Распоряжение ОАО «РЖД» от 27.12.2017 № 2757р

«Об утверждении Методики составления Дорожных карт»

ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «РОССИЙСКИЕ ЖЕЛЕЗНЫЕ ДОРОГИ»

РАСПОРЯЖЕНИЕ

от 27 декабря 2017 г. № 2757р

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ МЕТОДИКИ СОСТАВЛЕНИЯ ДОРОЖНЫХ КАРТ

В целях организации выполнения требований пункта 2.19 Порядка организации внутреннего контроля обеспечения безопасности движения в холдинге «РЖД», утвержденного распоряжением ОАО «РЖД» от 30 сентября 2016 г. № 2065р, а также для повышения результативности и эффективности работы аппарата главного ревизора по безопасности движения поездов железных дорог:

1. Утвердить и ввести в действие с 1 января 2018 г. прилагаемую Методику составления Дорожных карт.

2. Заместителям начальников железных дорог — главным ревизорам по безопасности движения поездов привести внутренние организационно-распорядительные документы в соответствие с настоящей Методикой составления Дорожных карт.

3. Контроль за исполнением настоящего распоряжения оставляю за собой.

МЕТОДИКА СОСТАВЛЕНИЯ ДОРОЖНЫХ КАРТ

I. Общие положения

1. В условиях глобальной конкуренции между различными видами транспорта, сокращения жизненного цикла товаров и услуг, повышения требований грузоотправителей и пассажиров к безопасности перевозок ОАО «РЖД» требуется прилагать больше усилий к изменяющейся внешней среде, в том числе к факторам рисков в области безопасности движения.

Одним из эффективных решений задач интеграции технологического, научного и продуктового планирования является построение дорожных карт.

2. Главной особенностью Дорожной карты является то, что она направлена на достижение критически важных стратегических целей и задач.

3. Существующие в настоящее время корпоративные дорожные карты условно разделяются на 4 типа: продуктовые, технологические, научно-исследовательские и проблемно-ориентированные (рис. 1).

Корпоративные дорожные карты
Научно-исследовательское планирование	Проблемно-ориентированное планирование	Технологическое планирование	Продуктовое планирование

4. Дорожная карта — это наглядное представление пошагового сценария развития определенного объекта — отдельного продукта, класса продуктов, некоторой технологии, группы смежных технологий компании, объединяющих несколько бизнес-единиц, а также плана достижения определенных целей.

5. Основной целью проблемно-ориентированных дорожных карт является определение проблемных вопросов и путей их решения.

В основе Дорожной карты лежит процессный подход, то есть обновление данных, модернизация карт и отслеживание реализации происходит систематически в режиме реального времени.

6. Дорожная карта — это особая форма стратегического планирования, которая способствует нахождению верных решений в отношении изменений среды, усиливающей требования, в том числе со стороны надзорных органов.

Главное преимущество Дорожной карты — это то, что она предоставляет четкую информацию, дает возможность принятия эффективных решений и контролирует весь процесс.

Дорожная карта способствует нахождению эффективных решений в отношении внешней среды. Она представляет собой комплексный план развития организации в среднесрочной и долгосрочной перспективе.

7. Несмотря на различие целевой ориентации дорожных карт, а также специфику области применения, процесс их разработки имеет общую структуру.

Алгоритм построения проблемно-ориентированных дорожных карт для аппарата РБ приведен на рис. 2.

8. При разработке Дорожной карты необходимо учесть все элементы стратегии, а также временные, кадровые и финансовые ресурсы. Возможность выбора альтернативных вариантов — это основная отличительная черта Дорожной карты. Именно наглядность Дорожных карт является весомым преимуществом в сравнении с другими механизмами прогнозирования (Foresight).

9. Дорожные карты реализации плана мероприятий по устранению системных нарушений и несоответствий, выявленных в работе аппарата главного ревизора по безопасности движения поездов (далее — Дорожная карта), составляются аппаратом главного ревизора по безопасности движения поездов железной дороги по результатам технических ревизий, проведенных комиссиями Департамента безопасности движения.

10. В реализацию Дорожной карты могут привлекаться исполнители, которые отвечают за организационные, финансовые вопросы, а также службы управления персоналом, связей с общественностью и т.д.

II. Терминология

11. В настоящей Методике используются следующие термины:

Дорожная карта — документ, с помощью которого в рамках единой временной шкалы планируется работа аппарата главного ревизора по безопасности движения поездов железной дороги на период от технической ревизии, проведенной комиссией Департамента безопасности движения поездов (далее — ревизия), до следующей ревизии;

индикаторы — определенные критерии с заранее заданными параметрами, поддающиеся количественному измерению, являющиеся значимыми с точки зрения выполнения задач;

результативность — степень реализации запланированной деятельности и достижения запланированных результатов;

эффективность — соотношение между достигнутым результатом и использованными ресурсами.

III. Цели и задачи

12. Дорожная карта направлена на повышение результативности и эффективности работы аппарата главного ревизора по безопасности движения поездов железной дороги, в том числе посредством внедрения в деятельность ревизоров по безопасности движения поездов риск-ориентированного подхода при организации и осуществлении мероприятий внутреннего контроля, а также исключения повторных замечаний по организации работы ревизорского аппарата.

13. Дорожная карта позволяет свести вместе цели, логику, механизмы реализации и ключевые элементы управления планированием деятельности аппарата главного ревизора по безопасности движения поездов железной дороги.

14. Целями Дорожной карты для аппарата заместителя начальника железной дороги — главного ревизора по безопасности движения поездов являются:

обеспечение развития системы менеджмента безопасности движения;

эффективное воздействие на производственные процессы, непосредственно влияющие на безопасность движения;

достижение управляемости безопасностью движения на железной дороге;

внедрение риск-ориентированного подхода при осуществлении мероприятий внутреннего контроля;

повышение эффективности использования трудовых ресурсов аппарата главного ревизора по безопасности движения железной дороги.

15. Достижение указанных целей обеспечивается реализацией 3 — 5 задач, в рамках которых составляются мероприятия, направленные на устранение системных недостатков, выявленных в работе ревизоров по безопасности движения поездов железной дороги выявленных комиссией Департамента безопасности движения, нарушений, отраженных в акте ревизии, а также реализации риск-ориентированного подхода при организации и осуществлении мероприятий внутреннего контроля.

IV. Разработка Дорожной карты

16. На первом этапе определяются существующие требования, определяются ее масштаб и границы исследования, обеспечивается руководство разработкой.

17. На втором этапе выявляются ключевые направления, определяются технологические факторы, идентифицируются альтернативные технологии, готовится финальный отчет.

18. На третьем этапе разрабатывается план внедрения Дорожной карты, мониторинга выполнения и модификации на систематической основе.

19. Дорожная карта разрабатывается из расчета выполнения задач на 2-летний период до следующей плановой ревизии.

Типовая форма Дорожной карты приведена в приложении № 1 к настоящей Методике.

20. Дорожная карта разрабатывается первым заместителем главного ревизора по безопасности движения поездов и утверждается заместителем начальника железной дороги — главным ревизором по безопасности движения поездов не позднее 10 рабочих дней после вручения акта ревизии.

21. Дорожная карта включает в себя:

структурированный набор задач, выполнение которых ведет к достижению целей и позволяет отслеживать их решение;

мероприятия, каждое из которых связано с решением конкретной задачи;

определение ответственного за исполнение каждого мероприятия;

объективно измеряемые индикаторы мониторинга мероприятий и задач.

22. По каждому мероприятию в Дорожной карте проставляется отметка о времени начала и окончания его реализации с точностью до квартала.

23. Если мероприятия, выполняемые в рамках решения определенных задач логически связаны, в том числе и по сроку исполнения, то указанные связи отображаются на Дорожной карте.

24. В мероприятиях не повторяются требования по организации работы ревизоров по безопасности движения поездов, изложенные в действующих нормативных документах.

25. В целях обеспечения объективной оценки выполнения плановых значений каждого индикатора (параметра) по их фактическим значениям в приложении к Дорожной карте указывается перечень их составляющих.

V. Контроль за выполнением Дорожной карты

26. На основании значений индикаторов Дорожной карты до 15 числа месяца, следующего за отчетным полугодием:

первым заместителем главного ревизора по безопасности движения поездов железной дороги проводится оценка выполнения мероприятий Дорожной карты;

по результатам оценки направляются докладные записки заместителю начальника железной дороги — главному ревизору по безопасности движения поездов.

27. Заместитель начальника железной дороги — главный ревизор по безопасности движения поездов по результатам рассмотрения хода реализации Дорожной карты в течение 3 дней принимает решение о ее корректировке или продолжении реализации на следующий отчетный период.

Корректировка Дорожной карты производится также по результатам внеплановой ревизии или контрольной проверки комиссией Департамента безопасности движения.

Корректировка Дорожной карты, оформляется распоряжением (приказом) заместителя начальника железной дороги — главным ревизором по безопасности движения поездов.

При корректировке Дорожной карты допускается, при необходимости, расширение перечня целей.

аппарата РБ ___________ железной дороги

«__» ______ 2018 г. 1 зам. РБ (подпись) (Ф.И.О.)

---