---
title: "\"Разъяснение по форме отчетности 0420401\""
issuer: "Центральный банк Российской Федерации"
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/razyasnenie-po-forme-otchetnosti-0420401"
---
## "Разъяснение по форме отчетности 0420401"
# "Разъяснение по форме отчетности 0420401"
(утв. Банком России)
> [!IMPORTANT]
> Текст документа приведен в соответствии с публикацией на сайте https://www.cbr.ru по состоянию на 07.10.2021.
**ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ**
**РАЗЪЯСНЕНИЕ ПО ФОРМЕ ОТЧЕТНОСТИ 0420401**
При формировании отчетности по [форме](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p100020) 0420401, установленной Указанием Банка России от 13.01.2021 г. N 5709-У "Об объеме, формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций, а также другой информации", необходимо руководствоваться следующим разъяснением.
В случае, если по показателям "Наименование должности" ([разделы 4](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p100023) - [18](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p105054)), "Дата принятия решения о назначении (избрании) на должность" ([разделы 4](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p100023) - [18](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p105054)), "Дата назначения (избрания) на должность" ([разделы 4](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p100023) - [18](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p105054)), "Дата принятия решения об освобождении от должности" ([разделы 4](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p100023) - [18](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p105054)), "Дата освобождения от должности" ([разделы 4](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p100023) - [18](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p105054)), "Наименование иной финансовой организации, в которой работает лицо" ([разделы 4](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p100023) - [7](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p101584)), "Должность лица в иной финансовой организации" ([разделы 4](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p100023) - [7](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p101584)), "Дата принятия решения о назначении (избрании)" ([разделы 4](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p100023) - [7](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p101584)), "Номер принятого решения о назначении (избрании)" ([разделы 4](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p100023) - [7](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p101584)), "Дата назначения (избрания)" ([разделы 4](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p100023) - [7](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p101584)), "Наименование другого юридического лица, в органах управления которого состоит лицо" ([разделы 4](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p100023) - [7](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p101584)), "Наименование органа управления другого юридического лица, в котором состоит лицо" ([разделы 4](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p100023) - [7](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p101584)), "Серия документа, подтверждающего квалификацию" ([разделы 4](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p100023), [5](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p100844), [10](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p102502), [12](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p103146), [13](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p103480), [16](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p104386) - [18](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p105054)), "Номер документа, подтверждающего квалификацию" ([разделы 4](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p100023), [5](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p100844), [10](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p102502), [12](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p103146), [13](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p103480), [16](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p104386) - [18](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p105054)), "Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдачи документа, подтверждающего квалификацию" ([разделы 4](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p100023), [5](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p100844), [10](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p102502), [12](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p103146), [13](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p103480), [16](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p104386) - [18](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p105054)), "Квалификация, специализация согласно документу, подтверждающему квалификацию" ([разделы 4](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p100023), [5](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p100844), [10](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p102502), [12](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p103146), [13](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p103480), [16](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p104386) - [18](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p105054)), "Наименование учебного заведения" ([разделы 4](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p100023), [8](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p101930) - [18](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p105054)), "Год окончания учебного заведения" ([разделы 4](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p100023), [8](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p101930) - [18](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p105054)), "Регистрационный номер диплома" ([разделы 4](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p100023), [8](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p101930) - [18](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p105054)), "Специальность по диплому" ([разделы 4](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p100023), [8](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p101930) - [18](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p105054)), "Квалификация по диплому" ([разделы 4](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p100023), [8](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p101930) - [18](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p105054)) необходимо указывать несколько дат, органов управления, должностей в иной финансовой организации, квалификаций, дипломов по одному и тому же лицу, то информацию следует отражать несколькими отдельными строками с использованием группы аналитических признаков "Идентификатор строки". Дополнительно обращаем внимание на недопустимость отражения двойных значений у одного показателя в одной строке. Например, если у лица по показателю "Специальность по диплому" имеется несколько значений ("Финансы и кредит" и "Культурология"), то не следует использовать символы "," (запятая) и "/" (косая черта) или любой другой разделитель для раскрытия информации в одной строке по данному лицу.
При этом рекомендуется информацию об атрибутах самого лица (показатели "Фамилия", "Имя", "Отчество (при наличии)", "Дата рождения", "Место рождения", "Гражданство", "ИНН", "СНИЛС", "Документ, удостоверяющий личность", "Серия и номер документа, удостоверяющего личность", "Дата выдачи документа, удостоверяющего личность", "Орган, выдавший документ, удостоверяющий личность", "Адрес регистрации согласно документу, удостоверяющему личность") отражать только один раз по первой строке. При отражении информации в отношении данного лица дополнительными строками в части показателей, перечисленных в [абзаце 2](#p100004) настоящего разъяснения, необходимо обеспечить идентичность значения группы аналитических признаков "Идентификатор работника" по данному лицу (пример заполнения см. ниже в [Приложении](#p100006)).
**Приложение**
На рисунке 1 отображается пример заполнения [раздела 4](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5709-u#p100380) формы отчетности 0420401 в части атрибутов самого лица и группы аналитических признаков "Идентификатор работника" с целью сохранения идентичности значения группы аналитических признаков.