---
title: "Распоряжение ФКЦБ РФ от 03.07.2002 N 788/р"
number: "788/р"
issuer: "Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг"
issued_on: 2002-07-03
status: утратил силу
canonical: "https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-788r"
---

## Распоряжение ФКЦБ РФ от 03.07.2002 N 788/р

# Распоряжение ФКЦБ РФ от 03.07.2002 N 788/р

"О внесении изменений и дополнений в Квалификационный минимум по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность, утвержденный распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 ноября 2000 г. N 1007-Р"

> [!WARNING]
> Утратил силу в связи с изданием [распоряжения](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-03-793r#p100006) ФКЦБ РФ от 23.04.2003 N 03-793/р.
> Документ утратил силу в связи с изданием [распоряжения](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-03-793r#p100006) ФКЦБ РФ от 23.04.2003 N 03-793/р.


<a id="p100001"></a>**ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ**

<a id="p100002"></a>**РАСПОРЯЖЕНИЕ**
от 3 июля 2002 г. N 788/р

<a id="p100003"></a>**О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ**
**В КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ МИНИМУМ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ**
**ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ, КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ**
**ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ БРОКЕРСКУЮ И ДИЛЕРСКУЮ**
**ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ, УТВЕРЖДЕННЫЙ РАСПОРЯЖЕНИЕМ**
**ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ**
**ОТ 17 НОЯБРЯ 2000 Г. N 1007-Р**

<a id="p100004"></a>В соответствии с [Положением](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-6-1999-fktsb-rossii-federalnaya#p100063) о системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 2 сентября 1999 года, с изменениями и дополнениями, внесенными Постановлением ФКЦБ России от 16 февраля 2002 г. N 2:
1. <a id="p100005"></a>Утвердить [новую редакцию](#p100007) [приложения 1](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-1007-r#p100077) к Квалификационному минимуму по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность, утвержденному распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 ноября 2000 г. N 1007-р.

<div align="right">

<a id="p100006"></a>Председатель<br>
**И.В.КОСТИКОВ**

</div>






<div align="right">

<a id="p100007"></a>Приложение 1<br>
к Квалификационному минимуму<br>
по специализированному экзамену<br>
для руководителей, контролеров<br>
и специалистов организаций,<br>
осуществляющих брокерскую<br>
и дилерскую деятельность

</div>


<div align="center">

<a id="p100008"></a>**ПЕРЕЧЕНЬ**<br>
**НОРМАТИВНЫХ ПРАВОВЫХ АКТОВ, ЗНАНИЕ**<br>
**КОТОРЫХ ОБЯЗАТЕЛЬНО ДЛЯ УСПЕШНОГО ПРОХОЖДЕНИЯ**<br>
**СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ,**<br>
**КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ**<br>
**БРОКЕРСКУЮ И ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ**

</div>


1. <a id="p100009"></a>Гражданский кодекс Российской Федерации
<a id="p100010"></a>[Часть первая](https://bukva.ai/docs/kodeks-51-fz/statya-1) от 30 ноября 1994 г. N 51-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).
<a id="p100011"></a>[Часть вторая](https://bukva.ai/docs/kodeks-14-fz/statya-1000) от 26 января 1996 г. N 14-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).
2. <a id="p100012"></a>[Кодекс](https://bukva.ai/docs/kodeks-195-fz/statya-10-1) Российской Федерации об административных правонарушениях от 30 декабря 2001 г. N 195-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).
3. <a id="p100013"></a>Федеральный [закон](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1) от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
4. <a id="p100014"></a>Федеральный [закон](https://bukva.ai/docs/zakon-48-fz-1997/statya-1) от 11 марта 1997 г. N 48-ФЗ "О переводном и простом векселе" (с последующими изменениями и дополнениями).
5. <a id="p100015"></a>Федеральный [закон](https://bukva.ai/docs/zakon-46-fz-1999/statya-1) от 5 марта 1999 г. N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
6. <a id="p100016"></a>[Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-1041341) ЦИК и СНК СССР от 7 августа 1937 г. N 104/1341 "О введении в действие положения о переводном и простом векселе".
7. <a id="p100017"></a>[Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-27-2001-fktsb-rossii-federalnaya) ФКЦБ России от 19 ноября 2001 г. N 27 "Об утверждении стандартов эмиссии облигаций и их проспектов эмиссии" (с последующими изменениями и дополнениями).
8. <a id="p100018"></a>[Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-21-1996-fktsb-rossii-federalnaya) ФКЦБ России от 26 ноября 1996 г. N 21 "Об утверждении Временного положения об учетных регистрах и внутренней отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
9. <a id="p100019"></a>[Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-2001-2) ФКЦБ России N 32, Минфина Российской Федерации N 108н от 11 декабря 2001 г. "Об утверждении Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" (с последующими изменениями и дополнениями).
10. <a id="p100020"></a>[Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-8-1997-fktsb-rossii-federalnaya) ФКЦБ России от 12 февраля 1997 г. N 8 "Об утверждении Стандартов эмиссии акций и облигаций и их проспектов эмиссии при реорганизации коммерческих организаций и внесении изменений в Стандарты эмиссии акций при учреждении акционерных обществ, дополнительных акций, облигаций и их проспектов эмиссии, утвержденные Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 сентября 1996 г. N 19" (с последующими изменениями и дополнениями).
11. <a id="p100021"></a>[Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-27-1997-fktsb-rossii-federalnaya) ФКЦБ России от 2 октября 1997 г. N 27 "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
12. <a id="p100022"></a>[Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-36-1997-fktsb-rossii-federalnaya) ФКЦБ России от 16 октября 1997 г. N 36 "Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения" (с последующими изменениями и дополнениями).
13. <a id="p100023"></a>[Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-38-1997-fktsb-rossii-federalnaya) ФКЦБ России от 20 октября 1997 г. N 38 "Об утверждении Положения о ведении счетов денежных средств клиентов и учете операций по доверительному управлению брокерами" (с последующими изменениями и дополнениями).
14. <a id="p100024"></a>[Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-9-1998-fktsb-rossii-federalnaya) ФКЦБ России от 20 апреля 1998 г. N 9 "Об утверждении Положения о порядке и объеме раскрытия информации открытыми акционерными обществами при размещении акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, путем подписки и о внесении изменений и дополнений в Стандарты эмиссии акций при учреждении акционерных обществ, дополнительных акций, облигаций и их проспектов эмиссии, утвержденные Постановлением ФКЦБ России от 17 сентября 1996 г. N 19" (с последующими изменениями и дополнениями).
15. <a id="p100025"></a>[Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-16-2001-fktsb-rossii-federalnaya) ФКЦБ России от 19 июля 2001 г. (ред. от 14 февраля 2002 года) N 16 "Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
16. <a id="p100026"></a>[Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-31-1998-fktsb-rossii-federalnaya) ФКЦБ России от 11 августа 1998 г. N 31 "Об утверждении Положения о ежеквартальном отчете эмитента эмиссионных ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
17. <a id="p100027"></a>[Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-32-1998-fktsb-rossii-federalnaya) ФКЦБ России от 12 августа 1998 г. N 32 "Об утверждении Положения о порядке раскрытия информации о существенных фактах (событиях и действиях), затрагивающих финансово - хозяйственную деятельность эмитента эмиссионных ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
18. <a id="p100028"></a>[Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-44-1998) ФКЦБ России от 5 ноября 1998 г. N 44 "О предотвращении конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
19. <a id="p100029"></a>[Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-45-1998) ФКЦБ России от 6 ноября 1998 г. N 45 "Об утверждении Положения о представлении отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" (с последующими изменениями и дополнениями).
20. <a id="p100030"></a>[Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-50-1998) ФКЦБ России от 23 ноября 1998 г. N 50 "Об утверждении Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).
21. <a id="p100031"></a>[Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-3-1999-fktsb-rossii-federalnaya) ФКЦБ России от 7 июня 1999 г. N 3 "Об утверждении Положения о порядке рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
22. <a id="p100032"></a>[Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-9-1999-fktsb-rossii-federalnaya) ФКЦБ России от 11 октября 1999 г. N 9 "Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).
23. <a id="p100033"></a>[Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-8-2000) ФКЦБ России от 15 августа 2000 г. N 8 "Об утверждении Методики расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
24. <a id="p100034"></a>[Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-9-2000-fktsb-rossii-federalnaya) ФКЦБ России от 15 августа 2000 г. N 9 "О размере собственных средств соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг и организаций, имеющих названные лицензии" (с последующими изменениями и дополнениями).
25. <a id="p100035"></a>[Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-10-2000-fktsb-rossii-federalnaya) ФКЦБ России от 15 августа 2000 г. N 10 "Об утверждении Порядка лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).
26. <a id="p100036"></a>[Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-33-2001-2) ФКЦБ России N 33, Минфина Российской Федерации N 109н от 11 декабря 2001 г. "Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
27. <a id="p100037"></a>[Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-18-2000-fktsb-rossii-federalnaya) ФКЦБ России от 22 сентября 2000 г. N 18 "Об утверждении Правил осуществления брокерской деятельности на рынке ценных бумаг с использованием денежных средств клиентов" (с последующими изменениями и дополнениями).
28. <a id="p100038"></a>[Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-31-2001-fktsb-rossii-federalnaya) ФКЦБ России от 3 декабря 2001 г. N 31 "Об утверждении Перечня ценных бумаг, с которыми могут совершаться срочные сделки и сделки купли - продажи ценных бумаг, расчет по которым производится брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставленных клиенту брокером с отсрочкой их возврата" (с последующими изменениями и дополнениями).
29. <a id="p100039"></a>[Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-9-2001-fktsb-rossii-federalnaya) ФКЦБ России от 27 апреля 2001 г. N 9 "Об утверждении Положения о требованиях к операциям, связанным с совершением срочных сделок на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
30. <a id="p100040"></a>[Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-6-2001-fktsb-rossii-federalnaya) ФКЦБ России от 23 марта 2001 г. N 6 "Об утверждении Правил осуществления брокерской деятельности при совершении некоторых сделок на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).



<a id="p100041"></a>

---