---
title: "Рекомендация N REC(2001)11 Комитета министров Совета Европы"
number: "REC(2001)11"
issuer: "Совет Европы"
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/rec200111"
---
## Рекомендация N REC(2001)11 Комитета министров Совета Европы
# Рекомендация N REC(2001)11 Комитета министров Совета Европы
"О руководящих принципах борьбы с организованной преступностью"
(Вместе с "Списком правовых актов, касающихся международного сотрудничества по уголовно-правовым вопросам, которые должны ратифицировать государства-члены")
(Принята 19.09.2001 на 765-м заседании представителей Министров)
[неофициальный перевод] <*>
**КОМИТЕТ МИНИСТРОВ СОВЕТА ЕВРОПЫ**
**РЕКОМЕНДАЦИЯ N REC(2001)11**
**О РУКОВОДЯЩИХ ПРИНЦИПАХ БОРЬБЫ С ОРГАНИЗОВАННОЙ**
**ПРЕСТУПНОСТЬЮ**
**(19 сентября 2001 года)**
---
<*> Перевод с английского ООО "Развитие правовых систем".
Комитет Министров Совета Европы в соответствии со [статьей 15.b](https://bukva.ai/docs/ustav-1-se-sovet-evropy/statya-15#p100059) Устава Совета Европы,
принимая во внимание, что целью Совета Европы является достижение бульшего единства между его государствами-членами,
сознавая, что государства-члены должны развивать общую уголовную политику в отношении организованной преступности, определяя способы повышения эффективности своего законодательства и развития международного сотрудничества в этой области,
подчеркивая, что организованная преступность благодаря своей экономической мощи, международным связям, сложным приемам и методам представляет собой серьезную угрозу для общества, верховенству права и демократии, на которую государства должны отреагировать принятием общей стратегии,
полагая, что общая стратегия требует твердой решимости государств объединить свои усилия, делиться опытом и принимать совместные действия как на внутригосударственном, так и на международном уровнях,
принимая во внимание многоаспектность организованной преступности и ее взаимосвязь с экономической преступностью, в частности, с коррупцией, легализацией доходов, полученных преступным путем, и мошенничеством,
будучи убежденным в том, что общая стратегия борьбы с организованной преступностью требует принятия совместных мер по борьбе с коррупцией и легализации доходов, полученных преступным путем, и с удовлетворением отмечая результаты, достигнутые к настоящему времени в этих областях, в частности, принятие [Резолюции](https://bukva.ai/docs/rezolyutsiya-97-24) Комитетом Министров Совета Европы N (97)24 "О двадцати руководящих принципах борьбы с коррупцией", соглашение о создании Группы государств по борьбе с коррупцией (ГРЕКО) и [Конвенцию](https://bukva.ai/docs/konventsiya-173-se-sovet-evropy/statya-1) об уголовной ответственности за коррупцию (European Treaty Series (далее - ETS), N 173), а также увеличение количества государств, ратифицировавших [Конвенцию](https://bukva.ai/docs/konventsiya-141-se-sovet-evropy/statya-1) об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности (ETS, N 141), и введение механизма взаимной оценки мер по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем,
принимая во внимание Рекомендации Комитета Министров Совета Европы государствам-членам N R(97)13 "О проблеме запугивания свидетелей и о праве на защиту" и N R(96)8 "Об уголовной политике в Европе в эпоху перемен",
принимая во внимание "обзоры передовой практики", подготовленные Советом Европы по результатам изучения различных мер по борьбе с организованной преступностью, успешно реализованных некоторыми государствами-членами, и которые оказались полезны не только для стимулирования других стран к развитию своего законодательства и правоприменительной практики, но и в равной мере при разработке настоящей Рекомендации,
не упуская из виду обязанность государств-членов поддерживать справедливый баланс между интересами общества в охране правопорядка и правами отдельных лиц, предусмотренных Европейской [конвенцией](https://bukva.ai/docs/konventsiya-5-se-sovet-evropy-2/statya-1) о защите прав человека и основных свобод и прецедентной практикой ее органов,
учитывая Резолюцию N 1 министров юстиции европейских стран "О связях между коррупцией и организованной преступностью", принятую на их 21-й конференции (г. Прага, июнь 1997 года), а также [Декларацию](https://bukva.ai/docs/itogovaya-deklaratsiya-vtorogo-sammita-soveta) и [План](https://bukva.ai/docs/itogovaya-deklaratsiya-vtorogo-sammita-soveta#p100044) действий, принятые на Втором саммите глав государств и правительств (г. Страсбург, октябрь 1997 года), которые призывают Совет Европы принимать более активные меры по борьбе с коррупцией, легализацией доходов, полученных преступным путем, и с организованной преступностью,
принимая во внимание инициативы в этой области на общемировом и региональном уровнях, в частности, деятельность Организации Объединенных Наций, Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), "Большой семерки" и Европейского союза,
приветствуя принятие [Конвенции](https://bukva.ai/docs/konventsiya-protiv-transnatsionalnoy-oon-organizatsiya-obedinennyh/statya-1) Организации Объединенных Наций по борьбе с транснациональной организованной преступностью, открытой для подписания с 12 по 15 декабря 2000 г. в г. Палермо,
рекомендует властям государств - членов Совета Европы:
- пересмотреть свою уголовную политику, законодательство и правоприменительную практику с учетом принципов, сформулированных в Приложении к настоящей Рекомендации;
- обеспечить распространение этих принципов среди всех заинтересованных органов, в частности, правоохранительных органов, коллегий адвокатов, судебных органов и других институтов частного или публичного сектора, занимающихся предотвращением или борьбой с организованной преступностью.
## Приложение
**к Рекомендации N Rec(2001)11**
### I. Определения
Для целей настоящей Рекомендации:
- "организованная преступная группа" означает структурированную группу, состоящую из трех и более лиц, которая существует в течение определенного времени и действует в сговоре с целью совершения одного или нескольких тяжких преступлений для того, чтобы прямым или косвенным образом получить финансовую или материальную выгоду;
- "тяжкое преступление" означает действия, образующие состав преступления, за которое предусмотрено максимальное наказание в виде лишения свободы на срок не менее четырех лет или более серьезное наказание;
- "правоохранительный орган" означает любой государственный орган, осуществляющий расследование преступлений и/или уголовное преследование за их совершение в соответствии с полномочиями, которыми его наделяет закон.
### II. Принципы, касающиеся общего предупреждения
1. Государства-члены должны принимать меры по недопущению того, чтобы физические и юридические лица скрывали доходы, полученные преступным путем, с помощью оплаты значительных сумм наличными деньгами и перевода наличных денежных средств в другую валюту.
2. Государства-члены должны принимать меры по недопущению использования финансовых центров и офшоров для легализации доходов, полученных преступным путем, и проведения незаконных финансовых операций. Для этого государства-члены должны разрешать, inter alia, проводить проверки финансовых операций, не имеющих явной коммерческой цели, и требовать указывать их непосредственных участников или конечных бенефициаров.
3. Государства-члены должны обязывать представителей уязвимых профессий "знать своих клиентов" и сообщать о подозрительных операциях, когда такие специалисты выступают в роли финансовых посредников в интересах своих клиентов.
4. Государства-члены должны определить в своем законодательстве положения, которые организованные преступные группы используют или могут использовать в своих целях в таких областях, как экспорт/импорт, лицензирование, положения налогового и таможенного права, и принимать меры по совершенствованию законодательства и предотвращению злоупотреблений. В частности, государствам-членам следует обеспечивать взаимную непротиворечивость положений законодательства и их регулярную проверку независимыми аудиторами на предмет "устойчивости" к злоупотреблениям, например, к мошенничеству.
5. Государства-члены должны обеспечивать, чтобы все более активное использование в финансовом секторе информационных технологий, в частности, проведение электронных платежей через виртуальные банки, сопровождалось соответствующими мерами безопасности, исключающими или снижающими возможности их незаконного использования.
6. Государства-члены должны установить единые стандарты рационального управления и финансовой дисциплины, повышающие прозрачность и подотчетность в сфере государственного управления, и обязаны способствовать принятию кодексов поведения для предотвращения нарушений закона (в частности, коррупции) в коммерческом и финансовом секторах, в том числе при проведении закупок для государственных нужд.
7. Государствам-членам необходимо поощрять формирование корпоративной культуры, основанной на ответственности и непримиримом отношении к нарушениям закона. В частности, государства-участники должны установить стандарты защиты физических лиц, сообщающих о фактах коррупции или предполагаемых преступлениях, совершенных юридическими лицами или в интересах юридических лиц.
### III. Принципы, касающиеся системы уголовного правосудия
8. Государства-члены должны стремиться ввести уголовную ответственность за участие любого лица в организованной преступной группе, как это понятие определено выше, вне зависимости от того, в каком государстве - члене Совета Европы эта группа сосредоточена или осуществляет свою преступную деятельность.
9. Государствам-членам необходимо ввести уголовную ответственность за легализацию любых доходов, полученных преступным путем, в частности, доходов от преступлений, совершенных организованными преступными группами.
10. Государства-члены должны предусматривать наказание за умышленное неисполнение обязанности сообщать о подозрительных финансовых операциях теми учреждениями и специалистами в банковской сфере и в других областях, которые обязаны это делать.
11. Государства-члены обязаны предусматривать правовые меры по конфискации имущества, когда есть основания предполагать, что оно было получено в результате деятельности организованных преступных групп, соблюдая при этом основополагающие принципы конституционного права.
12. Государствам-членам следует обеспечивать, чтобы юридические лица несли ответственность за преступления, совершенные в их интересах и связанные с деятельностью организованных преступных групп.
13. Государства-члены должны обращать особое внимание на преступления в бюджетной или налоговой сфере, связанные с деятельностью организованных преступных групп, и обеспечивать в связи с этим эффективное расследование и привлечение к ответственности виновных.
14. Государства-члены должны разработать стратегии расследования, позволяющие собирать информацию о материальных активах организованных преступных групп посредством взаимосвязанных финансовых расследований. В рамках этих стратегий государства-члены должны создать оперативные правовые механизмы по отмене банковской тайны и принять положения, на основании которых суд сможет при соблюдении соответствующих гарантий обязать банкиров, доверительных управляющих, бухгалтеров, нотариусов и адвокатов предоставить финансовые документы или отчетность и в случае необходимости дать показания.
15. Государствам-членам необходимо принять законодательные меры, предусматривающие выявление, арест, изъятие и конфискацию имущества, полученного в результате деятельности организованных преступных групп, или обращение взыскания на такое имущество.
16. Государства-члены должны предусмотреть возможность конфискации доходов организованных преступных групп или обращения взыскания на такие доходы посредством судебных процедур, которые могут быть не связаны с рассмотрением других вопросов и в порядке исключения могут предполагать смягчение бремени доказывания в отношении того, что эти доходы были получены преступным путем.
17. Государства-члены обязаны обеспечивать эффективную физическую и иную защиту свидетелям и лицам, сотрудничающим с правосудием, которые нуждаются в этой защите, поскольку они сообщили или согласились сообщить информацию и/или дать показания или представить другие доказательства по делам, связанным с деятельностью организованных преступных групп. Аналогичным образом меры защиты должны быть предусмотрены в отношении тех, кто участвует или согласился участвовать в расследовании деятельности организованных преступных групп или в уголовном преследовании их участников, а также в отношении родственников и помощников лиц, нуждающихся в защите.
18. Государства-члены обязаны принимать соответствующие меры по обеспечению защиты свидетелей до, во время и после разбирательства по уголовному делу как в той стране, где ведется судопроизводство, так и в других странах.
19. Государствам-членам необходимо принять законодательство, предусматривающее или расширяющее возможности проведения оперативно-розыскных мероприятий, позволяющих правоохранительным органам изучать в ходе расследования уголовного дела деятельность организованных преступных групп, включая наблюдение, перехват сообщений, проведение операций по внедрению, контролируемая поставка и использование информаторов. Государства-члены обязаны обеспечивать правоохранительные органы необходимыми техническими средствами и осуществлять соответствующую профессиональную подготовку.
20. Государствам-членам следует внедрять новые методы работы полиции, смещая акцент с мер ответного характера на меры упреждающего характера, включая использование стратегической разведывательной информации и анализа преступности.
21. Государства-члены должны рассмотреть возможность создания специализированных междисциплинарных групп по расследованию и уголовному преследованию экономической и организованной преступности. Такая многодисциплинарная работа требует улучшения сотрудничества, взаимодействия и обмена информацией в рамках системы уголовного правосудия, а также с другими компетентными органами власти.
### IV. Принципы, касающиеся международного сотрудничества
22. Государства-члены в целях содействия расследованию экономических аспектов деятельности организованных преступных групп обязаны принимать юридические и практические меры, позволяющие компетентным органам власти обмениваться информацией о юридических лицах и других компаниях, зарегистрированных в их странах, а также о физических лицах, которые создали эти компании, владеют или руководят ими и финансируют их.
23. Государства-члены должны предусмотреть во внутригосударственном законодательстве либо в двусторонних или многосторонних соглашениях нормы, позволяющие наладить передачу имущества между странами, которые участвуют в выявлении, аресте, изъятии и конфискации имущества, полученного в результате деятельности организованных преступных групп, или обращению взыскания на такое имущество.
24. Государствам-членам необходимо обеспечить, чтобы их системами или программами защиты свидетелей могли пользоваться свидетели из-за границы, например, путем заключения двусторонних или многосторонних соглашений, предусматривающих такую помощь и уточняющих условия ее оказания.
25. Государствам-членам следует безотлагательно ратифицировать и внедрить международно-правовые акты, направленные на содействие сотрудничеству полиции и судов государств-членов, в том числе путем заключения двусторонних соглашений, и на устранение факторов, препятствующих эффективному сотрудничеству, например, путем:
- снятия своих оговорок к конвенциям, участниками которых они являются;
- снижения количества оснований для отказа, особенно оснований, касающихся преступлений в бюджетной или политической сфере;
- обеспечения того, чтобы при исполнении запроса об оказании взаимной правовой помощи учитывались процессуальные требования обратившегося с таким запросом государства с тем, чтобы облегчить ему использование доказательств, собранных в его интересах в ходе расследования по уголовному делу;
- определения во внутригосударственных структурах контактных лиц на уровне центральных офисов для упрощения контактов с иностранными исполнительными органами;
- назначения контактных лиц в судебных органах на местах при соблюдении условий, предусмотренных в их правовых системах, для того, чтобы быстрее применять необходимые судебные инстанции и напрямую передавать туда запросы об оказании взаимной правовой помощи в безотлагательных случаях или в целях обмена информацией;
- создания условий для проведения совместных операций сотрудников полиции и правоохранительных органов с участием иностранных контактных лиц и сотрудников, отвечающих за взаимодействие, а также рассмотрения возможности уведомлять контактных лиц и сотрудников, отвечающих за взаимодействие, в других государствах-членах;
- обеспечения оперативного ответа на все запросы об оказании взаимной правовой помощи в связи с преступлениями, совершенными организованными преступными группами;
- координирования деятельности полиции и обеспечения сотрудничества судов посредством разработки каналов и методов прямого и быстрого международного сотрудничества, обмена информацией и разведывательными данными.
### V. Принципы, касающиеся сбора данных, научных исследований и профессиональной подготовки
26. Государства-члены обязаны обеспечивать систематический сбор и анализ данных о преступной деятельности, организации, финансовом положении и географических районах деятельности организованных преступных групп, функционирующих на их территории, а также об их связях с иными группами в той стране, где осуществляется их деятельность, и в других странах. Внутригосударственные системы сбора данных и уголовной статистики должны учитывать характерные особенности организованной преступности, располагать достаточными ресурсами и достаточным количеством квалифицированных сотрудников.
27. Государствам-членам необходимо оказывать помощь научным исследованиям и институтам, изучающим организованную преступность.
28. Государства-члены должны предоставлять необходимые средства для профессиональной подготовки сотрудников правоохранительных органов и в соответствующих случаях других элементов системы уголовного правосудия в области финансовых расследований и новых методов расследований.
**СПИСОК**
**ПРАВОВЫХ АКТОВ, КАСАЮЩИХСЯ МЕЖДУНАРОДНОГО СОТРУДНИЧЕСТВА**
**ПО УГОЛОВНО-ПРАВОВЫМ ВОПРОСАМ, КОТОРЫЕ ДОЛЖНЫ**
**РАТИФИЦИРОВАТЬ ГОСУДАРСТВА-ЧЛЕНЫ**
European Treaty Series (далее - ETS) N 24 - Европейская [конвенция](https://bukva.ai/docs/konventsiya-24/statya-1) о выдаче (1957 год);
ETS N 86 - Дополнительный [протокол](https://bukva.ai/docs/protokol-86/statya-1) к Европейской конвенции о выдаче (1975 год);
ETS N 98 - Второй дополнительный [протокол](https://bukva.ai/docs/protokol-98/statya-1) к Европейской конвенции о выдаче (1978 год);
ETS N 30 - Европейская [конвенция](https://bukva.ai/docs/konventsiya-30-se-sovet-evropy/statya-1) о взаимной правовой помощи по уголовным делам (1959 год);
ETS N 99 - Дополнительный [протокол](https://bukva.ai/docs/protokol-99-se-sovet-evropy/statya-1) к Европейской конвенции о взаимной правовой помощи по уголовным делам (1978 год);
ETS N 73 - Европейская [конвенция](https://bukva.ai/docs/konventsiya-73-se-sovet-evropy/statya-1) о передаче судопроизводства по уголовным делам (1972 год);
ETS N 90 - Европейская [конвенция](https://bukva.ai/docs/konventsiya-90-se-sovet-evropy/statya-1) о пресечении терроризма (1977 год);
ETS N 97 - Дополнительный [протокол](https://bukva.ai/docs/protokol-97-se-sovet-evropy/statya-1) к Европейской конвенции об информации относительно иностранного законодательства (1978 год);
ETS N 141 - [Конвенция](https://bukva.ai/docs/konventsiya-141-se-sovet-evropy/statya-1) об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности (1990 год);
ETS N 156 - [Соглашение](https://bukva.ai/docs/soglashenie-156/statya-1) о незаконных перевозках наркотиков и психотропных веществ морским транспортом, имплементирующее статью 17 Конвенции ООН по борьбе с незаконными перевозками наркотиков и психотропных веществ (1995 год);
ETS N 172 - [Конвенция](https://bukva.ai/docs/konventsiya-172/statya-1) о защите окружающей среды посредством уголовного законодательства (1998 год);
ETS N 173 - [Конвенция](https://bukva.ai/docs/konventsiya-173-se-sovet-evropy/statya-1) об уголовной ответственности за коррупцию (1998 год).
---