) and (b) of paragraph 1 shall be announced no later than 5 minutes after the close of the bidding window, whereas the information on the auction results pursuant to points (c) to (g) of paragraph 1 shall be announced no later than 15 minutes after the close of the bidding window. 3. At the same time as the auction platform announces pursuant to paragraph 2 the information listed in points (a) and (b) of paragraph 1, the auction platform shall notify each successful bidder bidding through its systems: (a) the total number of allowances to be allocated to that bidder; (b) which of its tied bids, if any, were randomly selected; (c) the payment due either in euros or in the currency of a Member State not member of the euro-zone, chosen by the bidder provided that the clearing system or settlement system is capable of handling the national currency in question; (d) the date by which the payment due must be paid in cleared funds into the auctioneer's nominated bank account. 4. Where the currency chosen by the bidder is not euros an auction platform shall notify a successful bidder bidding in auctions conducted by it of the exchange rate it has used to calculate the amount due in the currency chosen by the successful bidder. The exchange rate shall be the rate published on a recognised financial newswire service specified in the contract appointing the auction platform concerned, immediately following the close of the bidding window. 5. An auction platform shall notify the relevant clearing system and settlement system connected to it of the information notified to each successful bidder, pursuant to paragraph 3.
**Article 62** **Protection of confidential information**
1. The following shall constitute confidential information: (a) the contents of a bid; (b) the contents of any instructions to bid even when no bid is submitted; (c) information which discloses, or from which can be deduced, the identity of the bidder in question and either of the following: (i) the number of allowances which a bidder wishes to acquire in an auction; (ii) the price which a bidder is willing to pay for those allowances; (d) information about, or derived from, one or more bids or instructions to bid which either separately or collectively would be likely to: (i) give an indication as to the demand for allowances prior to any auction; (ii) give an indication as to the auction clearing price prior to any auction; (e) information provided by persons in the framework of the establishment or maintenance of the relationship with bidders or in the framework of the monitoring of that relationship pursuant to Articles 19, 20, 21 and 54; (g) business secrets provided by persons participating in a competitive procurement process to appoint an auction platform; (h) information on the algorithm used for the random selection of tied bids, referred to in Article 7(2); (i) information on the methodology to define what constitutes an auction clearing price significantly under the prevailing secondary market price before and during an auction, referred to in Article 7(6). 2. Confidential information shall not be disclosed by any person who obtained that information, whether directly or indirectly, other than in accordance with paragraph 3. 3. Paragraph 2 shall not prevent the disclosure of confidential information which: (a) has already lawfully been made available to the public; (b) is made public with the written consent of a bidder, person admitted to bid, or person applying for admission to bid; (c) is required to be disclosed or to be publicly available by an obligation under Union law; (d) is made public pursuant to a court order; (e) is disclosed or made public for the purposes of any criminal, administrative, or judicial investigations or proceedings carried out in the Union; (g) is aggregated or redacted prior to its disclosure, so that it is unlikely that information relating to the following is discernable: (i) individual bids or instructions to bid; (ii) individual auctions; (iii) individual bidders, prospective bidders or persons applying for admission to bid; (iv) individual applications for admission to bid; (v) individual relationships with bidders; (i) is referred to in paragraph 1(g) provided that it is disclosed to persons working for Member States or the Commission involved in the competitive procurement process referred to in paragraph 1(g), who are themselves bound by an obligation of professional secrecy under their terms of employment; (j) is made public after the end of a period of 30 months starting from either of the following dates, subject to any subsisting professional secrecy obligations under Union law: (i) the date of the opening of the bidding window of the auction in which the confidential information is first disclosed with respect to confidential information in paragraph 1(a) to (d); (ii) the date of the termination of the relationship with a bidder with respect to confidential information in paragraph 1(e); (iv) the date of submission of the information in the competitive procurement process with respect to confidential information in paragraph 1(g). 4. The measures required to ensure that confidential information is not wrongfully disclosed and the consequences of any such wrongful disclosure by an auction platform, including any persons contracted to work for it, shall be set out in the contract appointing it. 5. Confidential information obtained by an auction platform, including any persons contracted to work for it, shall be used solely for the purpose of the performance of its obligations or the exercise of its functions with respect to the auctions. 6. Paragraphs 1 to 5 shall not preclude the exchange of confidential information between an auction platform and: (a) the competent national authorities supervising an auction platform; (b) the competent national authorities responsible for investigating and prosecuting money laundering, terrorist financing, criminal activity or market abuse; (c) the Commission. Confidential information exchanged under this paragraph shall not be disclosed to other persons than those referred to in points (a), (b) and (c) contrary to paragraph 2. 7. Any person who works, or has worked for, an auction platform involved in the auctions, shall be bound by the obligation of professional secrecy and shall ensure that confidential information is protected pursuant to this Article.
**Article 63** **Language regime**
1. Written information provided by an auction platform pursuant to Article 60(1) and (3) or under the contract appointing it, which is not published in the Official Journal of the European Union, shall be in a language customary in the sphere of international finance. 2. Any Member State may provide, at its own cost, for the translation of all information covered by paragraph 1 of an auction platform, into the official language(s) of that Member State. Where a Member State provides, at its own cost, for the translation of all information covered by paragraph 1 provided by the auction platform appointed pursuant to Article 26(1), any Member State having appointed an auction platform pursuant to Article 30(1) shall also provide, at its own cost, for the translation into the same language(s) of all information covered by paragraph 1 provided by the auction platform it has appointed pursuant to Article 30(1). 3. Applicants for admission to bid and persons admitted to bid may submit the following in the official language of the Union they have chosen under paragraph 4 provided that a Member State has decided to provide a translation in that language under paragraph 2: (a) their applications for admission to bid, including any supporting documents; (b) their bids, including any withdrawal or modifications thereof; (c) any queries relating to points (a) or (b). An auction platform may request a certified translation into a language customary in the sphere of international finance. 4. Applicants for admission to bid, persons admitted to bid and bidders participating in an auction, shall choose any official language of the Union in which they shall receive all notifications made pursuant to Articles 8(3), 20(10), 21(4) and 61(3). All other oral or written communication by any auction platform to applicants for admission to bid, persons admitted to bid or bidders participating in an auction, shall be made in the language chosen under the first subparagraph at no additional cost to the applicants, persons and bidders in question, provided that a Member State has decided to provide a translation in that language under paragraph 2. However, even where a Member State pursuant to paragraph 2 has decided to provide a translation in the language chosen under the first subparagraph of this paragraph, the applicant for admission to bid, the person admitted to bid or the bidder participating in an auction, may waive its right under the second subparagraph of this paragraph by giving prior written consent for the auction platform concerned to use only a language customary in the sphere of international finance. 5. Member States shall be responsible for the accuracy of any translation made pursuant to paragraph 2. Persons submitting a translation of a document referred to in paragraph 3 and any auction platform notifying a translated document under paragraph 4 shall be responsible for ensuring that it is an accurate translation of the original.
**Article 64** **Right of appeal**
1. An auction platform appointed pursuant to Article 26(1) or 30(1) shall ensure that it has in place an extra-judicial mechanism to deal with complaints from applicants for admission to bid, bidders admitted to bid, or whose admission to bid has been refused, revoked or suspended. 2. Member States where a regulated market appointed as an auction platform pursuant to Article 26(1) or 30(1) of this Regulation or its market operator are supervised, shall ensure that any decisions made by the extra-judicial mechanism dealing with complaints referred to in paragraph 1 of this Article are properly reasoned and are subject to the right to apply to the courts referred to in Article 74(1) of Directive 2014/65/EU. That right shall be without prejudice to any rights of appealing directly to the courts or competent administrative bodies provided for in the national measures transposing Article 74(2) of Directive 2014/65/EU.
**Article 65** **Correction of errors**
1. Any errors in any payment or allowance transfers made and collateral or deposit given or released under this Regulation shall be notified to the clearing system or settlement system as soon as it comes to the notice of any person. 2. The clearing system or settlement system shall take whatever measures necessary to rectify any errors in any payment or allowance transfers made and collateral or deposit given or released under this Regulation which come to their attention by whatever means. 3. Any person benefiting from an error under paragraph 1 which cannot be rectified under paragraph 2, due to the intervening rights of a third party purchaser in good faith, who knew of or ought to have known of the error and failed to notify it to the clearing system or settlement system, shall be liable to make good any damage caused.
**Article 66** **Entry into force**
This Regulation shall enter into force on the day following its publication in the Official Journal of the European Union. This Regulation shall be binding in its entirety and directly applicable in all Member States.
Annex I
**TEMPLATE FOR THE NOTIFICATION OF VOLUNTARY**
**CANCELLATION BY A MEMBER STATE UNDER ARTICLE 12(4)**
**OF DIRECTIVE 2003/87/EC**
Notification pursuant to Article 12(4) of Directive 2003/87/EC
1.Member State and public authority submitting the notification:
2.Date of the notification:
3.Identification of the closed electricity generation installation ("installation") on the territory of the Member State in accordance with the data recorded in EUTL, established by the delegated act adopted pursuant to Article 19(3) of Directive 2003/87/EC, including:
a)The name of the installation:
b)The installation identifier from the EUTL:
c)The name of the installation operator:
4.The date of closure of the installation and revocation of the greenhouse gas permit:
5.Description and reference of the additional national measures that triggered the closure of the installation:
6.The verified emission reports of the installation for the five years preceding the year of the closure:
7.The total volume of allowances to be cancelled:
8.The years over which the allowances are to be cancelled:
9.The exact volume of allowances to be cancelled in each of the years referred to in point 8:
Annex II
**LIST OF THE ELEMENTS REFERRED TO IN ARTICLE 20(3)**
1. Proof of eligibility pursuant to Article 18(1) or (2). 2. The applicant's name, address, telephone and facsimile numbers. 3. The account identifier of the applicant's nominated holding account. 4. Full details of the applicant's nominated bank account. 5. The name, address, telephone and facsimile numbers, as well as the electronic mail address of one or more representatives of the bidder as defined in the third subparagraph of Article 6(3). 6. For legal persons, proof of: (a) their incorporation stating: the legal form of the applicant; the law by which it is governed; whether or not the applicant is a publicly listed company of one or more recognised stock exchange(s); (b) if applicable, the registration number of the applicant in the relevant register where the applicant is registered, failing which the applicant shall provide the memorandum, statutes or other document attesting to its incorporation. 7. For legal persons and/or legal arrangements, such information as is required to identify the beneficial owner and understand the ownership and control structure of such legal person or arrangement. 8. For natural persons, proof of their identity, by means of an identity card, driving licence, passport or similar government issued document containing the full name, photograph, date of birth and permanent residential address in the Union of the applicant concerned, which may be supported by other appropriate corroborating documents wherever necessary. 9. For operators, the permit referred to in Article 4 of Directive 2003/87/EC. 10. For aircraft operators, proof of their being listed pursuant to Article 18a(3) of Directive 2003/87/EC or the monitoring plan submitted and approved pursuant to Article 3g of that Directive. 11. Such information as is required to carry out the customer due diligence measures referred to in Article 19(2)(e). 12. The applicant's latest audited annual report and accounts including the profit and loss account and balance sheet, if any; if none, a VAT return, or such further information as required to be satisfied as to the applicant's solvency and creditworthiness. 13. The VAT registration number, if any, and, where the applicant is not registered for VAT, any other means of identifying the applicant by the tax authorities of the Member State of establishment or where it is tax resident, or such further information as required to be satisfied as to the applicant's fiscal status within the Union. 14. A statement that, to the best of the applicant's knowledge, the applicant satisfies the requirements of Article 19(2)(f). 15. Proof of compliance with the requirements of Article 19(2)(g). 16. Proof that the applicant satisfies the requirements of Article 19(3). 17. A statement that the applicant has the necessary legal capacity and authority to bid on its own account or on behalf of others in an auction. 18. A statement that to the best of the applicant's knowledge there is no legal, regulatory, contractual or any other impediment preventing it from performing its obligations under this Regulation. 19. A statement of whether the applicant proposes to pay in euros or in a currency of a Member State that is not part of the euro-zone, with an indication of the currency chosen.
Annex III
**AUCTION PLATFORMS OTHER THAN THOSE APPOINTED**
**PURSUANT TO ARTICLE 26(1), THEIR APPOINTING MEMBER STATES**
**AND ANY APPLICABLE CONDITIONS OR OBLIGATIONS REFERRED**
**TO IN ARTICLE 30(7)**
-
Auction platforms appointed by the United Kingdom
4Auction platformICE Futures Europe (ICE)
Legal BasisArticle 30(1)
Term of appointmentFrom 10 November 2017 at the earliest until 9 November 2022 at the latest without prejudice to the second subparagraph of Article 30(5).
DefinitionsFor the purposes of the condition and obligations applying to ICE the following definitions shall apply:
(a) "ICE exchange rules" - means ICE Regulations, including in particular contract rules and procedures relating to the ICE FUTURES EUA AUCTION CONTRACT and the ICE FUTURES EUAA AUCTION CONTRACT;
(b) "exchange member" - means a member as defined in Section A.1 of ICE exchange rules;
(c) "client" - means a client of an exchange member, as well as clients of their clients down the chain, who facilitate the admission of persons to bid and act on behalf of bidders.
ConditionsAdmission to the auctions shall not be dependent on becoming an exchange member of or a participant in the secondary market organised by ICE or of any other trading place operated by ICE or by any third party.
Obligations1. ICE shall require that any decisions that have been taken by ICE's exchange members or their clients with respect to granting admission to bid in the auctions, revoking or suspending such admission, regardless of whether the decision is taken with regard to an admission to bid in the auction only or to an admission to bid in the auctions and also become a member of or participant in the secondary market, be communicated to ICE by the exchange members or their clients taking such decisions in the following way:
(a) in case of decisions refusing to grant admission to bid and decisions revoking or suspending access to auctions, on an individual basis without delay;
(b) in case of other decisions, upon request.
ICE shall ensure that any such decisions may be subject to examination by ICE with regard to their compliance with the obligations incumbent upon the auction platform under Regulation (EU) No 1031/2010, and that ICE's exchange members or their clients abide by the results of any such examination by ICE. This may include, but not be limited to, recourse to any applicable ICE exchange rules, including disciplinary procedures, or any other action as appropriate to facilitate admission to bid in the auctions.
2. ICE shall draw up and maintain on its webpage a comprehensive and up-to- date list of exchange members or their clients that are eligible to facilitate admission to bid in the United Kingdom's auctions on ICE, and such list shall include auction only access providers as set out in the ICE exchange rules, and exchange members or their clients providing admission to bid in the auctions to persons who may also be members of or participants in the secondary market.
In addition, ICE shall draw up and maintain on its webpage a readily comprehensible practical guidance informing SMEs and small emitters of the steps they need to take to access the auctions through such exchange members or their clients.
3. All fees and conditions applied by ICE and its clearing system to persons admitted to bid or bidders shall be clearly stated, easily understandable and publicly available on ICE's webpage, which shall be kept up-to-date.
ICE shall provide that where additional fees and conditions are applied by an exchange member or its client, for admission to bid, such fees and conditions shall also be clearly stated, easily understandable and publicly available on the webpages of those offering the services with direct references to those webpages available on ICE's webpage, distinguishing between fees and conditions which are being applied to persons admitted to bid only in the auctions, if these are available, from fees and conditions applied to persons admitted to bid in the auctions who are also a member of or participant in the secondary market.
4. Without prejudice to other legal remedies, ICE shall provide for the availability of the ICE Complaints Resolution Procedures for complaints which may arise in connection with decisions on granting admission to bid in the auctions, refusing to grant admission to bid in the auctions, revoking or suspending admissions to bid in the auctions already granted as more specifically referred to in point 1, taken by ICE's exchange members or their clients, and all such complaints shall be eligible complaints for the purposes of ICE Complaints Resolution Procedures.
6. ICE shall ensure full compliance with the condition and obligations for its listing which are set out in this Annex.
7. The United Kingdom shall notify the Commission of any substantive changes in the contractual arrangements with ICE notified to the Commission.
Auction platforms appointed by Germany
5Auction platformEuropean Energy Exchange AG (EEX)
Legal BasisArticle 30(1)
Term of appointmentFrom 5 January 2019 at the earliest for a maximum period of five years until 4 January 2024, without prejudice to the second subparagraph of Article 30(5).
ConditionsAdmission to the auctions shall not be dependent on becoming a member of or a participant in the secondary market organised by EEX or of any other trading place operated by EEX or by any third party.
Obligations1. Within two months from 5 January 2019, EEX shall submit its exit strategy to Germany. The exit strategy shall be without prejudice to the obligations of EEX laid down in the contract with the Commission and the Member States concluded pursuant to Article 26 and the rights of the Commission and those Member States under that contract.
2. Germany shall notify the Commission of any substantive changes in the relevant contractual relations with EEX notified to the Commission on 12 April 2018.
---