Распоряжение Банка России от 18.11.2013 № Р-791

«О перечне должностных лиц Банка России, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях, совершенных некредитными финансовыми организациями, эмитентами эмиссионных ценных бумаг, участниками корпоративных отношений, обществами с ограниченной ответственностью, их должностными лицами, гражданами, субъектами законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, субъектами законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, иными юридическими лицами, их должностными лицами»

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

РАСПОРЯЖЕНИЕ от 18 ноября 2013 г. № Р-791

О ПЕРЕЧНЕ ДОЛЖНОСТНЫХ ЛИЦ БАНКА РОССИИ, УПОЛНОМОЧЕННЫХ РАССМАТРИВАТЬ ДЕЛА ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ, СОВЕРШЕННЫХ НЕКРЕДИТНЫМИ ФИНАНСОВЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ, ЭМИТЕНТАМИ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ, УЧАСТНИКАМИ КОРПОРАТИВНЫХ ОТНОШЕНИЙ, ОБЩЕСТВАМИ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ, ИХ ДОЛЖНОСТНЫМИ ЛИЦАМИ, ГРАЖДАНАМИ, СУБЪЕКТАМИ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА, СУБЪЕКТАМИ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ НЕПРАВОМЕРНОМУ ИСПОЛЬЗОВАНИЮ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ И МАНИПУЛИРОВАНИЮ РЫНКОМ, ИНЫМИ ЮРИДИЧЕСКИМИ ЛИЦАМИ,

В целях реализации статьи 23.74 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях

1. Утвердить следующий перечень должностных лиц Банка России, уполномоченных рассматривать дела о совершенных некредитными финансовыми организациями, эмитентами эмиссионных ценных бумаг, участниками корпоративных отношений, обществами с ограниченной ответственностью, их должностными лицами, гражданами, субъектами законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, субъектами законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, иными юридическими лицами, их должностными лицами административных правонарушениях, предусмотренных статьями 5.53 - 5.55, частями 1 и 3 статьи 13.25, частью 1 статьи 14.4.1, статьями 14.24, 14.29, 14.30, 15.17 - 15.22, частями 1 - 10 статьи 15.23.1, статьями 15.24.1, 15.26.1, частями 1 - 3 статьи 15.27 (за исключением административных правонарушений, совершенных кредитными организациями, должностными лицами кредитных организаций, сотрудниками кредитных организаций, указанными в примечании 2 к статье 15.27), статьями 15.28 - 15.31, 15.35, частью 9 статьи 19.5, статьей 19.7.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях:

Председатель Банка России Э.С. Набиуллина;

первый заместитель Председателя Банка России — руководитель Службы Банка России по финансовым рынкам С.А. Швецов;

заместитель Председателя Банка России — директор Юридического департамента С.А. Голубев;

первый заместитель руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам В.В. Чистюхин;

заместитель руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам И.Н. Жук;

заместитель руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам Е.И. Курицына;

заместитель руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам О.О. Пилипец;

заместитель руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам Я.В. Пурескина;

заместитель руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам С.К. Харламов;

2. Начальникам межрегиональных управлений Службы Банка России по финансовым рынкам, в компетенцию которых входят вопросы в области надзора и контроля в сфере финансовых рынков (за исключением банковской деятельности), рассматривать дела о совершенных некредитными финансовыми организациями, эмитентами эмиссионных ценных бумаг, участниками корпоративных отношений, обществами с ограниченной ответственностью, их должностными лицами, гражданами, субъектами законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, иными юридическими лицами, их должностными лицами административных правонарушениях, предусмотренных статьями 5.53 - 5.55, частями 1 и 3 статьи 13.25, частью 1 статьи 14.4.1, статьями 14.24, 14.29, 14.30, 15.17 - 15.22, частями 1 - 10 статьи 15.23.1, статьями 15.24.1, 15.26.1, 15.28 - 15.31, 15.35, частью 9 статьи 19.5, статьей 19.7.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

3. Протоколы о совершенных некредитными финансовыми организациями, эмитентами эмиссионных ценных бумаг, участниками корпоративных отношений, обществами с ограниченной ответственностью, их должностными лицами, гражданами, субъектами законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, иными юридическими лицами, их должностными лицами административных правонарушениях, предусмотренных статьями 5.53 - 5.55, частями 1 и 3 статьи 13.25, частью 1 статьи 14.4.1, статьями 14.24, 14.29, 14.30, 15.17 - 15.22, частями 1 - 10 статьи 15.23.1, статьями 15.24.1, 15.26.1, 15.28 - 15.31, 15.35, частью 9 статьи 19.5, статьей 19.7.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, передавать на рассмотрение в следующем порядке:

протоколы, составленные должностными лицами Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе (г. Москва), территориальных отделов Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе (г. Владимир, г. Тверь, г. Тула, г. Ярославль, г. Орел), — на рассмотрение начальника Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе (г. Москва);

протоколы, составленные должностными лицами Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Северо-западном федеральном округе (г. Санкт-Петербург), территориальных отделов Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Северо-западном федеральном округе (г. Мурманск, г. Архангельск, г. Сыктывкар, г. Петрозаводск, г. Вологда, г. Калининград), — на рассмотрение начальника Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Северо-западном федеральном округе (г. Санкт-Петербург);

протоколы, составленные должностными лицами Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Южном федеральном округе (г. Ростов-на-Дону), — на рассмотрение начальника Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Южном федеральном округе (г. Ростов-на-Дону);

протоколы, составленные должностными лицами Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе (г. Нижний Новгород), территориального отдела Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе (г. Йошкар-Ола), — на рассмотрение начальника Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе (г. Нижний Новгород);

протоколы, составленные должностными лицами Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе (г. Казань), — на рассмотрение начальника Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе (г. Казань);

протоколы, составленные должностными лицами Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе (г. Самара), территориальных отделов Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе (г. Уфа, г. Саратов), — на рассмотрение начальника Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе (г. Самара);

протоколы, составленные должностными лицами Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе (г. Екатеринбург), — на рассмотрение начальника Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе (г. Екатеринбург);

протоколы, составленные должностными лицами Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе (г. Новосибирск), территориального отдела по контролю и надзору за субъектами страхового дела Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе (г. Красноярск), территориального отдела по контролю и надзору за участниками финансового рынка Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе (г. Красноярск), — на рассмотрение начальника Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе (г. Новосибирск);

протоколы, составленные должностными лицами Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Дальневосточном федеральном округе (г. Владивосток), — на рассмотрение начальника Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Дальневосточном федеральном округе (г. Владивосток).

В случае если управлением Службы Банка России по финансовым рынкам (межрегиональным управлением Службы Банка России по финансовым рынкам, территориальным отделом межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам) выявлено административное правонарушение, совершенное на подведомственной территории другого территориального подразделения Службы Банка России по финансовым рынкам, то должностное лицо, выявившее данное административное правонарушение, обязано составить протокол об административном правонарушении и передать его на рассмотрение по месту совершения административного правонарушения в соответствующее территориальное подразделение Службы Банка России по финансовым рынкам в соответствии с территориальной подведомственностью, то есть если административное правонарушение совершено:

во Владимирской области, Ивановской области, Калужской области, Костромской области, Московской области, Рязанской области, Смоленской области, Тверской области, Тульской области, Ярославской области, Белгородской области, Брянской области, Воронежской области, Курской области, Липецкой области, Орловской области, Тамбовской области — на рассмотрение начальника Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе (г. Москва);

в городе Москве (за исключением Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе (г. Москва) — на рассмотрение в Службу Банка России по финансовым рынкам по адресу: г. Москва, Ленинский пр-т, д. 9;

в Республике Карелия, Республике Коми, Архангельской области, Вологодской области, Калининградской области, Ленинградской области, Мурманской области, Новгородской области, Псковской области, городе Санкт-Петербурге, Ненецком автономном округе — на рассмотрение начальника Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе (г. Санкт-Петербург);

в Республике Адыгея (Адыгея), Республике Дагестан, Республике Ингушетия, Республике Калмыкия, Республике Северная Осетия — Алания, Кабардино-Балкарской Республике, Карачаево-Черкесской Республике, Чеченской Республике, Ставропольском крае, Краснодарском крае, Астраханской области, Волгоградской области, Ростовской области — на рассмотрение начальника Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Южном федеральном округе (г. Ростов-на-Дону);

в Республике Марий Эл, Чувашской Республике — Чувашии, Республике Мордовия, Кировской области, Нижегородской области — на рассмотрение начальника Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе (г. Нижний Новгород);

в Республике Татарстан (Татарстан), Удмуртской Республике, Пермском крае — на рассмотрение начальника Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе (г. Казань);

в Республике Башкортостан, Оренбургской области, Пензенской области, Самарской области, Саратовской области, Ульяновской области — на рассмотрение начальника Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе (г. Самара);

в Курганской области, Свердловской области, Тюменской области, Челябинской области, Ханты-Мансийском автономном округе — Югре, Ямало-Ненецком автономном округе — на рассмотрение начальника Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе (г. Екатеринбург);

в Республике Алтай, Республике Бурятия, Алтайском крае, Кемеровской области, Новосибирской области, Омской области, Томской области, Иркутской области, Забайкальском крае, Красноярском крае, Республике Тыва, Республике Хакасия — на рассмотрение начальника Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе (г. Новосибирск);

в Республике Саха (Якутия), Приморском крае, Камчатском крае, Хабаровском крае, Амурской области, Магаданской области, Сахалинской области, Еврейской автономной области, Чукотском автономном округе — на рассмотрение начальника Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Дальневосточном федеральном округе (г. Владивосток).

Дела об административных правонарушениях, по которым было проведено административное расследование, рассматриваются по месту нахождения межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам, проводившего административное расследование.

4. В отсутствие начальников межрегиональных управлений Службы Банка России по финансовым рынкам, в компетенцию которых входят вопросы в области надзора и контроля в сфере финансовых рынков (за исключением банковской деятельности), в соответствии с территориальной подведомственностью рассматривать дела о совершенных некредитными финансовыми организациями, эмитентами эмиссионных ценных бумаг, участниками корпоративных отношений, обществами с ограниченной ответственностью, их должностными лицами, гражданами, субъектами законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, иными юридическими лицами, их должностными лицами административных правонарушениях, предусмотренных статьями 5.53 - 5.55, частями 1 и 3 статьи 13.25, частью 1 статьи 14.4.1, статьями 14.24, 14.29, 14.30, 15.17 - 15.22, частями 1 - 10 статьи 15.23.1, статьями 15.24.1, 15.26.1, 15.28 - 15.31, 15.35, частью 9 статьи 19.5, статьей 19.7.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях:

начальнику Московского главного территориального управления Центрального банка Российской Федерации, его заместителям;

начальнику Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Санкт-Петербургу, его заместителям;

начальнику Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Ростовской области, его заместителям;

начальнику Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Нижегородской области, его заместителям;

председателю Национального банка Республики Татарстан Центрального банка Российской Федерации, его заместителям;

начальнику Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Самарской области, его заместителям;

начальнику Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Свердловской области, его заместителям;

начальнику Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Новосибирской области, его заместителям;

начальнику Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Приморскому краю, его заместителям.

5. Протоколы, составленные должностными лицами межрегиональных управлений Службы Банка России по финансовым рынкам, территориальных отделов межрегиональных управлений Службы Банка России по финансовым рынкам, должностными лицами территориальных учреждений Банка России, специально уполномоченными приказами соответствующего территориального учреждения Банка России осуществлять контроль за соблюдением некредитными финансовыми организациями законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, о совершенных некредитными финансовыми организациями, их должностными лицами административных правонарушениях, предусмотренных частями 1 - 3 статьи 15.27 (за исключением административных правонарушений, совершенных кредитными организациями, должностными лицами кредитных организаций, сотрудниками кредитных организаций, указанными в примечании 2 к статье 15.27) Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, передавать на рассмотрение в соответствии с территориальной подведомственностью начальникам главных управлений (председателям национальных банков) Банка России, их заместителям.

6. Отменить распоряжение Банка России от 30 августа 2013 года № Р-578 «О перечне должностных лиц Банка России, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях, совершенных некредитными финансовыми организациями, их должностными лицами, гражданами».

7. Пресс-службе Банка России (Граник А.В.) опубликовать настоящее распоряжение в «Вестнике Банка России».

8. Контроль за исполнением настоящего распоряжения оставляю за собой.

---