---
title: "Распоряжение Правительства РФ от 17.07.2002 N 983-р"
number: "983-р"
issuer: "Правительство Российской Федерации"
issued_on: 2002-07-17
redaction: 2008-05-13
status: утратил силу
canonical: "https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-983-r-2002"
---

## Распоряжение Правительства РФ от 17.07.2002 N 983-р

# Распоряжение Правительства РФ от 17.07.2002 N 983-р

(ред. от 25.04.2008)

<Об утверждении Рекомендаций по разработке организациями, совершающими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма>

> [!WARNING]
> Документ утратил силу в связи с изданием [Постановления](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-429-2010#p100006) Правительства РФ от 10.06.2010 N 429.
> Начало действия редакции - 13.05.2008.
> Внимание! Документ утратил силу.


<a id="p100001"></a>**ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ**

<a id="p100002"></a>**РАСПОРЯЖЕНИЕ**
от 17 июля 2002 г. N 983-р

<a id="p100066"></a>В соответствии с Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p100185) "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" утвердить прилагаемые [Рекомендации](#p100067) по разработке организациями, совершающими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

> *(в ред. [распоряжения](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-9-r-2003#p100004) Правительства РФ от 08.01.2003 N 9-р)*


<a id="p100004"></a>Председатель Правительства
Российской Федерации
**М.КАСЬЯНОВ**





<a id="p100005"></a>Утверждены
распоряжением Правительства
Российской Федерации

<div align="right">

от 17 июля 2002 г. N 983-р

<a id="p100067"></a>**РЕКОМЕНДАЦИИ**<br>
**ПО РАЗРАБОТКЕ ОРГАНИЗАЦИЯМИ, СОВЕРШАЮЩИМИ**<br>
**ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ,**<br>
**ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ**<br>
**ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ**

</div>

**ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА**

1. <a id="p100098"></a>Настоящие Рекомендации определяют единый подход к разработке организациями, совершающими операции с денежными средствами или иным имуществом, включая профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховые организации и лизинговые компании, организации федеральной почтовой связи, ломбарды, организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, организации, содержащие тотализаторы, букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме, организации, осуществляющие управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами, организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, организации, не являющиеся кредитными организациями, осуществляющие прием от физических лиц наличных денежных средств в случаях, предусмотренных законодательством о банках и банковской деятельности, коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов (далее именуются - организации), правил внутреннего контроля, осуществляемого в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее именуются - правила).

> *(п. 1 в ред. [Постановления](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-307-2008#p100011) Правительства РФ от 25.04.2008 N 307)*

2. <a id="p100069"></a>Утратил силу. - [Распоряжение](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-9-r-2003#p100009) Правительства РФ от 08.01.2003 N 9-р.
3. <a id="p100070"></a>Правила должны содержать порядок документального фиксирования необходимой информации, обеспечения конфиденциальности информации, квалификационные требования к подготовке и обучению кадров, порядок приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом в случаях, предусмотренных пунктом 10 [статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p100190) Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", а также критерии выявления и признаки необычных сделок с учетом специфики деятельности соответствующей организации.

> *(в ред. [распоряжения](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-9-r-2003#p100010) Правительства РФ от 08.01.2003 N 9-р)*

4. <a id="p100071"></a>По операциям с денежными средствами или иным имуществом (далее именуются - операции), подлежащим обязательному контролю в соответствии с Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-6#p100146) "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", документально фиксируется:

> *(в ред. [распоряжения](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-9-r-2003#p100006) Правительства РФ от 08.01.2003 N 9-р)*

<a id="p100011"></a>а) вид операции и основания ее совершения;
<a id="p100012"></a>б) дата совершения операции и сумма, на которую она совершена;
<a id="p100013"></a>в) сведения, необходимые для идентификации физического или юридического лица, совершающего операцию;
<a id="p100014"></a>г) сведения, необходимые для идентификации физического или юридического лица, по поручению и от имени которого совершается операция;
<a id="p100015"></a>д) сведения, необходимые для идентификации представителя физического или юридического лица, совершающего операцию от имени этого лица;
<a id="p100016"></a>е) сведения, необходимые для идентификации получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом и его представителя.
5. <a id="p100017"></a>Правила должны предусматривать выявление и документальное фиксирование наряду с операциями, подлежащими обязательному контролю, операций со следующими признаками:
<a id="p100018"></a>а) запутанный или необычный характер сделки, не имеющей очевидного экономического смысла или очевидной законной цели;
<a id="p100019"></a>б) несоответствие сделки целям деятельности организации, установленным ее учредительными документами;
<a id="p100020"></a>в) неоднократное совершение операций или сделок, характер которых дает основание полагать, что целью их осуществления является уклонение от процедур обязательного контроля;
<a id="p100072"></a>г) иные обстоятельства, дающие основания полагать, что сделки осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

> *(в ред. [распоряжения](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-9-r-2003#p100011) Правительства РФ от 08.01.2003 N 9-р)*

<a id="p100081"></a>При разработке критериев выявления и определении признаков необычных сделок учитывается также специфика деятельности организации и [рекомендации](https://bukva.ai/docs/prikaz-103-2009-rosfinmonitoring-federalnaya#p100010), утверждаемые Федеральной службой по финансовому мониторингу по согласованию с соответствующими надзорными органами.

> *(в ред. [Постановления](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-743-2007#p100027) Правительства РФ от 03.11.2007 N 743)*

6. <a id="p100023"></a>В правилах должны предусматриваться разработка и реализация следующих программ осуществления внутреннего контроля:
<a id="p100082"></a>а) идентификация клиентов организации, установление и идентификация выгодоприобретателей, за исключением случаев, установленных [пунктами 1.1](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p100271) и [1.2 статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p100272) Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";

> *(пп. "а" в ред. [Постановления](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-743-2007#p100029) Правительства РФ от 03.11.2007 N 743)*

<a id="p100073"></a>б) выявление операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма;

> *(в ред. [распоряжения](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-9-r-2003#p100011) Правительства РФ от 08.01.2003 N 9-р)*

<a id="p100074"></a>в) оценка риска совершения клиентом организации операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма;

> *(в ред. [распоряжения](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-9-r-2003#p100011) Правительства РФ от 08.01.2003 N 9-р)*

<a id="p100027"></a>г) документальное фиксирование необходимой информации;
<a id="p100075"></a>д) обучение сотрудников организации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

> *(в ред. [распоряжения](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-9-r-2003#p100006) Правительства РФ от 08.01.2003 N 9-р)*

<a id="p100029"></a>е) иные программы.
<a id="p100083"></a>Указанные программы разрабатываются организациями с учетом специфики деятельности организации и рекомендаций, утверждаемых Федеральной службой по финансовому мониторингу по согласованию с соответствующими надзорными органами.

> *(в ред. [Постановления](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-743-2007#p100031) Правительства РФ от 03.11.2007 N 743)*

7. <a id="p100084"></a>При разработке программы идентификации клиентов организации целесообразно предусматривать использование анкетирования - составления документа, содержащего сведения о клиенте организации и его деятельности, а также сведения о выгодоприобретателе.

> *(в ред. [Постановления](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-743-2007#p100033) Правительства РФ от 03.11.2007 N 743)*

<a id="p100085"></a>Рекомендации по разработке формы анкеты утверждаются Федеральной службой по финансовому мониторингу по согласованию с соответствующими надзорными органами.

> *(в ред. [Постановления](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-743-2007#p100035) Правительства РФ от 03.11.2007 N 743)*

8. <a id="p100033"></a>В целях идентификации физических лиц на основании документа, удостоверяющего личность, устанавливаются и фиксируются следующие данные:
<a id="p100034"></a>а) фамилия, имя, а также отчество (если иное не следует из закона или национального обычая);
<a id="p100035"></a>б) дата и место рождения;
<a id="p100036"></a>в) место жительства (регистрации);
<a id="p100037"></a>г) место пребывания;
<a id="p100038"></a>д) сведения о документе, удостоверяющем личность (вид, серия и номер, дата выдачи и орган, его выдавший);
<a id="p100086"></a>е) гражданство;

> *(пп. "е" введен [Постановлением](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-743-2007#p100036) Правительства РФ от 03.11.2007 N 743)*

<a id="p100087"></a>ж) сведения о миграционной карте;

> *(пп. "ж" введен [Постановлением](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-743-2007#p100038) Правительства РФ от 03.11.2007 N 743)*

<a id="p100088"></a>з) сведения о документе, подтверждающем право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации.

> *(пп. "з" введен [Постановлением](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-743-2007#p100039) Правительства РФ от 03.11.2007 N 743)*

<a id="p100039"></a>На основании свидетельства о постановке на учет в налоговом органе фиксируется идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии).
9. <a id="p100040"></a>В целях идентификации юридических лиц на основании учредительных, регистрационных и иных документов устанавливаются и фиксируются следующие данные:
<a id="p100041"></a>а) наименование;
<a id="p100089"></a>б) государственный регистрационный номер;

> *(пп. "б" в ред. [Постановления](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-743-2007#p100041) Правительства РФ от 03.11.2007 N 743)*

<a id="p100090"></a>в) место государственной регистрации;

> *(пп. "в" в ред. [Постановления](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-743-2007#p100043) Правительства РФ от 03.11.2007 N 743)*

<a id="p100044"></a>г) место нахождения;
<a id="p100045"></a>д) почтовый адрес;
<a id="p100091"></a>е) идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии) или код иностранной организации;

> *(в ред. [Постановления](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-743-2007#p100044) Правительства РФ от 03.11.2007 N 743)*

<a id="p100047"></a>ж) коды форм федерального государственного статистического наблюдения.
10. <a id="p100048"></a>При идентификации юридических лиц необходимо обращать особое внимание на следующие данные:
<a id="p100049"></a>а) состав учредителей (участников) юридического лица;
<a id="p100050"></a>б) структура органов управления юридического лица и их полномочия;
<a id="p100051"></a>в) размер зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или размер уставного фонда, стоимости имущества.
11. <a id="p100092"></a>Правила должны предусматривать периодическое (как правило, не реже одного раза в год) обновление сведений, полученных в результате идентификации клиентов организации, установления и идентификации выгодоприобретателей.

> *(п. 11 в ред. [Постановления](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-743-2007#p100045) Правительства РФ от 03.11.2007 N 743)*

12. <a id="p100076"></a>В правилах должно предусматриваться обязательное составление сотрудником организации (по форме, утверждаемой руководителем организации) сообщения об операции при выявлении признаков операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

> *(в ред. [распоряжения](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-9-r-2003#p100011) Правительства РФ от 08.01.2003 N 9-р)*

<a id="p100093"></a>Рекомендации по включаемым в такое сообщение данным утверждаются Федеральной службой по финансовому мониторингу.

> *(в ред. [Постановления](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-743-2007#p100047) Правительства РФ от 03.11.2007 N 743)*

13. <a id="p100055"></a>Сообщение об операции незамедлительно передается ответственному лицу для предварительного рассмотрения и принятия решения о целесообразности его представления руководителю организации.
<a id="p100056"></a>О решении, принятом ответственным лицом, в сообщении об операции делается соответствующая запись.
<a id="p100094"></a>Окончательное решение о предоставлении сведений о соответствующей операции в Федеральную службу по финансовому мониторингу принимает руководитель организации.

> *(в ред. [Постановления](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-743-2007#p100048) Правительства РФ от 03.11.2007 N 743)*

14. <a id="p100077"></a>Если организация оценивает риск совершения клиентом операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма, как высокий, операциям этого клиента уделяется повышенное внимание.

> *(в ред. [распоряжения](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-9-r-2003#p100006) Правительства РФ от 08.01.2003 N 9-р)*

15. <a id="p100095"></a>Документальное фиксирование информации осуществляется на основании информации и документов, предоставляемых клиентами организации. Документы, позволяющие идентифицировать клиента организации, установить и идентифицировать выгодоприобретателя и иных участников операции, а также определить основания ее совершения, должны быть действительны на дату их предъявления.

> *(в ред. [Постановления](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-743-2007#p100049) Правительства РФ от 03.11.2007 N 743)*

16. <a id="p100078"></a>Способы фиксирования информации для целей противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, предусматриваемые в правилах, должны обеспечивать воспроизведение всех необходимых деталей операции (сделки) с учетом специфики деятельности соответствующей организации.

> *(в ред. [распоряжения](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-9-r-2003#p100006) Правительства РФ от 08.01.2003 N 9-р)*

17. <a id="p100096"></a>Правила и программы осуществления внутреннего контроля должны предусматривать обеспечение конфиденциальности фиксируемой информации о клиентах организации, выгодоприобретателях и совершенных ими операциях, а также о мерах, принимаемых организацией при реализации таких программ.

> *(в ред. [Постановления](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-743-2007#p100050) Правительства РФ от 03.11.2007 N 743)*

18. <a id="p100097"></a>При разработке программы хранения информации и документов, получаемых при осуществлении внутреннего контроля, должно быть предусмотрено хранение оригиналов документов (заверенных в установленном порядке копий), содержащих сведения о клиенте организации и выгодоприобретателе или иных участниках операции, в течение не менее 5 лет с даты прекращения действия взаимных обязательств организации и клиента, а документов (заверенных в установленном порядке копий) по соответствующим операциям клиентов и сообщений об операции - в течение не менее 5 лет с даты совершения операции.

> *(в ред. [Постановления](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-743-2007#p100051) Правительства РФ от 03.11.2007 N 743)*

<a id="p100063"></a>Учет и хранение сообщений об операции осуществляются ответственным лицом.
19. <a id="p100079"></a>Утратил силу. - [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-715-2005#p100012) Правительства РФ от 05.12.2005 N 715.



<a id="p100065"></a>

---