Распоряжение ОАО «РЖД» от 30.09.2013 № 2093р

«Об утверждении методических указаний о применении ревизорских предписаний»

ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «РОССИЙСКИЕ ЖЕЛЕЗНЫЕ ДОРОГИ»

РАСПОРЯЖЕНИЕ

от 30 сентября 2013 г. № 2093р

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ МЕТОДИЧЕСКИХ УКАЗАНИЙ О ПРИМЕНЕНИИ РЕВИЗОРСКИХ ПРЕДПИСАНИЙ

В целях определения порядка оформления и вручения ревизорских предписаний в соответствии с Положением о ревизорском предписании, утвержденном распоряжением ОАО «РЖД» от 29 июля 2013 г. № 1666р:

1. Утвердить прилагаемые Методические указания о применении ревизорских предписаний.

2. Главным ревизорам по безопасности движения Департамента безопасности движения, заместителям начальников железных дорог — главным ревизорам по безопасности движения поездов обеспечить выполнение работниками ревизорских аппаратов положений, утвержденных настоящим распоряжением.

3. Контроль за исполнением настоящего распоряжения оставляю за собой.

МЕТОДИЧЕСКИЕ УКАЗАНИЯ О ПРИМЕНЕНИИ РЕВИЗОРСКИХ ПРЕДПИСАНИЙ

I. Общие положения

1. Настоящие Методические указания разработаны в целях определения порядка оформления и вручения ревизорских предписаний в соответствии с Положением о ревизорском предписании, утвержденном распоряжением ОАО «РЖД» от 29 июля 2013 г. № 1666р.

2. Методические указания устанавливают сроки и последовательность действий при осуществлении мероприятий по контролю (корпоративного контроля).

3. Методические указания распространяются на всех работников ревизорских аппаратов, осуществляющих корпоративный контроль.

4. Предметом корпоративного контроля является соблюдение должностными лицами ОАО «РЖД», его дочерних и зависимых обществ (в соответствии с соглашениями о взаимодействии) федерального законодательства, нормативных правовых актов Российской Федерации, международных обязательств и нормативных документов ОАО «РЖД», регулирующих вопросы обеспечения безопасности движения и эксплуатации железнодорожного транспорта.

II. Права и обязанности работников ревизорских аппаратов

1. Работники ревизорских аппаратов при осуществлении корпоративного контроля имеют право:

проверять в установленном порядке деятельность подразделений аппарата управления, филиалов, других структурных подразделений ОАО «РЖД», его дочерних и зависимых обществ (в соответствии с соглашениями о взаимодействии), осуществляющих перевозочную и иную связанную с транспортным процессом деятельность;

запрашивать и получать сведения, необходимые для принятия решений по вопросам соблюдения законодательства Российской Федерации, в том числе международных обязательств и нормативных документов ОАО «РЖД» об обеспечении безопасности движения и эксплуатации железнодорожного транспорта;

давать должностным лицам подразделений аппарата управления, филиалов, других структурных подразделений ОАО «РЖД», его дочерних и зависимых обществ (в соответствии с соглашениями о взаимодействии) разъяснения по вопросам соблюдения законодательства Российской Федерации, в том числе международных обязательств и нормативных документов ОАО «РЖД» об обеспечении безопасности движения и эксплуатации железнодорожного транспорта;

применять предусмотренные нормативными документами ОАО «РЖД» и регионального центра корпоративного управления меры ограничительного, предупредительного и профилактического характера, направленные на недопущение и (или) пресечение нарушений должностными лицами подразделений аппарата управления, филиалов, других структурных подразделений ОАО «РЖД», его дочерних и зависимых обществ (в соответствии с соглашениями о взаимодействии) обязательных требований по вопросам соблюдения законодательства Российской Федерации, в том числе международных обязательств и нормативных документов ОАО «РЖД», регионального центра корпоративного управления об обеспечении безопасности движения и эксплуатации железнодорожного транспорта, а также меры по ликвидации последствий указанных нарушений.

2. Работники ревизорских аппаратов при осуществлении мероприятий по контролю обязаны:

своевременно и в полной мере исполнять предоставленные в соответствии с нормативными документами ОАО «РЖД» полномочия по предупреждению, выявлению и пресечению нарушений обязательных требований;

соблюдать законодательство Российской Федерации, нормативные документы ОАО «РЖД», права и законные интересы подразделений аппарата управления, филиалов, других структурных подразделений ОАО «РЖД», его дочерних и зависимых обществ (в соответствии с соглашениями о взаимодействии), в отношении которых осуществляется корпоративный контроль;

осуществлять мероприятия по контролю на основании годовых и месячных планов работы ревизорского аппарата, а также приказа о назначении внеплановой проверки;

осуществлять корпоративный контроль только во время исполнения служебных обязанностей;

не препятствовать руководителю, иному должностному лицу или уполномоченному представителю подразделений аппарата управления, филиалов, других структурных подразделений ОАО «РЖД», его дочерних и зависимых обществ (в соответствии с соглашениями о взаимодействии) присутствовать при осуществлении мероприятий по контролю и давать разъяснения по вопросам, относящимся к предмету контроля;

предоставлять руководителю, иному должностному лицу или уполномоченному представителю подразделений аппарата управления, филиалов, других структурных подразделений ОАО «РЖД», его дочерних и зависимых обществ (в соответствии с соглашениями о взаимодействии), присутствующим при проведении мероприятий по контролю, информацию и документы, относящиеся к предмету контроля;

знакомить руководителя, иного должностного лица или уполномоченного представителя подразделений аппарата управления, филиалов, других структурных подразделений ОАО «РЖД», его дочерних и зависимых обществ (в соответствии с соглашениями о взаимодействии) с результатами корпоративного контроля;

учитывать при определении мер, принимаемых по фактам выявленных нарушений, соответствие указанных мер тяжести нарушений, их потенциальной опасности для жизни, здоровья людей, для животных, растений, окружающей среды, безопасности государства, для возникновения чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также не допускать необоснованное ограничение прав и законных интересов подразделений аппарата управления, филиалов, других структурных подразделений ОАО «РЖД», его дочерних и зависимых обществ (в соответствии с соглашениями о взаимодействии);

доказывать обоснованность своих действий при их обжаловании должностными лицами подразделений аппарата управления, филиалов, других структурных подразделений ОАО «РЖД», его дочерних и зависимых обществ (в соответствии с соглашениями о взаимодействии) в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

3. Руководитель, иное должностное лицо или уполномоченный представитель подразделений аппарата управления, филиалов, других структурных подразделений ОАО «РЖД», его дочерних и зависимых обществ (в соответствии с соглашениями о взаимодействии) при проведении корпоративного контроля имеют право:

непосредственно присутствовать при осуществлении мероприятий по контролю, давать объяснения по вопросам, относящимся к предмету проверки;

знакомиться с результатами проверки и указывать в акте проверки о своем ознакомлении с результатами проверки, согласии или несогласии с ними, а также с отдельными действиями работников ревизорского аппарата.

4. При проведении мероприятий по контролю руководители подразделений аппарата управления, филиалов, других структурных подразделений ОАО «РЖД», его дочерних и зависимых обществ обязаны обеспечить:

присутствие должностных лиц или уполномоченных представителей, ответственных за организацию и проведение мероприятий по выполнению обязательных требований;

по требованию работника ревизорского аппарата предоставлять сведения по вопросам соблюдения законодательства Российской Федерации и нормативных документов ОАО «РЖД» об обеспечении безопасности движения и эксплуатации железнодорожного транспорта;

не препятствовать работнику ревизорского аппарата в осуществлении мероприятий по контролю.

5. Результатом завершения мероприятия по контролю является составление работником ревизорского аппарата акта проверки соблюдения должностными лицами подразделений аппарата управления, филиалов, других структурных подразделений ОАО «РЖД», его дочерних и зависимых обществ (в соответствии с соглашениями о взаимодействии) требований, установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации и нормативными документами ОАО «РЖД» об обеспечении безопасности движения и эксплуатации железнодорожного транспорта.

6. При выявлении нарушений, требующих оформления ревизорского предписания, работник ревизорского аппарата в суточный срок направляет рапорт на имя заместителя начальника железной дороги — главного ревизора по безопасности движения поездов железной дороги, который принимает решение о необходимости вручения ревизорского предписания.

III. Состав, последовательность и сроки выполнения корпоративного контроля

1. Осуществление корпоративного контроля включает в себя: принятие решения о проведении, осуществление и оформление результатов и принятие мер по его результатам согласно схеме.

                                 ┌───────────────────────┐
                                 │Мероприятие по контролю│<────────┐
<pre class="legal-pre">                                 └───────────┬───────────┘         │
                                             \/                    │
                                         ┌───────┐                 │
                                         │  Акт  │                 │
                                         └───────┘                 │</pre>
                                                                   │
<pre class="legal-pre">                                        ┌────────┐                 │
            Предупреждение              │ Анализ │   Пресечение    │
                 ┌──────────────────────┤(оценка)├─────────┐       │
                 \/                     └────────┘         \/      │
        ┌────────────────────┐       ┌────────────────────────┐    │
        │Ревизорское указание│       │      Рапорт НЗ-РБ      │    │
        └──┬─────────────────┘       │     о необходимости    │    │
           │     /\                  │ внесения ревизорского  │    │
           │     │                   │       предписания      │    │
           │     │                   └──────────┬─────────────┘    │
           │     │                              \/                 │
           │     │                   ┌────────────────────────┐    │
           │     │         Нет       │   Решение о внесении   │    │
           │     └───────────────────┤ревизорского предписания│    │
           │                         └──────────┬─────────────┘    │
           │                                    \/ Да              │
           │     ┌──────┐            ┌────────────────────────┐    │
           │     │ Учет │<───────────┤Ревизорское предписание │    │
           │     └──────┘            └──────────┬─────────────┘    │
           │                                    \/                 │
           │                         ┌────────────────────────┐    │
           │                         │  Устранение нарушений  │    │
           └────────────────────────>│  и направление отчета  ├────┘</pre>
                                     └────────────────────────┘

2. Мероприятия по контролю подразделяются на плановые и внеплановые.

Плановые мероприятия проводятся на основании годового (месячного) плана на текущий календарный год (месяц).

Внеплановые мероприятия осуществляются работниками ревизорского аппарата на основании приказа руководителя ОАО «РЖД», руководителя регионального центра корпоративного управления или главного ревизора по безопасности движения, в котором указываются:

фамилии, имена, отчества, должности лиц, уполномоченных на его проведение;

наименование подразделения аппарата управления, филиала, другого структурного подразделения ОАО «РЖД», его дочернего и зависимого общества (в соответствии с соглашениями о взаимодействии), в отношении которого проводится корпоративный контроль;

сроки проведения и перечень мероприятий, необходимых для достижения целей и задач проведения корпоративного контроля.

3. Работник ревизорского аппарата вправе проинформировать лицо, выполняющее функции работодателя в случае необоснованного препятствования проведению мероприятий по контролю, уклонения от участия в проведении проверки руководителем или иным уполномоченным представителем подразделения аппарата управления, филиалов, других структурных подразделений ОАО «РЖД», его дочерних и зависимых обществ (в соответствии с соглашениями о взаимодействии) о необходимости привлечения данного лица к дисциплинарной ответственности в установленном ОАО «РЖД» порядке.

4. По результатам мероприятия по контролю работниками ревизорского аппарата составляется акт, в котором указываются:

дата, время и место составления акта;

наименование проверяемого подразделения аппарата управления, филиала, другого структурного подразделения ОАО «РЖД», его дочернего или зависимого общества;

фамилия, имя, отчество и наименование должности работников ревизорского аппарата, проводивших мероприятия по контролю;

сведения о результатах корпоративного контроля, в том числе о выявленных нарушениях с указанием пункта нормативного правового акта, требования которого нарушены, об их характере, о лицах, на которых возлагается ответственность за совершение этих нарушений;

подпись работников ревизорского аппарата, осуществивших корпоративный контроль.

5. Акт оформляется непосредственно после завершения мероприятий по контролю и вручается руководителю, иному должностному лицу или уполномоченному представителю подразделения аппарата управления, филиала, другого структурного подразделения ОАО «РЖД», его дочернего или зависимого общества (в соответствии с соглашениями о взаимодействии) под расписку об ознакомлении либо об отказе в ознакомлении.

IV. Оформление ревизорского предписания

1. В случае выявления по результатам мероприятий по контролю грубых нарушений требований законодательства Российской Федерации, в том числе международных обязательств и нормативных документов ОАО «РЖД» об обеспечении безопасности движения и эксплуатации железнодорожного транспорта, должностному лицу подразделения аппарата управления, филиала, другого структурного подразделения ОАО «РЖД», его дочернего или зависимого общества (в соответствии с соглашениями о взаимодействии) лицами, указанными в пункте 1 Положения о ревизорском предписании, выдается ревизорское предписание об устранении выявленных нарушений.

2. Оформление ревизорского предписания правомочно и на основании рапорта работников ревизорского аппарата, непосредственно осуществляющих корпоративный контроль.

3. В ревизорском предписании об устранении выявленных нарушений указываются:

дата составления ревизорского предписания;

место составления ревизорского предписания;

наименование подразделения аппарата управления, филиала, другого структурного подразделения ОАО «РЖД», его дочернего или зависимого общества (в соответствии с соглашениями о взаимодействии), в отношении которого проводились мероприятия по контролю;

фамилия, имя, отчество руководителя подразделения аппарата управления, филиала, другого структурного подразделения ОАО «РЖД», его дочернего или зависимого общества;

ссылка на акт корпоративного контроля, по результатам рассмотрения которого принято решение о вынесении ревизорского предписания;

содержание нарушений и меры по их устранению;

ссылки на нормативные правовые акты Российской Федерации, международные договоры, нормативные документы ОАО «РЖД», требования и условия которых были нарушены;

сроки устранения нарушений;

способы извещения и подтверждения устранения нарушений;

фамилия, имя, отчество, должность главного ревизора по безопасности движения Департамента безопасности движения, заместителя начальника железной дороги — главного ревизора по безопасности движения поездов, составившего ревизорское предписание.

4. Ответственность за выбор должностного лица, обязанного устранить нарушения по ревизорскому предписанию, а также сроки устранения нарушений несет сотрудник ревизорского аппарата составивший предписание, в том числе подготовленное приложением к рапорту по результатам корпоративного контроля.

V. Контроль за исполнением ревизорского предписания

1. Контроль исполнения ревизорского предписания осуществляется в порядке, установленном Положением о ревизорском предписании, и включает в себя проведение проверок полноты, качества и достоверности исполнения ревизорского предписания, принятие решений по жалобам на действия (бездействие) работников ревизорского аппарата.

2. Текущий контроль за исполнением ревизорских предписаний, осуществляется соответствующим ревизорским аппаратом, ответственным за осуществление корпоративного контроля.

3. Общий контроль за исполнением ревизорских предписаний осуществляется Департаментом безопасности движения ОАО «РЖД» на основании информации, предоставляемой ежемесячно не позднее 10-го числа месяца, следующего за отчетным ревизорскими аппаратами региональных центров корпоративного управления в соответствии с требованиями пункта 13 Положения о ревизорском предписании по форме, установленной приложением к настоящим методическим указаниям.

___________________________________________ _________ _____________________ (должность работника ревизорского аппарата) (подпись) (Ф.И.О.)

М.П.