Распоряжение ФКЦБ РФ от 13.11.2000 № 977-р

«Об утверждении Положения о Самарском региональном отделении ФКЦБ России»

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

РАСПОРЯЖЕНИЕ

от 13 ноября 2000 г. № 977-р

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ

На основании статьи 47 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», пункта 16 Положения о Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 3 апреля 2000 г. № 620, распоряжения ФКЦБ России от 21 сентября 2000 г. № 804-р «Об утверждении перечня субъектов Российской Федерации, на территории которых осуществляют деятельность региональные отделения ФКЦБ России, и о взаимодействии ФКЦБ России с полномочными представителями Президента Российской Федерации в федеральных округах»:

1. Утвердить прилагаемое Положение о Самарском региональном отделении ФКЦБ России.

2. Признать утратившим силу распоряжение ФКЦБ России от 23 сентября 1998 г. № 1015-р «О Положении о Самарском региональном отделении ФКЦБ России».

ПОЛОЖЕНИЕ О САМАРСКОМ РЕГИОНАЛЬНОМ ОТДЕЛЕНИИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

Настоящее Положение разработано в соответствии с Примерным положением о региональном отделении Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 04.08.98 № 30.

1. Общие положения

1.1. Самарское региональное отделение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее — Самарское РО ФКЦБ России) является межрегиональным территориальным органом федерального органа исполнительной власти — Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (ФКЦБ России).

1.2. Самарское РО ФКЦБ России образовано на основании статьи 47 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» с целью обеспечения выполнения установленных законодательством Российской Федерации норм, правил и условий функционирования рынка ценных бумаг, защиты прав инвесторов, практической реализации принимаемых ФКЦБ России решений и контроля за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг.

1.3. Самарское РО ФКЦБ России осуществляет свою деятельность на территории Республики Башкортостан, Оренбургской, Пензенской, Самарской, Ульяновской областей.

1.4. Самарское РО ФКЦБ России руководствуется в своей деятельности Конституцией Российской Федерации, федеральными законами, указами и распоряжениями Президента Российской Федерации, постановлениями и распоряжениями Правительства Российской Федерации, нормативными актами ФКЦБ России, настоящим Положением, а также соответствующими нормативными правовыми актами субъектов Российской Федерации, принятыми в пределах их компетенции.

1.5. Самарское РО ФКЦБ России осуществляет свою деятельность во взаимодействии с федеральными органами исполнительной власти и органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации.

1.6. Самарское РО ФКЦБ России подотчетно в своей деятельности ФКЦБ России.

1.7. Контроль за деятельностью Самарского РО ФКЦБ России осуществляет ФКЦБ России.

1.8. Реорганизация и ликвидация Самарского РО ФКЦБ России, а также внесение изменений и дополнений в настоящее Положение производится по решению ФКЦБ России.

1.9. Самарское РО ФКЦБ России является юридическим лицом, имеет печать с изображением Государственного герба Российской Федерации и собственным наименованием, счета в банках и других кредитных организациях, а также необходимые для своей деятельности печати, штампы, бланки.

1.10. Самарское региональное отделение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг имеет сокращенное наименование — Самарское РО ФКЦБ России.

1.11. Место нахождения Самарского РО ФКЦБ России: 443100, г. Самара, ул. Галактионовская, 132.

2. Функции Самарского РО ФКЦБ России

Самарское РО ФКЦБ России осуществляет следующие функции:

2.1. Контролирует соблюдение эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, филиалами и представительствами саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, нормативных актов ФКЦБ России.

2.2. Осуществляет в качестве регистрирующего органа государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг, отчетов об итогах выпусков эмиссионных ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, нормативными актами ФКЦБ России.

2.3. Осуществляет надзор за соответствием объема выпуска эмиссионных ценных бумаг их количеству в обращении.

2.4. Участвует в создании общедоступной системы раскрытия информации на рынке ценных бумаг.

2.5. Контролирует соблюдение эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг порядка и процедур раскрытия информации на рынке ценных бумаг, установленных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и нормативными актами ФКЦБ России.

2.6. Проводит квалификационные экзамены для руководителей и специалистов организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, в соответствии с требованиями ФКЦБ России.

2.7. Организует ведение и хранение учетной документации, связанной с проведением квалификационных экзаменов, а также регулярное представление в ФКЦБ России данных, необходимых для учета аттестованных лиц и квалификационных аттестатов.

2.8. Представляет заключения и информацию по запросам ФКЦБ России относительно деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, филиалов и представительств саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг.

2.9. Рассматривает жалобы, обращения физических и юридических лиц, связанные с деятельностью на рынке ценных бумаг эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций.

2.10. Обеспечивает реализацию проектов и программ ФКЦБ России на территории Республики Башкортостан, Оренбургской, Пензенской, Самарской, Ульяновской областей.

2.11. Участвует в разработке и реализации региональных проектов развития рынка ценных бумаг и его инфраструктуры.

2.12. Анализирует поступающую в Самарское РО ФКЦБ России информацию о состоянии рынка ценных бумаг в регионе. Обрабатывает, систематизирует и хранит информацию, представляет ее в ФКЦБ России и в Нижегородское РО ФКЦБ России в порядке, определенном ФКЦБ России.

2.13. Проводит семинары, конференции, совещания, организует исследования по вопросам развития рынка ценных бумаг.

2.14. Изучает и обобщает практику применения действующего законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, вносит в ФКЦБ России предложения по внесению изменений и дополнений в действующие нормативные акты ФКЦБ России, участвует в подготовке проектов нормативных актов, представляет предложения в ФКЦБ России для разработки методических рекомендаций по применению нормативных актов ФКЦБ России.

2.15. Публикует в средствах массовой информации, собственном информационном издании материалы по вопросам, отнесенным к компетенции Самарского РО ФКЦБ России.

2.16. Обеспечивает надлежащее хранение и передачу на государственное хранение документов в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

2.17. По запросам и в инициативном порядке в пределах своей компетенции представляет в ФКЦБ России информацию о фактах нарушений органами власти субъектов Российской Федерации федеральных законов, указов и распоряжений Президента Российской Федерации, постановлений и распоряжений Правительства Российской Федерации для принятия соответствующих мер.

2.18 Осуществляет иные функции, определенные решениями ФКЦБ России.

3. Права Самарского РО ФКЦБ России

Самарское РО ФКЦБ России имеет право:

3.1. Проводить самостоятельно, а также совместно с территориальными органами федеральных органов исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации и органами местного самоуправления проверки деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, филиалов и представительств саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг в порядке, определенном решениями ФКЦБ России.

3.2. Запрашивать информацию от территориальных органов федеральных органов исполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации и органов местного самоуправления, судебных и правоохранительных органов, организаций, учреждений по вопросам, отнесенным к компетенции Самарского РО ФКЦБ России.

3.3. Направлять эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг и их саморегулируемым организациям обязательные для исполнения предписания.

3.4. Требовать от эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций предоставления документов, необходимых для решения вопросов, отнесенных к компетенции Самарского РО ФКЦБ России.

3.5. Направлять в правоохранительные органы материалы по вопросам, отнесенным к компетенции Самарского РО ФКЦБ России.

3.6 Обращаться в суд (арбитражный суд) с исками:

3.6.1. О ликвидации юридического лица, нарушившего требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

3.6.2. О ликвидации юридических лиц или прекращении деятельности индивидуальных предпринимателей, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии.

3.6.3. О признании сделок с ценными бумагами недействительными в случаях, установленных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.

3.6.4. О признании выпуска ценных бумаг недействительным в случаях, установленных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.

3.6.5. В защиту государственных и общественных интересов и охраняемых законом интересов инвесторов.

3.6.6. В иных случаях, установленных законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.

3.7. В установленном порядке рассматривать дела о нарушениях законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, налагать штрафы на должностных лиц, на юридических лиц или индивидуальных предпринимателей в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг. Для рассмотрения дел об указанных нарушениях и применении мер ответственности при Самарском РО ФКЦБ России создается постоянно действующая Комиссия по рассмотрению дел о нарушении законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, состав которой утверждается председателем Саратовского РО ФКЦБ России.

3.8. В качестве регистрирующего органа приостанавливать и возобновлять эмиссию ценных бумаг, признавать выпуски эмиссионных ценных бумаг несостоявшимися, а также аннулировать выпуски эмиссионных ценных бумаг эмитентов, государственная регистрация выпусков эмиссионных ценных бумаг которых отнесена Перечнем регистрирующих органов, осуществляющих государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг на территории Российской Федерации, к полномочиям этого регистрирующего органа.

3.9. Отказывать в государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг, отчетов об итогах выпусков эмиссионных ценных бумаг по основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.

3.10. Запрашивать и получать у эмитентов и их реестродержателей информацию, связанную с осуществлением эмитентами эмиссий ценных бумаг.

3.11. Осуществлять прием информации, предоставляемой эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг в Саратовское РО ФКЦБ России в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативными актами ФКЦБ России о раскрытии информации на рынке ценных бумаг.

3.12. Направлять в ФКЦБ России предложения об отказе в выдаче лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

3.13. Приостанавливать действие лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в случаях и порядке, установленных нормативными актами ФКЦБ России.

3.14. Направлять в ФКЦБ России представление о приостановлении действия или аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

3.15. В качестве уполномоченной организации принимать решения о выдаче или об отказе соискателю представления на присвоение квалификации или продлении срока действия квалификационного аттестата, а также вносить предложения в Аттестационную комиссию ФКЦБ России об аннулировании квалификационных аттестатов.

3.16. Осуществлять полномочия, предоставленные ФКЦБ России законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, в случае обнаружения фактов недобросовестной рекламы на рынке ценных бумаг.

3.17. Привлекать специалистов и экспертов для проведения независимых экспертиз, исследовательских и проектных работ в сфере рынка ценных бумаг.

4. Руководство Саратовским РО ФКЦБ России

4.1. Саратовское РО ФКЦБ России возглавляет председатель Саратовского РО ФКЦБ России, назначаемый распоряжением ФКЦБ России на основании представления губернатора Саратовской области и по согласованию с полномочным представителем Президента Российской Федерации в Приволжском федеральном округе.

4.2. Председатель Самарского РО ФКЦБ России осуществляет свою деятельность в соответствии с законодательством Российской Федерации, нормативными актами ФКЦБ России, приказами ФКЦБ России, письменными поручениями членов ФКЦБ России, настоящим Положением.

4.3 Председатель Самарского РО ФКЦБ России:

4.3.1 Планирует и организует деятельность Самарского РО ФКЦБ России.

4.3.2. Участвует в заседаниях ФКЦБ России в установленном ФКЦБ России порядке.

4.3.3. Без доверенности действует от имени Самарского РО ФКЦБ России, представляет его интересы в органах исполнительной власти, судебных, правоохранительных органах, учреждениях и организациях.

4.3.4. Распределяет обязанности между заместителями председателя Самарского РО ФКЦБ России, утверждает положения о структурных подразделениях Самарского РО ФКЦБ России.

4.3.5. Представляет на утверждение в ФКЦБ России организационную структуру и штатное расписание Самарского РО ФКЦБ России.

4.3.6. Представляет на утверждение в ФКЦБ России смету расходов на содержание Самарского РО ФКЦБ России в пределах ассигнований, установленных ФКЦБ России, несет ответственность за расходование бюджетных средств.

4.3.7. Открывает счета в банках и других кредитных организациях, распоряжается в установленном законодательством Российской Федерации и нормативными актами ФКЦБ России порядке финансовыми средствами и имуществом Самарского РО ФКЦБ России.

4.3.8. Заключает договоры и соглашения от имени Самарского РО ФКЦБ России.

4.3.9. Осуществляет прием на работу и увольнение сотрудников Самарского РО ФКЦБ России, организует проведение аттестации сотрудников в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации, принимает решения о поощрении сотрудников, применении мер дисциплинарной ответственности.

4.4. Решения Самарского РО ФКЦБ России по вопросам регулирования рынка ценных бумаг, деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, филиалов и представительств саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и контроля за соблюдением законодательства Российской Федерации о ценных бумагах принимаются в форме распоряжений.

Распоряжения Самарского РО ФКЦБ России могут быть изменены или отменены ФКЦБ России.

Решения Самарского РО ФКЦБ России по наложению штрафов выносятся в форме постановлений о наложении штрафов.

4.5. Распоряжения Самарского РО ФКЦБ России по вопросам, отнесенным к его компетенции, обязательны для исполнения эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, филиалами и представительствами саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг.

4.6. Решения Самарского РО ФКЦБ России по вопросам организации деятельности Самарского РО ФКЦБ России принимаются в форме приказов.

4.7. Распоряжения, постановления о наложении штрафов и приказы подписываются председателем Самарского РО ФКЦБ России, а в его отсутствие — заместителем председателя Самарского РО ФКЦБ России, замещающим его в установленном порядке.

4.8. Председатель Самарского РО ФКЦБ России несет персональную ответственность за выполнение функций, возложенных ФКЦБ России на Самарское РО ФКЦБ России, а также за соблюдение законодательства Российской Федерации в деятельности Самарского РО ФКЦБ России.

4.9. Председатель Самарского РО ФКЦБ России освобождается от занимаемой должности распоряжением ФКЦБ России по согласованию с губернатором Самарской области.

4.10. Премирование председателя Самарского РО ФКЦБ России осуществляется по решению Председателя ФКЦБ России.

5. Организация деятельности Самарского РО ФКЦБ России

5.1. Финансирование Самарского РО ФКЦБ России осуществляется за счет средств федерального бюджета и иных источников, предусмотренных для финансирования федеральных и региональных программ развития рынка ценных бумаг.

5.2. Назначение на должность и освобождение от должности заместителей председателя Самарского РО ФКЦБ России и главного бухгалтера Самарского РО ФКЦБ России оформляется приказом председателя Самарского РО ФКЦБ России по согласованию с ФКЦБ России.

5.3. Сотрудники Самарского РО ФКЦБ России, замещающие государственные должности федеральной государственной службы, являются федеральными государственными служащими в соответствии с законодательством Российской Федерации.

5.4. Имущество, переданное Самарскому РО ФКЦБ России, закрепляется за ним на праве оперативного управления в соответствии с законодательством Российской Федерации.

5.5. Самарское РО ФКЦБ России не вправе передавать свои права и полномочия иным лицам за исключением случаев, установленных актами ФКЦБ России.

5.6. Самарское РО ФКЦБ России не вправе выступать учредителем юридических лиц за исключением случаев, установленных актами ФКЦБ России.

6. Представительства Самарского РО ФКЦБ России

6.1. Самарское РО ФКЦБ России может иметь свои представительства на территории Республики Башкортостан, Оренбургской, Пензенской, Ульяновской областей.

6.2. Порядок создания и ликвидации представительства определяются ФКЦБ России.

6.3. Представительства Самарского РО ФКЦБ России осуществляют свою деятельность на основании положений, утверждаемых председателем Самарского РО ФКЦБ России по согласованию с ФКЦБ России.

6.4. Сотрудники представительства, замещающие государственные должности федеральной государственной службы, являются федеральными государственными служащими в соответствии с законодательством Российской Федерации.

6.5. Руководитель представительства назначается председателем Самарского РО ФКЦБ России по согласованию с ФКЦБ России.

6.6. Руководитель представительства действует на основании доверенности.

6.7. Представительство подотчетно в своей деятельности Самарскому РО ФКЦБ России и ФКЦБ России.

6.8. Финансирование представительства осуществляется за счет средств, предусмотренных для финансирования Самарского РО ФКЦБ России и иных источников, предусмотренных для финансирования региональных программ развития рынка ценных бумаг.

---