--- title: "Распоряжение ФКЦБ РФ от 17.09.1998 N 982-р" number: "982-р" issuer: "Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг" issued_on: 1998-09-17 status: утратил силу canonical: "https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-982-r" --- ## Распоряжение ФКЦБ РФ от 17.09.1998 N 982-р # Распоряжение ФКЦБ РФ от 17.09.1998 N 982-р "О взаимодействии ФКЦБ России с саморегулируемыми организациями при проведении проверок деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг" > [!WARNING] > Документ утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4227-u#p100004) Банка России от 05.12.2016 N 4227-У. > КонсультантПлюс: примечание. > Начало действия документа - 24.09.1998. > Окончание действия документа - 17.12.2016. > Документ утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4227-u#p100004) Банка России от 05.12.2016 N 4227-У, [вступившего](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4227-u#p100005) в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликовано на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru/ - 07.12.2016). > О применении данного документа см. Федеральный [закон](https://bukva.ai/docs/zakon-251-fz-2013/statya-1#p102441) от 23.07.2013 N 251-ФЗ. > Порядок проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России) установлен [Инструкцией](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-151-i) Банка России от 24.04.2014 N 151-И. **ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ** ## РАСПОРЯЖЕНИЕ от 17 сентября 1998 г. N 982-р **О ВЗАИМОДЕЙСТВИИ ФКЦБ РОССИИ С САМОРЕГУЛИРУЕМЫМИ** **ОРГАНИЗАЦИЯМИ ПРИ ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРОК ДЕЯТЕЛЬНОСТИ**
**ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ**
В соответствии с [Положением](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-19-1998-fktsb-rossii-federalnaya#p100058) о порядке проведения проверок юридических лиц, деятельность которых на рынке ценных бумаг регулируется Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 28 мая 1998 года N 19, и распоряжением ФКЦБ России от 1 июня 1998 года N 501-р "О повышении эффективности деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг" с целью повышения эффективности взаимодействия ФКЦБ России и саморегулируемых организаций при проведении проверок профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также во исполнение [пункта 7](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-24-1997-fktsb-rossii-federalnaya#p100143) Положения о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 1 июля 1997 года N 24, установить: 1. Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - саморегулируемые организации) по результатам мониторинга деятельности и анализа отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг - участников саморегулируемых организаций (далее - участники), составляют квартальные планы проверок участников и не позднее 15-го числа последнего месяца каждого квартала направляют их в ФКЦБ России по средствам электронной связи (с последующим письменным подтверждением) по форме согласно [приложению 1.](#p100029) 2. С целью координации действий контролирующих органов в отношении участников по решению Председателя (первого заместителя Председателя) ФКЦБ России в планы проверок саморегулируемых организаций могут вноситься изменения и (или) дополнения. Указанные решения Председателя (первого заместителя Председателя) ФКЦБ России доводятся по средствам электронной связи, телефону или телефаксу с последующим письменным подтверждением не позднее 25-го числа последнего месяца квартала, предшествующего плановому. 3. Саморегулируемые организации проводят проверки деятельности участников в соответствии с утверждаемым в установленном порядке и согласованным с ФКЦБ России положением о проведении проверок. 4. При принятии решения о проведении внеплановой проверки саморегулируемая организация обязана не позднее следующего дня сообщить в ФКЦБ России по телефону, телефаксу или по средствам электронной связи информацию о сроках проведения проверки с указанием оснований ее проведения. Председатель (первый заместитель Председателя) ФКЦБ России вправе принять решение об отмене (приостановлении) проведения проверки, о чем до начала проверки ФКЦБ России уведомляет саморегулируемую организацию по телефону, телефаксу или по средствам электронной связи. 5. По окончании каждого квартала не позднее 15-го числа следующего месяца саморегулируемые организации обязаны представлять в ФКЦБ России по средствам электронной связи с последующим письменным подтверждением отчеты о проведенных проверках согласно [приложению 2.](#p100061) К отчету прилагается справка с анализом выявленных нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актов ФКЦБ России по результатам проведенных проверок с предложениями по предупреждению таких нарушений. 6. Саморегулируемые организации обязаны по требованию ФКЦБ России представлять в указанный Федеральной комиссией срок материалы проверок участников, а также сведения об итогах рассмотрения полученных жалоб и заявлений и принятых мерах. 7. В случае выявления фактов (получения документов или информации), являющихся основаниями для приостановления (возобновления) действия или аннулирования лицензии, выданной ФКЦБ России участникам, саморегулируемые организации не позднее следующего дня обязаны направить в Федеральную комиссию по телефаксу или с использованием средств электронной связи (с последующим письменным подтверждением) представления по форме согласно [приложениям 3,](#p100092) [4,](#p100122) [5.](#p100152) К представлению в том числе прилагаются: копия акта проверки; справка, включающая общие сведения в отношении участника, в том числе о ранее проведенных проверках и их результатах. К представлению о возобновлении действия лицензии прилагается отчет об исполнении предписания с приложением документов, подтверждающих его исполнение. К представлению о приостановлении действия или аннулировании лицензии прилагаются документы (их копии), подтверждающие нарушения, допущенные участниками. 8. ФКЦБ России не позднее следующего дня принятия решения о приостановлении (возобновлении) действия или аннулировании лицензии сообщает по телефону, а также в 3-дневный срок направляет копию соответствующего распоряжения саморегулируемой организации. При принятии решения о применении иных мер воздействия к проверенной организации ФКЦБ России в 3-дневный срок с даты принятия решения направляет письменное уведомление о таком решении в саморегулируемую организацию. 9. В случае выдачи по решению Председателя (первого заместителя Председателя) ФКЦБ России участнику предписания, по истечении срока его исполнения (представления отчета) саморегулируемая организация обязана сообщить в ФКЦБ России о его исполнении (неисполнении) участником не позднее 3 дней с даты, указанной в предписании, а также вправе: при необходимости назначить в установленном порядке внеплановую проверку организации; для принятия решения о возобновлении действия лицензии, выданной ФКЦБ России профессиональному участнику, направить необходимые документы, установленные [пунктом 8](#p100018) настоящего распоряжения, в ФКЦБ России; для принятия решения об аннулировании лицензии направить необходимые документы (представление, акт проверки, справку в отношении участника) в ФКЦБ России. При этом уведомление о принятом ФКЦБ России решении производится в соответствии с [пунктом 9](#p100020) настоящего распоряжения. 10. Считать документы саморегулируемых организаций (квартальные планы проверок участников, отчеты об их исполнении, а также акты проверок участников с приложениями) документами, содержащими служебные сведения ограниченного распространения. Руководителям саморегулируемых организаций в 15-дневный срок подготовить приказы об организации учета и хранения документов, содержащих служебные сведения ограниченного распространения. 11. Возложить функции взаимодействия с саморегулируемыми организациями в целях реализации настоящего распоряжения на Управление контроля за проведением операций с ценными бумагами ФКЦБ России.
И.о. Председателя
**И.И.БАЖАН**
Приложение 1 Для служебного пользования экз. N (На бланке) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг от __ ________ N ____ ПЛАН ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРОК ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ЯВЛЯЮЩИХСЯ УЧАСТНИКАМИ _________________________________________________________ (название саморегулируемой организации) на ___ квартал 199_ года | Наименование юридического (ФИО физического) лица (номер и дата доверенности уполномоченного представителя) | Место нахождения согласно уставу | Фактическое место нахождения, почтовый адрес | Номера лицензий | Цель проверки | Срок проверки (указывается дата начала и окончания проверки) | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | Наименование должности руководителя __________ _____________
подпись И.О. Фамилия
Приложение 2 Для служебного пользования экз. N Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг ОТЧЕТ _______________________________________ (название саморегулируемой организации) ПО ПРОВЕДЕННЫМ ПРОВЕРКАМ за ___ квартал 199_ года | Наименование юридического (физического) лица (номер и дата доверенности уполномоченного представителя) | Место нахождения согласно уставу | Фактическое место нахождения, почтовый адрес | Номера лицензий | Орган, зарегистрировавший выпуск ценных бумаг | Срок проверки (даты начала и окончания проверки) | Основание проверки, вид проверки | Результаты проверки | Примечания (указываются дата представления материалов на рассмотрение заседания комиссии ФКЦБ России, дата выдачи предписания, причины непроведения проверки и т.п.) | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | Наименование должности руководителя __________ _____________
подпись И.О. Фамилия
Приложение 3 (На бланке) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг ПРЕДСТАВЛЕНИЕ ОБ АННУЛИРОВАНИИ ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ В связи с проведенной с __ __________ по __ _________ плановой (внеплановой) проверкой соответствия деятельности ________________ __________________________________________________________________ (полное наименование организации) требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, а также иных нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих деятельность на рынке ценных бумаг, в ходе которой были выявлены следующие нарушения: 1. _____________________ 2. _____________________ _____________________ на основании _____________________________________________________ (основания для аннулирования лицензии) предлагаю аннулировать лицензию __________________________________ (вид лицензии) N ______ от __ _________ _________________________________________ (полное наименование организации) на осуществление _________________________________________________ (указать вид деятельности) Приложение: на ___ л. в ___ экз. (в соответствии с [п. 7](#p100012) настоящего распоряжения). Наименование должности руководителя __________ _____________
подпись И.О. Фамилия
Приложение 4 (На бланке) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг ПРЕДСТАВЛЕНИЕ О ПРИОСТАНОВЛЕНИИ ДЕЙСТВИЯ ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ В связи с проведенной с __ _______ по __ ______ плановой (внеплановой) проверкой соответствия деятельности ________________ __________________________________________________________________ (полное наименование организации) требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, а также иных нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих деятельность на рынке ценных бумаг, в ходе которой были выявлены следующие нарушения: 1. _____________________ 2. _____________________ _____________________ на основании _____________________________________________________ (основания для приостановления лицензии) предлагаю приостановить действие лицензии ________________________ (вид лицензии) N ______ от __ _______ ___________________________________________ (полное наименование организации) на осуществление _________________________________________________ (указать вид деятельности) Приложение: на ___ л. в ___ экз. (в соответствии с [п. 7](#p100012) настоящего распоряжения) Наименование должности руководителя __________ _____________
подпись И.О. Фамилия
Приложение 5 (На бланке) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг ПРЕДСТАВЛЕНИЕ О ВОЗОБНОВЛЕНИИ ДЕЙСТВИЯ ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ По результатам рассмотрения отчета об устранении нарушений, представленного __________________________________________________ __________________________________________________________________ (полное наименование организации) в соответствии с предписанием N ____ от __ _______ ____ г., предлагаю возобновить действие лицензии __________________________ __________________________________________________________________ (вид лицензии) _________________________________ на осуществление _______________ (полное наименование организации) (указать виды деятельности) Приложение: на ___ л. в ___ экз. (в соответствии с [п. 7](#p100012) настоящего распоряжения) Наименование должности руководителя __________ _____________ подпись И.О. Фамилия --- ## Вложения - [$20411_01S.RTF](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-982-r/attachments/%2420411_01S.RTF) - [$20411_02S.RTF](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-982-r/attachments/%2420411_02S.RTF) - [$20411_03S.RTF](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-982-r/attachments/%2420411_03S.RTF) - [$20411_04S.RTF](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-982-r/attachments/%2420411_04S.RTF) - [$20411_05S.RTF](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-982-r/attachments/%2420411_05S.RTF)