--- title: "Распоряжение ФКЦБ РФ от 01.06.1998 N 501-р" number: "501-р" issuer: "Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг" issued_on: 1998-06-01 status: утратил силу canonical: "https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-501-r-1998-fktsb-rossii-federalnaya" --- ## Распоряжение ФКЦБ РФ от 01.06.1998 N 501-р # Распоряжение ФКЦБ РФ от 01.06.1998 N 501-р "О повышении эффективности деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг" > [!WARNING] > Документ утратил силу в связи с изданием указания Банка России от 19.12.2016 N 4237-У. **ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ** **РАСПОРЯЖЕНИЕ** от 1 июня 1998 г. N 501-р **О ПОВЫШЕНИИ ЭФФЕКТИВНОСТИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ** **САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ** **УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ** В соответствии с Федеральным законом от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", Положением о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг и Положением о лицензировании саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденными Постановлением ФКЦБ России от 1 июля 1997 г. N 24, а также во исполнение Комплексной программы мер по обеспечению прав вкладчиков и акционеров, утвержденной Указом Президента Российской Федерации от 21 марта 1996 г. N 408, и Концепции развития рынка ценных бумаг в Российской Федерации, утвержденной Указом Президента Российской Федерации от 1 июля 1996 г. N 1008: 1. Саморегулируемым организациям "Национальная ассоциация участников фондового рынка" (далее - НАУФОР) и "Профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер - агентов и депозитариев" (далее - ПАРТАД) в месячный срок осуществить мероприятия по подготовке к участию в осуществлении лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, в частности, привести численность сотрудников соответствующих подразделений саморегулируемых организаций в соответствие с указанными задачами, решить вопросы технического и организационного характера, а также вопросы финансового обеспечения участия саморегулируемых организаций в лицензировании деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг. 2. Саморегулируемым организациям НАУФОР и ПАРТАД в недельный срок разработать и внести необходимые изменения во внутренние документы, устанавливающие правила членства и порядок выдачи ходатайств на получение лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг, с учетом участия саморегулируемых организаций в лицензировании деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, представить данные документы в ФКЦБ России на согласование. 3. Саморегулируемой организации НАУФОР в двухнедельный срок разработать и представить в ФКЦБ России на согласование внутренний документ НАУФОР, содержащий описание структуры внутренних подразделений НАУФОР, а также определяющий компетенцию, права и обязанности сотрудников внутренних подразделений НАУФОР и должностных лиц, ответственных за осуществление внутренними подразделениями НАУФОР их полномочий. Саморегулируемой организации НАУФОР в двухмесячный срок разработать и принять внутренние документы, определяющие порядок осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг ее членами, а также соответствующие стандарты деловой этики. 4. Саморегулируемой организации НАУФОР к 1 сентября 1998 года внести изменения в свои внутренние документы о том, что формирование состава дисциплинарного комитета НАУФОР осуществляется не менее чем наполовину из числа лиц, не являющихся представителями членов НАУФОР, и привести состав дисциплинарного комитета НАУФОР в соответствие с указанными требованиями. 5. Установить, что кандидатуры руководителей исполнительных органов, а также руководителей и ответственных должностных лиц внутренних подразделений саморегулируемых организаций, в том числе дисциплинарных комитетов, подлежат обязательному предварительному согласованию с ФКЦБ России. Вопросы увольнения согласованных с ФКЦБ России сотрудников также должны решаться только после предварительного согласования с ФКЦБ России. 6. Установить, что итоговые документы по результатам всех проведенных проверок, осуществляемых внутренними подразделениями саморегулируемых организаций, непосредственно после их проведения в обязательном порядке должны направляться в ФКЦБ России для осуществления контроля. 7. Установить, что в соответствии со статьей 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" ФКЦБ России назначает инспекторов для осуществления контроля за деятельностью саморегулируемых организаций и их отдельных подразделений в части реализации ими полномочий по участию в лицензировании деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществлении мер контроля и принуждения, а также по вопросам осуществления ими нормотворческой деятельности. Установить, что инспектор ФКЦБ России имеет право доступа ко всем материалам, связанным с деятельностью инспектируемых подразделений, а также право участия на заседаниях инспектируемых подразделений. Саморегулируемые организации должны оказывать содействие в реализации инспектором ФКЦБ России вышеуказанных полномочий.
Председатель
**Д.В.ВАСИЛЬЕВ**
---