Распоряжение ОАО «РЖД» от 04.08.2006 № 1667р

(ред. от 08.10.2007)

«Об утверждении документов по внесению изменений в процедуру формирования инвестиционной программы ОАО „РЖД“»

(вместе с «Положением об Экспертном совете по инвестиционным проектам открытого акционерного общества „Российские железные дороги“, „Регламентом взаимодействия участников инвестиционного процесса при формировании инвестиционной программы ОАО „РЖД“, „Положением об Инвестиционном комитете открытого акционерного общества „Российские железные дороги“, „Положением об использовании инвестиционного резерва открытого акционерного общества „Российские железные дороги“)»

РАСПОРЯЖЕНИЕ

В целях совершенствования процесса формирования инвестиционной программы ОАО «РЖД»:

1. Образовать Экспертный совет по инвестиционным проектам ОАО «РЖД» (далее — Экспертный совет).

2. Утвердить прилагаемые:

Положение об Экспертном совете по инвестиционным проектам ОАО «РЖД»;

Регламент взаимодействия участников инвестиционного процесса при формировании инвестиционной программы ОАО «РЖД»;

Положение об Инвестиционном комитете ОАО «РЖД» и его состав (не приводится);

Положение об использовании инвестиционного резерва ОАО «РЖД».

3. Назначить вице-президента Гапановича В.А. председателем Экспертного совета.

4. Вице-президенту Гапановичу В.А. представить до 18 августа 2006 г. на утверждение президента ОАО «РЖД» предложения по составу Экспертного совета.

5. Назначить начальника отдела формирования инвестиционной программы Департамента инвестиционной деятельности Вяткина А.Р. секретарем Инвестиционного комитета ОАО «РЖД».

6. Признать утратившими силу:

Регламент взаимодействия участников инвестиционного процесса по формированию инвестиционной программы ОАО «РЖД», утвержденный ОАО «РЖД» 27 июня 2005 г. № 594;

пункт 2 распоряжения ОАО «РЖД» от 3 апреля 2006 г. № 581р «О внесении изменений в Регламент взаимодействия участников инвестиционного процесса по реализации инвестиционной программы ОАО „РЖД“ и Регламент взаимодействия участников инвестиционного процесса по формированию инвестиционной программы ОАО „РЖД“;»

распоряжение ОАО «РЖД» от 17 октября 2005 г. № 1629р «О создании инвестиционного комитета ОАО „РЖД“.»

ПОЛОЖЕНИЕ ОБ ЭКСПЕРТНОМ СОВЕТЕ ПО ИНВЕСТИЦИОННЫМ ПРОЕКТАМ ОТКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА «РОССИЙСКИЕ ЖЕЛЕЗНЫЕ ДОРОГИ»

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Экспертный совет по инвестиционным проектам (далее — «Экспертный Совет») является постоянно действующим коллегиальным органом ОАО «РЖД» (далее — Компания), осуществляющим экспертизу Инвестиционных заявок и проектов с точки зрения эффективности предложенных технологических решений и целесообразности достижения заявленных задач.

1.2. В составе Экспертного Совета формируется Рабочая группа — постоянно действующий орган, осуществляющий первичный прием и рассмотрение Инвестиционных заявок.

1.3. Экспертный Совет осуществляет свою деятельность в соответствии с настоящим Положением, Регламентом взаимодействия участников инвестиционного процесса по формированию инвестиционной программы ОАО «РЖД» и общими нормативными документами, регулирующими деятельность Компании.

1.4. Сроки и порядок проведения заседаний Экспертного Совета и Рабочей группы Экспертного Совета регулируются Регламентом работы Экспертного Совета и Рабочей группы Экспертного Совета (Приложение № 1 к настоящему Положению).

2. ОСНОВНЫЕ ЗАДАЧИ И КОМПЕТЕНЦИИ ЭКСПЕРТНОГО СОВЕТА

2.1 Основными задачами Экспертного Совета являются:

2.1.1. контроль соответствия Инвестиционных проектов стратегии развития и требованиям научно-технической политики Компании;

2.1.2. экспертиза технологических и производственных решений, предложенных в составе Инвестиционных проектов Компании;

2.1.3. отбор наиболее технологически эффективных и обоснованных вариантов реализации Инвестиционных проектов и вынесение рекомендаций Инвестиционному комитету Компании по включению проектов в Инвестиционную программу.

2.2 К компетенции Экспертного Совета относятся:

2.2.1. анализ и оценка Инвестиционных проектов, предложенных к реализации в Компании, с точки зрения эффективности и обоснованности технических решений;

2.2.2. запрос дополнительной информации по технологическим решениям, предложенным к реализации в составе проекта;

2.2.3. формирование рекомендаций по изменению параметров технических решений для повышения эффективности Инвестиционных проектов;

2.2.4. предварительная оценка затрат по разным вариантам технических решений в составе Инвестиционных проектов;

2.2.5. ранжирование вариантов реализации Инвестиционных проектов по степени эффективности применяемых технических решений;

2.2.6. принятие решений об одобрении, отклонении или доработке технических решений в составе Инвестиционного проекта.

3. СОСТАВ ЭКСПЕРТНОГО СОВЕТА

3.1. Экспертный Совет состоит из 11 человек, включая Председателя Экспертного Совета.

3.2 Председатель Экспертного Совета назначается Президентом Компании.

3.3. Председатель Экспертного Совета назначает Секретаря Экспертного Совета, Секретарь Экспертного Совета не является членом Экспертного Совета.

3.4. Председатель Экспертного Совета предлагает кандидатуры Заместителя Председателя Экспертного Совета и членов Экспертного Совета на утверждение Президенту Компании.

3.5 Срок полномочий членов Экспертного Совета составляет 1 год.

3.6. Члены Экспертного Совета (за исключением Председателя и Заместителя Председателя) имеют право предложить на утверждение Председателю Экспертного Совета кандидатуру своего полномочного представителя. Полномочные представители членов Экспертного Совета имеют право замещать членов Экспертного Совета на заседаниях, голосовать от имени членов Экспертного Совета и выполнять другие функции членов Экспертного Совета. Каждый член Экспертного Совета может иметь не более одного полномочного представителя.

4. ПРЕДСЕДАТЕЛЬ, ЗАМЕСТИТЕЛЬ И СЕКРЕТАРЬ ЭКСПЕРТНОГО СОВЕТА

4.1. Председатель Экспертного Совета осуществляет руководство деятельностью Экспертного Совета и Рабочей группы, подготовку планов работы, созыв и проведение заседаний, распределяет обязанности между членами Экспертного Совета, подписывает протоколы заседаний, заключения и иные документы Экспертного Совета, решает другие вопросы, предусмотренные настоящим Положением.

4.2. В отсутствие Председателя Экспертного Совета все его функции выполняет Заместитель Председателя Экспертного Совета.

4.3. Секретарь Экспертного Совета является лицом, ответственным за организационное обеспечение деятельности и подготовку заседаний Экспертного Совета и Рабочей группы. Секретарь Экспертного Совета не является членом Экспертного Совета.

4.4. Секретарь Экспертного Совета обеспечивает делопроизводство и хранение протоколов и иных материалов Экспертного Совета и Рабочей группы, уведомление членов Экспертного Совета и Рабочей группы и приглашенных лиц о проведении заседаний, предоставление членам Экспертного Совета и Рабочей группы материалов к заседаниям, оформление протоколов заседаний и выписок из них, осуществление иных функций, определенных настоящим Положением и решениями Экспертного Совета.

5. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ЗАСЕДАНИЙ И ПРИНЯТИЯ РЕШЕНИЙ ЭКСПЕРТНЫМ СОВЕТОМ

5.1. Заседания Экспертного Совета созываются Председателем Экспертного Совета в соответствии с утвержденным планом работы.

5.2. Председатель Экспертного Совета может созывать внеплановые заседания по своей инициативе или по предложению членов Экспертного Совета.

5.3 Повестка дня утверждается Председателем Экспертного Совета.

5.4. Члены Экспертного Совета должны присутствовать на заседаниях лично. В случае невозможности личного присутствия на заседании член Экспертного Совета обеспечивает присутствие на заседании полномочного представителя.

5.5. Кворум для проведения заседания Экспертного Совета составляет 7 из 11 членов Экспертного Совета.

5.6. Каждый член Экспертного Совета обладает одним голосом. Член Экспертного Совета не вправе передавать право голоса иным лицам, кроме своего полномочного представителя.

5.7. Решения на заседаниях Экспертного Совета принимаются простым большинством голосов от числа присутствующих членов Экспертного Совета.

5.8. При равенстве голосов решающим является голос Председателя Экспертного Совета, а в случае его отсутствия — Заместителя Председателя Экспертного Совета.

5.9. В заседаниях Экспертного Совета могут принимать участие приглашенные представители департаментов и других подразделений, причастных к вопросам, вынесенным на рассмотрение. Список приглашенных лиц утверждается Председателем Экспертного Совета.

5.10. По результатам заседания Экспертного Совета оформляется Протокол заседания Экспертного Совета. Протокол содержит информацию о принятых решениях по рассмотренным Инвестиционным проектам, а также рекомендации по их изменению и доработке в части технических решений.

5.11. Протокол заседания Экспертного Совета подписывается Председателем Экспертного Совета.

5.12. К протоколам могут прилагаться материалы (в том числе расчеты, экспертные заключения и иные документы), послужившие основанием для принятия решений.

6. ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И ПОЛНОМОЧИЯ РАБОЧЕЙ ГРУППЫ ЭКСПЕРТНОГО СОВЕТА

6.1. Рабочая группа Экспертного Совета формируется из числа членов Экспертного Совета и осуществляет прием и первичное рассмотрение Инвестиционных заявок.

6.2. Рабочая группа Экспертного Совета Компании состоит из 5-ти человек, включая Руководителя Рабочей группы.

6.3 Состав Рабочей группы определяется решением Экспертного Совета.

6.4. Руководитель Рабочей группы назначается Председателем Экспертного Совета из числа членов Экспертного Совета.

6.5. Руководитель Рабочей группы обеспечивает подготовку и проведение заседаний Рабочей группы, совместно с Секретарем Экспертного Совета несет ответственность за ведение и хранение протоколов заседаний и иных документов Рабочей группы, отвечает за доведение решений Рабочей группы до Инициатора инвестиций, Департамента инвестиционной деятельности и причастных структурных подразделений Компании.

6.6 К компетенции Рабочей группы Экспертного Совета относится:

6.6.1. Первичное рассмотрение Инвестиционных заявок и предварительная экспертиза технических решений, предложенных для реализации Инвестиционного проекта.

6.6.2. Принятие решений об одобрении, отклонении или необходимости доработки Инвестиционной заявки. Вынесение рекомендаций о необходимости подробной проработки вариантов технических решений в составе Инвестиционного проекта для представления на одобрение Экспертному Совету.

6.6.3. Вынесение рекомендаций Инициатору инвестиций по выбору Технического консультанта для разработки вариантов технического решения и формирование предложений по изменению технических аспектов проекта с целью повышения его эффективности.

6.7. Рабочая группа проводит заседания в соответствии с планом, утвержденным Экспертным Советом, но не реже двух раз в месяц. По мере поступления входящих Инвестиционных заявок план заседаний может корректироваться Руководителем группы по согласованию с Департаментом инвестиционной деятельности и Председателем Экспертного Совета.

6.8. Председатель Экспертного Совета может назначать внеплановые заседания Рабочей группы по своей инициативе или по предложению членов Экспертного Совета.

6.9. Для участия в заседаниях Рабочей группы могут быть приглашены представители причастных департаментов, коллегиальных совещательных органов Компании, отвечающих за научно-техническое развитие и производственную деятельность, и других структурных подразделений Компании.

6.10. Кворум для проведения заседания Рабочей группы составляет 3 из 5 членов Рабочей группы.

6.11. Любой член Экспертного Совета имеет право присутствовать на заседаниях Рабочей группы и голосовать по всем вопросам повестки дня.

6.12. Решения на заседаниях Рабочей группы принимаются простым большинством голосов от числа присутствующих на заседании членов Рабочей группы и членов Экспертного Совета.

6.13. При равенстве голосов решающим является голос Руководителя Рабочей группы или Председателя Экспертного Совета в случае его присутствия на заседании.

6.14. Решения Рабочей группы оформляются протоколом, который подписывается Секретарем Экспертного Совета и Руководителем Рабочей группы.

6.15. По результатам заседаний Рабочей группы Секретарь Экспертного Совета и Руководитель Рабочей группы направляют протокол заседания в Департамент инвестиционной деятельности и Инициатору инвестиций.

7. ОБЕСПЕЧЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЭКСПЕРТНОГО СОВЕТА ОАО «РЖД»

7.1. Организационно-техническое обеспечение Экспертного Совета осуществляет Департамент инвестиционной деятельности Компании.

Настоящий Регламент устанавливает порядок работы Экспертного совета по инвестиционным проектам ОАО «РЖД» (далее — «Экспертный Совет») и Рабочей группы Экспертного Совета (далее — «Рабочая группа»). Регламент подготовлен в соответствии с Положением об Экспертном совете по инвестиционным проектам ОАО «РЖД».

1. ПОРЯДОК ПОДГОТОВКИ И ПРОВЕДЕНИЯ ЗАСЕДАНИЙ РАБОЧЕЙ ГРУППЫ

1.1. Первичный прием и проверка Инвестиционной заявки от Инициатора инвестиций осуществляются Департаментом инвестиционной деятельности в соответствии с положениями Регламента взаимодействия участников инвестиционного процесса по формированию инвестиционной программы ОАО «РЖД».

1.2. После проведения проверки Инвестиционной заявки и согласования ее с Департаментом экономического прогнозирования и стратегического развития Департамент инвестиционной деятельности направляет Инвестиционную заявку Секретарю Экспертного Совета или Руководителю Рабочей группы.

1.3. По мере поступления Инвестиционных заявок Руководитель Рабочей группы совместно с Секретарем Экспертного Совета включает новые заявки в план заседаний Рабочей группы и формирует повестку дня очередного заседания.

1.4. Дата очередного заседания Рабочей группы определяется Руководителем Рабочей группы в соответствии с планом заседаний Рабочей группы. Инициатор инвестиций оповещается о дате заседания Рабочей группы, в повестку которого включена его заявка, не менее чем за 5 рабочих дней.

1.5. Инвестиционные заявки и прилагающиеся материалы рассылаются членам Рабочей группы не позднее чем за 3 рабочих дня до заседания.

1.6. На очередном заседании члены Рабочей группы рассматривают Инвестиционные заявки, включенные в повестку дня, и оценивают целесообразность разработки и реализации предложенных проектов исходя из эффективности применяемых технических решений и прогноза необходимых затрат.

1.7. Рассмотрение заявок может производиться как на основании представленных документов без личного участия в заседании Инициатора инвестиций, так и в очной форме с приглашением Инициатора и представителей причастных структурных подразделений Компании. По инициативе Инициатора инвестиций на заседании Рабочей группы может быть заслушан его доклад, раскрывающий подробности технических решений, реализуемых в ходе выполнения проекта.

1.8. По результатам рассмотрения Инвестиционной заявки Рабочая группа принимает решение принять, отклонить или доработать заявку. В случае положительного решения Рабочая группа при необходимости рекомендует кандидатуру Технического консультанта для детальной разработки одного или нескольких вариантов технического решения реализации проекта. Если Инвестиционный проект не подразумевает значительной технической составляющей и признается целесообразным с точки зрения поставленных задач, Рабочая группа рекомендует Департаменту инвестиционной деятельности вынести Инвестиционную заявку на Экспертный Совет без дополнительной разработки.

1.9. В случае вынесения Рабочей группой решения отклонить Инвестиционную заявку или отправить ее на доработку в протокол заседания включается описание мотивов вынесения такого решения.

1.10. Протокол заседания Рабочей группы доводится до сведения Инициатора инвестиций и Департамента инвестиционной деятельности в течение 3-х рабочих дней со дня подписания протокола.

2. ПОРЯДОК ПОДГОТОВКИ И ВЫНЕСЕНИЯ ВОПРОСОВ НА РАССМОТРЕНИЕ ЭКСПЕРТНОГО СОВЕТА

2.1. Секретарь Экспертного Совета принимает от Департамента инвестиционной деятельности Инвестиционную заявку и варианты технических решений, разработанные Инициатором инвестиций при участии Технического консультанта, для внесения вопроса в план заседаний Экспертного Совета. Секретарь Экспертного Совета включает вопрос в план заседаний только при наличии положительного решения Рабочей группы по рассматриваемой заявке.

2.2. На основании поступивших материалов Секретарь Экспертного Совета формирует проект повестки дня заседания Экспертного Совета и представляет его Председателю Экспертного Совета для утверждения.

2.3. Председатель Экспертного Совета утверждает проект повестки дня и назначает дату проведения заседания Экспертного Совета.

2.4. Члены Экспертного Совета должны быть заранее проинформированы о дате проведения заседания, а также располагать информацией, необходимой для принятия решений. В этих целях не позднее чем за 15 рабочих дней до даты проведения заседания Экспертного Совета Секретарь направляет членам Экспертного Совета и в Департамент инвестиционной деятельности уведомление о дате заседания, повестку заседания, а также все сопутствующие документы и справочные материалы.

2.5. По факту утверждения повестки дня заседания Экспертного Совета Департамент инвестиционной деятельности направляет соответствующие материалы (включая варианты технического решения) на ознакомление причастным департаментам. Срок направления документов на ознакомление — не позднее 10-ти рабочих дней до даты заседания Экспертного Совета.

2.6. Причастные департаменты имеют право подготовить и предоставить в Департамент инвестиционной деятельности список мотивированных замечаний и предложений. Срок предоставления — не позднее 3-х рабочих дней до даты заседания Экспертного Совета.

2.7. Департамент инвестиционной деятельности собирает замечания и предложения причастных департаментов и не позднее чем за 2 рабочих дня до даты заседания Экспертного Совета передает их Секретарю Экспертного Совета для приобщения к материалам заседания.

2.8. Вынесение вопросов на рассмотрение Экспертного Совета после утверждения повестки дня возможно только по решению Председателя Совета. В этом случае Председатель Совета дает указание Секретарю Совета дополнить повестку заседания Совета и проинформировать об этом членов Экспертного Совета, Департамент инвестиционной деятельности и приглашенных лиц.

2.9. При необходимости использования дополнительных технических средств для демонстрации презентационных материалов Инициатор инвестиций заблаговременно информирует об этом Секретаря Экспертного Совета.

3. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ЗАСЕДАНИЙ ЭКСПЕРТНОГО СОВЕТА

3.1. Заседания Экспертного Совета проводятся по мере необходимости, но не реже одного раза в месяц.

3.2. План заседаний Экспертного Совета составляется сроком на 1 год. По мере необходимости рассмотрения Инвестиционных проектов план может корректироваться Председателем Экспертного Совета. В случае назначения внеочередного заседания Экспертного Совета Секретарь Экспертного Совета информирует членов Экспертного Совета не позднее чем за 5 рабочих дней до дня заседания.

3.3. На заседаниях Экспертного Совета рассматриваются вопросы, включенные в повестку дня.

3.4. Председатель Экспертного Совета ведет заседания Экспертного Совета. В случая отсутствия Председателя функции по ведению заседания возлагаются на Заместителя Председателя Экспертного Совета.

3.5 Рассмотрение вопросов повестки заседания Совета проводится в следующей последовательности:

• выступление Инициатора инвестиций с докладом по техническим решениям в составе проекта;
• внесение предложений по корректировке параметров проекта с точки зрения снижения планируемых затрат и повышения эффективности проекта;
• ранжирование предложенных вариантов технических решений и выбор наиболее оптимального из них;
• голосование по выбранному варианту реализации Инвестиционного проекта и утверждение решения Экспертного Совета;
• оглашение итогов голосования и решения, принятого по внесенному на рассмотрение проекту.

3.6. Инициатор инвестиций приглашается в зал заседания Экспертного Совета для участия в рассмотрении Инвестиционной заявки Секретарем Экспертного Совета и присутствует до окончания рассмотрения заявки.

3.7. Участвующие в заседаниях Экспертного Совета приглашенные лица могут выступать в прениях, вносить предложения, делать замечания по обсуждаемым материалам, представлять справки по вопросам повестки заседания Экспертного Совета только по разрешению Председателя Экспертного Совета.

3.8. По результатам рассмотрения Инвестиционной заявки Экспертный Совет принимает решение об одобрении, отклонении или доработке технических решений в составе Инвестиционного проекта. В случае положительного решения может быть вынесена рекомендация Инвестиционному комитету по включению наиболее оптимального варианта реализации проекта в Инвестиционную программу Компании.

3.9. Секретарь Экспертного Совета оформляет Протокол заседания Экспертного Совета и передает на подпись Председателю Совета в течение 3-х рабочих дней после заседания.

3.10. Решения Экспертного Совета доводятся до сведения Инициатора инвестиций и Департамента инвестиционной деятельности не позднее 3-х рабочих дней после подписания Протокола заседания Председателем Экспертного Совета. При этом Инициатору инвестиций направляется выписка из Протокола в части решений, принятых по данной Инвестиционной заявке, в Департамент инвестиционной деятельности направляется полная копия Протокола заседания Экспертного Совета.

РЕГЛАМЕНТ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ УЧАСТНИКОВ ИНВЕСТИЦИОННОГО ПРОЦЕССА ПРИ ФОРМИРОВАНИИ ИНВЕСТИЦИОННОЙ ПРОГРАММЫ ОАО «РЖД»

РАЗДЕЛ 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

1.1. Настоящий Регламент устанавливает порядок взаимодействия участников инвестиционного процесса при формировании Инвестиционной программы ОАО «РЖД».

1.2. В развитие настоящего Регламента могут утверждаться другие регламенты, положения или иные документы, детализирующие порядок взаимодействия участников инвестиционного процесса.

1.3 В Регламенте применяются следующие термины и определения:

Балансодержатель — филиал или другое структурное подразделение ОАО «РЖД», на баланс которого передается актив, сформированный в результате реализации Инвестиционного проекта;

Бизнес-план инвестиционного проекта — документ, разрабатываемый для определения целесообразности решения Инвестиционной задачи, выбора и обоснования способа решения Инвестиционной задачи, а также плана мероприятий по формированию (модернизации) активов с целью решения Инвестиционной задачи;

Выделенный инвестиционный проект — Инвестиционный проект, реализация которого приводит к получению обособленного экономического эффекта, предусмотренного Инвестиционной задачей;

Заказчик — департамент, филиал, другое структурное подразделение ОАО «РЖД» или сторонняя организация, осуществляющая формирование актива в рамках Инвестиционного проекта и передачу его на баланс в соответствии с принятым решением о закреплении имущества за Балансодержателем;

Инициатор инвестиций — департамент, филиал, другое структурное подразделение Компании, осуществляющее постановку Инвестиционной задачи;

Инвестиционная задача — описание ожидаемого экономического или технологического результата, соответствующего стратегической программе развития Компании и достигаемого в ходе реализации Инвестиционного проекта;

Инвестиционный проект — экономически обоснованный комплекс действий по формированию (модернизации) активов, реализация которого направлена на решение Инвестиционной задачи. Инвестиционный проект состоит из Титулов и Мероприятий;

Инвестиционная заявка — документ, описывающий Инвестиционную задачу и содержащий базовую информацию об Инвестиционном проекте. Инвестиционная заявка подготавливается Инициатором инвестиций при постановке новой Инвестиционной задачи или при запросе на изменение Переходящего Инвестиционного проекта;

Инвестиционная программа — совокупность Инвестиционных проектов, принятых к реализации, направленная на достижение стратегических целей развития Компании и отвечающая требованиям по срокам окупаемости и рентабельности инвестиций; к Инвестиционной программе не относятся Инвестиционные проекты, функции Заказчика в которых выполняют сторонние организации, в случаях, когда вклад со стороны ОАО «РЖД» в эти проекты денежными средствами не предусмотрен;

(в ред. распоряжения ОАО «РЖД» от 08.10.2007 № 1966р)

Инвестиционный бюджет — документ, определяющий плановые затраты и график финансирования в заданном периоде по проектам, включенным в утвержденную Инвестиционную программу;

Инвестиционный комитет — постоянно действующий совещательный коллегиальный орган Компании, ответственный за управление процессом инвестирования и подготовку решений по вопросам формирования Инвестиционной программы и Инвестиционного бюджета для последующего утверждения Правлением Компании. Инвестиционный комитет действует на основании Положения об Инвестиционном комитете;

Инвестиционный резерв — лимит средств, предусмотренный Инвестиционным бюджетом для компенсации отклонений по объемам финансирования, выявляемых в процессе реализации Инвестиционной программы, или для финансирования Инвестиционных проектов, не включенных ранее в Инвестиционную программу и бюджет Компании. Порядок использования Инвестиционного резерва определен в Положении об Инвестиционном резерве;

Код проекта — уникальный набор символов, однозначно определяющий данный Инвестиционный проект в составе Инвестиционной программы;

Код объекта — уникальный набор символов, однозначно определяющий объект (Титул или Мероприятие) в составе Инвестиционного проекта, используемый для идентификации затрат и финансирования по объекту в ходе формирования и реализации Инвестиционного проекта;

Компания — открытое акционерное общество «Российские железные дороги»;

Мероприятие — объект Инвестиционного проекта, предусматривающий затраты по капитальным вложениям, не связанным с капитальным строительством (поставки оборудования, закупка и модернизация подвижного состава и пр.);

Паспорт Инвестиционного проекта — документ, содержащий основные характеристики Инвестиционного проекта, входящего в Реестр инвестиционных проектов;

Переходящий Инвестиционный проект — проект, реализация которого начата в предыдущие периоды в соответствии с утвержденной Инвестиционной программой, подлежащий рассмотрению для включения в очередную Инвестиционную программу;

Подрядчик — филиал, другое структурное подразделение ОАО «РЖД» или сторонняя организация, осуществляющая выполнение работ по формированию активов (созданию, реконструкции, модернизации имущества Компании). Подрядчик определяется Заказчиком по согласованию с Управляющим проектом;

Рабочая группа Экспертного Совета — постоянно действующий орган при Экспертном Совете, в компетенцию которого входит прием и первичное рассмотрение Инвестиционных заявок. Рабочая группа Экспертного Совета действует на основании Положения об Экспертном Совете;

Разработчик — департамент, филиал, другое структурное подразделение Компании или сторонняя организация, осуществляющие разработку Бизнес-плана инвестиционного проекта;

Реестр инвестиционных заявок — перечень Инвестиционных заявок, направленных Инициаторами инвестиций в ЦИНВ;

Реестр инвестиционных проектов — перечень Инвестиционных проектов, одобренных Экспертным советом и Инвестиционным комитетом в соответствии с настоящим Регламентом. Реестр инвестиционных проектов является базой для формирования Инвестиционной программы. Ответственным за ведение Реестра инвестиционных проектов является Департамент инвестиционной деятельности (ЦИНВ);

Руководитель проекта — сотрудник Компании, осуществляющий общее руководство в ходе реализации Инвестиционного проекта и обеспечивающий взаимодействие участников инвестиционного процесса в рамках проекта. Руководитель проекта назначается Президентом Компании для Выделенных инвестиционных проектов, признанных приоритетными и стратегически важными;

Технический консультант — департамент, структурное подразделение, филиал или сторонняя организация, уполномоченная Компанией на разработку технических решений, используемых при выполнении Инвестиционных задач Компании;

Титул — объект Инвестиционного проекта, включающий один или несколько объектов капитального строительства;

Управляющий проектом — департамент, филиал, другое структурное подразделение Компании или сторонняя организация, осуществляющие организацию и координацию работ по реализации Инвестиционного проекта. Управляющий проекта утверждается Президентом Компании по представлению Инвестиционного комитета;

Эксперт — департамент, филиал, другое структурное подразделение Компании или сторонняя организация, уполномоченные осуществлять экспертизу Бизнес-планов инвестиционных проектов;

Экспертный Совет — Экспертный Совет по инвестиционным проектам ОАО «РЖД», постоянно действующий совещательный коллегиальный орган Компании, ответственный за рассмотрение Инвестиционных проектов с точки зрения применяемых технических и технологических решений, выбора способов реализации и соответствия внутренним нормативным документам Компании. Экспертный Совет действует на основании Положения об Экспертном Совете.

РАЗДЕЛ 2. ПОДГОТОВКА ИНВЕСТИЦИОННОЙ ЗАЯВКИ

2.1. Инициатором инвестиций по Выделенным инвестиционным проектам могут выступать филиалы, департаменты центрального аппарата управления и другие структурные подразделения Компании.

2.2. Инициатором инвестиций по Инвестиционным проектам, не предусматривающим получения обособленного экономического эффекта (программы хозяйств, программы обновления основных фондов и т.п.), могут выступать филиалы и департаменты центрального аппарата управления. Другие структурные подразделения Компании могут осуществлять инициацию инвестиций через причастные департаменты, отвечающие за деятельность по профилю заявки. Департамент на основании отдельных заявок формирует сводную Инвестиционную заявку по виду деятельности в интересах всех подразделений Компании и выступает Инициатором инвестиций по укрупненному проекту.

2.3. Инициатором инвестиций по дочерним и зависимым компаниям является Департамент управления дочерними и зависимыми обществами (ЦУДЗ). ЦУДЗ первоначально рассматривает обращения генеральных директоров дочерних и зависимых компаний о необходимости инвестиций. ЦУДЗ может обобщать и структурировать инвестиционные запросы для последующего формирования Инвестиционных заявок, которые будут направлены от его имени в ЦИНВ.

2.4. Инициатором инвестиций по Переходящим проектам является Управляющий проектом.

2.5. Инвестиционная заявка формируется Инициатором инвестиций по установленной форме (Приложение № 1 к настоящему Регламенту) и направляется в ЦИНВ. Ответственность за корректную подготовку Инвестиционной заявки несет Инициатор инвестиций.

2.6. К Инвестиционной заявке в обязательном порядке прилагается документ, обосновывающий целесообразность решения Инвестиционной задачи, а также предлагающий способы ее решения, включая план мероприятий по формированию (модернизации) активов и экономическое обоснование необходимости осуществления инвестиционных затрат. Указанный документ может быть составлен в формате технико-экономического обоснования, бизнес-плана либо в свободной форме при условии отражения всех содержательных аспектов.

2.7. В течение 5 рабочих дней со дня поступления Инвестиционной заявки ЦИНВ проверяет правильность заполнения формы Инвестиционной заявки и полноту обоснования Инвестиционной задачи. При наличии замечаний со стороны ЦИНВ Инициатор инвестиций обязан соответствующим образом скорректировать Инвестиционную заявку.

2.8. После выполнения Инициатором инвестиций всех требований по заполнению Инвестиционной заявки ЦИНВ визирует Инвестиционную заявку и направляет ее на согласование в Департамент экономического прогнозирования и стратегического развития (ЦЭС).

2.9. ЦЭС в течение 5-ти рабочих дней рассматривает Инвестиционную заявку на предмет соответствия Стратегической программе Компании и при наличии существенных замечаний уведомляет ЦИНВ и Инициатора инвестиций о необходимости предоставления дополнительной информации или невозможности согласования заявки. При отсутствии замечаний заявка считается согласованной.

2.10. По окончании первичного согласования ЦИНВ включает заявку в Реестр инвестиционных заявок. Ответственность за ведение Реестра инвестиционных заявок несет ЦИНВ. В Реестре отражается актуальная информация о текущем состоянии Инвестиционной заявки.

2.11. ЦИНВ направляет Инвестиционную заявку секретарю Экспертного Совета для включения в повестку дня очередного заседания Рабочей группы Экспертного Совета.

РАЗДЕЛ 3. РАССМОТРЕНИЕ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ЗАЯВОК НА РАБОЧЕЙ ГРУППЕ ЭКСПЕРТНОГО СОВЕТА

3.1. Деятельность Рабочей группы Экспертного Совета по Инвестиционным проектам регулируется Положением об Экспертном Совете и Регламентом работы Экспертного Совета.

3.2. Первичное рассмотрение Инвестиционных заявок проходит на заседании Рабочей группы Экспертного Совета. На заседания могут приглашаться представители департаментов, филиалов и других подразделений Компании, причастных к тематике рассматриваемых заявок.

3.3. Члены Рабочей группы рассматривают поступившую Инвестиционную заявку с точки зрения оптимальности применяемых технических и технологических решений и целесообразности достижения заявленных результатов реализации проекта.

3.4. В случае одобрения предложенных в заявке задач Рабочая группа рассматривает вопрос о необходимости привлечения Технического консультанта для разработки вариантов технических решений, направленных на выполнение Инвестиционной задачи, и рекомендует Инициатору инвестиций его кандидатуру.

3.5. Если по мнению Рабочей группы данных, предоставленных Инициатором инвестиций, достаточно для оценки эффективности технических и технологических решений или проект не подразумевает значительной технической составляющей, может быть вынесено решение о рассмотрении заявки без привлечения Технического консультанта.

3.6. Если по мнению Рабочей группы предложенные технические и технологические решения не оптимальны или поставленные цели не соответствуют планам развития или задачам обеспечения текущей деятельности Компании, Инвестиционная заявка может быть отклонена или возвращена Инициатору инвестиций на доработку с указанием причин отказа или характера рекомендуемых доработок.

3.7. В соответствии с решением Рабочей группы Экспертного Совета Технический консультант совместно с Инициатором инвестиций разрабатывает один или несколько вариантов технических решений с оценкой затрат, необходимых для реализации заявленного проекта.

3.8. Инициатор инвестиций предоставляет в ЦИНВ результаты разработок Технического консультанта.

3.9. ЦИНВ принимает документ, предоставленный Техническим консультантом, и направляет его причастным департаментам для ознакомления.

3.10. Причастные департаменты имеют право подготовить и предоставить в ЦИНВ список мотивированных замечаний по предложенным вариантам решения Инвестиционной задачи.

3.11. ЦИНВ формирует пакет документов по Инвестиционной заявке, включая разработки Технического консультанта и замечания причастных департаментов, и выносит его на рассмотрение Экспертного Совета в соответствии с Регламентом его работы.

3.12. Сроки направления документов на согласование причастным департаментам и получения замечаний определяются Регламентом работы Экспертного Совета.

РАЗДЕЛ 4. РАССМОТРЕНИЕ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ЗАЯВОК НА ЭКСПЕРТНОМ СОВЕТЕ

4.1. Работа Экспертного Совета регулируется Положением об Экспертном совете и Регламентом работы Экспертного Совета.

4.2. Секретарь Экспертного Совета включает Инвестиционную заявку в повестку дня Экспертного Совета в порядке очередности поступления Инвестиционных заявок в соответствии с планом заседаний Экспертного Совета.

4.3. Инициатор инвестиций имеет право предоставить секретарю Экспертного Совета дополнительные материалы для направления членам Экспертного Совета перед заседанием.

4.4. Инициатор инвестиций вправе пригласить Экспертов для выступления в ходе заседания Экспертного Совета. Порядок участия приглашенных лиц в заседании Экспертного Совета определяется Положением об Экспертном Совете.

4.5. Председатель Экспертного Совета по своему усмотрению может изменить очередность рассмотрения Инвестиционных заявок на заседаниях Экспертного Совета.

4.6. Секретарь Экспертного Совета уведомляет Инициатора инвестиций о дате заседания Экспертного Совета, в повестку которого внесен вопрос о рассмотрении Инвестиционной заявки, не позднее чем за 5 рабочих дней до даты заседания.

4.7. В ходе заседания Экспертного Совета Инициатор инвестиций представляет членам Экспертного Совета результаты работы Технического консультанта, содержащие варианты технических решений и оценку затрат, а также отвечает на дополнительные вопросы и разъясняет детали проекта.

4.8. По результатам обсуждения Экспертный Совет выносит резолюцию об одобрении или отклонении Инвестиционной заявки и ранжирует варианты реализации проекта по степени оптимальности предложенных технических решений. Решение об одобрении Инвестиционной заявки может сопровождаться дополнительными рекомендациями Экспертного Совета по изменению каких-либо параметров проекта. В случае отклонения Инвестиционной заявки в протокол вносится информация о причинах отклонения.

4.9. В течение 3 рабочих дней со дня подписания протокола заседания Экспертного Совета секретарь Экспертного Совета направляет копию протокола заседания Экспертного Совета и завизированную Инвестиционную заявку (в случае положительного решения) в ЦИНВ и Инициатору инвестиций.

РАЗДЕЛ 5. РАССМОТРЕНИЕ ИНВЕСТИЦИОННОГО ПРОЕКТА НА ИНВЕСТИЦИОННОМ КОМИТЕТЕ

5.1. Работа Инвестиционного комитета регулируется Положением об Инвестиционном комитете и Регламентом работы Инвестиционного комитета.

5.2. По факту получения положительного заключения Экспертного Совета Инициатор инвестиций приступает к организации разработки Бизнес-плана.

5.3. Разработчиком Бизнес-плана может выступать Инициатор инвестиций, ЦИНВ или сторонний Разработчик из числа бизнес-консультантов, уполномоченных оказывать консалтинговые услуги Компании по разработке Бизнес-планов. Разработчик может быть выбран в результате конкурса, организуемого ЦИНВ.

5.4. Бизнес-план разрабатывается на основании вариантов технических решений, предложенных Техническим консультантом и одобренных Экспертным Советом. Бизнес-план представляется в ЦИНВ.

5.5. ЦИНВ проводит экспертизу Бизнес-плана с привлечением причастных департаментов либо заказывает экспертизу у сторонней организации. Эксперт может быть выбран на конкурсной основе.

5.6. При наличии замечаний к Бизнес-плану ЦИНВ вправе направить его на доработку. При отсутствии замечаний ЦИНВ готовит пакет документов по данному Инвестиционному проекту и передает его секретарю Инвестиционного комитета.

5.7. Секретарь Инвестиционного комитета включает Инвестиционный проект в повестку дня заседания Инвестиционного комитета в порядке очередности поступления и в соответствии с годовым планом заседаний Инвестиционного комитета.

5.8. Председатель Инвестиционного комитета по своему усмотрению может изменить очередность рассмотрения Инвестиционных проектов на заседаниях Инвестиционного комитета.

5.9. Секретарь Инвестиционного комитета уведомляет Инициатора Инвестиционного проекта о дате заседания Инвестиционного комитета, в повестку которого внесен вопрос о рассмотрении Инвестиционного проекта, не позднее чем за 5 рабочих дней до даты заседания.

5.10. Инициатор вправе пригласить на заседание Инвестиционного комитета Экспертов и консультантов для выступления в ходе заседания, в том числе сторонних консультантов, участвовавших в подготовке Бизнес-плана или проводивших экспертизу Бизнес-плана. Порядок участия приглашенных лиц в заседании Инвестиционного комитета определяется Положением об Инвестиционном комитете.

5.11. В ходе заседания Инвестиционного комитета Инициатор Инвестиционного проекта представляет членам Инвестиционного комитета Бизнес-план Инвестиционного проекта, отвечает на дополнительные вопросы, разъясняет детали проекта. Регламент и порядок выступления определяется Положением об Инвестиционном комитете.

5.12 По результатам обсуждения Инвестиционный комитет принимает решение:

• об одобрении Инвестиционного проекта и включении его в Реестр инвестиционных проектов Компании. В этом случае Инвестиционный комитет рекомендует кандидатуру Управляющего проектом, присваивает проекту статус Выделенного инвестиционного проекта или относит его к прочим Инвестиционным проектам;
• об отклонении Инвестиционного проекта с указанием причин отклонения;
• о необходимости доработки Бизнес-плана Инвестиционного проекта с учетом рекомендаций Инвестиционного комитета.

5.13. Для Выделенных инвестиционных проектов, имеющих стратегически важное значение для Компании, Инвестиционный комитет имеет право выносить рекомендации о назначении Руководителя проекта и предлагать соответствующую кандидатуру. Руководитель проекта назначается распоряжением Президента Компании.

5.14. В течение 3 рабочих дней со дня подписания протокола заседания Инвестиционного комитета секретарь Инвестиционного комитета направляет копию протокола заседания Инвестиционного комитета в ЦИНВ и Инициатору инвестиций.

РАЗДЕЛ 6. ВЕДЕНИЕ РЕЕСТРА ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПРОЕКТОВ

6.1. ЦИНВ отвечает за ведение Реестра инвестиционных проектов Компании.

6.2. Основанием для включения Инвестиционного проекта в Реестр инвестиционных проектов Компании является положительное решение Инвестиционного комитета, отраженное в протоколе заседания Инвестиционного комитета.

6.3. По каждому Инвестиционному проекту, включенному в Реестр проектов, ЦИНВ оформляет Паспорт инвестиционного проекта (формат — Приложение № 2 к настоящему Регламенту).

6.4. В Реестре инвестиционных проектов Компании отражается актуальная информация о текущем статусе проекта.

РАЗДЕЛ 7. РАБОТА С ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ПРОЕКТАМИ, НЕ УТВЕРЖДЕННЫМИ НА ИНВЕСТИЦИОННОМ КОМИТЕТЕ

7.1 Инвестиционный проект, не утвержденный на Инвестиционном комитете, может быть:

• окончательно отклонен Инвестиционным комитетом. В этом случае в протоколе заседания Инвестиционного комитета указывается причина отклонения;
• возвращен на доработку. В этом случае в протоколе Инвестиционного комитета указываются причины возврата и приводятся рекомендации по изменению параметров проекта для его дальнейшего успешного рассмотрения.

7.2. В случае принятия решения о необходимости доработки проекта Инициатор инвестиций согласует с ЦИНВ изменения и дополнения к Бизнес-плану в соответствии с новыми параметрами Инвестиционного проекта. Инициатор инвестиций совместно с ЦИНВ принимает решение о направлении Бизнес-плана на доработку прежнему разработчику либо о выборе нового.

7.3. По факту готовности нового варианта Бизнес-плана Инвестиционный проект повторно выносится на рассмотрение Инвестиционного комитета. В этом случае, помимо прочих материалов, Инициатор инвестиций предоставляет информацию о различиях между предыдущим и новыми вариантами.

РАЗДЕЛ 8. ФОРМИРОВАНИЕ ИНВЕСТИЦИОННОЙ ПРОГРАММЫ И ИНВЕСТИЦИОННОГО БЮДЖЕТА КОМПАНИИ

8.1. Инвестиционная программа Компании ежегодно рассматривается и утверждается в соответствии с положениями настоящего Регламента.

8.2. На основании прогнозного финансового плана Компании Инвестиционный комитет ежегодно до 1 мая формирует ориентиры по объективно возможной величине финансирования Инвестиционной программы на следующий период по годам. Решение Инвестиционного комитета является основанием для разработки проектов Инвестиционной программы и Инвестиционного бюджета.

8.3. В течение месяца с даты предоставления ориентировочных данных по величине Инвестиционного бюджета ЦИНВ вносит предложение о назначении даты закрытия Реестра инвестиционных проектов и готовит соответствующее распоряжение для утверждения Президентом Компании. Ориентировочная дата закрытия Реестра инвестиционных проектов — 1 июля текущего года.

8.4. По факту подписания распоряжения о дате закрытия Реестра ЦИНВ доводит до всех потенциальных Инициаторов инвестиций и причастных департаментов информацию об утвержденной дате закрытия Реестра проектов. Указанная информация должна быть доведена до сведения заинтересованных подразделений в течение 5-ти рабочих дней с момента подписания распоряжения.

8.5. После объявления даты закрытия Реестра ЦИНВ приступает к формированию Инвестиционной программы и Инвестиционного бюджета Компании.

8.6. Инвестиционная программа Компании формируется из Переходящих Инвестиционных проектов и новых Инвестиционных проектов, включенных в Реестр инвестиционных проектов до даты его закрытия. Исключение могут составлять только Инвестиционные проекты, включенные в Инвестиционную программу за счет средств Инвестиционного резерва в порядке, предусмотренном Положением об Инвестиционном резерве.

8.7. ЦИНВ на основании стратегии развития Компании, а также с учетом прогнозного объема финансирования на три следующих календарных года проводит ранжирование и отбор Инвестиционных проектов для включения в проект Инвестиционной программы.

8.8. Приоритетом для включения в проект Инвестиционной программы на следующий период пользуются Переходящие Инвестиционные проекты.

8.9. Рассмотрение Инвестиционных проектов с привлеченным финансированием и включение их в Инвестиционную программу осуществляется в соответствии с настоящим Регламентом. Инвестиционные проекты, финансируемые полностью за счет средств внешних инвесторов, могут быть одобрены к реализации решением Инвестиционного комитета и включены в Инвестиционную программу на основании решения Президента Компании.

8.10. ЦИНВ в срок до 1 августа выносит проект Инвестиционной программы и Инвестиционного бюджета на утверждение Инвестиционного комитета.

8.11. Для новых Инвестиционных проектов ЦИНВ вносит на одобрение Инвестиционного комитета кандидатуры Управляющих проектами. В случае одобрения Инвестиционным комитетом Управляющие утверждаются приказом Президента Компании.

8.12. Проекты Инвестиционной программы и Инвестиционного бюджета рассматриваются на Инвестиционном комитете в срок не позднее 15 августа.

8.13. Инвестиционный комитет может направить проекты Инвестиционной программы и Инвестиционного бюджета на доработку. В этом случае ЦИНВ проводит все необходимые изменения и в течение десяти рабочих дней повторно представляет проект на одобрение Инвестиционного комитета.

8.14. После одобрения проекта Инвестиционной программы и Инвестиционного бюджета на Инвестиционном комитете ЦИНВ в установленном порядке выносит вышеуказанные документы на рассмотрение Правления Компании. Ориентировочный срок рассмотрения Инвестиционной программы и Инвестиционного бюджета Правлением Компании — до 15 сентября.

8.15. По факту одобрения Правлением Компании Инвестиционная программа и Инвестиционный бюджет в соответствии с установленным порядком выносятся на утверждение Совета директоров Компании.

8.16. Инвестиционная программа и Инвестиционный бюджет, прошедшие все вышеперечисленные стадии согласования и утверждения, подлежат реализации в следующем году.

8.17. ЦИНВ кодирует новые проекты и входящие в них объекты. Коды проектов и объектов формируются в соответствии с Положением о кодировании Инвестиционных проектов. Коды присваиваются в начале реализации проекта и являются неизменными на всем протяжении реализации проекта.

8.18. По факту окончания процесса формирования и согласования Инвестиционной программы и Инвестиционного бюджета ЦИНВ в 10-дневный срок доводит до сведения причастных подразделений Компании утвержденные документы.

РАЗДЕЛ 9. ФОРМИРОВАНИЕ ГОДОВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО БЮДЖЕТА КОМПАНИИ

9.1. На основании одобренной Правлением Компании Инвестиционной программы ЦИНВ приступает к поквартальной детализации Инвестиционного бюджета на следующий календарный год.

9.2. ЦИНВ передает Управляющим проектов информацию об объеме годовых затрат по бюджетам проектов для формирования списка Заказчиков не позднее 1 октября.

9.3. Управляющие проектами обязаны в течение 5-ти рабочих дней сформировать и предоставить на утверждение ЦИНВ список Заказчиков.

9.4. ЦИНВ рассматривает и согласовывает предоставленный список Заказчиков в течение 10 рабочих дней.

9.5. По факту утверждения ЦИНВ списка Заказчиков Управляющие проектами передают каждому Заказчику ордера-заказы на выполнение работ (если Заказчик — подразделение Компании) либо заключают с Заказчиком Договор (если Заказчик — сторонняя организация). Сторонняя организация в качестве Заказчика привлекается на основании конкурса, проводимого в установленном порядке. Заключение договоров и оформление ордеров-заказов должно быть завершено не позднее 25 октября.

9.6. Заказчик на основании полученных от Управляющих проектами данных приступает к поквартальной детализации годового бюджета:

• Заказчик в установленном Компанией порядке проводит отбор Подрядчиков и определяет цены на продукцию и услуги;
• Заказчик направляет Подрядчику заказ-наряд на выполнение работ либо заключает с Подрядчиком договор. Заказ-наряды и договоры содержат информацию о Кодах проекта и объектов, для реализации которых они заключены;
• договоры со сторонними организациями в обязательном порядке предусматривают возможность корректировки существенных условий договора вплоть до расторжения в случае, если на основании решения Совета директоров Компании бюджет Инвестиционного проекта будет скорректирован или проект будет исключен из Инвестиционной программы;
• исходя из условий договоров или заказ-нарядов Заказчик формирует набор работ, составляет календарные графики работ (поставок) и финансирования по каждому объекту и предоставляет их Управляющему проектом в срок не позднее 15 декабря.

9.7. Управляющие проектами в течение 5-ти рабочих дней проверяют соответствие параметров договоров параметрам бюджетов Инвестиционных проектов и передают данные в ЦИНВ.

9.8. По факту согласования бюджета Управляющим Заказчик передает в ЦИНВ подписанный бюджет на бумажном носителе.

9.9. ЦИНВ проверяет бюджеты Заказчиков и на основе полученных данных формирует Инвестиционный бюджет на год с поквартальной детализацией.

9.10 ЦИНВ передает в ЦЭУБ Инвестиционный бюджет.

9.11. ЦЭУБ включает Инвестиционный бюджет в бюджет Компании и направляет его в ЦИНВ, ЦФ, ЦФК и ЦБС для организации финансирования Инвестиционной программы и контроля утвержденных лимитов.

9.12. ЦФ включает расходы по финансированию Инвестиционной программы в финансовый план и платежный баланс Компании.

9.13. Если на этапе формирования бюджета Компании, финансового плана или платежного баланса возникает необходимость изменения утвержденных данных Инвестиционного бюджета, ЦЭУБ, ЦФ и ЦФК в обязательном порядке согласовывают возможность внесения изменений с ЦИНВ.

9.14. В случае изменения Инвестиционной программы на основании решений Совета директоров Компании либо Правления Компании ЦИНВ в 5-дневный срок доводит соответствующую информацию об изменениях до Управляющих проектами. Бюджет подлежит корректировке в части измененных данных. ЦИНВ передает скорректированный Инвестиционный бюджет и бюджеты проектов в ЦЭУБ, ЦБС, ЦФ и ЦФК.

<*> Все инвестиционные затраты, объемы НЗС и т.д. указываются без НДС.

Приложение № 2 к Регламенту взаимодействия участников инвестиционного процесса по формированию инвестиционной программы ОАО «РЖД»

ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «РОССИЙСКИЕ ЖЕЛЕЗНЫЕ ДОРОГИ» (ОАО «РЖД»)

Утвержден «__» _______ 2006 г.

1. ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ

2. ЦЕЛИ ПРОЕКТА

3. ПЛАНИРУЕМЫЕ РЕЗУЛЬТАТЫ ПРОЕКТА

3.1 Активы (группы активов), создаваемые или подлежащие модернизации в рамках проекта <*>

3.2 Экономические и операционные показатели проекта

3.3 Технологические и эксплуатационные показатели проекта

3.4 Другие показатели проекта (социальные, экологические и т.д.)

4. ОСНОВНЫЕ ЭТАПЫ ПРОЕКТА

6. ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ПОКАЗАТЕЛИ ПО ПРОЕКТУ

7. ИСТОЧНИКИ ФИНАНСИРОВАНИЯ ПРОЕКТА <*>

<*> Без учета НДС.

Потребность в финансировании в ценах текущих лет (без учета НДС) _____ млн. р.

Потребность в финансировании в базовых ценах (без учета НДС) _____ млн. р.

Источники финансирования проекта приведены в таблице ниже:

8. ОРГАНИЗАЦИОННАЯ СТРУКТУРА ПРОЕКТА

Утверждено распоряжением ОАО «РЖД»

ПОЛОЖЕНИЕ ОБ ИНВЕСТИЦИОННОМ КОМИТЕТЕ ОТКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА «РОССИЙСКИЕ ЖЕЛЕЗНЫЕ ДОРОГИ»

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Инвестиционный комитет ОАО «РЖД» (далее — Инвестиционный Комитет) является постоянно действующим коллегиальным органом ОАО «РЖД» (далее — Компания), осуществляющим функцию управления инвестиционным процессом Компании.

1.2. Инвестиционный Комитет осуществляет свою деятельность в соответствии с настоящим Положением, Регламентом взаимодействия участников инвестиционного процесса Компании по формированию инвестиционной программы ОАО «РЖД» и общими нормативными документами, регулирующими инвестиционную деятельность Компании.

1.3. Сроки и порядок проведения заседаний Инвестиционного Комитета регулируются Регламентом работы Инвестиционного Комитета (Приложение № 1 к настоящему Положению).

2. ОСНОВНЫЕ ЗАДАЧИ И КОМПЕТЕНЦИИ ИНВЕСТИЦИОННОГО КОМИТЕТА

2.1 Основными задачами Инвестиционного Комитета являются:

2.1.1 Определение ориентиров по возможному объему финансирования Инвестиционной программы Компании;

2.1.2. Ранжирование и расстановка приоритетов Инвестиционных проектов исходя из показателей эффективности и общих стратегических направлений инвестиционной политики Компании;

2.1.3 Рассмотрение и одобрение проектов Инвестиционной программы и Инвестиционных бюджетов Компании;

2.1.4. Контроль выполнения Инвестиционных бюджетов и программ Компании.

2.2 К компетенции Инвестиционного Комитета относится:

2.2.1. Формирование ориентиров и приоритетов по возможному объему финансирования Инвестиционной программы Компании на срок один год и три года на основании данных прогнозного финансового планирования, предоставляемых Департаментом корпоративных финансов, Департаментом экономического прогнозирования и стратегического развития и руководящими органами Компании;

2.2.2. Анализ и оценка экономической эффективности Инвестиционных проектов, предлагающихся для реализации в Компании и получивших одобрение Экспертного Совета. Выбор наиболее эффективных вариантов реализации Инвестиционных проектов;

2.2.3. Выработка рекомендаций по изменению бизнес-планов Инвестиционных проектов для повышения их экономической эффективности;

2.2.4. Включение Инвестиционных проектов в Реестр Инвестиционных проектов Компании и контроль ведения Реестра. Ранжирование Инвестиционных проектов в составе Реестра по степени эффективности;

2.2.5 Включение наиболее эффективных Инвестиционных проектов в проект Инвестиционной программы Компании;

2.2.6 Рассмотрение годовых Бизнес-планов зависимых и дочерних обществ Компании;

2.2.7 Одобрение проектов Инвестиционных бюджетов Компании;

2.2.8 Рассмотрение вопросов об изменениях (корректировках), вносимых в утвержденные Инвестиционные бюджеты Компании;

2.2.9. Рассмотрение и анализ текущей и итоговой отчетности о ходе выполнения Инвестиционной программы и Инвестиционных бюджетов Компании.

3. ПРЕДСЕДАТЕЛЬ, ЗАМЕСТИТЕЛЬ ПРЕДСЕДАТЕЛЯ И СЕКРЕТАРЬ ИНВЕСТИЦИОННОГО КОМИТЕТА

3.1. Председателем Инвестиционного Комитета является Президент Компании.

3.2. Председатель Инвестиционного Комитета осуществляет руководство деятельностью Инвестиционного Комитета, утверждает планы его работы, проводит заседания, распределяет обязанности между членами Инвестиционного Комитета, подписывает протоколы заседаний, заключения и иные документы Инвестиционного Комитета.

3.3. Председатель Инвестиционного Комитета назначает Заместителя Председателя Инвестиционного комитета. Заместитель Председателя Инвестиционного Комитета выполняет функции Председателя Инвестиционного Комитета в его отсутствие.

3.4. В период отсутствия Председателя Инвестиционного Комитета и Заместителя Председателя Инвестиционного Комитета Председатель Инвестиционного Комитета назначает одного из членов Инвестиционного Комитета временно исполняющим обязанности Председателя Инвестиционного Комитета.

3.5. Секретарь Инвестиционного Комитета назначается Председателем Инвестиционного Комитета.

3.6. Секретарь Инвестиционного Комитета является лицом, ответственным за организационное обеспечение деятельности Инвестиционного Комитета и подготовку его заседаний. Секретарь Инвестиционного Комитета не является членом Инвестиционного Комитета.

3.7. Секретарь Инвестиционного Комитета обеспечивает прием материалов и формирование повестки дня, подготовку заседаний, делопроизводство и хранение протоколов и иных материалов Инвестиционного Комитета, уведомление членов Инвестиционного Комитета и приглашенных лиц о проведении заседаний, предоставление членам Инвестиционного Комитета материалов к заседаниям, оформление протоколов заседаний и выписок, а также осуществление иных функций, определенных настоящим Положением и решениями Инвестиционного Комитета.

4. СОСТАВ ИНВЕСТИЦИОННОГО КОМИТЕТА

4.1. Инвестиционный Комитет Компании состоит из 14 членов, включая Председателя Инвестиционного Комитета.

4.2. Члены Инвестиционного Комитета назначаются из числа должностных лиц Компании Председателем Инвестиционного Комитета.

4.3 Срок полномочий членов Инвестиционного Комитета составляет 1 год.

5. ПОРЯДОК ПРИНЯТИЯ РЕШЕНИЙ ИНВЕСТИЦИОННЫМ КОМИТЕТОМ

5.1. Порядок созыва и проведения заседаний Инвестиционного Комитета устанавливается Регламентом работы Инвестиционного Комитета Компании.

5.2. Кворум для проведения заседания Инвестиционного Комитета составляет 9 из 14 избранных членов Инвестиционного Комитета.

5.3. Члены Инвестиционного Комитета должны присутствовать на заседаниях лично. В случае невозможности личного присутствия на заседании член Инвестиционного Комитета обеспечивает присутствие на заседании своего полномочного представителя.

5.6. При равенстве голосов решающим является голос Председателя Инвестиционного Комитета.

5.7. Председатель Инвестиционного Комитета имеет право вето по всем решениям Инвестиционного Комитета.

5.8. В заседаниях Инвестиционного Комитета принимают участие члены Инвестиционного Комитета, а также приглашенные представители Инициатора инвестиций, Департамента инвестиционной деятельности и других структурных подразделений, причастных к рассмотрению вопросов повестки дня. Список приглашенных согласовывается с Председателем Инвестиционного Комитета не позднее чем за 10 рабочих дней до даты заседания.

6. ОБЕСПЕЧЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНВЕСТИЦИОННОГО КОМИТЕТА

6.1. Ответственность за организационно-техническое обеспечение деятельности Инвестиционного Комитета несет Департамент инвестиционной деятельности.

Приложение № 1 к Положению об Инвестиционном Комитете ОАО «РЖД»

РЕГЛАМЕНТ РАБОТЫ ИНВЕСТИЦИОННОГО КОМИТЕТА ОАО «РЖД»

Настоящий Регламент устанавливает порядок работы Инвестиционного комитета ОАО «РЖД» (далее — Инвестиционный Комитет). Регламент подготовлен в соответствии с Положением об Инвестиционном Комитете ОАО «РЖД».

1. ПОРЯДОК ПЛАНИРОВАНИЯ ЗАСЕДАНИЙ И ФОРМИРОВАНИЯ ПОВЕСТКИ ДНЯ ЗАСЕДАНИЙ ИНВЕСТИЦИОННОГО КОМИТЕТА

1.1. Заседания Инвестиционного Комитета проводятся не реже одного раза в месяц.

1.2. График заседаний Инвестиционного Комитета утверждается Председателем Инвестиционного Комитета сроком на 1 год и доводится до сведения членов Инвестиционного Комитета.

1.3. В особых случаях Председатель Инвестиционного Комитета назначает дату внеочередного заседания. В этом случае Секретарь Инвестиционного Комитета информирует членов Инвестиционного Комитета не позднее чем за 10 рабочих дней до дня внеочередного заседания Инвестиционного Комитета.

1.4. На заседания Инвестиционного Комитета могут выноситься вопросы, связанные с инвестиционным процессом Компании, в том числе:

• об определении ориентиров по объемам финансирования Инвестиционных программ Компании на будущие периоды и выборе приоритетов при формировании Инвестиционной программы и очередного Инвестиционного бюджета Компании;
• о рассмотрении Инвестиционных проектов, предложенных для реализации, и внесении их в Реестр Инвестиционных проектов Компании;

• о текущей и итоговой отчетности по выполнению Инвестиционной программы Компании;
• прочие вопросы, связанные с инвестиционным процессом Компании.

1.5. Инициатором включения вопросов в повестку дня заседания Инвестиционного Комитета могут являться: Президент Компании, руководящие органы Компании, Департамент инвестиционной деятельности.

1.6. Для включения вопроса в повестку дня заседания Инвестиционного Комитета материалы направляются Секретарю Инвестиционного Комитета.

1.7. На рассмотрение Инвестиционного Комитета выносятся Инвестиционные проекты, одобренные Экспертным Советом.

1.8. Для рассмотрения вопроса об одобрении Инвестиционного проекта и включении его в Реестр проектов Инициатор инвестиций не позднее чем за 20 рабочих дней до даты заседания Инвестиционного Комитета предоставляет в Департамент инвестиционной деятельности следующие материалы:

• Бизнес-план;
• презентацию, раскрывающую суть проекта в наглядной форме;
• другие материалы, которые, по мнению Инициатора инвестиций, могут быть использованы для аргументации в пользу одобрения проекта.

1.9. На основании представленных документов Департамент инвестиционной деятельности в течение 5-ти рабочих дней готовит пакет документов по Инвестиционному проекту, включая рекомендацию по кандидатуре Управляющего проектом, для вынесения на рассмотрение Инвестиционного Комитета. Департамент инвестиционной деятельности разрабатывает проект решения Инвестиционного Комитета по рассматриваемому вопросу и передает материалы Секретарю Инвестиционного Комитета для включения вопроса в повестку дня очередного заседания.

1.10. При подготовке вопросов по инвестиционному планированию, а также по выполнению Инвестиционной программы Департамент инвестиционной деятельности самостоятельно готовит материалы для вынесения на Инвестиционный Комитет. Департамент инвестиционной деятельности при необходимости запрашивает информацию у причастных департаментах, которые обязаны оперативно предоставлять запрашиваемые данные.

1.11. Все материалы для включения вопроса в повестку заседания Инвестиционного Комитета должны быть предоставлены Секретарю Инвестиционного Комитета не позднее чем за 15 рабочих дней до назначенной даты заседания.

1.12. Секретарь Инвестиционного Комитета включает вопросы в план заседаний Инвестиционного Комитета в порядке очередности внесения вопросов в соответствии с годовым графиком заседаний Инвестиционного Комитета.

1.13. Председатель Инвестиционного Комитета по своему усмотрению может изменить очередность рассмотрения вопросов на заседаниях Инвестиционного Комитета.

1.14. Председатель Инвестиционного Комитета утверждает повестку дня заседания Инвестиционного Комитета не позднее чем за 15 рабочих дней до дня заседания.

1.15. На основании материалов, поступивших для рассмотрения Инвестиционным Комитетом, Секретарь Инвестиционного Комитета формирует проект повестки дня заседания Инвестиционного Комитета и представляет его Председателю Инвестиционного Комитета для утверждения не позднее чем за 10 рабочих дней до дня заседания.

1.16. Секретарь Инвестиционного Комитета направляет членам Инвестиционного Комитета и приглашенным для участия в заседании Инвестиционного Комитета повестку дня и материалы к заседанию Инвестиционного Комитета не позднее чем за 5 рабочих дней до дня заседания, при этом приглашенным направляются материалы только в части вопроса, на обсуждение которого они приглашены.

1.17. Секретарь Инвестиционного Комитета уведомляет Инициатора инвестиций, Департамент инвестиционной деятельности и другие подразделения Компании, причастные к рассмотрению вопроса, о дате заседания Инвестиционного Комитета, в повестку которого внесен вопрос, не позднее чем за 5 рабочих дней до даты заседания.

1.18. Внесение вопросов на рассмотрение Инвестиционного Комитета после утверждения повестки заседания Инвестиционного Комитета возможно только по решению Председателя Инвестиционного Комитета. В этом случае Председатель Инвестиционного Комитета дает указание Секретарю Инвестиционного Комитета дополнить повестку дня заседания Инвестиционного Комитета, проинформировать об этом членов Инвестиционного Комитета.

1.19. При необходимости использования дополнительных технических средств для демонстрации презентационных материалов инициатор внесения вопроса заблаговременно информирует об этом Секретаря Инвестиционного Комитета.

2. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ЗАСЕДАНИЙ ИНВЕСТИЦИОННОГО КОМИТЕТА

2.1. На заседаниях Инвестиционного Комитета рассматриваются вопросы, включенные в повестку дня заседания Инвестиционного Комитета.

2.2. Заседание Инвестиционного Комитета ведет Председатель Инвестиционного Комитета.

В случае отсутствия Председателя функции по ведению заседания возлагаются на Заместителя Председателя.

2.3 Рассмотрение вопросов повестки заседания Инвестиционного Комитета проводится в следующей последовательности:

• выступление инициатора вопроса;
• ответы докладчика на вопросы членов Инвестиционного Комитета;
• выступление приглашенных лиц;
• обсуждение вопроса повестки заседания;
• предложения по проекту решения рассматриваемого вопроса;

2.4. Время для докладов устанавливается в пределах до 15 минут, для содокладов и выступлений в прениях при обсуждении вопроса повестки — до 10 минут, для справок — до 5 минут. По решению председательствующего продолжительность времени для докладов, содокладов, выступлений в прениях и предоставления справок может быть изменена.

2.5. Инвестиционный комитет может на своем заседании одобрить предложенное решение по рассматриваемому вопросу, отклонить, отправить вопрос на доработку, а также вынести рекомендации по внесению изменений в предложенный проект решения или принять его частично.

2.6. Решения Инвестиционного Комитета оформляются протоколом, который подписывается Председателем Инвестиционного Комитета. В протоколе указываются:

• основные положения выступлений лиц, участвующих в заседании;

• результаты голосования;
• решения, принятые Инвестиционным Комитетом.

2.7. К протоколам могут прилагаться материалы (в том числе расчеты, экспертные заключения и иные документы), послужившие основанием для принятия решений.

2.8. Протокол заседания Инвестиционного Комитета оформляется Секретарем Инвестиционного Комитета по установленной форме делопроизводства в течение 3-х рабочих дней после заседания Инвестиционного Комитета и передается на согласование Председателю Инвестиционного Комитета.

2.9. Протокол заседания Инвестиционного Комитета подписывается Председателем Инвестиционного Комитета не позднее чем через 5 рабочих дней после его проведения.

2.10. Решения Инвестиционного Комитета доводятся до сведения Инициатора инвестиций, Департамента инвестиционной деятельности и других причастных подразделений не позднее чем через 3 рабочих дня после подписания протокола заседания Председателем Инвестиционного Комитета. При этом Инициатору инвестиций и причастным подразделениям направляется выписка из протокола в части, касающейся их решений, в Департамент инвестиционной деятельности направляется полная копия протокола заседания Инвестиционного Комитета.

2.11. Копии протоколов заседаний Инвестиционного Комитета или выписки из протоколов могут быть направлены причастным структурным подразделениям Компании на основании их запросов на имя Секретаря Инвестиционного Комитета при одобрении Председателя Инвестиционного Комитета.

Утверждено распоряжением ОАО «РЖД» от 4 августа 2006 г. № 1667р

ПОЛОЖЕНИЕ ОБ ИСПОЛЬЗОВАНИИ ИНВЕСТИЦИОННОГО РЕЗЕРВА ОТКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА «РОССИЙСКИЕ ЖЕЛЕЗНЫЕ ДОРОГИ»

РАЗДЕЛ 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Настоящее Положение устанавливает порядок использования Инвестиционного резерва, являющегося составной частью Инвестиционного бюджета Компании, сформированного и утвержденного в соответствии с «Регламентом взаимодействия участников инвестиционного процесса по формированию Инвестиционной программы ОАО „РЖД“. В Положении используются термины и определения, предусмотренные вышеуказанным Регламентом.»

1.2. В целях компенсации отклонений по объемам финансирования, выявляемых в процессе реализации Инвестиционной программы, или для финансирования Инвестиционных проектов, не включенных ранее в Инвестиционную программу и бюджет Компании, в Инвестиционном бюджете предусматривается лимит дополнительных средств — Инвестиционный резерв ОАО «РЖД».

1.3. Сумма средств, предназначенная для использования в качестве Инвестиционного резерва, утверждается ежегодно на заседании Совета директоров Компании в составе Инвестиционной программы и Инвестиционного бюджета на год по представлению Инвестиционного комитета ОАО «РЖД».

1.4. Принятие решения об использовании Инвестиционного резерва находится в компетенции Президента Компании либо в компетенции должностных лиц Компании, уполномоченных Президентом. Передача полномочий по принятию решений об использовании Инвестиционного резерва оформляется распоряжением Президента Компании.

РАЗДЕЛ 2. ПОРЯДОК ПРИНЯТИЯ РЕШЕНИЯ О ВЫДЕЛЕНИИ СРЕДСТВ ИЗ ИНВЕСТИЦИОННОГО РЕЗЕРВА

2.1. Средства из Инвестиционного резерва могут быть выделены только для финансирования Инвестиционных проектов, включенных в Реестр инвестиционных проектов Компании.

2.2. К запросу о выделении средств должен прилагаться документ, содержащий обоснование необходимости использования Инвестиционного резерва. Документ может быть составлен в формате технико-экономического обоснования, обоснования инвестиций, проектной документации, других документов, обосновывающих необходимость реализации нового Инвестиционного проекта, или бизнес-плана проекта, утвержденного к реализации в Компании, скорректированного в соответствии с предполагаемым увеличением финансирования. В числе прочих оснований для использования резерва в запросе необходимо указать следующее:

2.2.1 Общий объем средств, необходимый для полного финансирования Инвестиционного проекта;

2.2.2 Объем финансирования, запрашиваемый из Инвестиционного резерва для реализации Инвестиционного проекта;