Распоряжение Банка России от 21.05.1997 № Р-136

(ред. от 24.04.1998)

«Об установлении требований к кандидатам на получение статуса Первичного Дилера»

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ

РАСПОРЯЖЕНИЕ от 21 мая 1997 г. № Р-136

ОБ УСТАНОВЛЕНИИ ТРЕБОВАНИЙ К КАНДИДАТАМ НА ПОЛУЧЕНИЕ СТАТУСА ПЕРВИЧНОГО ДИЛЕРА

(в ред. Указания ЦБ РФ от 24.04.98 № 219-У)

В целях упорядочения получения статуса Первичного Дилера утвердить следующие требования к кандидатам на получение статуса Первичного Дилера.

Для кредитных организаций

1. Срок работы в качестве Дилера — не менее 6 месяцев на дату подачи заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера.

2. Размер собственного капитала, рассчитываемого в установленном порядке, по состоянию на 1 число месяца подачи заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера — не менее 15 млн. ЭКЮ (в рублевом эквиваленте).

3. Рыночная стоимость собственного портфеля ГКО, ОФЗ, обращающихся на ОРЦБ (по состоянию на каждый день), — не менее 500 млн. рублей в течение последних 3 месяцев до даты подачи заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера. Доля облигаций федерального займа с постоянным купонным доходом в портфеле Первичного Дилера должна составлять не менее 20%, или не менее 500 млн. руб. (по рыночной стоимости). Под рыночной стоимостью собственного портфеля ГКО, ОФЗ в целях настоящего Указания понимается стоимость собственного портфеля ГКО, ОФЗ Первичного Дилера (без учета заложенных облигаций и облигаций, проданных по операциям репо), увеличенная на величину стоимости облигаций, проданных Банку России по операциям репо, с коэффициентом 0,7 и увеличенная на стоимость облигаций, заложенных по договорам ломбардного кредитования с Банком России, с коэффициентом 0,7.

(п. 3 в ред. Указания ЦБ РФ от 24.04.98 № 219-У)

4. Наличие положительного аудиторского заключения по итогам работы за предыдущий год.

5. Положительные финансовые результаты, определенные нарастающим итогом с начала года на дату подачи заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера, а также отсутствие неперекрытых убытков прошлых лет.

6. Выполнение обязательных экономических нормативов, формирование в полном объеме обязательных резервов на 1 число месяца подачи заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера.

7. Отсутствие просроченной задолженности по платежам в бюджет, а также просрочки по всем видам обязательств перед Банком России по состоянию на 1 число месяца подачи заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера.

8. Отсутствие принудительных мер воздействия (за исключением штрафных санкций) со стороны регулирующих, контролирующих и надзорных органов по фактам нарушения банковского законодательства и законодательства о рынке ценных бумаг в течение последних 6 месяцев до даты подачи заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера.

9. Наличие удаленных рабочих мест.

Для некредитных организаций

1. Срок работы в качестве Дилера — не менее 6 месяцев на дату подачи заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера.

2. Размер собственного капитала, рассчитываемого в установленном порядке, по состоянию на 1 число месяца подачи заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера — не менее 5 млн. ЭКЮ (в рублевом эквиваленте).

3. Рыночная стоимость собственного портфеля ГКО, ОФЗ, обращающихся на ОРЦБ (по состоянию на каждый день), — не менее 500 млн. рублей в течение последних 3 месяцев до даты подачи заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера. Доля облигаций федерального займа с постоянным купонным доходом в портфеле Первичного Дилера должна составлять не менее 20%, или не менее 500 млн. руб. (по рыночной стоимости). Под рыночной стоимостью собственного портфеля ГКО, ОФЗ в целях настоящего Указания понимается стоимость собственного портфеля ГКО, ОФЗ Первичного Дилера (без учета заложенных облигаций и облигаций, проданных по операциям репо), увеличенная на величину стоимости облигаций, проданных Банку России по операциям репо, с коэффициентом 0,7 и увеличенная на стоимость облигаций, заложенных по договорам ломбардного кредитования с Банком России, с коэффициентом 0,7.

(п. 3 в ред. Указания ЦБ РФ от 24.04.98 № 219-У)

4. Положительные финансовые результаты, определенные нарастающим итогом с начала года на дату подачи заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера, а также отсутствие неперекрытых убытков прошлых лет.

5. Наличие положительного аудиторского заключения по итогам работы за предыдущий год.

6. Отсутствие просроченной задолженности по платежам в бюджет по состоянию на 1 число месяца подачи заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера.

7. Отсутствие принудительных мер воздействия (за исключением штрафных санкций) со стороны регулирующих, контролирующих и надзорных органов по фактам нарушения законодательства о рынке ценных бумаг в течение последних 6 месяцев до даты подачи заявления о предоставлении статуса Первичного Дилера.

9. Наличие удаленных рабочих мест.

Первый заместитель Председателя Банка России С. В. Алексашенко

---