---
title: "Распоряжение ОАО \"РЖД\" от 09.08.2016 N 1634р"
number: "1634р"
issuer: "ОАО \"Российские железные дороги\""
issued_on: 2016-08-09
status: утратил силу
canonical: "https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-1634r"
---

## Распоряжение ОАО "РЖД" от 09.08.2016 N 1634р

# Распоряжение ОАО "РЖД" от 09.08.2016 N 1634р

"Об утверждении Методических рекомендаций по оценке коррупционных рисков в ОАО "РЖД"

> [!WARNING]
> Документ утратил силу в связи с изданием [Распоряжения](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-192r-2021#p100007) ОАО "РЖД" от 01.02.2021 N 192/р.
> Документ утратил силу в связи с изданием [Распоряжения](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-192r-2021#p100007) ОАО "РЖД" от 01.02.2021 N 192/р, утвердившего новые Методические [рекомендации](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-192r-2021#p100010).


<div align="center">

<a id="p100001"></a>**ОАО "РОССИЙСКИЕ ЖЕЛЕЗНЫЕ ДОРОГИ"**

</div>



## <a id="p100002"></a>РАСПОРЯЖЕНИЕ

<div align="center">

**от 9 августа 2016 г. N 1634р**

<a id="p100003"></a>**ОБ УТВЕРЖДЕНИИ МЕТОДИЧЕСКИХ РЕКОМЕНДАЦИЙ**<br>
**ПО ОЦЕНКЕ КОРРУПЦИОННЫХ РИСКОВ В ОАО "РЖД"**

</div>


<a id="p100004"></a>В целях формирования единообразного подхода к определению коррупционно опасных сфер деятельности ОАО "РЖД", идентификации, оценке коррупционных рисков и их минимизации, а также совершенствования системы управления рисками ОАО "РЖД" в подразделениях аппарата управления, филиалах, структурных подразделениях и негосударственных учреждениях ОАО "РЖД":
1. <a id="p100005"></a>Утвердить прилагаемые Методические [рекомендации](#p100009) по оценке коррупционных рисков в ОАО "РЖД".
2. <a id="p100006"></a>Начальнику Департамента управления дочерними и зависимыми обществами Давыдову А.Ю. инициировать проведение дочерними обществами ОАО "РЖД" корпоративных процедур по утверждению соответствующих внутренних документов, подготовленных на основании Методических [рекомендаций](#p100009), утвержденных настоящим распоряжением.

<div align="right">

<a id="p100007"></a>Президент ОАО "РЖД"<br>
О.В.БЕЛОЗЕРОВ

</div>






<div align="right">

<a id="p100008"></a>Утверждены<br>
распоряжением ОАО "РЖД"<br>
от 09.08.2016 N 1634р

</div>



## <a id="p100009"></a>МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ ПО ОЦЕНКЕ КОРРУПЦИОННЫХ РИСКОВ В ОАО "РЖД"



### <a id="p100010"></a>I. Общие положения


1. <a id="p100011"></a>Настоящие Методические рекомендации, разработанные в целях реализации Национального [плана](https://bukva.ai/docs/ukaz-147-2016#p100038) противодействия коррупции на 2016 - 2017 годы, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 1 апреля 2016 г. N 147, в соответствии с Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-273-fz-2008/statya-1#p100043) "О противодействии коррупции", иными федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации и нормативными документами ОАО "РЖД" в области противодействия коррупции, направлены на установление в подразделениях аппарата управления, филиалах, структурных подразделениях и негосударственных учреждениях ОАО "РЖД" (далее - подразделения) общих подходов к определению конкретных направлений, бизнес-процессов и проектов деятельности подразделений, при реализации которых наиболее высока вероятность совершения работниками ОАО "РЖД" коррупционных правонарушений.
2. <a id="p100012"></a>Положения настоящих Методических рекомендаций используются при:
1) <a id="p100013"></a>определении перечня функций, при реализации которых наиболее вероятно возникновение коррупции;
2) <a id="p100014"></a>составлении реестра коррупционных рисков;
3) <a id="p100015"></a>оценке коррупционных рисков;
4) <a id="p100016"></a>ранжировании (упорядочении) коррупционных рисков на основе оценки вероятности их возникновения и степени влияния на деятельность ОАО "РЖД";
5) <a id="p100017"></a>составлении перечня должностей, связанных с коррупционными рисками;
6) <a id="p100018"></a>разработке комплекса мер по устранению или минимизации коррупционных рисков.
3. <a id="p100019"></a>В настоящих Методических рекомендациях используются следующие понятия:
1) <a id="p100020"></a>коррупция - злоупотребление служебным положением, дача взятки, получение взятки, злоупотребление полномочиями, коммерческий подкуп либо иное незаконное использование физическим лицом своего должностного положения вопреки законным интересам общества и государства в целях получения выгоды в виде денег, ценностей, иного имущества или услуг имущественного характера, иных имущественных прав для себя или для третьих лиц, либо незаконное предоставление такой выгоды указанному лицу другими физическими лицами; коррупцией также является совершение перечисленных деяний от имени или в интересах юридического лица;
2) <a id="p100021"></a>коррупционный риск - вероятность проявления коррупционных явлений, правонарушений и (или) возникновение коррупционных ситуаций, обусловленное действием (бездействием) работников ОАО "РЖД", создающим угрозу реализации прав и законных интересов ОАО "РЖД", а также условия и обстоятельства, предоставляющие возможность незаконного извлечения выгоды лицам, замещающим должности в ОАО "РЖД", при выполнении своих должностных полномочий;
3) <a id="p100022"></a>факторы коррупционных рисков (коррупциогенные факторы), коренные причины коррупционных рисков - явление или совокупность явлений, объективные (например, доступность/незащищенность актива, отсутствие регламентации, бесконтрольность при осуществлении бизнес-процесса) и (или) субъективные (например, отрицательная, в том числе корыстная мотивация работника, неприязнь или ложно понятые интересы руководителей, контрагентов, в том числе по причине отсутствия необходимой регламентации и т.д.) предпосылки, порождающие коррупционные правонарушения или способствующие их распространению, положения (проекты) нормативных документов, устанавливающие необоснованно широкие пределы усмотрения или возможность необоснованного применения исключений из общих правил, а также положения, содержащие неопределенные, трудновыполнимые и (или) обременительные требования, создающие условия для проявления коррупции;
4) <a id="p100023"></a>критическая точка бизнес-процесса - подпроцесс, процедура, операция, при реализации которых наиболее вероятно возникновение коррупционных правонарушений и которые, как правило, совпадают с точками бизнес-процесса, обязательными для установления контрольных процедур, например:
<a id="p100024"></a>а) ключевые события бизнес-процесса;
<a id="p100025"></a>б) ситуации, требующие принятия работником решения, затрагивающего его личные права и законные интересы и (или) интересы иных лиц, связанных с работником;
<a id="p100026"></a>в) операции, связанные с движением денежных средств и материальных ценностей;
<a id="p100027"></a>г) моменты перехода прав владения/распоряжения/пользования активами;
<a id="p100028"></a>д) смена лица, ответственного за сохранность активов;
<a id="p100029"></a>е) преобразование вида активов (например, деньги - материалы, материалы - незавершенное производство);
<a id="p100030"></a>ж) возникновение или смена обязательств (доходных и расходных);
<a id="p100031"></a>з) передача полномочий одного ответственного лица другому;
<a id="p100032"></a>и) действия, осуществляемые на стыке нескольких процессов (участок перехода ответственности);
<a id="p100033"></a>к) изменение формы передачи информации (например, когда данные отчета, подготовленного на бумажном носителе, заносятся в информационную систему);
<a id="p100034"></a>л) операции, в которых нормативными правовыми актами предусмотрено обязательное исполнение контрольного действия (процедуры);
<a id="p100035"></a>м) прочие действия (бездействие) и (или) решения, которые несут в себе существенные, по мнению владельцев групп бизнес-процессов, риски процесса;
5) <a id="p100036"></a>должностные лица - лица, постоянно, временно или по специальному полномочию выполняющие организационно-распорядительные, административно-хозяйственные функции в ОАО "РЖД";
6) <a id="p100037"></a>оценка коррупционных рисков - выявление условий и обстоятельств, определение конкретных направлений деятельности, бизнес-процессов и проектов ОАО "РЖД", при реализации которых наиболее высока вероятность совершения работниками коррупционных правонарушений;
7) <a id="p100038"></a>активы - ресурсы ОАО "РЖД", включая объекты гражданских прав (федеральные и собственные денежные средства ОАО "РЖД", инфраструктура и производственная среда, информация и т.д.);
8) <a id="p100039"></a>реинжиниринг функций - создание принципиально новых бизнес-процессов, исключающих реализацию факторов коррупционных рисков, а также перераспределение функций между подразделениями;
9) <a id="p100040"></a>коррупционно опасные функции - функции, при реализации которых наиболее вероятно возникновение коррупции, в частности организационно-распорядительные, административно-хозяйственные, контрольные.
4. <a id="p100041"></a>Ответственность за оценку коррупционных рисков в рамках направлений деятельности, бизнес-процессов и проектов несут руководители соответствующих подразделений.
5. <a id="p100042"></a>Консолидацию и координацию работы по оценке коррупционных рисков осуществляет Центр по организации противодействия коррупции.
6. <a id="p100043"></a>Работа по выявлению и оценке коррупционных рисков в ОАО "РЖД" проводится на непрерывной основе.


### <a id="p100044"></a>II. Определение перечня функций, при реализации которых наиболее вероятно возникновение коррупции


7. <a id="p100045"></a>Руководители подразделений определяют применительно к своей деятельности, бизнес-процессам и проектам перечень наиболее подверженных коррупционному воздействию функций.
<a id="p100046"></a>При определении перечня следует обратить внимание на функции, приведенные в [приложении N 1](#p100151).
<a id="p100047"></a>Указанный перечень не является исчерпывающим и носит рекомендательный характер для конкретного подразделения.
8. <a id="p100048"></a>Информация о возникновении коррупционно опасных рисков может быть получена в ходе анализа:
1) <a id="p100049"></a>материалов заседаний комиссии по урегулированию конфликта интересов в ОАО "РЖД" и Комиссии по вопросам деловой этики в ОАО "РЖД";
2) <a id="p100050"></a>статистических данных, в том числе о состоянии преступности в Российской Федерации;
3) <a id="p100051"></a>обращений граждан, содержащих информацию о коррупционных проявлениях и правонарушениях, в том числе обращений, поступивших на горячую антикоррупционную линию ОАО "РЖД", в виртуальную приемную на сайте ОАО "РЖД", Единый информационно-сервисный центр и др.;
4) <a id="p100052"></a>уведомлений представителя нанимателя (работодателя) о фактах обращения в целях склонения работника ОАО "РЖД" к совершению коррупционных правонарушений;
5) <a id="p100053"></a>сообщений в средствах массовой информации, глобальной сети "Интернет" и других открытых источниках о коррупционных правонарушениях или фактах несоблюдения работниками ОАО "РЖД" требований [Кодекса](https://bukva.ai/docs/protokol-1143r#p100146) деловой этики ОАО "РЖД", антикоррупционной политики ОАО "РЖД";
6) <a id="p100054"></a>материалов, представленных правоохранительными органами, иными государственными органами, органами местного самоуправления и их должностными лицами, постоянно действующими руководящими органами политических партий и зарегистрированных в соответствии с законом иных общероссийских общественных объединений, не являющихся политическими партиями, Общественной палатой Российской Федерации;
7) <a id="p100055"></a>информации о возбужденных уголовных делах коррупционной направленности, делах об административных правонарушениях в отношении работников ОАО "РЖД" и вынесенных решениях судов по соответствующим делам;
8) <a id="p100056"></a>предписаний и запросов правоохранительных органов;
9) <a id="p100057"></a>информации от внешних аудиторов о выявленных нарушениях, имеющих признаки коррупции, и недостатках процедур, направленных на предотвращение коррупции;
10) <a id="p100058"></a>информации о результатах совещаний рабочих групп по рассмотрению вопросов в сфере противодействия коррупции;
11) <a id="p100059"></a>сведений, полученных в ходе анкетирования руководителей и работников подразделений;
12) <a id="p100060"></a>прочей информации и документации, необходимых для оценки коррупционных рисков.
<a id="p100061"></a>Перечень источников получения информации, указанных в настоящем пункте, не является исчерпывающим.
9. <a id="p100062"></a>При выявлении коррупционных рисков руководители подразделений исходя из мер по противодействию коррупции определяют возможные события и угрозы, способные:
<a id="p100063"></a>негативно повлиять на достижение цели;
<a id="p100064"></a>вызвать негативные последствия (в виде штрафных санкций, репутационных и прочих рисков для подразделения и (или) ОАО "РЖД" в целом).
<a id="p100065"></a>Основываясь на возможных негативных событиях и угрозах, руководители подразделений выявляют следующие коррупционные риски:
1) <a id="p100066"></a>участие работников, обладающих организационно-распорядительными или административно-хозяйственными функциями, в предпринимательской деятельности;
2) <a id="p100067"></a>лоббирование (продвижение частных интересов);
3) <a id="p100068"></a>торговля инсайдерской информацией;
4) <a id="p100069"></a>взятки при реализации контрольных и надзорных функций;
5) <a id="p100070"></a>взятки за назначение на коррупционно опасные должности;
6) <a id="p100071"></a>взятки за неисполнение должностных обязанностей;
7) <a id="p100072"></a>взятки за ускорение решения процедурных вопросов;
8) <a id="p100073"></a>взятки за сокрытие чрезвычайных происшествий;
9) <a id="p100074"></a>непринятие за вознаграждение мер к коррупционерам и др.
<a id="p100075"></a>Выявленные риски описываются в реестре коррупционных рисков, составленном по форме согласно [приложению N 2](#p100275).
10. <a id="p100076"></a>Вопросы противодействия коррупции рассматриваются руководителями подразделений на совещаниях рабочих групп, образованных в подразделении.
<a id="p100077"></a>Для определения коррупционно опасных функций, составления реестра коррупционных рисков, оценки коррупционных рисков и их ранжирования, составления перечня должностей, которые связаны с коррупционными рисками, и разработки комплекса мер по устранению или минимизации коррупционных рисков в состав рабочей группы целесообразно включать специалистов по корпоративной безопасности, кадрам, юриспруденции, экономике, финансам, а также представителей других подразделений, которые, по мнению руководителя подразделения, необходимы в каждом конкретном случае.
11. <a id="p100078"></a>По итогам проведения совещаний подразделениями формируются перечни коррупционно опасных функций и реестры коррупционных рисков, которые утверждаются руководителем подразделения.
12. <a id="p100079"></a>Основанием для внесения изменений в перечень коррупционно опасных функций и реестр коррупционных рисков могут стать изменения законодательства Российской Федерации, результаты проведения оценки коррупционных рисков, мониторинга исполнения должностных обязанностей работниками и т.д.


### <a id="p100080"></a>III. Порядок оценки коррупционных рисков


13. <a id="p100081"></a>Оценка коррупционных рисков проводится в целях выявления условий и обстоятельств, возникающих в конкретном управленческом процессе, позволяющих злоупотреблять должностными обязанностями для получения выгоды вопреки интересам ОАО "РЖД".
14. <a id="p100082"></a>В ходе проведения оценки коррупционных рисков выявляются предмет коррупции (за какие действия (бездействие) предоставляется выгода) и возможные коррупционные схемы, которые могут быть использованы.
15. <a id="p100083"></a>Все коррупционные риски признаются критичными в связи с тем, что ОАО "РЖД" не приемлет коррупцию в любых формах и проявлениях (принцип "нулевой толерантности к коррупции").
16. <a id="p100084"></a>Управление коррупционными рисками осуществляется посредством ранжирования (упорядочения) рисков в соответствии с возможной величиной ущерба деятельности ОАО "РЖД", зависящей от вероятности совершения рисковых событий.
17. <a id="p100085"></a>Ранжирование коррупционных рисков осуществляется в следующем порядке:
<a id="p100086"></a>каждый коррупционный риск характеризуется по шкале вероятности возникновения и шкале воздействия, приведенных в [приложении N 3](#p100290);
<a id="p100087"></a>на основе вероятности возникновения и степени воздействия для каждого риска коррупции определяется итоговая оценка. Значение итоговой оценки определяется в соответствии с матрицей итоговой оценки коррупционных рисков, приведенной в [приложении N 4](#p100318);
<a id="p100088"></a>коррупционные риски ранжируются (в порядке убывания) на основе итоговой оценки рисков.
18. <a id="p100089"></a>Информация о выявленных коррупционных рисках служит основанием для анализа существующих процедур и разработки новых, направленных на предотвращение коррупции.


### <a id="p100090"></a>IV. Порядок взаимодействия в рамках процесса идентификации и оценки коррупционных рисков


19. <a id="p100091"></a>Для подготовки перечня коррупционно опасных функций и реестра коррупционных рисков Центром по организации противодействия коррупции разрабатывается график работ по форме согласно [приложению N 5](#p100321) и утверждается ответственным в ОАО "РЖД" за работу по противодействию коррупции.
20. <a id="p100092"></a>Руководители подразделений представляют в сроки, установленные графиком работ, результаты оценки коррупционных рисков (в форме реестра коррупционных рисков) в Центр по организации противодействия коррупции.
21. <a id="p100093"></a>Центр по организации противодействия коррупции консолидирует в общем реестре коррупционных рисков информацию о рисках и представляет реестр на рассмотрение ответственному в ОАО "РЖД" за работу по противодействию коррупции.
22. <a id="p100094"></a>При возникновении новых и реализации существующих коррупционных рисков руководители подразделений в течение месяца с момента их выявления информируют Центр по организации противодействия коррупции для своевременного обновления реестра коррупционных рисков.
23. <a id="p100095"></a>На основании реестра коррупционных рисков руководители подразделений анализируют эффективность существующих процедур по предотвращению коррупции и разрабатывают новые.


### <a id="p100096"></a>V. Формирование перечня должностей, связанных с коррупционными рисками


24. <a id="p100097"></a>Должности, которые являются ключевыми для совершения коррупционных правонарушений, определяются с учетом высокой степени свободы принятия решений, вызванной спецификой трудовой деятельности, интенсивности контактов с гражданами и организациями.
<a id="p100098"></a>Признаками, характеризующими коррупционное поведение должностного лица при осуществлении коррупционно опасных функций, могут служить:
1) <a id="p100099"></a>необоснованное затягивание решения вопроса сверх установленных сроков при принятии решений, решение вопроса во внеочередном порядке в отношении отдельного физического или юридического лица при наличии значительного числа очередных обращений;
2) <a id="p100100"></a>использование своих служебных полномочий при решении личных вопросов, связанных с удовлетворением материальных потребностей должностного лица либо его родственников;
3) <a id="p100101"></a>предоставление не предусмотренных законом преимуществ (протекционизм, семейственность) для поступления на работу в ОАО "РЖД";
4) <a id="p100102"></a>оказание предпочтения физическим лицам, индивидуальным предпринимателям, юридическим лицам в предоставлении услуг, а также содействие в осуществлении предпринимательской деятельности;
5) <a id="p100103"></a>использование в личных или групповых интересах информации, полученной при выполнении должностных обязанностей, если такая информация не подлежит официальному распространению;
6) <a id="p100104"></a>требование от физических и юридических лиц информации, предоставление которой не предусмотрено законодательством Российской Федерации;
7) <a id="p100105"></a>нарушение должностными лицами требований нормативных правовых и локальных нормативных актов, регламентирующих вопросы организации, планирования и проведения мероприятий, предусмотренных должностными (трудовыми) обязанностями;
8) <a id="p100106"></a>искажение, сокрытие или представление заведомо ложных сведений в учетных и отчетных документах, являющихся существенным элементом трудовой деятельности;
9) <a id="p100107"></a>попытка несанкционированного доступа к информационным ресурсам;
10) <a id="p100108"></a>действия распорядительного характера, превышающие или не относящиеся к должностным (трудовым) обязанностям;
11) <a id="p100109"></a>бездействие в случаях, требующих принятия решений в соответствии с должностными (трудовыми) обязанностями;
12) <a id="p100110"></a>получение должностным лицом, его супругой (супругом), близкими родственниками необоснованно высокого вознаграждения за создание произведений литературы, науки, искусства, чтение лекций и иную преподавательскую деятельность;
13) <a id="p100111"></a>получение должностным лицом, его супругой (супругом), близкими родственниками кредитов или займов на необоснованно длительные сроки или по необоснованно низким ставкам, равно как и предоставление необоснованно высоких ставок по банковским вкладам (депозитам) указанных лиц;
14) <a id="p100112"></a>совершение частых или крупных сделок между подразделением и субъектами предпринимательской деятельности, участниками которых или руководящие должности в которых замещают родственники должностных лиц ОАО "РЖД";
15) <a id="p100113"></a>совершение финансово-хозяйственных операций с очевидными (даже не для специалиста) нарушениями законодательства Российской Федерации.
<a id="p100114"></a>Указанные признаки не являются исчерпывающими.
25. <a id="p100115"></a>По итогам анализа признаков, указанных в [пункте 24](#p100097) настоящих Методических рекомендаций, руководитель подразделения актуализирует перечень должностей подразделения, которые связаны с коррупционными рисками, и направляет его в Центр по организации противодействия коррупции для консолидации и подготовки к утверждению президентом ОАО "РЖД".
<a id="p100116"></a>Уточнение (корректировку) перечня должностей, которые связаны с коррупционными рисками, необходимо осуществлять по результатам оценки коррупционных рисков не реже одного раза в год.
26. <a id="p100117"></a>Лица, замещающие должности, включенные в утвержденный перечень должностей, по решению работодателя ежегодно должны представлять сведения о своих доходах, расходах, имуществе и обязательствах имущественного характера, а также сведения о доходах, расходах, имуществе и обязательствах имущественного характера своих супруги (супруга) и несовершеннолетних детей.


### <a id="p100118"></a>VI. Разработка комплекса мер по устранению или минимизации коррупционных рисков


27. <a id="p100119"></a>Меры по устранению и минимизации коррупционных рисков для каждой критической точки бизнес-процесса вырабатываются в зависимости от особенностей конкретного бизнес-процесса и включают:
1) <a id="p100120"></a>регламентацию способа и сроки совершения действий работником в критической точке бизнес-процесса;
2) <a id="p100121"></a>реинжиниринг функций;
3) <a id="p100122"></a>совершенствование механизма отбора должностных лиц для включения в состав комиссий, рабочих групп, принимающих управленческие решения;
4) <a id="p100123"></a>сокращение количества должностных лиц, участвующих в принятии управленческих решений;
5) <a id="p100124"></a>сокращение сроков принятия управленческих решений;
6) <a id="p100125"></a>ведение или расширение процессуальных форм внешнего взаимодействия работников с представителями контрагентов, органов государственной власти и др. (например, использование информационных технологий в качестве приоритетного направления для осуществления такого взаимодействия);
7) <a id="p100126"></a>установление дополнительных форм отчетности работников о результатах принятых решений;
8) <a id="p100127"></a>установление четкой регламентации способа и сроков совершения действий должностным лицом при осуществлении коррупционно опасной функции.
28. <a id="p100128"></a>В целях недопущения совершения должностными лицами коррупционных правонарушений необходимо осуществлять на постоянной основе:
<a id="p100129"></a>организацию внутреннего контроля за исполнением должностными лицами своих обязанностей. При этом должны проверяться достоверность и полнота сведений о доходах, имуществе и обязательствах имущественного характера, осуществляться контроль за соответствием расходов доходам не только на основании поступившей информации о коррупционных проявлениях, но и жалоб и обращений граждан и организаций, публикаций о фактах коррупционной деятельности работников ОАО "РЖД" в средствах массовой информации;
<a id="p100130"></a>проведение разъяснительной и иной работы для существенного снижения возможностей коррупционного поведения при исполнении коррупционно опасных функций.


### <a id="p100131"></a>VII. Мониторинг исполнения должностных обязанностей работниками, деятельность которых связана с коррупционными рисками


29. <a id="p100132"></a>Основными задачами мониторинга исполнения должностных обязанностей работниками, деятельность которых связана с коррупционными рисками, являются:
1) <a id="p100133"></a>своевременная фиксация отклонения действий должностных лиц от установленных норм, правил служебного поведения;
2) <a id="p100134"></a>выявление и анализ факторов, способствующих ненадлежащему исполнению либо превышению должностных полномочий;
3) <a id="p100135"></a>подготовка предложений по минимизации коррупционных рисков либо их устранению в деятельности должностных лиц;
4) <a id="p100136"></a>корректировка перечня коррупционно опасных функций и реестра коррупционных рисков, а также перечня должностей, которые связаны с коррупционными рисками.
30. <a id="p100137"></a>Проведение мониторинга осуществляется путем сбора информации о признаках и фактах коррупционной деятельности должностных лиц.
31. <a id="p100138"></a>При проведении мониторинга:
<a id="p100139"></a>формируется набор показателей, характеризующих антикоррупционное поведение должностных лиц, деятельность которых связана с коррупционными рисками;
<a id="p100140"></a>обеспечивается взаимодействие с подразделениями в целях изучения документов, иных материалов, содержащих сведения о коррупционных нарушениях.
32. <a id="p100141"></a>Результатами проведения мониторинга являются:
<a id="p100142"></a>подготовка материалов о несоблюдении должностными лицами при исполнении должностных обязанностей требований [Кодекса](https://bukva.ai/docs/protokol-1143r#p100146) деловой этики ОАО "РЖД" и Положения об урегулировании конфликта интересов в ОАО "РЖД";
<a id="p100143"></a>подготовка предложений по минимизации коррупционных рисков либо их устранению в деятельности должностных лиц, а также по внесению изменений в перечень коррупционно опасных функций, реестр коррупционных рисков, а также в перечень должностей, которые связаны с коррупционными рисками.
<a id="p100144"></a>Мониторинг исполнения должностных обязанностей работниками осуществляет руководитель подразделения на постоянной основе.


### <a id="p100145"></a>VIII. Порядок внесения изменений


33. <a id="p100146"></a>Ответственным за актуализацию настоящих Методических рекомендаций является Центр по организации противодействия коррупции.
34. <a id="p100147"></a>Инициатор внесения изменений представляет в Центр по организации противодействия коррупции обоснование целесообразности их внесения.
35. <a id="p100148"></a>Решение о целесообразности внесения изменений в настоящие Методические рекомендации принимает ответственный в ОАО "РЖД" за работу по противодействию коррупции.
36. <a id="p100149"></a>Проект изменений, вносимых в настоящие Методические рекомендации, после оценки их целесообразности проходит процедуру согласования в установленном порядке.





<div align="right">

<a id="p100150"></a>Приложение N 1<br>
к Методическим рекомендациям<br>
по оценке коррупционных рисков<br>
в ОАО "РЖД"

</div>


<div align="center">

<a id="p100151"></a>**ПЕРЕЧЕНЬ КОРРУПЦИОННО ОПАСНЫХ ФУНКЦИЙ**

</div>



#### <a id="p100152"></a>Закупки


1. <a id="p100153"></a>Выбор способа закупки
2. <a id="p100154"></a>Формирование закупочной документации (в том числе разработка требований к поставщику, объекты закупки и т.п.)
3. <a id="p100155"></a>Информирование поставщиков о проведении конкурса, аукциона и формирование списков участников закрытых конкурсных процедур
4. <a id="p100156"></a>Проведение закупочных процедур
5. <a id="p100157"></a>Ведение реестра поставщиков (в том числе реестра недобросовестных поставщиков)
6. <a id="p100158"></a>Выбор поставщика товаров, работ, услуг


#### <a id="p100159"></a>Заключение договоров и контроль за их исполнением


7. <a id="p100160"></a>Согласование договоров
8. <a id="p100161"></a>Внесение изменений в договоры
9. <a id="p100162"></a>Приемка товаров, работ, услуг


#### <a id="p100163"></a>Строительство, обслуживание и ремонт объектов инфраструктуры


10. <a id="p100164"></a>Подготовка и утверждение проектно-сметной документации
11. <a id="p100165"></a>Привлечение контрагентов (в том числе выбор контрагентов и заключение договоров подряда, субподряда) для выполнения работ по строительству, ремонту и обслуживанию объектов инфраструктуры
12. <a id="p100166"></a>Закупка/контроль использования товарно-материальных ценностей при выполнении работ по строительству/ремонту/обслуживанию объектов инфраструктуры
13. <a id="p100167"></a>Приемка работ по договорам строительства, ремонта и обслуживания объектов инфраструктуры
14. <a id="p100168"></a>Проведение комиссионных осмотров состояния объектов инфраструктуры
15. <a id="p100169"></a>Получение разрешений (строительных лицензий, сертификатов) на строительство и ремонт объектов инфраструктуры
16. <a id="p100170"></a>Выбор контрагентов и заключение договоров с посредниками, консультантами, агентами и третьими лицами, причастными к получению разрешений (строительных лицензий, сертификатов)


#### <a id="p100171"></a>Инвестиции и управление стратегическими инвестиционными проектами


17. <a id="p100172"></a>Согласование и утверждение инвестиционных проектов ОАО "РЖД" (в том числе выбор объектов для инвестирования)
18. <a id="p100173"></a>Распределение инвестиций и финансирования дочерних обществ ОАО "РЖД"
19. <a id="p100174"></a>Контроль и отчетность по инвестиционным проектам
20. <a id="p100175"></a>Закрытие инвестиционных проектов


#### <a id="p100176"></a>Экономика и финансы


21. <a id="p100177"></a>Установление кредитных лимитов и контроль за ними
22. <a id="p100178"></a>Размещение денежных средств
23. <a id="p100179"></a>Привлечение финансирования (в том числе кредитных средств)
24. <a id="p100180"></a>Хеджирование финансовых рисков (в том числе выбор контрагентов и заключение договоров хеджирования)
25. <a id="p100181"></a>Казначейские операции/платежи
26. <a id="p100182"></a>Покупка/продажа производных финансовых инструментов


#### <a id="p100183"></a>Сдача активов в аренду


27. <a id="p100184"></a>Выбор контрагентов на заключение договоров предоставления имущества в аренду ОАО "РЖД"
28. <a id="p100185"></a>Установление ставки арендной платы
29. <a id="p100186"></a>Приемка имущества после окончания срока аренды
30. <a id="p100187"></a>Списание имущества, вывод имущества из эксплуатации


#### <a id="p100188"></a>Реализация/списание активов


31. <a id="p100189"></a>Оценка активов (в том числе присвоение категорий годности старогодным рельсам)
32. <a id="p100190"></a>Утилизация/списание активов (в том числе выбор контрагентов, заключение договоров, выставление и урегулирование претензий и т.д.)
33. <a id="p100191"></a>Реализация активов (в том числе выбор контрагентов, заключение договоров, выставление и урегулирование претензий и т.д.)


#### <a id="p100192"></a>Грузовые и пассажирские железнодорожные перевозки


34. <a id="p100193"></a>Согласование заявок на перевозку грузов, предоставление услуг по использованию инфраструктуры (в том числе определение приоритета поступивших заявок)
35. <a id="p100194"></a>Определение стоимости услуг по перевозке грузов, использованию инфраструктуры для грузоотправителей и перевозчиков
36. <a id="p100195"></a>Предоставление скидок грузоотправителям и перевозчикам
37. <a id="p100196"></a>Проверка грузов перед отправкой, во время перевозки, по прибытии на пункт назначения


#### <a id="p100197"></a>Энергоснабжение


38. <a id="p100198"></a>Взаимодействие с органами государственной власти по вопросам пересмотра и утверждения тарифов на энергоресурсы (в том числе тарифов на транзит электроэнергии и воды сторонним потребителям)
39. <a id="p100199"></a>Сертификация электроэнергии, питьевой воды
40. <a id="p100200"></a>Покупка энергоресурсов (в том числе выбор контрагентов и заключение договоров)
41. <a id="p100201"></a>Транзитная поставка энергоресурсов сторонним потребителям
42. <a id="p100202"></a>Обслуживание систем учета энергоресурсов (например, АСКУЭ)
43. <a id="p100203"></a>Подключение к сетям ОАО "РЖД" сторонних потребителей энергоресурсов
44. <a id="p100204"></a>Учет энергоресурсов
45. <a id="p100205"></a>Реализация дизельного топлива


#### <a id="p100206"></a>Взаимодействие с общественными организациями, государственными органами и средствами массовой информации


46. <a id="p100207"></a>Взаимодействие с органами государственной власти по вопросам:
<a id="p100208"></a>обоснования и утверждения тарифов, выделения субсидий и налоговых льгот;
<a id="p100209"></a>получения лицензий, сертификатов, разрешений, патентов и т.п.;
<a id="p100210"></a>привлечения государственного финансирования (в том числе субсидий и налоговых льгот);
<a id="p100211"></a>применения санкций к работникам, причастным к совершению серьезных нарушений/преступлений
47. <a id="p100212"></a>Проведение мероприятий с участием представителей органов государственной власти, средств массовой информации и контрагентов
48. <a id="p100213"></a>Взаимодействие с органами государственного контроля при проведении проверок, выполнении полученных предписаний (в т.ч. по вопросам охраны труда и обеспечения промышленной безопасности)
49. <a id="p100214"></a>Размещение и публикация информации о деятельности ОАО "РЖД" в средствах массовой информации
50. <a id="p100215"></a>Выбор контрагентов и заключение договоров с посредниками, консультантами, агентами и третьими лицами, причастными к процессу взаимодействия с общественными организациями, органами государственной власти и средствами массовой информации


#### <a id="p100216"></a>Подарки, командировочные и представительские расходы


51. <a id="p100217"></a>Дарение и получение подарков
52. <a id="p100218"></a>Возмещение командировочных и представительских расходов
53. <a id="p100219"></a>Отражение подарков, представительских и командировочных расходов в учете


#### <a id="p100220"></a>Корпоративная безопасность


54. <a id="p100221"></a>Проведение расследований по фактам получения жалоб и информации о нарушениях, имеющих признаки мошенничества или коррупции
55. <a id="p100222"></a>Применение дисциплинарных санкций к работникам ОАО "РЖД", причастным к коррупционным действиям или мошенничеству
56. <a id="p100223"></a>Привлечение охранных организаций (в том числе выбор охранных организаций и заключение договоров)
57. <a id="p100224"></a>Оценка благонадежности контрагентов (должная осмотрительность) при выполнении процедур, требующих проверки благонадежности контрагентов, например при проведении закупочных процедур, заключении договоров
58. <a id="p100225"></a>Допуск лиц к конфиденциальной информации и ИТ ресурсам ОАО "РЖД"
59. <a id="p100226"></a>Допуск лиц, автотранспортных средств и грузов на территорию, охраняемую ОАО "РЖД"
60. <a id="p100227"></a>Выдача разрешений на вывоз с территории ОАО "РЖД" и перемещение по территории активов, товарно-материальных ценностей и т.д.


#### <a id="p100228"></a>Правовое обеспечение деятельности


61. <a id="p100229"></a>Открытие, ликвидация или изменение доли собственности юридических лиц
62. <a id="p100230"></a>Реализация имущества или имущественных прав
63. <a id="p100231"></a>Уступка (цессия), приобретение прав требования
64. <a id="p100232"></a>Привлечение посредников, агентов или третьих лиц для участия в судебных разбирательствах (в том числе выбор компаний и заключение договоров)
65. <a id="p100233"></a>Проведение переговоров с контрагентами по урегулированию претензий, устранению разногласий в досудебном порядке или в рамках судебного разбирательства
66. <a id="p100234"></a>Взаимодействие с судами и органами государственной власти в рамках судебных разбирательств


#### <a id="p100235"></a>Проведение проверок


67. <a id="p100236"></a>Взаимодействие с руководителями и работниками проверяемого подразделения по вопросам:
<a id="p100237"></a>организации проведения внутренней проверки и досуга работников проверяющего подразделения;
<a id="p100238"></a>выявления причин недостатков и нарушений;
<a id="p100239"></a>определения степени вины и ответственности работников
68. <a id="p100240"></a>Формирование и утверждение планов проверок
69. <a id="p100241"></a>Применение дисциплинарных мер к работникам ОАО "РЖД", причастным к совершению нарушений
70. <a id="p100242"></a>Взаимодействие с государственными органами по вопросам:
<a id="p100243"></a>расследования/ликвидации инцидентов, аварий, несчастных случаев (в том числе железнодорожных происшествий);
<a id="p100244"></a>применения санкций к работникам, причастным к совершению серьезных нарушений/преступлений
71. <a id="p100245"></a>Составление отчета о результатах проверки (качество, полнота, достоверность и объективность информации)
72. <a id="p100246"></a>Использование работниками конфиденциальной и инсайдерской информации, а также информации, составляющей коммерческую тайну ОАО "РЖД" (дочерних обществ ОАО "РЖД"), полученной в рамках проведения проверок


#### <a id="p100247"></a>Формирование отчетности (бухгалтерской, финансовой, управленческой, налоговой)


73. <a id="p100248"></a>Списание дебиторской задолженности
74. <a id="p100249"></a>Проведение сверок и урегулирование разногласий во взаиморасчетах с контрагентами
75. <a id="p100250"></a>Отражение в учете деятельности по благотворительности и спонсорству, подарков и представительских расходов


#### <a id="p100251"></a>Корпоративное управление


76. <a id="p100252"></a>Определение позиции представителей ОАО "РЖД" в советах директоров дочерних обществ по вопросам одобрения сделок дочерних обществ
77. <a id="p100253"></a>Принятие решения о приобретении долей участия в хозяйственных обществах (иностранных организациях)
78. <a id="p100254"></a>Принятие решения о создании, реорганизации и ликвидации дочерних обществ
79. <a id="p100255"></a>Принятие решения о заключении корпоративных договоров, определяющих порядок взаимодействия с другими акционерами дочерних обществ
80. <a id="p100256"></a>Принятие решения о структуре органов управления дочерних обществ, в том числе в части компетенции, порядка принятия решений


#### <a id="p100257"></a>Благотворительная и спонсорская деятельность


81. <a id="p100258"></a>Выбор объектов благотворительной/спонсорской деятельности
82. <a id="p100259"></a>Заключение договоров на оказание благотворительной/спонсорской помощи
83. <a id="p100260"></a>Оказание благотворительной/спонсорской помощи


#### <a id="p100261"></a>Управление персоналом


84. <a id="p100262"></a>Проведение периодической аттестации работников (для категорий работников, подлежащих обязательной аттестации в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации)
85. <a id="p100263"></a>Подбор и найм работников
86. <a id="p100264"></a>Оформление и ведение личных дел работников
87. <a id="p100265"></a>Повышение работников в должности/повышение заработной платы работникам
88. <a id="p100266"></a>Премирование работников
89. <a id="p100267"></a>Реализация социальных программ
90. <a id="p100268"></a>Организация корпоративных мероприятий, проведение обучения и повышения квалификации работников (в том числе выбор контрагентов, заключение договоров)


#### <a id="p100269"></a>Страхование


91. <a id="p100270"></a>Выбор объектов страхования
92. <a id="p100271"></a>Согласование страховых рисков
93. <a id="p100272"></a>Выбор контрагентов/заключение договоров страхования (в том числе определение размера страховой выплаты и страховых премий)
94. <a id="p100273"></a>Урегулирование ущерба и страхового возмещения по страховым случаям





<div align="right">

<a id="p100274"></a>Приложение N 2<br>
к Методическим рекомендациям<br>
по оценке коррупционных рисков<br>
в ОАО "РЖД"

</div>


<div align="center">

<a id="p100275"></a>Реестр коррупционных рисков

</div>



<table>
<colgroup><col width="13%"><col width="12%"><col width="8%"><col width="6%"><col width="6%"><col width="6%"><col width="16%"><col width="16%"><col width="9%"><col width="7%"></colgroup>
<tr><td rowspan="2"><a id="p100276"></a>Филиал, структурное подразделение ОАО "РЖД"</td><td rowspan="2"><a id="p100277"></a>Направление деятельности/бизнес-процесс/проект</td><td rowspan="2"><a id="p100278"></a>N риска</td><td rowspan="2"><a id="p100279"></a>Риск</td><td rowspan="2"><a id="p100280"></a>Описание риска</td><td rowspan="2"><a id="p100281"></a>Тип риска</td><td colspan="2"><a id="p100282"></a>Оценка риска</td><td rowspan="2"><a id="p100283"></a>Итоговая оценка</td><td rowspan="2"><a id="p100284"></a>Комментарии</td></tr>
<tr><td><a id="p100285"></a>вероятность</td><td><a id="p100286"></a>воздействие</td></tr>
<tr><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td><a id="p100287"></a>очень высокая,<br>высокая,<br>средняя,<br>низкая,<br>очень низкая</td><td><a id="p100288"></a>очень высокое,<br>высокое,<br>среднее,<br>низкое,<br>очень низкое</td><td></td><td></td></tr>
</table>






<div align="center">

<a id="p100289"></a>**Приложение N 3**

</div>

к Методическим рекомендациям
по оценке коррупционных рисков
в ОАО "РЖД"

<div align="center">

<a id="p100290"></a>ВЕРОЯТНОСТЬ<br>
ВОЗНИКНОВЕНИЯ И СТЕПЕНЬ ВОЗДЕЙСТВИЯ КОРРУПЦИОННЫХ РИСКОВ

</div>



<table>
<colgroup><col width="39%"><col width="61%"></colgroup>
<tr><td colspan="2"><a id="p100291"></a>Шкала вероятности (справочно)</td></tr>
<tr><td><a id="p100292"></a>Вероятность реализации риска (в рамках оцениваемого периода)</td><td><a id="p100293"></a>Интерпретация</td></tr>
<tr><td><a id="p100294"></a>Очень низкая</td><td><a id="p100295"></a>событие почти точно не произойдет</td></tr>
<tr><td><a id="p100296"></a>Низкая</td><td><a id="p100297"></a>событие возможно, но скорее не произойдет. Имеются некоторые предпосылки</td></tr>
<tr><td><a id="p100298"></a>Средняя</td><td><a id="p100299"></a>умеренная вероятность наступления события. Весьма возможно, что событие реализуется</td></tr>
<tr><td><a id="p100300"></a>Высокая</td><td><a id="p100301"></a>событие скорее произойдет, чем не произойдет</td></tr>
<tr><td><a id="p100302"></a>Очень высокая</td><td><a id="p100303"></a>событие почти точно произойдет</td></tr>
<tr><td colspan="2"><a id="p100304"></a>Шкала воздействия (справочно)</td></tr>
<tr><td><a id="p100305"></a>Степень воздействия</td><td><a id="p100306"></a>Финансовое влияние</td></tr>
<tr><td><a id="p100307"></a>Очень низкая</td><td><a id="p100308"></a>менее X млн. рублей</td></tr>
<tr><td><a id="p100309"></a>Низкая</td><td><a id="p100310"></a>от X до XX млн. рублей</td></tr>
<tr><td><a id="p100311"></a>Средняя</td><td><a id="p100312"></a>от XX до XXX млн. рублей</td></tr>
<tr><td><a id="p100313"></a>Высокая</td><td><a id="p100314"></a>от XXX до XXXX млн. рублей</td></tr>
<tr><td><a id="p100315"></a>Очень высокая</td><td><a id="p100316"></a>более XXXX млн. рублей</td></tr>
</table>






<div align="center">

<a id="p100317"></a>**Приложение N 4**<br>
к Методическим рекомендациям

</div>

<div align="right">

по оценке коррупционных рисков<br>
в ОАО "РЖД"

<a id="p100318"></a>МАТРИЦА ИТОГОВОЙ ОЦЕНКИ КОРРУПЦИОННЫХ РИСКОВ

</div>


<a id="p100319"></a> ![Шкала воздействия (справочно)](https://i.bukva.ai/upvZEFycZ/img_0.jpg) 





<div align="center">

<a id="p100320"></a>Приложение N 5<br>
к Методическим рекомендациям<br>
по оценке коррупционных рисков<br>
в ОАО "РЖД"

<a id="p100321"></a>График<br>
работ по подготовке перечня коррупционно опасных функций<br>
и реестра коррупционных рисков

</div>



| <a id="p100322"></a>N | <a id="p100323"></a>Направление деятельности/бизнес-процесс/проект | <a id="p100324"></a>Наименование подразделения, ФИО, должность ответственного за оценку рисков | <a id="p100325"></a>Сроки завершения работ | <a id="p100326"></a>Периодичность проведения работ |
| --- | --- | --- | --- | --- |
|  |  |  |  |  |




<a id="p100327"></a>

---