| N п/п | Краткое наименование коррупционного риска | Описание возможной коррупционной схемы | Наименование должностей служащих (работников), которые могут участвовать в реализации коррупционной схемы | Меры по минимизации коррупционных рисков | |
| Реализуемые | Предлагаемые | ||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1. Предпроцедурный этап | |||||
| 1.1 | Планирование закупок товаров, работ, услуг (далее - закупки) | Планирование закупок, не относящихся к целям деятельности Росархива. | Заместитель руководителя; | Утверждение и размещение в единой информационной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных нужд (далее - ЕИС) правовых актов Росархива о нормировании в сфере закупок. | Осуществление внутреннего контроля. |
| в Управлении государственной политики и цифровой трансформации: | |||||
| Недопущение планирования закупок, не относящихся к целям деятельности Росархива. | |||||
| Нарушение требований о нормировании в сфере закупок | |||||
| - начальник Управления государственной политики и цифровой трансформации, | |||||
| Недопущение планирования закупок с нарушением требований о нормировании в сфере закупок. | |||||
| - заместитель начальника управления - начальник финансово-экономического отдела, | Формирование, утверждение и размещение в ЕИС плана-графика закупок. | ||||
| Ознакомление гражданских служащих с нормативными правовыми актами, регулирующими вопросы профилактики и противодействия коррупции, а также информирование о мерах юридической ответственности за совершение коррупционных правонарушений. | |||||
| - заместитель начальника финансово-экономического отдела, | |||||
| - консультант финансово-экономического отдела, | |||||
| - заместитель начальника управления - начальник отдела организационной работы и мониторинга, | |||||
| - заместитель начальника управления - начальник отдела цифровой трансформации и информационной безопасности, | Разъяснение гражданским служащим обязанности незамедлительно сообщать представителю нанимателя о склонении их к совершению коррупционного правонарушения | ||||
| - консультант отдела цифровой трансформации и информационной безопасности, | |||||
| - начальник общего отдела, | |||||
| - главный специалист-эксперт общего отдела; | |||||
| в Управлении нормативно-правового регулирования, архивного дела и делопроизводства: | |||||
| - начальник Управления нормативно-правового регулирования, архивного дела и делопроизводства, | |||||
| - начальник юридического отдела, | |||||
| - консультант юридического отдела, | |||||
| - консультант отдела использования и международных связей; | |||||
| в Отделе государственной службы, кадров и наград: | |||||
| - главный специалист-эксперт Отдела государственной службы, кадров и наград | |||||
| 1.2 | Определение и обоснование начальной (максимальной) цены контракта, цены контракта, заключаемого с единственным поставщиком (подрядчиком, исполнителем), начальной суммы цен единиц товара, работы, услуги (далее - НМЦК) | При подготовке обоснования начальной (максимальной) цены контракта преднамеренное использование завышенных или заниженных ценовых предложений потенциальных участников закупки. | Заместитель руководителя; | Определение и обоснование НМЦК в соответствии с Федеральным законом N 44-ФЗ, Методическими рекомендациями по применению методов определения начальной (максимальной) цены контракта, цены контракта, заключаемого с единственным поставщиком (подрядчиком, исполнителем), утвержденными приказом Министерства экономического развития Российской Федерации от 2 октября 2013 г. N 567, и правовыми актами Росархива о нормировании в сфере закупок. | Осуществление внутреннего контроля. |
| в Управлении государственной политики и цифровой трансформации: | |||||
| Всестороннее исследование рынка в целях недопущения завышения или занижения НМЦК. | |||||
| - начальник Управления государственной политики и цифровой трансформации, | |||||
| При обосновании НМЦК преимущественное применение метода сопоставления рыночных цен (осуществлять мониторинг цен на товары, работы и услуги путем сбора коммерческих предложений, размещения запросов ценовой информации в ЕИС), использование информации из реестра контрактов ЕИС, а также общедоступной информации из информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". | |||||
| - заместитель начальника управления - начальник финансово-экономического отдела, | |||||
| Расчет НМЦК без учета ценовых предложений потенциальных участников закупки, общедоступной информации о рыночных ценах на закупаемые товары, работы, услуги. | |||||
| - заместитель начальника финансово-экономического отдела, | |||||
| - консультант финансово-экономического отдела, | |||||
| Использование несопоставимых коммерческих предложений. Неприменение методов, предусмотренных статьей 22 Федерального закона от 5 апреля 2013 г. N 44-ФЗ "О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд" (далее - Федеральный закон N 44-ФЗ), при определении и обосновании НМЦК | - заместитель начальника управления - начальник отдела организационной работы и мониторинга, | ||||
| Подготовка отчета об исследовании рынка НМЦК. | |||||
| - заместитель начальника управления - начальник отдела цифровой трансформации и информационной безопасности, | Документальное оформление обоснования НМЦК. | ||||
| Минимизация личного взаимодействия гражданских служащих с потенциальными участниками закупок. | |||||
| - консультант отдела цифровой трансформации и информационной безопасности, | |||||
| Ознакомление гражданских служащих с нормативными правовыми актами, регулирующими вопросы профилактики и противодействия коррупции, а также информирование о мерах юридической ответственности за совершение коррупционных правонарушений. | |||||
| - начальник общего отдела, | |||||
| - главный специалист-эксперт общего отдела; | |||||
| в Управлении нормативно-правового регулирования, архивного дела и делопроизводства: | |||||
| - начальник Управления нормативно-правового регулирования, архивного дела и делопроизводства, | |||||
| Разъяснение гражданским служащим обязанности незамедлительно сообщать представителю нанимателя о склонении их к совершению коррупционного правонарушения. | |||||
| - начальник юридического отдела, | |||||
| - консультант юридического отдела, | |||||
| - консультант отдела использования и международных связей; | |||||
| в Отделе государственной службы, кадров и наград: | |||||
| - главный специалист-эксперт Отдела государственной службы, кадров и наград | |||||
| 1.3 | Выбор способа определения поставщика (подрядчика, исполнителя) | Неправомерный выбор способа определения поставщика (подрядчика, исполнителя). | Заместитель руководителя; | Выбор способа определения поставщика (подрядчика, исполнителя) в соответствии с законодательством Российской Федерации и иными нормативными правовыми актами о контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд (далее - законодательство Российской Федерации о контрактной системе в сфере закупок). | Осуществление внутреннего контроля. |
| в Управлении государственной политики и цифровой трансформации: | |||||
| Недопущение неправомерного выбора способа определения поставщика (подрядчика, исполнителя). | |||||
| Преднамеренная подмена одного способа закупки другим. | |||||
| - начальник Управления государственной политики и цифровой трансформации, | |||||
| Минимизация личного взаимодействия гражданских служащих с потенциальными участниками закупок. | |||||
| Искусственное дробление закупки на несколько отдельных (при отсутствии мотивированного обоснования). | |||||
| - заместитель начальника управления - начальник финансово-экономического отдела, | |||||
| Ознакомление гражданских служащих с нормативными правовыми актами, регулирующими вопросы профилактики и противодействия коррупции, а также информирование о мерах юридической ответственности за совершение коррупционных правонарушений. | |||||
| - заместитель начальника финансово-экономического отдела, | |||||
| Установление необоснованных преимуществ для отдельных лиц при осуществлении закупок товаров, работ, услуг. | |||||
| - консультант финансово-экономического отдела, | Применение преимущественно конкурентных способов определения поставщика (подрядчика, исполнителя) | ||||
| - заместитель начальника управления - начальник отдела организационной работы и мониторинга, | |||||
| Расширение (ограничение) круга возможных участников закупки. | |||||
| - заместитель начальника управления - начальник отдела цифровой трансформации и информационной безопасности, | |||||
| Разъяснение гражданским служащим обязанности незамедлительно сообщать представителю нанимателя о склонении их к совершению коррупционного правонарушения. | |||||
| - консультант отдела цифровой трансформации и информационной безопасности, | |||||
| - начальник общего отдела, | |||||
| - главный специалист-эксперт общего отдела; | |||||
| в Управлении нормативно-правового регулирования, архивного дела и делопроизводства: | |||||
| - начальник Управления нормативно-правового регулирования, архивного дела и делопроизводства, | |||||
| - начальник юридического отдела, | |||||
| - консультант юридического отдела, | |||||
| - консультант отдела использования и международных связей; | |||||
| в Отделе государственной службы, кадров и наград: | |||||
| - главный специалист-эксперт Отдела государственной службы, кадров и наград | |||||
| 1.4 | Подготовка технического задания, проекта извещения о закупке, проекта государственного контракта | Включение в описание объекта закупки характеристик товаров, работ, услуг и (или) включение в проект государственного контракта условий, ограничивающих конкуренцию. | Заместитель руководителя; | Подготовка технического задания в соответствии с законодательством Российской Федерации о контрактной системе в сфере закупок и Федеральным законом от 26 июля 2006 г. N 135-ФЗ "О защите конкуренции". | Осуществление внутреннего контроля. |
| в Управлении государственной политики и цифровой трансформации: | |||||
| Недопущение включения в описание объекта закупки характеристик товаров, работ, услуг и (или) включения в проект государственного контракта условий, ограничивающих конкуренцию. | |||||
| - начальник Управления государственной политики и цифровой трансформации, | |||||
| Предъявление излишних требований к участникам закупки. | - заместитель начальника управления - начальник финансово-экономического отдела, | ||||
| Недопущение предъявления излишних требований к участникам закупки. | |||||
| Неправомерное установление дополнительных требований к участникам закупки с целью усложнения процесса подготовки заявок на участие в закупке. | |||||
| - заместитель начальника финансово-экономического отдела, | |||||
| Минимизация личного взаимодействия гражданских служащих с потенциальными участниками закупок. | |||||
| - консультант финансово-экономического отдела, | |||||
| - заместитель начальника управления - начальник отдела организационной работы и мониторинга, | Ознакомление гражданских служащих с нормативными правовыми актами, регулирующими вопросы профилактики и противодействия коррупции, а также информирование о мерах юридической ответственности за совершение коррупционных правонарушений. | ||||
| Подготовка проектов контрактов (договоров) на выполнение уже фактически выполненных работ, либо уже оказанных услуг. | |||||
| - заместитель начальника управления - начальник отдела цифровой трансформации и информационной безопасности, | |||||
| Установление недопустимых критериев оценки заявок, условий допуска к участию в закупе. | |||||
| - консультант отдела цифровой трансформации и информационной безопасности, | |||||
| Разъяснение гражданским служащим обязанности незамедлительно сообщать представителю нанимателя о склонении их к совершению коррупционного правонарушения. | |||||
| - начальник общего отдела, | |||||
| - главный специалист-эксперт общего отдела; | |||||
| в Управлении нормативно-правового регулирования, архивного дела и делопроизводства: | |||||
| - начальник Управления нормативно-правового регулирования, архивного дела и делопроизводства, | |||||
| - начальник юридического отдела, | |||||
| - консультант юридического отдела, | |||||
| - консультант отдела использования и международных связей; | |||||
| в Отделе государственной службы, кадров и наград: | |||||
| - главный специалист-эксперт Отдела государственной службы, кадров и наград | |||||
| 2. Процедурный этап | |||||
| 2.1 | Определение поставщиков (подрядчиков, исполнителей) | Рассмотрение заявок участников закупки с нарушением требований законодательства к рассмотрению заявок. | Заместитель руководителя; | Внесение изменений в извещение о закупке в соответствии с требованиями статьи 42 Федерального закона N 44-ФЗ. | Минимизация личного взаимодействия гражданских служащих с потенциальными участниками закупок. |
| в Управлении государственной политики и цифровой трансформации: | |||||
| Ознакомление гражданских служащих с нормативными правовыми актами, регулирующими вопросы профилактики и противодействия коррупции, а также информирование о мерах юридической ответственности за совершение коррупционных правонарушений. | |||||
| Оценка заявок, окончательных предложений участников закупки, в результате которой участнику закупки предоставлено необоснованное преимущество. | - начальник Управления государственной политики и цифровой трансформации, | Рассмотрение заявок окончательных предложений участников закупки в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о контрактной системе в сфере закупок. | |||
| - заместитель начальника управления - начальник финансово-экономического отдела, | |||||
| - заместитель начальника финансово-экономического отдела, | |||||
| - консультант финансово-экономического отдела, | |||||
| Разъяснение гражданским служащим обязанности незамедлительно сообщать представителю нанимателя о склонении их к совершению коррупционного правонарушения. | |||||
| - заместитель начальника управления - начальник отдела организационной работы и мониторинга, | |||||
| - заместитель начальника управления - начальник отдела цифровой трансформации и информационной безопасности, | |||||
| - консультант отдела цифровой трансформации и информационной безопасности, | |||||
| - начальник общего отдела, | |||||
| - главный специалист-эксперт общего отдела; | |||||
| в Управлении нормативно-правового регулирования, архивного дела и делопроизводства: | |||||
| - начальник Управления нормативно-правового регулирования, архивного дела и делопроизводства, | |||||
| - начальник юридического отдела, | |||||
| - консультант юридического отдела, | |||||
| - консультант отдела использования и международных связей; | |||||
| в Отделе государственной службы, кадров и наград: | |||||
| - главный специалист-эксперт Отдела государственной службы, кадров и наград | |||||
| 2.2 | Заключение государственного контракта | Заключение государственного контракта до предоставления поставщиком (подрядчиком, исполнителем) обеспечения исполнения контракта в соответствии с требованиями Федерального закона N 44-ФЗ. | Заместитель руководителя; | Осуществление правовой оценки закупочной документации. | Осуществление внутреннего контроля. |
| в Управлении государственной политики и цифровой трансформации: | |||||
| Недопущение неправомерного (необоснованного) отказа Росархива от заключения государственного контракта. | |||||
| Заключение государственного контракта в соответствии с требованиями Федерального закона N 44-ФЗ. | |||||
| - начальник Управления государственной политики и цифровой трансформации, | |||||
| Ознакомление гражданских служащих с нормативными правовыми актами, регулирующими вопросы профилактики и противодействия коррупции, а также информирование о мерах юридической ответственности за совершение коррупционных правонарушений. | |||||
| - заместитель начальника управления - начальник финансово-экономического отдела, | |||||
| Неправомерный (необоснованный) отказ заказчика от заключения государственного контракта. | |||||
| - заместитель начальника финансово-экономического отдела, | |||||
| - консультант финансово-экономического отдела, | |||||
| Принятие исполнения поставщиком обязательств по государственному контракту, не соответствующих требованиям государственного контракта. | |||||
| - заместитель начальника управления - начальник отдела организационной работы и мониторинга, | |||||
| Разъяснение гражданским служащим обязанности незамедлительно сообщать представителю нанимателя о склонении их к совершению коррупционного правонарушения. | |||||
| - заместитель начальника управления - начальник отдела цифровой трансформации и информационной безопасности, | |||||
| - консультант отдела цифровой трансформации и информационной безопасности, | |||||
| - начальник общего отдела, | |||||
| - главный специалист-эксперт общего отдела; | |||||
| в Управлении нормативно-правового регулирования, архивного дела и делопроизводства: | |||||
| - начальник Управления нормативно-правового регулирования, архивного дела и делопроизводства, | |||||
| - начальник юридического отдела, | |||||
| - консультант юридического отдела, | |||||
| - консультант отдела использования и международных связей; | |||||
| в Отделе государственной службы, кадров и наград: | |||||
| - главный специалист-эксперт Отдела государственной службы, кадров и наград | |||||
| 3. Постпроцедурный этап | |||||
| 3.1 | Изменение и (или) расторжение государственного контракта | Изменение существенных условий государственного контракта при его исполнении в отсутствие оснований для их изменения. | Заместитель руководителя; | Осуществление правовой оценки закупочной документации. | Информирование гражданских служащих, осуществляющих функции по профилактике коррупционных и иных правонарушений, о причинах изменения и (или) расторжения государственного контракта. |
| в Управлении государственной политики и цифровой трансформации: | |||||
| Изменение существенных условий государственного контракта при его исполнении по соглашению сторон исключительно в случаях, предусмотренных статьей 95 Федерального закона N 44-ФЗ. | |||||
| - начальник Управления государственной политики и цифровой трансформации, | |||||
| Расторжение государственного контракта в отсутствие достаточных оснований для его расторжения | |||||
| - заместитель начальника управления - начальник финансово-экономического отдела, | |||||
| Ознакомление гражданских служащих с нормативными правовыми актами, регулирующими вопросы профилактики и противодействия коррупции, а также информирование о мерах юридической ответственности за совершение коррупционных правонарушений. | |||||
| Расторжение государственного контракта по соглашению сторон, по решению суда, в случае одностороннего отказа стороны государственного контракта от исполнения государственного контракта в соответствии с гражданским законодательством с соблюдением норм статьи 95 Федерального закона N 44-ФЗ. | |||||
| - заместитель начальника финансово-экономического отдела, | |||||
| - консультант финансово-экономического отдела, | |||||
| - заместитель начальника управления - начальник отдела организационной работы и мониторинга, | |||||
| Разъяснение гражданским служащим обязанности незамедлительно сообщать представителю нанимателя о склонении их к совершению коррупционного правонарушения. | |||||
| - заместитель начальника управления - начальник отдела цифровой трансформации и информационной безопасности, | |||||
| - консультант отдела цифровой трансформации и информационной безопасности, | |||||
| - начальник общего отдела, | |||||
| - главный специалист-эксперт общего отдела; | |||||
| в Управлении нормативно-правового регулирования, архивного дела и делопроизводства: | |||||
| - начальник Управления нормативно-правового регулирования, архивного дела и делопроизводства, | |||||
| - начальник юридического отдела, | |||||
| - консультант юридического отдела, | |||||
| - консультант отдела использования и международных связей; | |||||
| в Отделе государственной службы, кадров и наград: | |||||
| - главный специалист-эксперт Отдела государственной службы, кадров и наград | |||||
| 3.2 | Исполнение государственного контракта | Запрос у поставщика (подрядчика, исполнителя) документов и (или) сведений, не предусмотренных условиями государственного контракта. | Заместитель руководителя; | Строгое соблюдение условий государственного контракта. | Осуществление внутреннего контроля. |
| в Управлении государственной политики и цифровой трансформации: | |||||
| Своевременное применение мер ответственности в случае нарушения поставщиком (подрядчиком, исполнителем) условий государственного контракта. | |||||
| Определение ответственных лиц за приемку товаров, работ, услуг (приемочная комиссия). | |||||
| - начальник Управления государственной политики и цифровой трансформации, | |||||
| Приемка и (или) оплата товара, работы, услуги, которые в действительности не поставлены (не выполнены, не оказаны) либо не соответствуют условиям государственного контракта. | |||||
| Недопущение приемки контракта до получения обеспечения гарантийных обязательств (в случаях, когда это применимо). | |||||
| - заместитель начальника управления - начальник финансово-экономического отдела, | |||||
| Ознакомление гражданских служащих с нормативными правовыми актами, регулирующими вопросы профилактики и противодействия коррупции, а также информирование о мерах юридической ответственности за совершение коррупционных правонарушений. | |||||
| - заместитель начальника финансово-экономического отдела, | Приемка результатов поставленных товаров, выполненных работ, оказанных услуг в соответствии с требованиями статьи 94 Федеральный закон N 44-ФЗ. | ||||
| - консультант финансово-экономического отдела, | |||||
| Неприменение заказчиком мер ответственности в случае нарушения поставщиком (подрядчиком, исполнителем) условий государственного контракта. | |||||
| - главный специалист-эксперт финансово-экономического отдела, | |||||
| Размещение документов о приемке и отчета об исполнении государственного контракта в открытом доступе в ЕИС. | |||||
| Разъяснение гражданским служащим обязанности незамедлительно сообщать представителю нанимателя о склонении их к совершению коррупционного правонарушения. | |||||
| - заместитель начальника управления - начальник отдела организационной работы и мониторинга, | |||||
| - заместитель начальника управления - начальник отдела цифровой трансформации и информационной безопасности, | |||||
| - консультант отдела цифровой трансформации и информационной безопасности, | |||||
| - начальник общего отдела, | |||||
| - главный специалист-эксперт общего отдела; | |||||
| в Управлении нормативно-правового регулирования, архивного дела и делопроизводства: | |||||
| - начальник Управления нормативно-правового регулирования, архивного дела и делопроизводства, | |||||
| - начальник юридического отдела, | |||||
| - консультант юридического отдела, | |||||
| - консультант отдела использования и международных связей; | |||||
| в Отделе государственной службы, кадров и наград: | |||||
| - главный специалист-эксперт Отдела государственной службы, кадров и наград | |||||
| 3.3 | Приемка товаров, работ, услуг | Принятие исполнения поставщиком (подрядчиком, исполнителем) обязательств по договору (этапу договора), не соответствующих требованиям договора; получение части денежных средств, перечисленных подрядчиком (исполнителем) за фактически невыполненные работы (оказанные услуги) путем оформления фиктивных актов приемки | Инициатор закупки товаров, работ, услуг | Размещение документов о приемке и информации об исполнении договора в открытом доступе в ЕИС, ЕАТ "Березка" | Осуществление внутреннего контроля, приоритет на разделение обязанностей по приемке объектов закупки между разными служащими. |
| Своевременное применение мер ответственности в случае нарушения поставщиком (подрядчиком, исполнителем) условий государственного контракта. | |||||
| Ознакомление гражданских служащих с нормативными правовыми актами, регулирующими вопросы профилактики и противодействия коррупции, а также информирование о мерах юридической ответственности за совершение коррупционных правонарушений. | |||||
| Разъяснение гражданским служащим обязанности незамедлительно сообщать представителю нанимателя о склонении их к совершению коррупционного правонарушения | |||||