--- title: "Регламент N 1011/2012 Европейского Центрального Банка" number: "1011/2012" issuer: "Европейский центральный банк" status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/reglament-10112012/statya-3" --- # Статья 3 ### Статья 3<*>
**Требования к статистической отчетности для лиц,**
**отчитывающихся об отраслевых данных**
--- <*> Часть пунктов Статьи удалены актами, вносящими изменения - прим. перевод. 1. MFIs, IFs, FVCs, ICs и кастодианы должны представлять соответствующему NCB индивидуальные статистические данные в отношении принадлежащих им ценных бумаг с указанием кода ISIN согласно [Части 2](https://bukva.ai/docs/reglament-10112012/statya-11#p100292) Приложения I по состоянию на конец квартала или конец месяца, а также в соответствии с [параграфом 5](https://bukva.ai/docs/reglament-10112012/statya-3#p100137) данные о финансовых транзакциях за отчетный месяц или квартал либо статистическую информацию, из которой можно вывести данные о таких транзакциях. Указанные данные должны представляться ежемесячно либо ежеквартально согласно инструкциям по представлению отчетности, разработанным соответствующими NCBs. 2. Кастодиан должен уведомить соответствующий NCB об осуществлении кастодиальной деятельности в течение одной недели с того момента, когда он начал осуществлять кастодиальную деятельность, независимо от того, ожидает он, что на него будут возложены общие обязанности по представлению отчетности согласно настоящему Регламенту или нет, за исключением тех случаев, когда кастодиан уведомил о своей деятельности иные уполномоченные органы. Кастодианы должны ежемесячно либо ежеквартально, в зависимости от инструкций по представлению отчетности, разработанных соответствующими NCBs, представлять соответствующему NCB индивидуальные статистические данные с указанием кода ISIN по состоянию на конец месяца или конец квартала, а также в соответствии с [параграфом 5](https://bukva.ai/docs/reglament-10112012/statya-3#p100137) данные о финансовых транзакциях за отчетный месяц или квартал, касающиеся следующих ценных бумаг: (a) ценных бумаг, находящихся у них на депозитарном хранении для клиентов-резидентов, которые не обязаны представлять отчетность о принадлежащих им ценных бумагах согласно [параграфу 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10112012/statya-3#p100129), в соответствии с [Частью 3 Главы 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10112012/statya-11#p100322) Приложения I; (b) ценных бумаг, находящихся у них на депозитарном хранении для нефинансовых клиентов, являющихся резидентами других государств-членов еврозоны, в соответствии с [Частью 4 Главы 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10112012/statya-11#p100365) Приложения I; (c) ценных бумаг, выпущенных резидентами еврозоны и находящихся у кастодианов на депозитарном хранении для клиентов, являющихся резидентами других государств-членов ЕС, помимо государств-членов еврозоны, а также клиентов, являющихся резидентами государств, не входящих в ЕС, в соответствии с [Частью 5 Главы 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10112012/statya-11#p100396) Приложения I. 2a. Соответствующий NCB просит, чтобы кастодианы отчитывались ежеквартально или ежемесячно в соответствии с инструкциями по предоставлению отчетности, установленными соответствующим NCB, об индивидуальных статистических данных и информации инвесторов по портфелям на конец квартала или конец месяца и в соответствии со [Статьей 5](https://bukva.ai/docs/reglament-10112012/statya-5#p100206) о данных по финансовым транзакциям за отчетный квартал или месяц или по ценным бумагам с кодом ISIN, которые находятся у них на хранении от имени ICs. 2b. Если NCBs получают данные, представляемые в отчете ICs по настоящему Регламенту, из данных, собранных согласно [Директиве](https://bukva.ai/docs/direktiva-2009138es/statya-1) 2009/138/ЕС, ICs предоставляет соответствующему NCB ежегодно либо совокупные, либо индивидуальные данные по портфелям ценных бумаг с кодом ISIN на конец года, с дальнейшей разбивкой на общие внутренние владения IC и общие владения ее филиалов в каждой стране ЕЭЗ и за пределами ЕЭЗ в соответствии с [Частью 8](https://bukva.ai/docs/reglament-10112012/statya-11#p100576) Приложения I. В этом случае ICs, которые должны представлять годовую отчетность, насчитывают не менее 95% общих владений ICs ценными бумагами с кодом ISIN в соответствующем государстве-члене еврозоны. 5. Лица, обязанные подавать отраслевую отчетность, в зависимости от инструкций соответствующего NCB должны либо (a) представлять индивидуальные данные о финансовых транзакциях за прошедший месяц или квартал, а также по запросу соответствующего NCB данные об иных изменениях объема ценных бумаг; либо (b) предоставлять статистическую информацию, из которой можно вывести данные о таких финансовых транзакциях, руководствуясь одним из подходов, указанных в [Части 1 Главы 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10112012/statya-11#p100282) Приложения I. Более подробные положения и указания относительно подготовки информации о транзакциях содержатся в [Части 3](https://bukva.ai/docs/reglament-10112012/statya-11#p101023) Приложения II. 6. Лица, обязанные подавать отраслевую отчетность, в случае получения таких инструкций от соответствующего NCB должны ежемесячно или ежеквартально подавать данные об их портфеле ценных бумаг на конец месяца или конец квартала, а также согласно [параграфу 5](https://bukva.ai/docs/reglament-10112012/statya-3#p100137) статистическую информацию о принадлежащих им ценных бумагах за отчетный месяц или квартал без указания кода ISIN согласно [Части 7 Главы 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10112012/statya-11#p100429) Приложения I. Настоящий параграф не применяется к лицам, обязанным подавать отраслевую отчетность, которым предоставлены частичные отступления согласно [Статьям 4](https://bukva.ai/docs/reglament-10112012/statya-4#p100161) или [4b](https://bukva.ai/docs/reglament-10112012/statya-5#p100198). 9. NCBs могут получить данные о владении ценными бумагами ICs, о которых необходимо отчитываться согласно настоящему Регламенту, из следующих данных, собранных в рамках, установленных [Директивой](https://bukva.ai/docs/direktiva-2009138es/statya-1) 2009/138/ЕС: (a) данные, содержащиеся в образцах количественной отчетности для надзорной отчетности, переданной NCAs банкам NCBs, если NCB и NCA учреждены отдельно или объединены в одном учреждении в соответствии с условиями механизма сотрудничества между двумя органами; или (b) данные, содержащиеся в образцах количественной отчетности для надзорной отчетности, переданные лицами, сдающими отчетность непосредственно и одновременно в NCB и NCA. 10. Если образец количественной отчетности для надзорной отчетности содержит данные, необходимые для выполнения требований к статистической отчетности для ICs согласно настоящему Регламенту, NCBs должны иметь доступ ко всему образцу для обеспечения качества данных. 11. Государства-члены ЕС могут установить механизмы сотрудничества для обеспечения централизованного сбора соответствующим NCA информации, охватывающей и требования к сбору данных в рамках, установленных [Директивой](https://bukva.ai/docs/direktiva-2009138es/statya-1) 2009/138/ЕС, и требования к сбору дополнительных данных, изложенные в настоящем Регламенте в соответствии с национальным законодательством и гармонизированными исходными требованиями, которые могут быть определены ЕЦБ. 12. Соответствующий NCB, когда MFI отчитывается об индивидуальных данных о своем владении ценными бумагами с ISIN в соответствии со [Статьей 3(1)](https://bukva.ai/docs/reglament-10112012/statya-3#p100129), запрашивает, чтобы оно отчитывалось с флажком "ценная бумага, выпущенная владельцем", как предусмотрено в [Части 2 Главы 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10112012/statya-11#p100292) Приложения I. 13. Соответствующий NCB, когда MFI отчитывается о статистической информации о своем владении ценными бумагами без кода ISIN в соответствии со [Статьей 3(6)](https://bukva.ai/docs/reglament-10112012/statya-3#p100138), может запросить, чтобы оно отчитывалось с флажком "ценные бумаги, выпущенные владельцем", как предусмотрено в [Части 7 Главы 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10112012/statya-11#p100429) Приложения I.
**Требования к статистической отчетности для лиц, обязанных**
**подавать групповую отчетность**
1. Лица, обязанные подавать групповую отчетность, должны ежеквартально представлять соответствующему NCB индивидуальные данные по состоянию на конец квартала о ценных бумагах, которыми владеют они сами или их группы, в том числе учреждения, не являющиеся резидентами. Указанные данные должны представляться на валовой основе без вычета из группы ценных бумаг, выданных учреждениями этой же группы. О таких данных отчитываются в соответствии с инструкциями об отчетности, изложенными соответствующими NCBs. Лица, обязанные подавать групповую отчетность, должны отчитываться о владении ценными бумагами, как определено в Главе 2 Приложения I. 2. Лица, обязанные подавать групповую отчетность, от которых требуется предоставление данных согласно [параграфу 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10112012/statya-3#p100148), предоставляют данные на групповой основе или отдельно по учреждениям, в отношении инструментов, которыми владеют материнская компания или его дочерние компании в соответствии с таблицами, указанными в Главе 2 Приложения I. 3. Соответствующий NCB или, если о групповых данных отчитываются в ЕЦБ согласно [параграфу 5](https://bukva.ai/docs/reglament-10112012/statya-3#p100153), ЕЦБ запрашивают, чтобы лица, обязанные подавать групповую отчетность, отчитывались ежеквартально, с флажком "эмитент является частью отчитывающейся группы (пруденциальная сфера)", на индивидуальной основе и "эмитент является частью отчитывающейся группы (бухгалтерская сфера)", на индивидуальной основе для ценных бумаг с кодом ISIN или без кода ISIN, которые принадлежат группе в соответствии с Главой 2 Приложения I. 4. Лица, обязанные подавать групповую отчетность согласно [Статье 2(1)(b)(ii)](https://bukva.ai/docs/reglament-10112012/statya-2#p100106), должны соблюдать настоящий Регламент на основании владения указанного отдельного учреждения или финансового учреждения. 5. Без ущерба действию положений [параграфа 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10112012/statya-3#p100148) лица, обязанные подавать групповую отчетность, должны отчитываться о групповых данных в ЕЦБ, если соответствующий NCB принимает решение о том, что лица, обязанные подавать групповую отчетность, должны отчитываться о статистической информации непосредственно в ЕЦБ согласно Статьям 3a и 4b Руководства ЕЦБ/2013/7.
**Общие требования к статистической отчетности**
1. Требования к отчетности согласно настоящему Регламенту, включая частичные отступления от него, должны действовать без ущерба требованиям к отчетности, установленным в: (a) Регламенте (ЕС) 1073/2013 Европейского Центрального Банка (ЕЦБ/2013/38) <*>; (b) Регламенте (ЕС) 1075/2013 Европейского Центрального Банка (ЕЦБ/2013/40) <**> и (c) Регламенте (ЕС) 1374/2014 Европейского Центрального Банка (ЕЦБ/2014/50). --- <*> Регламент (ЕС) 1073/2013 Европейского Центрального Банка от 18 октября 2013 г. о статистике по активам и пассивам инвестиционных фондов (ЕЦБ/2013/38) (ОЖ N L 297, 7.11.2013, стр. 73). <**> Регламент (ЕС) 1075/2013 Европейского Центрального Банка от 18 октября 2013 г. о статистике по активам и пассивам финансовых организаций, занимающихся секьюритизацией (ЕЦБ/2013/40) (ОЖ N L 297, 7.11.2013, стр. 107). 2. Индивидуальные данные по ценным бумагам по состоянию на конец квартала или конец месяца и в соответствии со [Статьей 3(5)](https://bukva.ai/docs/reglament-10112012/statya-3#p100137), статистическая информация за соответствующий квартал или месяц предоставляются в соответствии с [Частями 1](https://bukva.ai/docs/reglament-10112012/statya-11#p100959), [2](https://bukva.ai/docs/reglament-10112012/statya-11#p100989), [4](https://bukva.ai/docs/reglament-10112012/statya-11#p101037), [5](https://bukva.ai/docs/reglament-10112012/statya-11#p101091), [6](https://bukva.ai/docs/reglament-10112012/statya-11#p101119), [7](https://bukva.ai/docs/reglament-10112012/statya-11#p101131) и [8](https://bukva.ai/docs/reglament-10112012/statya-11#p101141) Приложения II и правилами отчетности, указанными в [Статьях 5](https://bukva.ai/docs/reglament-10112012/statya-5#p100206), [5a](https://bukva.ai/docs/reglament-10112012/statya-6#p100212) и [5b](https://bukva.ai/docs/reglament-10112012/statya-6#p100216).