---
title: "Распоряжение Коллегии Евразийской экономической комиссии от 29.12.2015 N 186"
number: "186"
issuer: "Коллегия Евразийской экономической комиссии"
issued_on: 2015-12-29
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-186-2015/statya-6"
---

# Статья 6

### <a id="p100067"></a>Статья 6


1. <a id="p100068"></a>Уполномоченный орган на основании информации, полученной в соответствии с [подпунктом 4 пункта 1 статьи 5](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-186-2015/statya-5#p100056) настоящего Соглашения, осуществляет проверку и в случае необходимости организует проведение расследования деятельности брокеров и дилеров других государств-членов, биржи (организатора торговли), зарегистрированной на территории государства-члена уполномоченного органа.
2. <a id="p100069"></a>Уполномоченные органы вправе организовывать проведение совместных проверок (расследований) деятельности брокеров, дилеров, бирж (организаторов торговли), клиринговых организаций и депозитариев (центральных депозитариев) в рамках реализации настоящего Соглашения.
<a id="p100070"></a>Проверка (расследование) в соответствии с [пунктом 3](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-186-2015/statya-6#p100072) настоящей статьи может проводиться совместно с уполномоченным органом (органом, наделенным правом на проведение проверки (расследования)) государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли).
<a id="p100071"></a>Проверка (расследование) в соответствии с [пунктами 4](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-186-2015/statya-6#p100073) и [5](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-186-2015/statya-6#p100074) настоящей статьи может проводиться совместно с уполномоченным органом (органом, наделенным правом на проведение проверки (расследования)) государства-члена, в котором зарегистрирован брокер (дилер).
3. <a id="p100072"></a>В случае если нарушения (факты, свидетельствующие о возможных нарушениях) связаны с порядком взаимодействия брокера другого государства-члена со своими клиентами, уполномоченный орган, выдавший лицензию (разрешение) этому брокеру, принимает в соответствии с законодательством своего государства меры, направленные на привлечение такого брокера к ответственности.
4. <a id="p100073"></a>В случае если нарушения (факты, свидетельствующие о возможных нарушениях) связаны со злоупотреблением брокера (дилера) на рынке ценных бумаг (в частности, с манипулированием рынком, неправомерным использованием инсайдерской информации и т.д.) и (или) невыполнением обязательств при расчете по сделкам, уполномоченный орган государства-члена, выдавший лицензию (разрешение) бирже (организатору торговли), принимает в соответствии с законодательством своего государства меры, направленные на привлечение такого брокера (дилера) к ответственности.
5. <a id="p100074"></a>В случае поступления в уполномоченный орган информации о нарушениях (фактах, свидетельствующих о возможных нарушениях), не предусмотренных [пунктами 3](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-186-2015/statya-6#p100072) и [4](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-186-2015/statya-6#p100073) настоящей статьи, уполномоченный орган государства-члена, выдавший лицензию (разрешение) бирже (организатору торговли), принимает в соответствии с законодательством своего государства меры, направленные на привлечение соответствующего брокера (дилера) к ответственности.
6. <a id="p100075"></a>В случае если проверка (расследование) проводилась уполномоченным органом (органом, наделенным правом на проведение проверки (расследования)) государства-члена, в котором зарегистрирован брокер (дилер), на основании информации, полученной в соответствии с [пунктом 4 статьи 5](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-186-2015/statya-5#p100060) настоящего Соглашения, этот уполномоченный орган (орган, наделенный правом на проведение проверки (расследования)) не позднее 30 календарных дней с даты проведения проверки (расследования) информирует о ее результатах уполномоченный орган, передавший указанную в [подпункте 4 пункта 1 статьи 5](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-186-2015/statya-5#p100056) настоящего Соглашения информацию.
7. <a id="p100076"></a>Уполномоченный орган, передавший указанную в [подпункте 4 пункта 1 статьи 5](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-186-2015/statya-5#p100056) настоящего Соглашения информацию, уведомляет о результатах проверки (расследования) биржу (организатора торговли). Биржа (организатор торговли) в случае необходимости принимает меры, направленные на привлечение брокера (дилера) другого государства-члена к ответственности.