Распоряжение ФКЦБ РФ от 04.12.2002 № 1605/р

(ред. от 11.04.2003)

«Об утверждении Положения об Экзаменационной комиссии по квалификационным экзаменам ФКЦБ России»

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

РАСПОРЯЖЕНИЕ

от 4 декабря 2002 г. № 1605/р

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ ОБ ЭКЗАМЕНАЦИОННОЙ КОМИССИИ ПО КВАЛИФИКАЦИОННЫМ

В соответствии с Положением «О системе квалификационных требований к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов», утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 5 июля 2002 года № 27/пс; Положением об аттестации специалистов специализированных депозитариев инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 8 июня 2001 года № 13:

2. Настоящее распоряжение вступает в силу со дня его официального опубликования.

Председатель

ПОЛОЖЕНИЕ ОБ ЭКЗАМЕНАЦИОННОЙ КОМИССИИ ПО КВАЛИФИКАЦИОННЫМ ЭКЗАМЕНАМ ФКЦБ РОССИИ

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение об Экзаменационной комиссии по квалификационным экзаменам ФКЦБ России разработано в соответствии с Положением «О системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов», утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 5 июля 2002 г. № 27/пс (далее — Положение), Положением об аттестации специалистов специализированных депозитариев инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 8 июня 2001 г. № 13, Регламентом организации работы по аттестации руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, руководителей и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также руководителей и специалистов организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденным распоряжением ФКЦБ России от 14 августа 2002 г. № 990/р (далее — Регламент).

1.2. Экзаменационная комиссия по квалификационным экзаменам ФКЦБ России (далее — Экзаменационная комиссия) — орган, который создается приказом ФКЦБ России, приказами уполномоченных организаций для организации подготовительных работ и проведения квалификационных экзаменов для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, в том числе для специалистов организаций, осуществляющих брокерскую и/или дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и оказывающих эмитентам услуги по подготовке проспекта ценных бумаг (финансовые консультанты); для руководителей и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами, негосударственными пенсионными фондами; а также для руководителей и специалистов организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее — специалисты рынка ценных бумаг).

(п. 1.2 в ред. распоряжения ФКЦБ РФ от 11.04.2003 № 03-702/р)

2. Задачи Экзаменационной комиссии

Основными задачами Экзаменационной комиссии являются:

осуществление экзаменационной комиссией ФКЦБ России и экзаменационными комиссиями уполномоченных организаций (организаций из числа региональных отделений Федеральной комиссии, организаций, учрежденных Федеральной комиссией, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний, имеющих право проведения квалификационных экзаменов, проверки лиц на соответствие установленным Положением квалификационным требованиям и направления представлений на регистрацию (перерегистрацию) в Реестре аттестованных лиц) организации подготовительных работ и проведения квалификационных экзаменов, проверки лиц на соответствие квалификационным требованиям и направление представлений на регистрацию (перерегистрацию) в Реестре аттестованных лиц.

3. Функции Экзаменационной комиссии

В целях решения вышеназванных задач Экзаменационная комиссия выполняет следующие функции:

3.1. Организует обеспечение технических условий для проведения квалификационных экзаменов в форме письменного или компьютерного тестирования в соответствии с утвержденным ФКЦБ России графиком проведения квалификационных экзаменов.

3.2. Осуществляет контроль за подготовительной работой регионального экзаменационного центра по проведению квалификационного экзамена в сроки, установленные приказом ФКЦБ России.

3.3. Осуществляет контроль за соблюдением организационно-технических условий проведения квалификационных экзаменов, установленных Регламентом, утвержденным распоряжением ФКЦБ России.

3.4. Осуществляет контроль за надлежащим выполнением техническими администраторами (работниками регионального экзаменационного центра, ответственными за техническое состояние компьютерного оборудования и прочих технических средств, используемых для проведения экзамена) и наблюдателями (лицами, не являющимися работниками уполномоченных организаций и обучающих организаций, осуществляющими контроль за соответствием процедуры проведения экзаменов установленным требованиям), функций, установленных Регламентом.

3.5. Осуществляет контроль за соблюдением экзаменационных процедур, установленных порядком проведения экзаменов (Порядком проведения квалификационных экзаменов ФКЦБ России в компьютерной форме или Порядком проведения квалификационных экзаменов в форме письменного тестирования), установленным Регламентом.

3.6. Утверждает результаты квалификационных экзаменов, оформленные протоколами Экзаменационной комиссии.

4. Права Экзаменационной комиссии

Экзаменационная комиссия имеет следующие права:

4.1. Утверждать результаты квалификационных экзаменов, с последующим их оформлением протоколами Экзаменационной комиссии.

4.2. Принимать решение об аннулировании результатов квалификационных экзаменов.

4.3. Оформлять акты о нарушении процедуры проведения квалификационных экзаменов.

4.4. Взаимодействовать с Учебно-методическим отделом ФКЦБ России по вопросам организации подготовки и проведения квалификационных экзаменов.

5. Состав и структура Экзаменационной комиссии

5.1.1. Экзаменационная комиссия ФКЦБ России состоит из шести членов комиссии. В состав Экзаменационной комиссии входит председатель Экзаменационной комиссии, члены Экзаменационной комиссии и секретарь Экзаменационной комиссии. Персональный состав Экзаменационной комиссии утверждается приказом ФКЦБ России.

5.1.2. Состав Экзаменационной комиссии уполномоченных организаций утверждается приказом руководителя уполномоченной организации из числа работников уполномоченной организации и независимых наблюдателей и не может быть менее трех человек. В состав Экзаменационной комиссии входят председатель Экзаменационной комиссии, члены Экзаменационной комиссии и секретарь Экзаменационной комиссии. Председателем Экзаменационной комиссии является руководитель уполномоченной организации или его заместитель.

В случае предоставления уполномоченной организации из числа региональных отделений ФКЦБ России частичной автономии по проведению квалификационных экзаменов в состав Экзаменационной комиссии при проведении в этом регионе квалификационных экзаменов включается представитель регионального отделения ФКЦБ России.

5.1.3. Делопроизводство Экзаменационной комиссии осуществляет ее секретарь.

5.1.4. Изменения в персональный состав Экзаменационной комиссии вносятся путем внесения изменений и дополнений в соответствующий приказ.

5.2 Председатель Экзаменационной комиссии:

возглавляет и организует работу Экзаменационной комиссии;

распределяет обязанности между членами Экзаменационной комиссии.

6. Порядок работы Экзаменационной комиссии

6.1. Экзаменационные комиссии действуют постоянно в ФКЦБ России и уполномоченных организациях.

6.2. Заседания Экзаменационной комиссии правомочны при наличии не менее 2/3 числа членов утвержденного состава Экзаменационной комиссии.

6.3. Решения Экзаменационной комиссии принимаются большинством голосов от числа присутствующих членов Экзаменационной комиссии. В случае равенства голосов решающим является голос председателя Экзаменационной комиссии.

6.4. Решение Экзаменационной комиссии оформляется протоколом Экзаменационной комиссии. Протокол Экзаменационной комиссии подписывается председателем Экзаменационной комиссии, всеми членами Экзаменационной комиссии и утверждается ее председателем в срок, не превышающий пяти дней с даты проведения квалификационного экзамена.

6.5. Подпись председателя Экзаменационной комиссии уполномоченной организации заверяется печатью уполномоченной организации.

6.6. Протокол Экзаменационной комиссии должен содержать следующую информацию: дату проведения заседания, номер протокола, Ф.И.О. председателя Экзаменационной комиссии, присутствующих членов Экзаменационной комиссии, вопросы повестки дня, принятые решения по каждому вопросу, подписи председателя Экзаменационной комиссии и членов Экзаменационной комиссии.

6.7. Протоколы Экзаменационной комиссии хранятся 75 лет ЦЭК <*> и по окончании ведомственного (15 лет) хранения названные документы передаются на государственное хранение в установленном порядке.

---

<*> Отметка ЦЭК обозначает, что по окончании указанного срока принимается окончательное решение о сроках хранения документов.

---