Распоряжение ФКЦБ РФ от 07.08.2002 № 959/р

«О внесении изменений в распоряжение ФКЦБ России от 30.09.1999 № 1006-р „О взаимодействии Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг с саморегулируемой организацией „Национальная ассоциация участников фондового рынка“ по сбору отчетности и регистрационных форм профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами»

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

РАСПОРЯЖЕНИЕ от 7 августа 2002 г. № 959/р

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В РАСПОРЯЖЕНИЕ ФКЦБ РОССИИ ОТ 30.09.1999 № 1006-Р «О ВЗАИМОДЕЙСТВИИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ С САМОРЕГУЛИРУЕМОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ „НАЦИОНАЛЬНАЯ АССОЦИАЦИЯ УЧАСТНИКОВ ФОНДОВОГО РЫНКА“ ПО СБОРУ ОТЧЕТНОСТИ И РЕГИСТРАЦИОННЫХ ФОРМ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ БРОКЕРСКУЮ, ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ»

На основании пункта 10 Положения о Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 01.07.1996 № 1009 (в редакции Указа Президента Российской Федерации от 03.04.2000 № 620), внести в распоряжение ФКЦБ России 30.09.1999 № 1006-р «О взаимодействии Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг с саморегулируемой организацией „Национальная ассоциация участников фондового рынка“ по сбору отчетности и регистрационных форм профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами» следующие изменения:

1. Пункт 1 изложить в следующей редакции: «1. Установить, что саморегулируемая организация „Национальная ассоциация участников фондового рынка“ (далее — НАУФОР) представляет в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг (далее — ФКЦБ России) в электронной форме и на бумажном носителе информацию о профессиональных участниках рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, представивших отчетность, установленную пунктом 2.2 Временного положения о представлении отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 06.11.1998 № 45 (далее — отчетность), и регистрационную форму, установленную пунктом 2.14 Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 23.11.1998 № 50 (далее — регистрационная форма), по форме согласно Приложению 1».

2. Пункт 2 изложить в следующей редакции: «2. НАУФОР представить в ФКЦБ России информацию о профессиональных участниках рынка ценных бумаг, представивших отчетность и (или) регистрационную форму по состоянию на 01.07.2002, не позднее 05.09.2002».

3. Исключить пункт 3.

4. Пункт 4 изложить в следующей редакции: «4. НАУФОР еженедельно по средам направлять уполномоченному работнику ФКЦБ России на бумажном носителе и по электронной почте информацию о профессиональных участниках рынка ценных бумаг, представивших отчетность и (или) регистрационную форму после окончания срока представления отчетности и регистрационных форм, указанного в пункте 2 настоящего распоряжения, по форме согласно Приложению 2».

5. Исключить пункт 5.

6. Исключить пункт 6.

7. Установить срок действия настоящего распоряжения до 30.09.2002.

Председатель И. В. Костиков

Приложение 1 к распоряжению ФКЦБ России от 30 сентября 1999 г. № 1006-р

СПИСОК ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ПРЕДСТАВИВШИХ ОТЧЕТНОСТЬ И РЕГИСТРАЦИОННУЮ ФОРМУ ПО СОСТОЯНИЮ НА ..__

N	Наименование организации	ИНН	Членство в СРО	Филиал НАУФОР	Субъект	Место нахождения	Номер лицензии	Статус лицензии	Представлена
					Федерации				отчетность по состоянию на	регистрационная форма по состоянию на
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11

Приложение 2 к распоряжению ФКЦБ России от 30 сентября 1999 г. № 1006-р

ДОПОЛНИТЕЛЬНАЯ ИНФОРМАЦИЯ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ ОТЧЕТНОСТИ И РЕГИСТРАЦИОННЫХ ФОРМ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ЗА ПЕРИОД С ..__ ПО ..__

N	Наименование организации	ИНН	Членство в СРО	Субъект	Место нахождения	Номер лицензии	Статус лицензии	Представлена		Дата регистрации в НАУФОР	Примечания
				Федерации				отчетность по состоянию на	регистрационная форма по состоянию на
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12

---