Распоряжение ФКЦБ РФ от 20.08.1997 № 820-р
Актуально на 02.11.2026.
Как цитировать: Распоряжение ФКЦБ РФ от 20.08.1997 N 820-р. 820-р. 20.08.1997. https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-820-r
«О лицензировании профессиональных участников рынка ценных бумаг региональными отделениями ФКЦБ России»
Внимание
Документ утратил силу в связи с изданием Указания Банка России от 26.12.2019 № 5378-У. Начало действия документа — 27.08.1997. Окончание действия документа — 05.01.2020. Документ утратил силу в связи с изданием Указания Банка России от 26.12.2019 № 5378-У, вступившего в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru - 26.12.2019). Документ фактически утратил силу в связи с принятием Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ, в соответствии с которым полномочия ФСФР России по лицензированию в сфере финансовых рынков переданы Банку России.
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
РАСПОРЯЖЕНИЕ от 20 августа 1997 г. № 820-р
О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ РЕГИОНАЛЬНЫМИ ОТДЕЛЕНИЯМИ ФКЦБ РОССИИ
В соответствии со статьями 42, 47 Федерального закона Российской Федерации от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Положением о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 18 августа 1997 г. № 25:
1. Установить, что региональные отделения ФКЦБ России осуществляют прием и рассмотрение в установленном ФКЦБ России порядке заявлений коммерческих организаций, размер собственного капитала которых не превышает 450 000 ЭКЮ, на получение лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление:
брокерской деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением операций с физическими лицами;
дилерской деятельности на рынке ценных бумаг;
депозитарно — попечительских операций.
2. Установить, что коммерческие организации, не удовлетворяющие требованиям пункта 1 настоящего распоряжения, при подаче заявлений на получение лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг обязаны предварительно направить уведомление в соответствующее региональное отделение ФКЦБ России.
3. Распоряжение от 30 апреля 1997 г. № 161-р «О лицензировании брокерской и дилерской деятельности в региональных отделениях ФКЦБ России» считать утратившим силу.