Распоряжение ОАО «РЖД» от 12.10.2018 № 2231/р

«Об утверждении Положения о свидетельстве прохождения технического аудита»

РАСПОРЯЖЕНИЕ

В целях повышения эффективности функционирования системы управления качеством в ОАО «РЖД»:

1. Утвердить прилагаемое Положение о свидетельстве прохождения технического аудита.

2. Начальникам департаментов и управлений, руководителям филиалов и структурных подразделений ОАО «РЖД» организовать изучение причастными работниками Положения, утвержденного настоящим распоряжением.

3. Начальнику Центра технического аудита Гапееву С.Н. обеспечить выполнение требований Положения о свидетельстве прохождения технического аудита.

ПОЛОЖЕНИЕ О СВИДЕТЕЛЬСТВЕ ПРОХОЖДЕНИЯ ТЕХНИЧЕСКОГО АУДИТА

I. Общие положения

1. Положение о свидетельстве прохождения технического аудита (далее — Положение) разработано в соответствии с Регламентом организации работы по обеспечению качества продукции железнодорожного назначения (утв. распоряжением ОАО «РЖД» от 29.08.2018 № 1916/р) с целью обеспечения функционирования системы технических аудитов предприятий — изготовителей продукции железнодорожного назначения, подлежащей инспекторскому контролю и продукции, процессы изготовления (ремонта и/или модернизации) которой подлежат техническому аудиту согласно перечня, утвержденного распоряжением ОАО «РЖД» от 12.04.2018 № 732/р. Положение устанавливает порядок выдачи, учета (в т.ч. ведение реестра), приостановки и форму свидетельств прохождения технического аудита проводимого Центром технического аудита (далее — Центр) в рамках функционирования системы управления качеством в ОАО «РЖД».

2. Требования настоящего Положения направлены на выполнение следующих задач:

а) предотвращение использования на инфраструктуре ОАО «РЖД» продукции, не соответствующей требованиям нормативной и технической документации;

б) документальное подтверждение прохождения изготовителями технического аудита со стороны ОАО «РЖД»;

в) информирование изготовителя о принятом решении по итогам технического аудита и сроках действия свидетельства;

г) обеспечение заинтересованных сторон информацией о выданных свидетельствах.

3. Применение настоящего Регламента сторонними организациями, в том числе дочерними и зависимыми обществами ОАО «РЖД», устанавливается в договорах или соглашениях, заключаемых ими с ОАО «РЖД».

II. Термины и определения

Свидетельство — документально оформленное заключение о соответствии критериям аудита производственной системы изготовителя в целом или отдельных ее составляющих на основании результатов технического аудита и анализа фактической надежности продукции в эксплуатации.

Анализ состояния производства — проверка процессов производства/ремонта/модернизации продукции, а также поддерживающих процессов, функционирующих на предприятии, в целях принятия ОАО «РЖД» управленческих решений о необходимости и/или целесообразности контроля производственной системы изготовителя со стороны ОАО «РЖД» и определения или изменения методов контроля.

Изготовитель (предприятие-изготовитель) — организация независимо от ее организационно-правовой формы или индивидуальный предприниматель, осуществляющие изготовление и/или ремонт и/или модернизацию продукции для реализации ее потребителям;

Инспекторский контроль — контроль продукции и процесса ее производства, осуществляемый работниками приемочной инспекции ОАО «РЖД». Инспекторский контроль подразделяется на инспекторский контроль продукции и инспекторский контроль производственного процесса изготовления этой продукции;

Контроль производственной системы изготовителя — совокупность действий, направленных на проводимую ОАО «РЖД» проверку соответствия производственной системы установленным требованиям (в зависимости от области распространения и периодичности проведения подразделяется на инспекторский контроль и технический аудит).

Продукция железнодорожного назначения (продукция) — все виды подвижного состава, его составные части, компоненты инфраструктуры железнодорожного транспорта, предназначенные для использования в процессе железнодорожных перевозок, осуществляемых ОАО «РЖД»;

Производственная система (производство) — совокупность технологических систем и систем обеспечения их функционирования (технического обслуживания и ремонта, метрологического обеспечения и т.п.), предназначенная для изготовления продукции определенного наименования (вида);

Технический аудит — сбор данных, касающихся функционирования системы менеджмента качества (бизнеса) изготовителя, в том числе производственных процессов, и их анализ с целью подтверждения со стороны ОАО «РЖД» стабильности функционирования производственных систем, оказывающих влияние на безопасность и надежность продукции, эксплуатируемой на российских железных дорогах;

Технологическая система — совокупность функционально взаимосвязанных средств технологического оснащения, предметов производства и исполнителей для выполнения в регламентированных условиях производства заданных технологических процессов или операций;

Транспортное происшествие — событие, возникшее при движении железнодорожного подвижного состава и с его участием и повлекшее за собой причинение вреда жизни или здоровью граждан, вреда окружающей среде, имуществу физических или юридических лиц.

III. Порядок выдачи свидетельства

4. Основанием для выдачи свидетельства является положительное решение Комиссии по рассмотрению результатов технических аудитов (далее — Комиссия).

5. Состав Комиссии утверждает начальник Центра.

6. Решение о выдаче свидетельства принимается Комиссией на основании информации, полученной аудиторской группой в ходе технического аудита производственной системы изготовителя либо отдельных ее составляющих (цех, участок, отделение и др.), а также результата рассмотрения плана корректирующих действий и доказательств устранения причин несоответствий, влекущих за собой риск возникновения транспортного происшествия. Если продукция ранее эксплуатировалась на сети железных дорог ОАО «РЖД», то Комиссия, помимо вышеуказанного, учитывает случаи отказов, факты нарушения безопасности, рекламации о качестве выпускаемой продукции. Дополнительно могут быть использованы сведения о результатах эксплуатации данной продукции другими владельцами инфраструктур.

7. Сбор данных для формирования акта технического аудита проводят в соответствии с СТО РЖД 05.012 «Аудит технический предприятий изготовителей — продукции железнодорожного назначения. Общие положения».

8. Заседание Комиссии является состоявшимся при участии в нем не менее 2/3 списочного состава.

9. Решения Комиссии принимаются простым большинством голосов.

10. Решение о выдаче (отказе в выдаче) свидетельства Комиссия принимает в течение 20-ти рабочих дней со дня завершения технического аудита на месте или анализа состояния производства.

11. Свидетельство выдается изготовителю на 1 календарный год, если иное не установлено Комиссией.

12. Срок действия свидетельства может быть увеличен Комиссией, если за предыдущие 3 года до начала технического аудита (или анализа состояния производства) за изготовителем либо отдельными его составляющими (цех, участок, отделение и др.) в автоматизированной системе КАС АНТ не было отнесено случаев отказов технических средств 1 и 2 категорий.

13. Срок действия свидетельства может быть уменьшен Комиссией до полугода и менее, если по результату анализа данных в автоматизированной системе КАС АНТ наблюдается рост отказов более чем на 5% ежегодно.

14. Изготовителю может быть отказано в выдаче свидетельства в следующих случаях:

а) выявление в ходе технического аудита несоответствий, влекущих за собой риск возникновения транспортного происшествия;

б) невыполнение корректирующих действий разработанных по результатам ранее проведенного технического аудита или их нерезультативности (выявление одного и того же несоответствия в производственном подразделении изготовителя (цех, участок, отделение и др.) при проведении двух и более технических аудитов подряд).

15. Результаты анализа состояния производства могут служить основанием для выдачи свидетельства.

16. В случае отказа в выдаче свидетельства следующий технический аудит проводится после повторного обращения изготовителя, но не ранее устранения причин всех несоответствий, согласно плану корректирующих действий, разработанному изготовителем по результатам ранее проведанного технического аудита в соответствии с СТО РЖД 05.012 «Аудит технический предприятий — изготовителей продукции железнодорожного назначения. Общие положения».

17. В случае, если процессы изготовления (ремонта и/или модернизации) продукции, функционирующие на предприятии, подлежат техническому аудиту со стороны ОАО «РЖД», или изготовитель либо отдельные его производственные подразделения, занятые выпуском продукции, подлежащей инспекторскому контролю, переведены на систему технических аудитов, свидетельство является основанием для эксплуатации продукции на инфраструктуре ОАО «РЖД». При этом отметка о прохождении инспекторского контроля в паспорте качества или ином сопроводительном документе заменяется на идентификационный номер действующего свидетельства.

IV. Порядок оформления и учета выданных свидетельств

18. Свидетельство оформляют по форме, указанной в Приложении 1.

19. Каждое свидетельств имеет идентификационный номер в формате:

RZD.Z — код функционального комплекса ОАО «РЖД» (RZD.T — локомотивный комплекс, RZD.L — пассажирский комплекс, RZD.P — инфраструктурный комплекс);

XXXX — порядковый номер свидетельства;

MM/YY — две цифры месяца и последние две цифры года выдачи свидетельства.

20. Информация о выданных свидетельствах отражается в реестре по форме Приложения 2.

21. Реестр размещается в открытом доступе на сайте ОАО «РЖД», обновляется ежемесячно до 15 числа месяца, следующего за отчетным.

22. При окончании срока действия свидетельства или его приостановке в реестре делается соответствующая запись.

V. Порядок приостановки действия свидетельств

23. Комиссия осуществляет ежеквартальный мониторинг и анализ отказов технических средств в эксплуатации и результатов рекламационно-претензионной работы.

24. Результаты анализа используются Комиссией для своевременного принятия мер по контролю за производственной системой изготовителя и выполнения необходимых действий.

25. Действие свидетельств может быть приостановлено в следующих случаях:

а) изготовителем в течение 2 кварталов подряд допущен рост отказов технических средств (1 и 2 категорий по данным автоматизированной системы КАС АНТ) к аналогичному периоду прошлого года, по вине гарантийной продукции;

б) изготовителем в течение 2 и более кварталов подряд допущен рост количества принятых рекламаций;

в) обращение руководства ОАО «РЖД» о ненадлежащем качестве гарантийной продукции, повлекшей возникновение транспортного происшествия;

г) получения официальной информации о приостановке или отмене действия сертификата обязательного подтверждения соответствия продукции требованиям технических регламентов Таможенного союза;

д) получения официальной информации о приостановке действия условного номера для клеймения железнодорожного подвижного состава и его составных частей.

26. Решение о приостановке свидетельства принимает Комиссия. О принятом решении изготовителя информирует в 3-суточный срок.

27. При приостановке действия свидетельства вносят соответствующую запись в реестр.

28. Решение о возобновлении действия свидетельства принимает Комиссия по результатам назначенного внепланового технического аудита.

VI. Заключительные положения

29. Наличие свидетельства является обязательным для предприятий, выпускающих эксплуатируемую на инфраструктуре ОАО «РЖД» продукцию, процессы изготовления (ремонта и/или модернизации) которой подлежат техническому аудиту.