---
title: "Распоряжение ФКЦБ РФ от 13.11.2000 N 977-р"
number: "977-р"
issuer: "Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг"
issued_on: 2000-11-13
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-977-r-2000"
---

## Распоряжение ФКЦБ РФ от 13.11.2000 N 977-р

# Распоряжение ФКЦБ РФ от 13.11.2000 N 977-р

"Об утверждении Положения о Самарском региональном отделении ФКЦБ России"


<a id="p100001"></a>**ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ**


## <a id="p100002"></a>РАСПОРЯЖЕНИЕ

от 13 ноября 2000 г. N 977-р

<a id="p100003"></a>**ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ**

<div align="center">

**О САМАРСКОМ РЕГИОНАЛЬНОМ ОТДЕЛЕНИИ ФКЦБ РОССИИ**

</div>


<a id="p100004"></a>На основании статьи 47 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", пункта 16 Положения о Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 3 апреля 2000 г. N 620, распоряжения ФКЦБ России от 21 сентября 2000 г. N 804-р "Об утверждении перечня субъектов Российской Федерации, на территории которых осуществляют деятельность региональные отделения ФКЦБ России, и о взаимодействии ФКЦБ России с полномочными представителями Президента Российской Федерации в федеральных округах":
1. <a id="p100005"></a>Утвердить прилагаемое [Положение](#p100009) о Самарском региональном отделении ФКЦБ России.
2. <a id="p100006"></a>Признать утратившим силу распоряжение ФКЦБ России от 23 сентября 1998 г. N 1015-р "О Положении о Самарском региональном отделении ФКЦБ России".

<div align="right">

<a id="p100007"></a>Председатель<br>
**И.В.КОСТИКОВ**

</div>







<div align="right">

<a id="p100008"></a>Утверждаю<br>
Председатель<br>
Федеральной комиссии<br>
по рынку ценных бумаг<br>
**И.В.КОСТИКОВ**

</div>



## <a id="p100009"></a>ПОЛОЖЕНИЕ О САМАРСКОМ РЕГИОНАЛЬНОМ ОТДЕЛЕНИИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ


<a id="p100010"></a>Настоящее Положение разработано в соответствии с Примерным положением о региональном отделении Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 04.08.98 N 30.


### 1. <a id="p100011"></a>Общие положения


<a id="p100012"></a>1.1. Самарское региональное отделение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - Самарское РО ФКЦБ России) является межрегиональным территориальным органом федерального органа исполнительной власти - Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (ФКЦБ России).
<a id="p100013"></a>1.2. Самарское РО ФКЦБ России образовано на основании статьи 47 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" с целью обеспечения выполнения установленных законодательством Российской Федерации норм, правил и условий функционирования рынка ценных бумаг, защиты прав инвесторов, практической реализации принимаемых ФКЦБ России решений и контроля за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг.
<a id="p100014"></a>1.3. Самарское РО ФКЦБ России осуществляет свою деятельность на территории Республики Башкортостан, Оренбургской, Пензенской, Самарской, Ульяновской областей.
<a id="p100015"></a>1.4. Самарское РО ФКЦБ России руководствуется в своей деятельности Конституцией Российской Федерации, федеральными законами, указами и распоряжениями Президента Российской Федерации, постановлениями и распоряжениями Правительства Российской Федерации, нормативными актами ФКЦБ России, настоящим Положением, а также соответствующими нормативными правовыми актами субъектов Российской Федерации, принятыми в пределах их компетенции.
<a id="p100016"></a>1.5. Самарское РО ФКЦБ России осуществляет свою деятельность во взаимодействии с федеральными органами исполнительной власти и органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации.
<a id="p100017"></a>1.6. Самарское РО ФКЦБ России подотчетно в своей деятельности ФКЦБ России.
<a id="p100018"></a>1.7. Контроль за деятельностью Самарского РО ФКЦБ России осуществляет ФКЦБ России.
<a id="p100019"></a>1.8. Реорганизация и ликвидация Самарского РО ФКЦБ России, а также внесение изменений и дополнений в настоящее Положение производится по решению ФКЦБ России.
<a id="p100020"></a>1.9. Самарское РО ФКЦБ России является юридическим лицом, имеет печать с изображением Государственного герба Российской Федерации и собственным наименованием, счета в банках и других кредитных организациях, а также необходимые для своей деятельности печати, штампы, бланки.
<a id="p100021"></a>1.10. Самарское региональное отделение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг имеет сокращенное наименование - Самарское РО ФКЦБ России.
<a id="p100022"></a>1.11. Место нахождения Самарского РО ФКЦБ России: 443100, г. Самара, ул. Галактионовская, 132.


### 2. <a id="p100023"></a>Функции Самарского РО ФКЦБ России


<a id="p100024"></a>Самарское РО ФКЦБ России осуществляет следующие функции:
<a id="p100025"></a>2.1. Контролирует соблюдение эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, филиалами и представительствами саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, нормативных актов ФКЦБ России.
<a id="p100026"></a>2.2. Осуществляет в качестве регистрирующего органа государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг, отчетов об итогах выпусков эмиссионных ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, нормативными актами ФКЦБ России.
<a id="p100027"></a>2.3. Осуществляет надзор за соответствием объема выпуска эмиссионных ценных бумаг их количеству в обращении.
<a id="p100028"></a>2.4. Участвует в создании общедоступной системы раскрытия информации на рынке ценных бумаг.
<a id="p100029"></a>2.5. Контролирует соблюдение эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг порядка и процедур раскрытия информации на рынке ценных бумаг, установленных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и нормативными актами ФКЦБ России.
<a id="p100030"></a>2.6. Проводит квалификационные экзамены для руководителей и специалистов организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, в соответствии с требованиями ФКЦБ России.
<a id="p100031"></a>2.7. Организует ведение и хранение учетной документации, связанной с проведением квалификационных экзаменов, а также регулярное представление в ФКЦБ России данных, необходимых для учета аттестованных лиц и квалификационных аттестатов.
<a id="p100032"></a>2.8. Представляет заключения и информацию по запросам ФКЦБ России относительно деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, филиалов и представительств саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг.
<a id="p100033"></a>2.9. Рассматривает жалобы, обращения физических и юридических лиц, связанные с деятельностью на рынке ценных бумаг эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций.
<a id="p100034"></a>2.10. Обеспечивает реализацию проектов и программ ФКЦБ России на территории Республики Башкортостан, Оренбургской, Пензенской, Самарской, Ульяновской областей.
<a id="p100035"></a>2.11. Участвует в разработке и реализации региональных проектов развития рынка ценных бумаг и его инфраструктуры.
<a id="p100036"></a>2.12. Анализирует поступающую в Самарское РО ФКЦБ России информацию о состоянии рынка ценных бумаг в регионе. Обрабатывает, систематизирует и хранит информацию, представляет ее в ФКЦБ России и в Нижегородское РО ФКЦБ России в порядке, определенном ФКЦБ России.
<a id="p100037"></a>2.13. Проводит семинары, конференции, совещания, организует исследования по вопросам развития рынка ценных бумаг.
<a id="p100038"></a>2.14. Изучает и обобщает практику применения действующего законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, вносит в ФКЦБ России предложения по внесению изменений и дополнений в действующие нормативные акты ФКЦБ России, участвует в подготовке проектов нормативных актов, представляет предложения в ФКЦБ России для разработки методических рекомендаций по применению нормативных актов ФКЦБ России.
<a id="p100039"></a>2.15. Публикует в средствах массовой информации, собственном информационном издании материалы по вопросам, отнесенным к компетенции Самарского РО ФКЦБ России.
<a id="p100040"></a>2.16. Обеспечивает надлежащее хранение и передачу на государственное хранение документов в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.
<a id="p100041"></a>2.17. По запросам и в инициативном порядке в пределах своей компетенции представляет в ФКЦБ России информацию о фактах нарушений органами власти субъектов Российской Федерации федеральных законов, указов и распоряжений Президента Российской Федерации, постановлений и распоряжений Правительства Российской Федерации для принятия соответствующих мер.

#### <a id="p100042"></a>2.18 Осуществляет иные функции, определенные решениями ФКЦБ России.



### 3. <a id="p100043"></a>Права Самарского РО ФКЦБ России


<a id="p100044"></a>Самарское РО ФКЦБ России имеет право:
<a id="p100045"></a>3.1. Проводить самостоятельно, а также совместно с территориальными органами федеральных органов исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации и органами местного самоуправления проверки деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, филиалов и представительств саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг в порядке, определенном решениями ФКЦБ России.
<a id="p100046"></a>3.2. Запрашивать информацию от территориальных органов федеральных органов исполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации и органов местного самоуправления, судебных и правоохранительных органов, организаций, учреждений по вопросам, отнесенным к компетенции Самарского РО ФКЦБ России.
<a id="p100047"></a>3.3. Направлять эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг и их саморегулируемым организациям обязательные для исполнения предписания.
<a id="p100048"></a>3.4. Требовать от эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций предоставления документов, необходимых для решения вопросов, отнесенных к компетенции Самарского РО ФКЦБ России.
<a id="p100049"></a>3.5. Направлять в правоохранительные органы материалы по вопросам, отнесенным к компетенции Самарского РО ФКЦБ России.

#### <a id="p100050"></a>3.6 Обращаться в суд (арбитражный суд) с исками:

<a id="p100051"></a>3.6.1. О ликвидации юридического лица, нарушившего требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.
<a id="p100052"></a>3.6.2. О ликвидации юридических лиц или прекращении деятельности индивидуальных предпринимателей, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии.
<a id="p100053"></a>3.6.3. О признании сделок с ценными бумагами недействительными в случаях, установленных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.
<a id="p100054"></a>3.6.4. О признании выпуска ценных бумаг недействительным в случаях, установленных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.
<a id="p100055"></a>3.6.5. В защиту государственных и общественных интересов и охраняемых законом интересов инвесторов.
<a id="p100056"></a>3.6.6. В иных случаях, установленных законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.
<a id="p100057"></a>3.7. В установленном порядке рассматривать дела о нарушениях законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, налагать штрафы на должностных лиц, на юридических лиц или индивидуальных предпринимателей в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг. Для рассмотрения дел об указанных нарушениях и применении мер ответственности при Самарском РО ФКЦБ России создается постоянно действующая Комиссия по рассмотрению дел о нарушении законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, состав которой утверждается председателем Саратовского РО ФКЦБ России.
<a id="p100058"></a>3.8. В качестве регистрирующего органа приостанавливать и возобновлять эмиссию ценных бумаг, признавать выпуски эмиссионных ценных бумаг несостоявшимися, а также аннулировать выпуски эмиссионных ценных бумаг эмитентов, государственная регистрация выпусков эмиссионных ценных бумаг которых отнесена Перечнем регистрирующих органов, осуществляющих государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг на территории Российской Федерации, к полномочиям этого регистрирующего органа.
<a id="p100059"></a>3.9. Отказывать в государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг, отчетов об итогах выпусков эмиссионных ценных бумаг по основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.
<a id="p100060"></a>3.10. Запрашивать и получать у эмитентов и их реестродержателей информацию, связанную с осуществлением эмитентами эмиссий ценных бумаг.
<a id="p100061"></a>3.11. Осуществлять прием информации, предоставляемой эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг в Саратовское РО ФКЦБ России в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативными актами ФКЦБ России о раскрытии информации на рынке ценных бумаг.
<a id="p100062"></a>3.12. Направлять в ФКЦБ России предложения об отказе в выдаче лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
<a id="p100063"></a>3.13. Приостанавливать действие лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в случаях и порядке, установленных нормативными актами ФКЦБ России.
<a id="p100064"></a>3.14. Направлять в ФКЦБ России представление о приостановлении действия или аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
<a id="p100065"></a>3.15. В качестве уполномоченной организации принимать решения о выдаче или об отказе соискателю представления на присвоение квалификации или продлении срока действия квалификационного аттестата, а также вносить предложения в Аттестационную комиссию ФКЦБ России об аннулировании квалификационных аттестатов.
<a id="p100066"></a>3.16. Осуществлять полномочия, предоставленные ФКЦБ России законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, в случае обнаружения фактов недобросовестной рекламы на рынке ценных бумаг.
<a id="p100067"></a>3.17. Привлекать специалистов и экспертов для проведения независимых экспертиз, исследовательских и проектных работ в сфере рынка ценных бумаг.


### 4. <a id="p100068"></a>Руководство Саратовским РО ФКЦБ России


<a id="p100069"></a>4.1. Саратовское РО ФКЦБ России возглавляет председатель Саратовского РО ФКЦБ России, назначаемый распоряжением ФКЦБ России на основании представления губернатора Саратовской области и по согласованию с полномочным представителем Президента Российской Федерации в Приволжском федеральном округе.
<a id="p100070"></a>4.2. Председатель Самарского РО ФКЦБ России осуществляет свою деятельность в соответствии с законодательством Российской Федерации, нормативными актами ФКЦБ России, приказами ФКЦБ России, письменными поручениями членов ФКЦБ России, настоящим Положением.

#### <a id="p100071"></a>4.3 Председатель Самарского РО ФКЦБ России:


##### <a id="p100072"></a>4.3.1 Планирует и организует деятельность Самарского РО ФКЦБ России.

<a id="p100073"></a>4.3.2. Участвует в заседаниях ФКЦБ России в установленном ФКЦБ России порядке.
<a id="p100074"></a>4.3.3. Без доверенности действует от имени Самарского РО ФКЦБ России, представляет его интересы в органах исполнительной власти, судебных, правоохранительных органах, учреждениях и организациях.
<a id="p100075"></a>4.3.4. Распределяет обязанности между заместителями председателя Самарского РО ФКЦБ России, утверждает положения о структурных подразделениях Самарского РО ФКЦБ России.
<a id="p100076"></a>4.3.5. Представляет на утверждение в ФКЦБ России организационную структуру и штатное расписание Самарского РО ФКЦБ России.
<a id="p100077"></a>4.3.6. Представляет на утверждение в ФКЦБ России смету расходов на содержание Самарского РО ФКЦБ России в пределах ассигнований, установленных ФКЦБ России, несет ответственность за расходование бюджетных средств.
<a id="p100078"></a>4.3.7. Открывает счета в банках и других кредитных организациях, распоряжается в установленном законодательством Российской Федерации и нормативными актами ФКЦБ России порядке финансовыми средствами и имуществом Самарского РО ФКЦБ России.
<a id="p100079"></a>4.3.8. Заключает договоры и соглашения от имени Самарского РО ФКЦБ России.
<a id="p100080"></a>4.3.9. Осуществляет прием на работу и увольнение сотрудников Самарского РО ФКЦБ России, организует проведение аттестации сотрудников в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации, принимает решения о поощрении сотрудников, применении мер дисциплинарной ответственности.
<a id="p100081"></a>4.4. Решения Самарского РО ФКЦБ России по вопросам регулирования рынка ценных бумаг, деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, филиалов и представительств саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и контроля за соблюдением законодательства Российской Федерации о ценных бумагах принимаются в форме распоряжений.
<a id="p100082"></a>Распоряжения Самарского РО ФКЦБ России могут быть изменены или отменены ФКЦБ России.
<a id="p100083"></a>Решения Самарского РО ФКЦБ России по наложению штрафов выносятся в форме постановлений о наложении штрафов.
<a id="p100084"></a>4.5. Распоряжения Самарского РО ФКЦБ России по вопросам, отнесенным к его компетенции, обязательны для исполнения эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, филиалами и представительствами саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг.
<a id="p100085"></a>4.6. Решения Самарского РО ФКЦБ России по вопросам организации деятельности Самарского РО ФКЦБ России принимаются в форме приказов.
<a id="p100086"></a>4.7. Распоряжения, постановления о наложении штрафов и приказы подписываются председателем Самарского РО ФКЦБ России, а в его отсутствие - заместителем председателя Самарского РО ФКЦБ России, замещающим его в установленном порядке.
<a id="p100087"></a>4.8. Председатель Самарского РО ФКЦБ России несет персональную ответственность за выполнение функций, возложенных ФКЦБ России на Самарское РО ФКЦБ России, а также за соблюдение законодательства Российской Федерации в деятельности Самарского РО ФКЦБ России.
<a id="p100088"></a>4.9. Председатель Самарского РО ФКЦБ России освобождается от занимаемой должности распоряжением ФКЦБ России по согласованию с губернатором Самарской области.
<a id="p100089"></a>4.10. Премирование председателя Самарского РО ФКЦБ России осуществляется по решению Председателя ФКЦБ России.


### 5. <a id="p100090"></a>Организация деятельности Самарского РО ФКЦБ России


<a id="p100091"></a>5.1. Финансирование Самарского РО ФКЦБ России осуществляется за счет средств федерального бюджета и иных источников, предусмотренных для финансирования федеральных и региональных программ развития рынка ценных бумаг.
<a id="p100092"></a>5.2. Назначение на должность и освобождение от должности заместителей председателя Самарского РО ФКЦБ России и главного бухгалтера Самарского РО ФКЦБ России оформляется приказом председателя Самарского РО ФКЦБ России по согласованию с ФКЦБ России.
<a id="p100093"></a>5.3. Сотрудники Самарского РО ФКЦБ России, замещающие государственные должности федеральной государственной службы, являются федеральными государственными служащими в соответствии с законодательством Российской Федерации.
<a id="p100094"></a>5.4. Имущество, переданное Самарскому РО ФКЦБ России, закрепляется за ним на праве оперативного управления в соответствии с законодательством Российской Федерации.
<a id="p100095"></a>5.5. Самарское РО ФКЦБ России не вправе передавать свои права и полномочия иным лицам за исключением случаев, установленных актами ФКЦБ России.
<a id="p100096"></a>5.6. Самарское РО ФКЦБ России не вправе выступать учредителем юридических лиц за исключением случаев, установленных актами ФКЦБ России.


### 6. <a id="p100097"></a>Представительства Самарского РО ФКЦБ России


<a id="p100098"></a>6.1. Самарское РО ФКЦБ России может иметь свои представительства на территории Республики Башкортостан, Оренбургской, Пензенской, Ульяновской областей.
<a id="p100099"></a>6.2. Порядок создания и ликвидации представительства определяются ФКЦБ России.
<a id="p100100"></a>6.3. Представительства Самарского РО ФКЦБ России осуществляют свою деятельность на основании положений, утверждаемых председателем Самарского РО ФКЦБ России по согласованию с ФКЦБ России.
<a id="p100101"></a>6.4. Сотрудники представительства, замещающие государственные должности федеральной государственной службы, являются федеральными государственными служащими в соответствии с законодательством Российской Федерации.
<a id="p100102"></a>6.5. Руководитель представительства назначается председателем Самарского РО ФКЦБ России по согласованию с ФКЦБ России.
<a id="p100103"></a>6.6. Руководитель представительства действует на основании доверенности.
<a id="p100104"></a>6.7. Представительство подотчетно в своей деятельности Самарскому РО ФКЦБ России и ФКЦБ России.
<a id="p100105"></a>6.8. Финансирование представительства осуществляется за счет средств, предусмотренных для финансирования Самарского РО ФКЦБ России и иных источников, предусмотренных для финансирования региональных программ развития рынка ценных бумаг.



<a id="p100106"></a>

---