---
title: "Распоряжение Коллегии Евразийской экономической комиссии от 29.12.2015 N 186"
number: "186"
issuer: "Коллегия Евразийской экономической комиссии"
issued_on: 2015-12-29
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-186-2015"
---
## Распоряжение Коллегии Евразийской экономической комиссии от 29.12.2015 N 186
"О проекте Соглашения о допуске брокеров и дилеров одного государства - члена Евразийского экономического союза на биржи (организаторов торговли) других государств-членов"
> [!IMPORTANT]
> В соответствии с пунктом 3 данный документ вступил в силу с 29 декабря 2015 года.
**КОЛЛЕГИЯ ЕВРАЗИЙСКОЙ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ КОМИССИИ**
**РАСПОРЯЖЕНИЕ N 186**
**О ПРОЕКТЕ СОГЛАШЕНИЯ О ДОПУСКЕ БРОКЕРОВ И ДИЛЕРОВ**
**ОДНОГО ГОСУДАРСТВА - ЧЛЕНА ЕВРАЗИЙСКОГО ЭКОНОМИЧЕСКОГО СОЮЗА**
**НА БИРЖИ (ОРГАНИЗАТОРОВ ТОРГОВЛИ) ДРУГИХ ГОСУДАРСТВ-ЧЛЕНОВ**
(Москва, 29 декабря 2015 года)
1. Одобрить проект Соглашения о допуске брокеров и дилеров одного государства - члена Евразийского экономического союза на биржи (организаторов торговли) других государств-членов (прилагается) и направить его в государства - члены Евразийского экономического союза для проведения внутригосударственного согласования.
2. Государствам - членам Евразийского экономического союза проинформировать до 15 февраля 2016 г. Евразийскую экономическую комиссию о результатах проведения внутригосударственного согласования проекта Соглашения, указанного в пункте 1 настоящего распоряжения.
3.
Настоящее распоряжение вступает в силу с даты его принятия.
Председатель
Коллегии Евразийской
экономической комиссии
**В.ХРИСТЕНКО**
**ТОРГОВЛИ) ДРУГИХ ГОСУДАРСТВ-ЧЛЕНОВ**
Государства - члены Евразийского экономического союза в лице Правительства Республики Армения и Центрального банка Республики Армения, Правительства Республики Беларусь и Национального банка Республики Беларусь, Правительства Республики Казахстан и Национального Банка Республики Казахстан, Правительства Кыргызской Республики и Национального банка Кыргызской Республики, Правительства Российской Федерации и Центрального банка Российской Федерации,
основываясь на Договоре о Евразийском экономическом союзе от 29 мая 2014 года,
в целях создания надлежащих условий для функционирования в рамках Евразийского экономического союза (далее - Союз) общего финансового рынка,
разделяя стремление обеспечивать защиту прав и законных интересов потребителей финансовых услуг и инвесторов, формировать в рамках Союза общий финансовый рынок, в том числе на основе взаимного признания лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг,
признавая необходимость обеспечения допуска брокеров и дилеров одного государства - члена Союза (далее - государство-член) на биржи (организаторов торговли) других государств-членов,
выражая заинтересованность в укреплении взаимного торгового и инвестиционного сотрудничества государств-членов, стимулировании развития финансовых рынков государств-членов,
опираясь на принципы равноправия и взаимной выгоды с учетом экономических интересов каждого из государств-членов,
согласились о нижеследующем:
## Статья 1
### Статья 1
Для целей настоящего Соглашения используются понятия, которые означают следующее:
"биржа (организатор торговли)" - юридическое лицо, осуществляющее на основании лицензии (разрешения), выданной уполномоченным органом государства-члена, в котором зарегистрировано это юридическое лицо, деятельность по предоставлению услуг по организации торгов ценными бумагами и производными финансовыми инструментами (договорами, являющимися производными финансовыми инструментами);
"брокер" - юридическое лицо, являющееся профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющее на основании лицензии (разрешения), выданной уполномоченным органом государства-члена, в котором зарегистрировано это юридическое лицо, деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента ценных бумаг при их размещении) о совершении гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) производными финансовыми инструментами (договорами, являющимися производными финансовыми инструментами) на основании договоров с клиентом;
"депозитарий", "центральный депозитарий" - юридическое лицо, имеющее право осуществлять депозитарную деятельность в соответствии с законодательством государства-члена, в котором зарегистрировано это юридическое лицо;
"депозитарная деятельность" - деятельность на рынке ценных бумаг по оказанию услуг по учету и переходу прав на ценные бумаги;
"дилер" - юридическое лицо, являющееся профессиональным участником рынка ценных бумаг, действующее на основании лицензии (разрешения), выданной уполномоченным органом государства-члена, в котором зарегистрировано это юридическое лицо, и совершающее сделки купли-продажи ценных бумаг и (или) производных финансовых инструментов (договоров, являющихся производными финансовыми инструментами) от своего имени и за свой счет;
"допуск к участию в торгах биржи (организатора торговли)" - обеспечение возможности прямого (непосредственного) участия в торгах, проводимых биржей (организатором торговли), для заключения договоров купли-продажи ценных бумаг и (или) производных финансовых инструментов (договоров, являющихся производными финансовыми инструментами) в соответствии с законодательством государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли);
"клиринговая организация" - юридическое лицо, осуществляющее на основании лицензии (разрешения), выданной уполномоченным органом государства-члена, в котором зарегистрировано это юридическое лицо, деятельность по определению взаимных требований и обязательств по сделкам с ценными бумагами и (или) производными финансовыми инструментами (договорами, являющимися производными финансовыми инструментами);
"национальный клиент" - лицо, пользующееся услугами брокера и являющееся резидентом государства-члена, в котором зарегистрирован этот брокер;
"счет депо иностранного номинального держателя" - депозитарный счет, открываемый депозитарием (центральным депозитарием) одного государства-члена брокеру другого государства-члена, который в соответствии с законодательством своего государства вправе осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, действуя в интересах других лиц;
"уполномоченный орган" - государственный орган государства-члена, обладающий в соответствии с законодательством этого государства полномочиями по осуществлению регулирования деятельности бирж (организаторов торговли), брокеров, дилеров, депозитариев (центральных депозитариев), клиринговых организаций (включая лицензирование, надзор (контроль)).
Иные понятия, используемые в настоящем Соглашении, применяются в значениях, определенных Договором о Евразийском экономическом союзе от 29 мая 2014 года и международными договорами в рамках Союза.
## Статья 2
### Статья 2
1. Предметом настоящего Соглашения является обеспечение допуска брокеров и дилеров одного государства-члена к участию в торгах биржи (организатора торговли) другого государства-члена.
2. Каждое государство-член обеспечивает возможность допуска к участию в торгах биржи (организатора торговли) дилеров других государств-членов для осуществления дилерской деятельности, а также брокеров других государств-членов для оказания брокерских услуг национальным клиентам и клиентам - резидентам государств, не являющихся членами Союза.
3. Допуск к участию в торгах биржи (организатора торговли) одного государства-члена предоставляется брокерам и дилерам других государств-членов на основании лицензии (разрешения), выданной в соответствии с законодательством государства-члена, в котором зарегистрирован брокер (дилер). Биржа (организатор торговли), предоставившая такой допуск, осуществляет в постоянном режиме проверку наличия соответствующей лицензии (разрешения).
Допуск к участию в торгах биржи (организатора торговли) предоставляется государством-членом, в котором она зарегистрирована, брокерам или дилерам других государств-членов на условиях не менее благоприятных, чем условия, предоставляемые этим государством-членом своим брокерам или дилерам.
При допуске к участию в торгах биржи (организатора торговли) брокерам и дилерам предоставляется возможность в том числе:
подавать заявки и заключать сделки на торгах (при условии выполнения требований биржи (организатора торговли));
становиться участниками клиринга (при условии выполнения требований клиринговой организации);
получать технический доступ к торгам и клирингу (при условии выполнения требований лица, предоставляющего такой технический доступ);
открывать счета депо владельца в депозитариях государств-членов (при условии выполнения установленных законодательством соответствующего государства-члена требований к порядку открытия таких счетов).
4. Брокер одного государства-члена, осуществляющий в соответствии с законодательством своего государства депозитарную деятельность, вправе открывать счета депо иностранного номинального держателя в депозитариях (центральных депозитариях) других государств-членов, если открытие такого счета предусмотрено законодательством этих государств, в соответствии с требованиями, установленными законодательством этих государств.
Брокер, которому открыт счет депо иностранного номинального держателя, обязан обеспечить выполнение требований в отношении депозитариев (номинальных держателей), установленных законодательством государства-члена, в котором осуществляет свою деятельность депозитарий (центральный депозитарий), открывший брокеру такой счет.
5. Допуск к участию в торгах биржи (организатора торговли) одного государства-члена может предоставляться брокерам и дилерам других государств-членов посредством удаленного доступа к торгам, депозитарным и клиринговым услугам.
6. Допуск к участию в торгах биржи (организатора торговли) одного государства-члена брокеров и дилеров других государств-членов предоставляется при условии соблюдения ими требований законодательства государства-члена, в котором зарегистрирована эта биржа (организатор торговли), в том числе в сфере регулирования рынка ценных бумаг (включая совершение брокерских и дилерских операций на рынке ценных бумаг и производных финансовых инструментов (договоров, являющихся производными финансовыми инструментами)), а также в сфере биржевой, клиринговой и депозитарной деятельности.
Требования (в том числе нормативы), установленные законодательством государства-члена в части, касающейся получения (наличия) лицензии (разрешения) брокера и дилера, а также лицензионные требования и нормативы пруденциального надзора, определяемые уполномоченным органом государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли), не распространяются на брокеров и дилеров других государств-членов.
Требования, установленные законодательством государства-члена (в том числе уполномоченными органами) и определяющие порядок взаимодействия брокера со своими клиентами, не распространяются на брокеров других государств-членов.
## Статья 3
### Статья 3
Уполномоченные органы обеспечивают взаимодействие между биржами (организаторами торговли) государств-членов посредством заключения соответствующих договоров (соглашений) между биржами (организаторами торговли).
## Статья 4
### Статья 4
Обмен информацией между уполномоченными органами в целях реализации настоящего Соглашения осуществляется в соответствии с Соглашением об обмене информацией, в том числе конфиденциальной, в финансовой сфере в целях создания условий на финансовых рынках для обеспечения свободного движения капитала от 23 декабря 2014 года.
## Статья 5
### Статья 5
1. Биржа (организатор торговли) информирует уполномоченный орган своего государства о следующих событиях и фактах:
1) допуск к участию в торгах биржи (организатора торговли) брокеров и дилеров других государств-членов;
2) привлечение брокеров и дилеров других государств-членов, которым предоставлен допуск к участию в торгах биржи (организатора торговли), к ответственности со стороны биржи (организатора торговли), центрального депозитария и клиринговой организации;
3) приостановление допуска к участию в торгах биржи (организатора торговли) и (или) клиринге брокеров и дилеров других государств-членов;
4) факты нарушений и (или) факты, свидетельствующие о возможных нарушениях и причастных к этим нарушениям брокерах и дилерах других государств-членов;
5) иные события и факты по усмотрению биржи (организатора торговли) и уполномоченного органа государства-члена, в котором она зарегистрирована.
2. Формат, содержание, объем, сроки и процедура передачи информации, указанной в [пункте 1](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-186-2015/statya-5#p100052) настоящей статьи, определяются уполномоченным органом государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли).
3. Уполномоченный орган, получивший указанную в [подпунктах 1](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-186-2015/statya-5#p100053) - [3](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-186-2015/statya-5#p100055) и [5 пункта 1](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-186-2015/statya-5#p100057) настоящей статьи информацию, осуществляет передачу такой информации уполномоченным органам государств-членов, в которых зарегистрированы брокеры и дилеры.
4. Уполномоченный орган, получивший указанную в [подпункте 4 пункта 1](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-186-2015/statya-5#p100056) настоящей статьи информацию, осуществляет передачу такой информации уполномоченному органу государства-члена, в юрисдикции которого находится лицо, подозреваемое в совершении правонарушения, для организации и проведения проверки (расследования) и принятия надлежащих мер в соответствии со [статьей 6](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-186-2015/statya-6#p100067) настоящего Соглашения.
5. Передача уполномоченными органами информации в соответствии с [пунктами 3](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-186-2015/statya-5#p100059) и [4](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-186-2015/statya-5#p100060) настоящей статьи осуществляется не позднее 30 календарных дней с даты получения этой информации.
6. Уполномоченные органы не позднее 1 рабочего дня, следующего за днем принятия ими соответствующих решений, публикуют на своих официальных сайтах в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" информацию:
1) о приостановлении действия лицензии (разрешения) брокера, дилера, депозитария с указанием срока приостановления;
2) об аннулировании, прекращении действия лицензии (разрешения) брокера, дилера, депозитария с указанием даты аннулирования, прекращения действия лицензии (разрешения);
3) об установлении запретов или ограничений на проведение брокером, дилером, депозитарием отдельных операций на рынке ценных бумаг с указанием срока запрета (ограничения);
4) об иных мерах, применяемых в отношении брокера, дилера, депозитария.
## Статья 6
### Статья 6
1. Уполномоченный орган на основании информации, полученной в соответствии с [подпунктом 4 пункта 1 статьи 5](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-186-2015/statya-5#p100056) настоящего Соглашения, осуществляет проверку и в случае необходимости организует проведение расследования деятельности брокеров и дилеров других государств-членов, биржи (организатора торговли), зарегистрированной на территории государства-члена уполномоченного органа.
2. Уполномоченные органы вправе организовывать проведение совместных проверок (расследований) деятельности брокеров, дилеров, бирж (организаторов торговли), клиринговых организаций и депозитариев (центральных депозитариев) в рамках реализации настоящего Соглашения.
Проверка (расследование) в соответствии с [пунктом 3](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-186-2015/statya-6#p100072) настоящей статьи может проводиться совместно с уполномоченным органом (органом, наделенным правом на проведение проверки (расследования)) государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли).
Проверка (расследование) в соответствии с [пунктами 4](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-186-2015/statya-6#p100073) и [5](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-186-2015/statya-6#p100074) настоящей статьи может проводиться совместно с уполномоченным органом (органом, наделенным правом на проведение проверки (расследования)) государства-члена, в котором зарегистрирован брокер (дилер).
3. В случае если нарушения (факты, свидетельствующие о возможных нарушениях) связаны с порядком взаимодействия брокера другого государства-члена со своими клиентами, уполномоченный орган, выдавший лицензию (разрешение) этому брокеру, принимает в соответствии с законодательством своего государства меры, направленные на привлечение такого брокера к ответственности.
4. В случае если нарушения (факты, свидетельствующие о возможных нарушениях) связаны со злоупотреблением брокера (дилера) на рынке ценных бумаг (в частности, с манипулированием рынком, неправомерным использованием инсайдерской информации и т.д.) и (или) невыполнением обязательств при расчете по сделкам, уполномоченный орган государства-члена, выдавший лицензию (разрешение) бирже (организатору торговли), принимает в соответствии с законодательством своего государства меры, направленные на привлечение такого брокера (дилера) к ответственности.
5. В случае поступления в уполномоченный орган информации о нарушениях (фактах, свидетельствующих о возможных нарушениях), не предусмотренных [пунктами 3](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-186-2015/statya-6#p100072) и [4](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-186-2015/statya-6#p100073) настоящей статьи, уполномоченный орган государства-члена, выдавший лицензию (разрешение) бирже (организатору торговли), принимает в соответствии с законодательством своего государства меры, направленные на привлечение соответствующего брокера (дилера) к ответственности.
6. В случае если проверка (расследование) проводилась уполномоченным органом (органом, наделенным правом на проведение проверки (расследования)) государства-члена, в котором зарегистрирован брокер (дилер), на основании информации, полученной в соответствии с [пунктом 4 статьи 5](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-186-2015/statya-5#p100060) настоящего Соглашения, этот уполномоченный орган (орган, наделенный правом на проведение проверки (расследования)) не позднее 30 календарных дней с даты проведения проверки (расследования) информирует о ее результатах уполномоченный орган, передавший указанную в [подпункте 4 пункта 1 статьи 5](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-186-2015/statya-5#p100056) настоящего Соглашения информацию.
7. Уполномоченный орган, передавший указанную в [подпункте 4 пункта 1 статьи 5](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-186-2015/statya-5#p100056) настоящего Соглашения информацию, уведомляет о результатах проверки (расследования) биржу (организатора торговли). Биржа (организатор торговли) в случае необходимости принимает меры, направленные на привлечение брокера (дилера) другого государства-члена к ответственности.
## Статья 7
### Статья 7
1. Вопросы, связанные с реализацией настоящего Соглашения, рассматриваются уполномоченными органами в рамках проведения совместных консультаций с привлечением в случае необходимости представителей Евразийской экономической комиссии.
2. Споры, связанные с толкованием и (или) применением настоящего Соглашения, разрешаются в порядке, определенном статьей 112 Договора о Евразийском экономическом союзе от 29 мая 2014 года.
3. По взаимному согласию государств-членов в настоящее Соглашение могут быть внесены изменения, которые оформляются отдельными протоколами.
4. Настоящее Соглашение является международным договором, заключенным в рамках Союза, и входит в право Союза.
## Статья 8
### Статья 8
Настоящее Соглашение вступает в силу с даты получения депозитарием по дипломатическим каналам последнего письменного уведомления о выполнении государствами-членами внутригосударственных процедур, необходимых для вступления настоящего Соглашения в силу.
Совершено в городе __________ "___" ___________2016 года в одном подлинном экземпляре на русском языке.
Подлинный экземпляр настоящего Соглашения хранится в Евразийской экономической комиссии, которая, являясь депозитарием настоящего Соглашения, направит каждому государству-члену его заверенную копию.
| За Правительство Республики Армения | | За Центральный банк Республики Армения |
| --- | --- | --- |
| За Правительство Республики Беларусь | | За Национальный банк Республики Беларусь |
| За Правительство Республики Казахстан | | За Национальный Банк Республики Казахстан |
| За Правительство Кыргызской Республики | | За Национальный банк Кыргызской Республики |
| За Правительство Российской Федерации | | За Центральный банк Российской Федерации |
---