--- title: "Распоряжение ОАО \"РЖД\" от 02.11.2007 N 2086р" number: "2086р" issuer: "ОАО \"Российские железные дороги\"" issued_on: 2007-11-02 status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-2086r" --- ## Распоряжение ОАО "РЖД" от 02.11.2007 N 2086р # Распоряжение ОАО "РЖД" от 02.11.2007 N 2086р "Об утверждении Порядка установления лимитов на операции с банковскими гарантиями и поручительствами третьих лиц, получаемыми ОАО "РЖД" в качестве обеспечения исполнения обязательств" **ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "РОССИЙСКИЕ ЖЕЛЕЗНЫЕ ДОРОГИ"** ## РАСПОРЯЖЕНИЕ от 2 ноября 2007 г. N 2086р **ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА** **УСТАНОВЛЕНИЯ ЛИМИТОВ НА ОПЕРАЦИИ С БАНКОВСКИМИ** **ГАРАНТИЯМИ И ПОРУЧИТЕЛЬСТВАМИ ТРЕТЬИХ ЛИЦ, ПОЛУЧАЕМЫМИ** **ОАО "РЖД" В КАЧЕСТВЕ ОБЕСПЕЧЕНИЯ ИСПОЛНЕНИЯ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ** В целях снижения финансовых рисков ОАО "РЖД" при совершении операций по получению ОАО "РЖД" банковских гарантий и поручительств третьих лиц в качестве обеспечения надлежащего исполнения обязательств при проведении конкурсных процедур и при проведении договорной работы (далее - Обеспечения): 1. Утвердить прилагаемый Порядок установления лимитов на операции с банковскими гарантиями и поручительствами третьих лиц, получаемыми ОАО "РЖД" в качестве обеспечения исполнения обязательств (далее - Порядок). 2. Начальнику Департамента корпоративных финансов Гнедковой О.Э. организовать работу по установлению лимитов в соответствии с Порядком и обеспечить ведение информационно-аналитической базы, связанной с Обеспечениями. 3. Главному бухгалтеру Крафт Г.В. довести до сведения филиалов и структурных подразделений ОАО "РЖД" порядок отражения в бухгалтерском учете операций, связанных с Обеспечениями. 4. Начальнику Центра организации конкурсных закупок - структурного подразделения ОАО "РЖД" Митичкиной И.М. при подготовке и согласовании конкурсной документации учитывать положения настоящего распоряжения, предусматривающие предварительное информирование участников конкурсов об установленных лимитах в соответствии с Порядком. 5. Начальникам департаментов, управлений, руководителям филиалов и других структурных подразделений ОАО "РЖД" обеспечить неукоснительное исполнение Порядка и соблюдение лимитов. 6. Контроль за исполнением настоящего распоряжения оставляю за собой. Старший вице-президент ОАО "РЖД" **Ф.Б.АНДРЕЕВ** Утвержден распоряжением ОАО "РЖД" от 2 ноября 2007 г. N 2086р ## ПОРЯДОК УСТАНОВЛЕНИЯ ЛИМИТОВ НА ОПЕРАЦИИ С БАНКОВСКИМИ ГАРАНТИЯМИ И ПОРУЧИТЕЛЬСТВАМИ ТРЕТЬИХ ЛИЦ, ПОЛУЧАЕМЫМИ ОАО "РЖД" В КАЧЕСТВЕ ОБЕСПЕЧЕНИЯ ИСПОЛНЕНИЯ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ ### 1. Общие положения 1.1. Настоящий Порядок установления лимитов на операции с банковскими гарантиями и поручительствами третьих лиц, получаемыми ОАО "РЖД" в качестве обеспечения исполнения обязательств при проведении конкурсных процедур и при проведении договорной работы (далее - Порядок), разработан в соответствии с Концепцией управления финансовыми рисками, Положением о комитете по управлению финансовыми рисками и методиками расчета лимитов на контрагентов. 1.2. Настоящий Порядок регламентирует правила установления лимитов на операции по получению ОАО "РЖД", филиалами, структурными подразделениями ОАО "РЖД" (далее - Подразделения) банковских гарантий и поручительств третьих лиц (далее - Обеспечения). 1.3. Подразделения принимают Обеспечения в качестве обеспечения исполнения обязательств при проведении конкурсных процедур и надлежащего исполнения обязательств по договорам. 1.4. Настоящий Порядок распространяется на операции, осуществляемые Подразделениями как самостоятельно, так и на основе агентских отношений, в которых агенты действуют от своего имени и по поручению ОАО "РЖД" или от имени и по поручению ОАО "РЖД". 1.5. Настоящий Порядок также определяет правила предоставления отчетности по данным операциям. #### 1.6 Приложения к настоящему Порядку являются его неотъемлемой частью. 1.7. Настоящим Порядком устанавливается ежемесячная периодичность установления лимитов и предоставления отчетности. В случае необходимости периодичность установления лимитов может быть изменена на ежеквартальную. 1.8. Лимиты на операции с Обеспечениями устанавливаются на основании Положения о комитете по управлению финансовыми рисками ОАО "РЖД", Методики расчета лимита на контрагента - коммерческий банк и Методики расчета лимита на корпоративных эмитентов. 1.9. Лимиты на операции с Обеспечениями на планируемый период рассчитываются Департаментом корпоративных финансов. 1.10. Решения об установлении лимитов принимаются коллегиальным органом - Комитетом по управлению финансовыми рисками ОАО "РЖД" (далее - Комитет) и утверждаются председателем Комитета - старшим вице-президентом ОАО "РЖД" по финансам. 1.11. Подразделения принимают Обеспечения только тех эмитентов, на которые установлены лимиты. ### 2. Термины и определения В целях настоящего Порядка используются следующие определения: 2.1. Лимит - предельно допустимый объем обязательств эмитента перед ОАО "РЖД", выраженный в денежном эквиваленте. 2.2. Эмитент - банк-гарант или поручитель, лицо, выпустившее в соответствующей форме Обеспечение. 2.3. Контрагент - в зависимости от вида процедур юридическое лицо - участник конкурса либо юридическое лицо, которое сотрудничает с ОАО "РЖД" на договорной основе. 2.4. Срок действия Обеспечения - срок с даты вступления в силу до истечения срока действия Обеспечения. ### 3. Организация порядка установления лимитов 3.1. Лимиты на операции по получению Подразделениями Обеспечений (далее - лимиты на операции) устанавливаются Департаментом корпоративных финансов на планируемый период раздельно по банковским гарантиям и поручительствам на каждого эмитента. 3.2. Лимиты на операции, связанные с предоставлением финансовых инструментов (далее - лимиты на операции), устанавливаются на планируемый период раздельно по операциям и по эмитентам. 3.3. Для расчета лимитов Департамент корпоративных финансов согласовывает перечень эмитентов с Департаментом безопасности, проводит анализ финансовой отчетности эмитентов, формирует лимитную ведомость по форме Приложения 1 к настоящему Порядку, выносит проект решения на рассмотрение Комитета и передает на утверждение Председателю Комитета - старшему вице-президенту ОАО "РЖД" по финансам. 3.4. Утвержденная лимитная ведомость с указанием перечня эмитентов и величин лимитов на операции доводится до Подразделений в срок не позднее первого числа планируемого периода по электронному адресу ftp://cfdogovor:dogovor1261@10.250.3.168, папка "Лимиты на гарантии и поручительства". Лимитная ведомость может утверждаться как в целом для всех Подразделений, так и индивидуально. 3.5. Установленные лимиты на операции применяются в работе каждым Подразделением в пределах рассчитанной суммы на эмитента. 3.6. Подразделения могут направлять в Департамент корпоративных финансов письменные запросы (обращения) на изменение установленного перечня эмитентов, величин лимитов и изменение сроков действия инструментов (электронные версии на адрес zhukovni@center.rzd.ru и иной указанный Департаментом корпоративных финансов адрес) с приложением мотивированного обоснования и финансовой отчетности предлагаемого эмитента в соответствии с установленными требованиями. 3.7. Департамент корпоративных финансов осуществляет анализ финансовой отчетности и расчет лимита по тем эмитентам, лимит на которые был установлен на предыдущий месяц, а также по тем, запрос на установление лимита которых поступил от Подразделения. 3.8. Подразделения при заключении и исполнении агентских договоров доводят до агентов положения настоящего Порядка (лимиты, списки, документооборот) и обеспечивают их неукоснительное исполнение агентом. Всю получаемую от агента отчетность соответствующее Подразделение включает в свой отчет отдельной строкой. Ответственность при превышении агентом установленных лимитов возлагается на руководителя Подразделения, заключившего агентский договор. ### 4. Установление лимитов на операции #### 4.1 Проведение конкурсных процедур. 4.1.1. Департамент корпоративных финансов периодически до начала планируемого периода анализирует финансовую отчетность эмитентов, предоставляющих Обеспечение, по результатам анализа финансовой отчетности и при условии согласования с Департаментом безопасности производит расчет лимитов по каждому эмитенту, формирует лимитную ведомость по форме Приложения 1, выносит проект решения на рассмотрение Комитета и передает на утверждение Председателю Комитета - старшему вице-президенту ОАО "РЖД" по финансам. 4.1.2. Подразделения (за исключением Центра организации конкурсных закупок - структурного подразделения ОАО "РЖД" и филиалов ОАО "РЖД", имеющих конкурсные комиссии при осуществлении конкурсных процедур) принимают Обеспечения только тех эмитентов, на которые установлены лимиты, и только в пределах сумм установленных лимитов. 4.2. Особенности установления лимитов на операции с Обеспечениями в Центре организации конкурсных закупок - структурном подразделении ОАО "РЖД" и в филиалах ОАО "РЖД", имеющих конкурсные комиссии при осуществлении филиалами конкурсных процедур. 4.2.1. При проведении конкурсных процедур Центру организации конкурсных закупок - структурному подразделению ОАО "РЖД" (далее - Центр) и филиалам ОАО "РЖД", имеющим конкурсные комиссии, утверждается только перечень эмитентов, Обеспечения которых принимаются Центром и филиалами в обеспечение надлежащего исполнения обязательств на этапе проведения конкурсов, тендеров, торгов. 4.2.2. Вновь утвержденный Перечень эмитентов Центр и филиалы применяют для конкурсной процедуры, которая проводится после утверждения такого списка. #### 4.3 Проведение договорной работы. 4.3.1. Департамент корпоративных финансов периодически до начала планируемого периода анализирует финансовую отчетность эмитентов, предоставляющих Обеспечения, по результатам ее анализа и при условии согласования с Департаментом безопасности производит расчет лимитов по каждому эмитенту, формирует лимитную ведомость по форме Приложения 1 к настоящему Порядку, выносит проект решения на рассмотрение Комитета и передает на утверждение Председателю Комитета - старшему вице-президенту ОАО "РЖД" по финансам. 4.3.2. Подразделения (за исключением ЦФТО - структурного подразделения ОАО "РЖД") принимают Обеспечения только тех эмитентов, на которые установлены лимиты, и только в пределах сумм установленных лимитов. 4.4. Особенности установления лимитов на операции в ЦФТО - структурном подразделении ОАО "РЖД". 4.4.1. Для ЦФТО устанавливаются лимиты и утверждается перечень эмитентов только по операциям с гарантиями. Лимитная ведомость доводится до ЦФТО индивидуально. ### 5. Порядок изменения величины лимитов и списка эмитентов 5.1. В отдельных случаях при необходимости изменения величины лимитов или списка эмитентов, на которых установлен лимит по операциям с Обеспечениями, Подразделение в срок до конца текущего периода направляет письменный запрос (обращение) по форме Приложения 2 или Приложения 3 к настоящему Порядку и финансовую отчетность предлагаемого эмитента в Департамент корпоративных финансов (в электронном виде на адрес zhukovni@center.rzd.ru или иной указанный Департаментом корпоративных финансов адрес). В запросе должны быть указаны мотивированное обоснование необходимости данного изменения, а также: - при проведении конкурсных процедур - название конкурса, эмитент, величина изменения лимита; - при проведении договорной работы - предмет договора, эмитент, величина изменения лимита. При расширении списка эмитентов Подразделение должно обосновать необходимость приема обязательств данного эмитента; при изменении суммы лимита - экономическую целесообразность данного изменения. Запрос оперативно рассчитывается Департаментом корпоративных финансов и после рассмотрения Комитетом и утверждения старшим вице-президентом ОАО "РЖД" по финансам новая лимитная ведомость на следующий планируемый период доводится до Подразделения с пометкой "индивидуально для подразделения" - "название". 5.2. В случае если Подразделения полностью использовали лимит на определенного эмитента или превысили размер лимита, в следующем периоде Департамент корпоративных финансов рассчитывает лимит на данного эмитента в размере 0%. При этом Подразделения сохраняют ранее принятые Обеспечения данного эмитента, но не принимают новые. Установление новой величины лимита на данного эмитента возможно вновь только при освобождении лимита, заполненного в предыдущем периоде, в размере погашения контрагентом обязательств по Обеспечениям или окончания их срока действия. ### 6. Отчетность Подразделений о проведенных операциях с Обеспечениями 6.1. По результатам операций с Обеспечениями, проведенных за отчетный период, Подразделение представляет отчет в Департамент корпоративных финансов в срок до 25 числа отчетного периода согласно Приложению 4 к настоящему Порядку в разрезе эмитентов. Отчеты отправляются на электронный адрес kozlovsa@center.rzd.ru. В отчете указываются сумма остатка Обеспечений на начало отчетного периода, оборот (получено, погашено, снято с учета) Обеспечений в течение периода, сумма остатка на конец отчетного периода и срок действия Обеспечения. Приложение 1 **ЛИМИТНАЯ ВЕДОМОСТЬ** сумм принимаемых Обеспечений на период __ 200_ г. | N п/п | Эмитент | Лимит суммы принимаемых банковских гарантий для одного подразделения, млн. руб. | Срок проведения операции | Срок действия Обеспечения | Лимит суммы принимаемых поручительств третьих лиц для одного подразделения, млн. руб. | Срок действия Обеспечения | Категория работы (конкурс/ договорная работа) | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | Э1 | | | | | | | | 2 | Э2 | | | | | | | | 3 | Э3 | | | | | | | Приложение 2 **ЗАПРОС** на изменение списка эмитентов/суммы лимитов/ срока проведения операции по операциям с Обеспечениями при проведении конкурсной работы | Название конкурса | Эмитент | Сумма изменений, млн. руб. | Срок действия Обеспечения | Обоснование | | --- | --- | --- | --- | --- | | К1 | | | | | | К2 | | | | | | К3 | | | | | Приложение 3 **ЗАПРОС** на изменение списка эмитентов/суммы лимитов/ срока проведения операции по операциям с Обеспечениями при поведении договорной работы | Предмет договора | Эмитент | Сумма изменений, млн. руб. | Срок действия Обеспечения | Обоснование | | --- | --- | --- | --- | --- | | Д1 | | | | | | Д2 | | | | | | Д3 | | | | | Приложение 4 **ОТЧЕТ ______/** подразделения/агента подразделения по обороту Обеспечений за период ________ 200_ г., тыс. руб.
N п/пБанк/ ПоручительСумма остатка на хранении на начало отчетного периодаОборотСумма остатка
Сумма принятыхСумма предъявленных подразделением к оплатеСумма возвращенныхОбеспечений на хранении на конец отчетного периода
---