Распоряжение ОАО «РЖД» от 16.04.2007 № 673р

(ред. от 29.08.2016)

«Об утверждении Регламента взаимодействия структурных подразделений ОАО „РЖД“ при подготовке и организации корпоративных мероприятий дочерних и зависимых обществ ОАО „РЖД“»

ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «РОССИЙСКИЕ ЖЕЛЕЗНЫЕ ДОРОГИ»

РАСПОРЯЖЕНИЕ

от 16 апреля 2007 г. № 673р

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ РЕГЛАМЕНТА ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ СТРУКТУРНЫХ ПОДРАЗДЕЛЕНИЙ ОАО «РЖД» ПРИ ПОДГОТОВКЕ И ОРГАНИЗАЦИИ КОРПОРАТИВНЫХ МЕРОПРИЯТИЙ ДОЧЕРНИХ И ЗАВИСИМЫХ ОБЩЕСТВ ОАО «РЖД»

В целях повышения эффективности взаимодействия структурных подразделений ОАО «РЖД» при подготовке и организации корпоративных мероприятий дочерних и зависимых обществ ОАО «РЖД»:

1. Утвердить прилагаемый Регламент взаимодействия структурных подразделений ОАО «РЖД» при подготовке и организации корпоративных мероприятий дочерних и зависимых обществ ОАО «РЖД».

2. Контроль за исполнением настоящего распоряжения возложить на старшего вице-президента Лапидуса Б.М.

Утвержден распоряжением ОАО «РЖД» от 16 апреля 2007 г. № 673р

РЕГЛАМЕНТ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ СТРУКТУРНЫХ ПОДРАЗДЕЛЕНИЙ ОАО «РЖД» ПРИ ПОДГОТОВКЕ И ОРГАНИЗАЦИИ КОРПОРАТИВНЫХ МЕРОПРИЯТИЙ ДОЧЕРНИХ И ЗАВИСИМЫХ ОБЩЕСТВ ОАО «РЖД»

1. Настоящий Регламент, разработанный в соответствии с Порядком участия представителей ОАО «РЖД» в работе органов управления хозяйственных обществ, акциями (долями) которых владеет ОАО «РЖД», утвержденным Приказом ОАО «РЖД» от 14 июля 2004 г. № 68, имеет целью повышение эффективности взаимодействия структурных подразделений ОАО «РЖД» при подготовке поручений для голосования представителям ОАО «РЖД» в органах управления хозяйственных обществ, акциями (долями) которых владеет ОАО «РЖД» (далее — ДЗО).

2. Настоящий Регламент определяет:

• порядок и сроки подготовки запросов на выдачу заключений по вопросам, включенным в повестку дня общего собрания акционеров (участников) и заседания совета директоров ДЗО, направляемых в структурные подразделения ОАО «РЖД»;
• порядок и сроки подготовки заключений по вопросам, включенным в повестку дня общего собрания акционеров (участников) и заседания совета директоров ДЗО;

3. Подготовка поручений для голосования осуществляется Департаментом управления дочерними и зависимыми обществами (далее — Департамент) на основании уведомления, а также информации (документов, материалов) о проведении ДЗО корпоративных мероприятий.

4. Поручение формируется на основании решений органов управления ОАО «РЖД», заключений подразделений ОАО «РЖД», заключений членов совета директоров ДЗО — представителей ОАО «РЖД», проектов решений общих собраний акционеров (участников) и советов директоров ДЗО по включенным в повестку дня вопросам.

5. Не позднее одного рабочего дня с даты получения уведомления и информации о проведении корпоративного мероприятия Департамент готовит и направляет в подразделения ОАО «РЖД» запросы на выдачу заключения по вопросам согласно Приложениям 1 - 3.

6. Запрос должен содержать порядковый номер вопроса, по которому представляется заключение, срок представления заключения и дату направления запроса.

К запросу прилагаются копия уведомления о проведении корпоративного мероприятия и материалы по вопросам повестки дня (на электронном или бумажном носителе).

7. Руководители подразделений ОАО «РЖД», указанных в Приложениях 1 - 3, не позднее трех рабочих дней со дня получения запроса обязаны представить свои заключения в Департамент.

8. В случаях, когда уведомление и информация о проведении корпоративных мероприятий ДЗО представлены с нарушением сроков, установленных Порядком участия представителей ОАО «РЖД» в работе органов управления хозяйственных обществ, акциями (долями) которых владеет ОАО «РЖД», срок подготовки заключений устанавливает Департамент.

10. При подготовке заключений к заседанию совета директоров или общему собранию акционеров (участников), проводимому в заочной форме, рекомендации по голосованию необходимо представлять в отношении проекта решения, предлагаемого ДЗО в опросном листе или бюллетене (при наличии такового). В случае расхождения позиции соответствующего подразделения с проектом решения, указанным в опросном листе (бюллетене), необходимо отразить рекомендации по проекту указанного решения.

11. Текст заключения должен быть напечатан с интервалом 12 пт шрифтом Times New Roman, размер № 12 (для табличных материалов допускается размер № 10).

В правом верхнем углу заключения указывается наименование подразделения (полное и сокращенное), подготовившего заключение.

12. В случае представления подразделениями ОАО «РЖД» заключений, не соответствующих требованиям настоящего Регламента или формально соответствующих, но не позволяющих разработать однозначную позицию при подготовке поручения для голосования, Департамент вправе:

• потребовать от подразделения ОАО «РЖД», подготовившего заключение, его доработки в кратчайший срок;
• не использовать содержащиеся в заключении рекомендации по голосованию при формировании поручения для голосования;
• сообщить вице-президенту ОАО «РЖД», курирующему соответствующее подразделение аппарата управления ОАО «РЖД», о представлении заключения, не соответствующего требованиям настоящего Регламента.

13. Не позднее двух рабочих дней со дня получения заключений Департамент обобщает их и готовит поручение для голосования с учетом замечаний причастных подразделений ОАО «РЖД» или информации ДЗО об устранении указанных замечаний.

14. Поручение для голосования, оформленное Департаментом, подписывается начальником Департамента, согласовывается с вице-президентом, курирующим Департамент, и утверждается старшим вице-президентом, в ведении которого находятся вопросы стратегического планирования и развития.

ПЕРЕЧЕНЬ ВОПРОСОВ, ОТНОСЯЩИХСЯ К КОМПЕТЕНЦИИ ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ (УЧАСТНИКОВ), ПО КОТОРЫМ ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ ОАО «РЖД» ДОЛЖНЫ ДАТЬ ЗАКЛЮЧЕНИЯ

Вопросы, относящиеся к компетенции общего собрания акционеров (участников)	Подразделения ОАО «РЖД», которые выдают заключения
1. Реорганизация общества	ЦУДЗ — заключение по проекту решения; ЦРЖ — заключение на соответствие реорганизации ДЗО стратегии развития холдинга ОАО «РЖД» ЦБС — заключение в отношении иностранных дочерних и зависимых обществ ОАО «РЖД» в части анализа налоговых рисков ОАО «РЖД»
(в ред. распоряжения ОАО «РЖД» от 29.08.2016 № 1772р) 2. Ликвидация общества, назначение ликвидационной комиссии и утверждение промежуточного и окончательного ликвидационных балансов
ЦУДЗ — заключение по проекту решения;	ЦБС, ЦЮ — предложения по кандидатурам в ликвидационную комиссию; ЦБС — подтверждение ликвидационной стоимости; ЦЮ, ЦЭУБ — соблюдение интересов ОАО «РЖД» по юридическим и экономическим вопросам 3. Увеличение уставного капитала общества путем увеличения номинальной стоимости акций или путем размещения дополнительных акций
ЦУДЗ — заключение по проекту решения;	ЦРИ — заключение по оценочной стоимости имущества, вносимого в оплату уставного капитала; ЦФ — заключение по размеру средств, вносимых в уставный капитал 4. Принятие решения о размещении обществом облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции
ЦУДЗ — заключение по проекту решения;	ЦФ — заключение по параметрам эмиссии, о целесообразности и обоснованности данного решения 5. Передача полномочий единоличного исполнительного органа общества управляющей организации (управляющему)
ЦУДЗ — заключение по проекту решения;	ЦРЖ — заключение о соответствии решения стратегии ОАО «РЖД»; ЦЭУБ — заключение по условиям договора с управляющей компанией в части оплаты 6. Об одобрении сделок в случаях, предусмотренных статьей 83 Федерального закона «Об акционерных обществах»
ЦУДЗ — заключение по проекту решения; профильное подразделение (заказчик работ) в случае заключения сделки с ОАО «РЖД» — заключение по условиям сделки	7. Одобрение крупных сделок в случаях, предусмотренных статьей 79 Федерального закона «Об акционерных обществах»
	8. Участие в финансово-промышленных группах, ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций
ЦУДЗ — заключение по проекту решения; профильное подразделение — заключение на соответствие решения целям и	задачам ДЗО

Приложение 2

Вопросы, относящиеся к компетенции совета директоров	Подразделения ОАО «РЖД», которые выдают заключения
1	2
1. Определение приоритетных направлений деятельности общества	Регламент <*>
2. Утверждение инвестиционной программы общества	ЦУДЗ — заключение по проекту решения; ЦИНВ — заключение по инвестиционной программе в части привлечения денежных средств от ОАО «РЖД»
3. Вынесение на решение общего собрания акционеров вопроса о реорганизации общества	ЦУДЗ — заключение по проекту решения; ЦРЖ — заключение о соответствии решения стратегии ОАО «РЖД»
4. Вынесение на решение общего собрания акционеров вопроса об увеличении уставного капитала общества путем увеличения номинальной стоимости акций или путем размещения дополнительных акций	ЦУДЗ — заключение по проекту решения; ЦРИ — заключение по оценочной стоимости имущества, вносимого в оплату уставного капитала; ЦФ — заключение по размеру средств, вносимых в уставный капитал
5. Вынесение на решение общего собрания акционеров вопроса о принятии решения о размещении обществом облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции	ЦУДЗ — заключение по проекту решения; ЦФ — заключение по параметрам эмиссии, о целесообразности и обоснованности данного решения
6. Вынесение на решение общего собрания акционеров вопроса о принятии решения об участии в финансово-промышленных группах, ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций	ЦУДЗ — заключение по проекту решения; профильное подразделение — заключение на соответствие решения целям и задачам ДЗО
7. Размещение обществом облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг	ЦУДЗ — заключение по проекту решения; ЦФ — заключение по параметрам эмиссии, о целесообразности и обоснованности данного решения
8. Определение цены (денежной оценки) работ/услуг	ЦУДЗ — заключение по проекту решения; ЦЭУБ — заключение по цене в отношении договоров с ОАО «РЖД»
9. Определение цены (денежной оценки) имущества, цены размещения и выкупа эмиссионных ценных бумаг	ЦУДЗ — заключение по проекту решения; ЦФ — заключение по цене, денежной оценке ценных бумаг; ЦРИ — заключение по цене, денежной оценке имущества
10. Приобретение размещенных обществом акций, облигаций и иных ценных бумаг	ЦУДЗ — заключение по проекту решения; ЦФ — заключение о соответствии финансовой политике ОАО «РЖД», по цене, денежной оценке ценных бумаг
11. Избрание единоличного исполнительного органа и досрочное прекращение его полномочий	ЦУДЗ — заключение по проекту решения; ЦКАДР — заключение по кандидатуре
12. Утверждение годового (квартального) бизнес-плана, бюджета общества и отчета об итогах выполнения бизнес-плана, бюджета общества	Регламент <*>
13. Согласование кандидатур на должности руководителей филиалов и представительств общества	ЦУДЗ — заключение по проекту решения; Н дорог — заключение по кандидатурам для ДЗО сетевых компаний
14. Принятие решений о получении и выдаче обществом ссуд, гаран- тий, поручительств, заключении кредитных договоров и договоров займа, залога, принятие обществом обязательств по векселю (выдача простого и переводного векселя)	ЦУДЗ — заключение по проекту решения; ЦФ — заключение по условиям заключения сделок
15. Принятие решения о заключении сделки или нескольких взаимосвя- занных сделок, предметом которых является имущество, работы и услуги, стоимость которых составляет от 5 до 25% балансовой стоимости активов общества, определяемой на дату принятия решения о заключении сделки	ЦУДЗ — заключение по проекту решения; профильное подразделение (заказчик работ) в случае заключения сделки с с ОАО «РЖД» — заключение по условиям сделки
16. Одобрение крупных сделок в случаях, предусмотренных главой X Федерального закона «Об акционерных обществах»	ЦУДЗ — заключение по проекту решения; профильное подразделение (заказчик работ) в случае заключения сделки с с ОАО «РЖД» — заключение по условиям сделки
17. Одобрение сделок, предусмот- ренных главой XI Федерального закона «Об акционерных обществах»
18. Согласование кандидатур на отдельные должности аппарата управления общества, определяемые советом директоров общества	ЦУДЗ — заключение по проекту решения; профильное подразделение — в случае принятия решения президентом ОАО «РЖД»; ЦБЗ — заключение по кандидатуре заместителя по безопасности; ЦБС — заключение по кандидатуре главного бухгалтера ДЗО (для ДЗО с преобладающим участием ОАО «РЖД»)
19. Одобрение сделок, предметом которых являются внеоборотные активы общества в размере от 10 до 25% балансовой стоимости этих активов общества на дату принятия решения о совершении такой сделки, а также предметом которых являются акции или доли ДЗО, составляющие более 10% их уставных капиталов	ЦУДЗ — заключение по проекту решения; профильное подразделение (заказчик работ) в случае заключения сделки с ОАО «РЖД» — заключение по условиям сделки
20. Согласование совмещения лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, и членами коллегиального исполнительного органа должностей в органах управления других организаций	ЦУДЗ — заключение по проекту решения; ЦКАДР — заключение по совмещению функций в органах управления
21. Рассмотрение бухгалтерской отчетности общества, в том числе отчета о прибылях и убытках	ЦУДЗ — заключение по проекту решения; ЦБС — заключение по проекту решения
22. Об определении рыночной стоимости и о вынесении на одобрение общего собрания акционеров крупных сделок, предусмотренных статьей 79 Федерального закона «Об акционерных обществах»	ЦУДЗ — заключение по проекту решения; профильное подразделение (заказчик работ) в случае заключения сделки с ОАО «РЖД» — заключение по условиям сделки
23. Об определении рыночной стои- мости и о вынесении на одобрение общего собрания акционеров сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, в соответствии со статьей 83 Федерального закона «Об акционерных обществах»	ЦУДЗ — заключение по проекту решения; профильное подразделение (заказчик работ) в случае заключения сделки с ОАО «РЖД» — заключение по условиям сделки
24. Об утверждении положения о комиссиях по жилищным вопросам общества	ЦСР — заключение по проекту решения
25. Об утверждении положения о молодом специалисте общества	ЦСР — заключение по проекту решения
26. Об утверждении положения о субсидировании работникам общества части затрат на уплату процентов, начисленных по договорам ипотечного кредита	ЦСР, ЦФ — заключение по проекту решения
27. Об утверждении правил предоставления работникам общества корпоративной поддержки при приобретении (строительстве) ими жилых помещений в собственность	ЦСР, ЦФ — заключение по проекту решения
28. Об утверждении соглашения о сотрудничестве при ипотечном кредитовании работников общества	ЦСР, ЦФ — заключение по проекту решения
29. О заключении обществом с филиалами ОАО «РЖД», на базе которых оно было создано, договоров переуступки дебиторской задолженности, имеющейся на балансе соответствующих филиалов	ЦУДЗ — заключение по проекту решения; ЦБС — обоснование целесообразности заключения данных договоров
30. Об утверждении положения о кредитной политике общества	ЦУДЗ — заключение по проекту решения; ЦФ — заключение по проекту решения
31. Об утверждении перечня уполномоченных банков для участия в ипотечной программе и условий ипотечного кредитования, предлага- емых уполномоченными банками	ЦФ — заключение по проекту решения
32. О рассмотрении учетной политики общества	ЦБС — заключение по проекту решения
41. Реструктуризация деятельности действующих иностранных дочерних и зависимых обществ ОАО «РЖД» с прямой или косвенной долей участия ОАО «РЖД» более 25% ЦБС — заключение в отношении иностранных дочерних и зависимых обществ ОАО «РЖД» в части анализа налоговых рисков ОАО «РЖД» (п. 41 введен распоряжением ОАО «РЖД» от 29.08.2016 № 1772р)
42. Распределение прибыли иностранных дочерних и зависимых обществ ОАО «РЖД» с прямой или косвенной долей участия ОАО «РЖД» более 25%	ЦБС — заключение по проекту решения
(п. 42 введен распоряжением ОАО «РЖД» от 29.08.2016 № 1772р)
	--------------------------------
<*> Порядок взаимодействия подразделений ОАО «РЖД» при подготовке заключения по данному вопросу будет регулироваться отдельным регламентом.

Приложение 3

ПЕРЕЧЕНЬ ДЗО И СООТВЕТСТВУЮЩИХ ПОДРАЗДЕЛЕНИЙ ОАО «РЖД», ОТВЕТСТВЕННЫХ ЗА ПРЕДСТАВЛЕНИЕ ЗАКЛЮЧЕНИЙ

№ п/п	Наименование ДЗО	Наименование структурного подразделения ОАО «РЖД»
1	2	3
1	ЗАО «КТТК», группа компаний ТрансТелеКом, ЗАО «РАСКОМ», ЗАО «РегиоТелеком ДВ»	Департамент связи и вычислительной техники
2	ЗАО «ОЦВ» и группа компаний ДЦВ	Департамент технической политики, Департамент автоматики и телемеханики
3	ОАО «ЭЛТЕЗА»	Департамент автоматики и телемеханики, Департамент электрификации и электроснабжения
4	Заводы группы «Ремпутьмаш»	Департамент пути и сооружения
5	ОАО «Барнаульский ВРЗ», ОАО «Рославльский ВРЗ», ОАО «Саранский ВРЗ»	Дирекция по ремонту подвижного состава, Центральная дирекция по ремонту грузовых вагонов
6	ОАО «Росжелдорстрой», ОАО «Росжелдорпроект»	Департамент капитального строительства
7	ОАО «Трансконтейнер», ОАО «Рефсервис», ЗАО «Русская Тройка», ОАО «ЯЖДК»	Центр фирменного транспортного обслуживания
8	ОАО «Скоростные магистрали»	Дирекция пассажирских перевозок, Департамент корпоративных финансов
9	Локомотиворемонтные заводы дирекции «Желдорреммаш»	Департамент локомотивного хозяйства
10	ДО на базе ДЦРС, ООО «ОРС», ОАО «Арена-2000», ЗАО «ФК Локомотив», ЗАО «Желдорипотека»	Департамент социального развития
11	ОАО «КРП инвест»	Департамент корпоративных финансов
12	ОАО «ВНИКТИ», ОАО «НИИТКД», ДО на базе ВНИИЖТ, ВНИИАС	Департамент технической политики
13	ДО на базе заводов дирекции «Вагонреммаш»	Дирекция по ремонту пассажирского подвижного состава «Вагонреммаш»
14	Пригородные пассажирские компании	Департамент пассажирских сообщений, Управление пригородных перевозок

---