Распоряжение ОАО «РЖД» от 31.01.2017 № 193р

«Об утверждении Методики проведения рейтинговой оценки железных дорог»

ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «РОССИЙСКИЕ ЖЕЛЕЗНЫЕ ДОРОГИ»

РАСПОРЯЖЕНИЕ

от 31 января 2017 г. № 193р

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ МЕТОДИКИ ПРОВЕДЕНИЯ РЕЙТИНГОВОЙ ОЦЕНКИ ЖЕЛЕЗНЫХ ДОРОГ

В целях повышения объективности оценки работы железных дорог:

1. Утвердить прилагаемую Методику проведения рейтинговой оценки железных дорог.

2. Начальникам Департамента управленческого учета и отчетности Гапонько В.В., Департамента управления бизнес-блоком «Железнодорожные перевозки и инфраструктура» Шило А.Н. обеспечить до 28 февраля 2017 г. тестовый расчет рейтинговой оценки железных дорог за 2016 год.

3. Начальникам Департамента управленческого учета и отчетности Гапонько В.В., Департамента управления бизнес-блоком «Железнодорожные перевозки и инфраструктура» Шило А.Н. представить результаты тестового расчета на очередном заседании Координационного совета начальников железных дорог в марте 2017 г.

4. Начальнику Департамента управленческого учета и отчетности Гапонько В.В. обеспечить формирование рейтинговой оценки железных дорог в соответствии с прилагаемой Методикой на ежемесячной основе.

Первый вице-президент ОАО «РЖД» А. А. Краснощек

Утверждена распоряжением ОАО «РЖД» от 31 января 2017 г. № 193р

МЕТОДИКА ПРОВЕДЕНИЯ РЕЙТИНГОВОЙ ОЦЕНКИ ЖЕЛЕЗНЫХ ДОРОГ

1. Общие положения

Настоящая Методика проведения рейтинговой оценки железных дорог (с учетом структурных подразделений функциональных филиалов, расположенных в границах железных дорог) (далее — Методика) устанавливает единые принципы и методику рейтинговой оценки железных дорог.

Цели проведения рейтинговой оценки железных дорог:

использование результатов рейтинговой оценки для проведения сравнительного анализа эффективности деятельности трудовых коллективов железных дорог;

использование результатов рейтинговой оценки для мотивации руководителей и работников ОАО «РЖД».

Настоящая Методика разработана в соответствии со следующими документами:

Порядок мониторинга результатов работы холдинга «РЖД» на основе ключевых показателей деятельности, утвержден распоряжением ОАО «РЖД» от 22 мая 2015 г. № 1311р (далее — Порядок мониторинга КПЭ);

Стратегия обеспечения гарантированной безопасности и надежности перевозочного процесса в холдинге «РЖД», утверждена распоряжением ОАО «РЖД» от 8 декабря 2015 г. № 2855р;

Условия соревнования трудовых коллективов и работников ОАО «РЖД», утверждены решением правления ОАО «РЖД» от 30 июня 2012 г. (протокол № 19).

Перечень организационных единиц ОАО «РЖД», на которые распространяется настоящая Методика, представлен в Приложении № 1.

Перечень ключевых показателей деятельности и весовых коэффициентов для рейтинговой оценки железных дорог представлен в Приложении № 2.

Показатели, участвующие в рейтинговой оценке, сгруппированы по следующим перспективам оценки: «Экономика и финансы», «Клиенты и рынки», «Технологические процессы», «Безопасность и надежность», «Персонал и развитие».

Отчетным периодом проведения рейтинговой оценки железных дорог является месяц, квартал, год, нарастающий итог с начала года. Для рейтинговой оценки используются целевые и фактические значения показателей, соответствующие отчетному периоду.

Настоящая Методика подлежит актуализации с учетом структурных изменений в ОАО «РЖД», изменений нормативно-правовой базы и приоритетов развития.

2. Принципы рейтинговой оценки

Рейтинговая оценка железных дорог ОАО «РЖД» осуществляется с учетом следующих принципов:

комплексности, в соответствии с которым рейтинговая оценка железных дорог проводится по широкому кругу показателей, отражающих финансово-хозяйственную деятельность подразделения ОАО «РЖД»;

объективности, в соответствии с которым рейтинговая оценка строится преимущественно на объективных статистических и учетных показателях;

сбалансированности, в соответствии с которым перечень показателей подразделения должен содержать показатели финансово-хозяйственной деятельности подразделения всех перспектив оценки;

достоверности, в соответствии с которым используемые статистические и учетные данные должны объективно отражать финансово-хозяйственную деятельность подразделения ОАО «РЖД»;

сопоставимости, в соответствии с которым используемые при рейтинговой оценке данные сопоставимы во времени.

3. Методика рейтинговой оценки

При проведении рейтинговой оценки анализируется выполнение железными дорогами ключевых показателей деятельности в сравнении с целевыми метриками. Для целей настоящей Методики выделяются следующие целевые метрики:

расчетное значение с учетом «права»;

плановое значение;

фактическое общесетевое значение;

фактическое значение аналогичного периода прошлого года.

Каждому ключевому показателю деятельности железной дороги соответствует одна целевая метрика в соответствии с Приложением № 2 к настоящей Методике.

Методики определения, формулы расчета значений, источники данных определяются Классификатором ключевых показателей деятельности и Справочником исходных показателей Порядка мониторинга КПЭ.

Рейтинговая оценка железных дорог предусматривает следующие этапы:

1. Расчет коэффициента выполнения ключевого показателя деятельности по отношению к целевой метрике.

В общем случае коэффициент выполнения целевой метрики рассчитывается по следующей формуле:

{}_{n}^{i}\text{КВ } = \frac{\text{Ф}_{n}^{i}}{\text{Ц}_{n}^{i}} ,(1)

где:

{}_{n}^{i}\text{КВ} — коэффициент выполнения целевой метрики i-ого показателя n-ой железной дороги;

\text{Ф}_{n}^{i} — фактическое значение i-ого показателя n-ой железной дороги;

\text{Ц}_{n}^{i} — целевая метрика i-ого показателя n-ой железной дороги.

В случае, если хотя бы одной целевой метрике по показателю присвоено отрицательное значение (например для показателя «Финансовый результат по прочим видам деятельности»), коэффициент выполнения целевой метрики по данному показателю для всех железных дорог рассчитывается по следующей формуле:

{}_{n}^{i}\text{КВ } = \frac{\text{Ф}_{n}^{i} - \text{Ц}_{n}^{i}}{|\text{Ц}_{n}^{i}|} ,(2)

где:

{}_{n}^{i}\text{КВ} — коэффициент выполнения отрицательного значения целевой метрики i-ого показателя n-ой железной дороги;

\text{Ф}_{n}^{i} — фактическое значение i-ого показателя n-ой железной дороги;

\text{Ц}_{n}^{i} — целевая метрика i-ого показателя n-ой железной дороги.

2. Присвоение балла (_{n}^{i}\text{Б}) каждой железной дороге на основе коэффициента выполнения целевой метрики (_{n}^{i}\text{КВ}) по каждому ключевому показателю деятельности.

По каждому ключевому показателю деятельности железные дороги ранжируются в порядке коэффициентов выполнения целевой метрики. Максимальный балл присваивается железной дороге, показавшей наилучший коэффициент выполнения целевой метрики (_{n}^{i}\text{КВ}) , диапазон баллов устанавливается в интервале от 16 до -16.

Положительные баллы устанавливаются при выполнении планового/нормативного значения показателя или неухудшении результатов в сравнении с аналогичным периодом прошлого года. Железной дороге, показавшей наилучший результат, присваивается 16 баллов, далее баллы присваиваются в порядке убывания с шагом 1.

При невыполнении планового/нормативного значения показателя или ухудшении результатов в сравнении с аналогичным периодом прошлого года железной дороге присваивается отрицательный балл. Железной дороге, показавшей наименьшее отрицательное отклонение от целевой метрики, присваивается -1 балл, далее баллы присваиваются в порядке убывания с шагом 1.

В случае, если коэффициенты выполнения целевой метрики (_{n}^{i}\text{КВ}) двух и более железных дорог равны, этим железным дорогам присваивается балл, равный среднему арифметическому баллов, подлежащих распределению между указанными подразделениями.

По показателю «Укомплектованность штата» подразделениям, показавшим результат на уровне 100 и более процентов, присваивается балл, равный среднему арифметическому баллов, подлежащих распределению между указанными подразделениями.

3. Расчет балловой оценки i-ого показателя n-ой железной дороги определяется по формуле:

где:

{}_{n}^{i}\text{БО}_{\text{КПЭ}} — балловая оценка i-ого показателя n-ой железной дороги;

{}_{n}^{i}\text{Б} — балл i-ого показателя n-ой железной дороги по коэффициенту выполнения целевой метрики;

Вi — весовой коэффициент i-ого показателя.

Весовые коэффициенты ключевых показателей деятельности железных дорог, используемые для рейтинговой оценки, приведены в Приложении № 2 к настоящей Методике.

4. Расчет балловой оценки n-ой железной дороги определяется по формуле:

где:

БОn — итоговая балловая оценка n-ой железной дороги;

{}_{n}^{i}\text{БО}_{\text{КПЭ}} — балловая оценка i-ого показателя n-ой железной дороги.

5. Корректировка балловой оценки (БОn) n-ой железной дороги при наличии случаев по критическим (барьерным) показателям. Для рейтинговой оценки железных дорог учитываются результаты по следующим критическим (барьерным) показателям:

крушения железнодорожного подвижного состава;

аварии железнодорожного подвижного состава;

случаи производственного травматизма со смертельным исходом.

\text{ИБ}_{n} = \text{БО}_{n} - \text{КП}_{n}* \frac{\text{С}}{\text{Т}} ,(5)

где:

ИБn — итоговый балл n-ой железной дороги;

БОn — итоговая балловая оценка n-ой железной дороги;

КПn — размер штрафных баллов при наличии случая по критическому (барьерному) показателю n-ой железной дороги;

С — количество наличий случаев по критическим (барьерным) показателям;

Т — количество месяцев в периоде.

Для целей настоящей Методики при формировании рейтинговой оценки размер штрафного балла (КПn) устанавливается равным 6. При этом оценивается наличие/отсутствие случая по критическому (барьерному) показателю вне зависимости от количества событий.

6. Определение рейтинга (места) железных дорог (Рn) по итоговому баллу (ИБn) в порядке убывания.

При расчетах на каждом этапе значения показателей, коэффициентов на их основе и баллов округляются до тысячных по правилам округления чисел в десятичной системе исчисления.

Приложение № 1 к Методике проведения рейтинговой оценки железных дорог

ПЕРЕЧЕНЬ ЖЕЛЕЗНЫХ ДОРОГ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ РЕЙТИНГОВОЙ ОЦЕНКИ

N	Полное наименование организационной единицы
1	Октябрьская железная дорога
2	Калининградская железная дорога
3	Московская железная дорога
4	Горьковская железная дорога
5	Северная железная дорога
6	Северо-Кавказская железная дорога
7	Юго-Восточная железная дорога
8	Приволжская железная дорога
9	Куйбышевская железная дорога
10	Свердловская железная дорога
11	Южно-Уральская железная дорога
12	Западно-Сибирская железная дорога
13	Красноярская железная дорога
14	Восточно-Сибирская железная дорога
15	Забайкальская железная дорога
16	Дальневосточная железная дорога

Приложение № 2 к Методике проведения рейтинговой оценки железных дорог

ПЕРЕЧЕНЬ КЛЮЧЕВЫХ ПОКАЗАТЕЛЕЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ВЕСОВЫХ КОЭФФИЦИЕНТОВ ДЛЯ РЕЙТИНГОВОЙ ОЦЕНКИ ЖЕЛЕЗНЫХ ДОРОГ

N	Перспектива оценки	Показатель	Единицы измерения	Весовой коэффициент	Целевая метрика	Выполнение целевой метрики <*>
1	Экономика и финансы	Доходная ставка на тонну	руб./тонн	0,10	Плановое значение	Превышение
2	Экономика и финансы	Себестоимость перевозок	коп./10 прив. тонно-км	0,10	Плановое значение	Снижение
3	Экономика и финансы	Финансовый результат по прочим видам деятельности	млн. руб.	0,10	Плановое значение	Превышение
4	Клиенты и рынки	Погрузка грузов	тыс. тонн	0,10	Плановое значение (первоначальное)	Превышение
5	Клиенты и рынки	Отправление пассажиров	тыс. чел.	0,05	Плановое значение	Превышение
6	Клиенты и рынки	Выполнение расписания движения пассажирских поездов по прибытию на станции посадки (высадки) пассажиров с учетом опозданий при поступлении на дорогу и влияния дороги на опоздания по сети	%	0,05	Плановое значение	Превышение
7	Клиенты и рынки	Выполнение расписания движения пригородных поездов по прибытию в пункты назначения с учетом отклонений при поступлении на дорогу и влияния дороги на отклонения по сети	%	0,05	Плановое значение	Превышение
8	Клиенты и рынки	Доля грузовых отправок, проследовавших по инфраструктуре дороги в установленный срок	%	0,10	Фактическое значение аналогичного периода прошлого года	Превышение
9	Технологические процессы	Средняя участковая скорость движения грузового поезда	км/ч	0,05	Плановое значение	Превышение
10	Технологические процессы	Балловая оценка состояния пути	балл	0,10	Плановое значение	Снижение
11	Персонал и развитие	Укомплектованность штата	%	0,05	Плановое значение	Превышение
12	Безопасность и надежность	Уровень безопасности движения	ед./млн. поездо-км	0,10	Фактическое значение аналогичного периода прошлого года	Снижение
13	Безопасность и надежность	Интенсивность отказов	ед./млн. поездо-км	0,05	Фактическое значение аналогичного периода прошлого года	Снижение

---

<*> Выполнением также являются случаи точного соответствия целевой метрике.

---