Распоряжение ФКЦБ РФ от 01.06.1998 № 501-р

«О повышении эффективности деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг»

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

РАСПОРЯЖЕНИЕ от 1 июня 1998 г. № 501-р

О ПОВЫШЕНИИ ЭФФЕКТИВНОСТИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

В соответствии с Федеральным законом от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Положением о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг и Положением о лицензировании саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденными Постановлением ФКЦБ России от 1 июля 1997 г. № 24, а также во исполнение Комплексной программы мер по обеспечению прав вкладчиков и акционеров, утвержденной Указом Президента Российской Федерации от 21 марта 1996 г. № 408, и Концепции развития рынка ценных бумаг в Российской Федерации, утвержденной Указом Президента Российской Федерации от 1 июля 1996 г. № 1008:

1. Саморегулируемым организациям «Национальная ассоциация участников фондового рынка» (далее — НАУФОР) и «Профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер — агентов и депозитариев» (далее — ПАРТАД) в месячный срок осуществить мероприятия по подготовке к участию в осуществлении лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, в частности, привести численность сотрудников соответствующих подразделений саморегулируемых организаций в соответствие с указанными задачами, решить вопросы технического и организационного характера, а также вопросы финансового обеспечения участия саморегулируемых организаций в лицензировании деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.

2. Саморегулируемым организациям НАУФОР и ПАРТАД в недельный срок разработать и внести необходимые изменения во внутренние документы, устанавливающие правила членства и порядок выдачи ходатайств на получение лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг, с учетом участия саморегулируемых организаций в лицензировании деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, представить данные документы в ФКЦБ России на согласование.

3. Саморегулируемой организации НАУФОР в двухнедельный срок разработать и представить в ФКЦБ России на согласование внутренний документ НАУФОР, содержащий описание структуры внутренних подразделений НАУФОР, а также определяющий компетенцию, права и обязанности сотрудников внутренних подразделений НАУФОР и должностных лиц, ответственных за осуществление внутренними подразделениями НАУФОР их полномочий.

Саморегулируемой организации НАУФОР в двухмесячный срок разработать и принять внутренние документы, определяющие порядок осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг ее членами, а также соответствующие стандарты деловой этики.

4. Саморегулируемой организации НАУФОР к 1 сентября 1998 года внести изменения в свои внутренние документы о том, что формирование состава дисциплинарного комитета НАУФОР осуществляется не менее чем наполовину из числа лиц, не являющихся представителями членов НАУФОР, и привести состав дисциплинарного комитета НАУФОР в соответствие с указанными требованиями.

5. Установить, что кандидатуры руководителей исполнительных органов, а также руководителей и ответственных должностных лиц внутренних подразделений саморегулируемых организаций, в том числе дисциплинарных комитетов, подлежат обязательному предварительному согласованию с ФКЦБ России. Вопросы увольнения согласованных с ФКЦБ России сотрудников также должны решаться только после предварительного согласования с ФКЦБ России.

6. Установить, что итоговые документы по результатам всех проведенных проверок, осуществляемых внутренними подразделениями саморегулируемых организаций, непосредственно после их проведения в обязательном порядке должны направляться в ФКЦБ России для осуществления контроля.

7. Установить, что в соответствии со статьей 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» ФКЦБ России назначает инспекторов для осуществления контроля за деятельностью саморегулируемых организаций и их отдельных подразделений в части реализации ими полномочий по участию в лицензировании деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществлении мер контроля и принуждения, а также по вопросам осуществления ими нормотворческой деятельности.

Установить, что инспектор ФКЦБ России имеет право доступа ко всем материалам, связанным с деятельностью инспектируемых подразделений, а также право участия на заседаниях инспектируемых подразделений. Саморегулируемые организации должны оказывать содействие в реализации инспектором ФКЦБ России вышеуказанных полномочий.

---