---
title: "Распоряжение ФКЦБ РФ от 05.02.1997 N 16-р"
number: "16-р"
issuer: "Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг"
issued_on: 1997-02-05
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-16-r-1997"
---

## Распоряжение ФКЦБ РФ от 05.02.1997 N 16-р

# Распоряжение ФКЦБ РФ от 05.02.1997 N 16-р

"Об утверждении Положения об Омском региональном отделении ФКЦБ России"


<a id="p100001"></a>**ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ**


## <a id="p100002"></a>РАСПОРЯЖЕНИЕ

от 5 февраля 1997 г. N 16-р

<a id="p100003"></a>**ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ ОБ ОМСКОМ РЕГИОНАЛЬНОМ**

<div align="center">

**ОТДЕЛЕНИИ ФКЦБ РОССИИ**

</div>


<a id="p100004"></a>В соответствии со статьей 47 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", пунктом 19 Положения о федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 01.07.96 N 1009 "О Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг", распоряжения ФКЦБ России от 04.12.96 N 18-р "Об образовании региональных отделений ФКЦБ России в субъектах Российской Федерации":
1. <a id="p100005"></a>Утвердить прилагаемое [Положение](#p100010) об Омском региональном отделении ФКЦБ России.
2. <a id="p100006"></a>Поручить председателю Омского регионального отделения ФКЦБ России Синюгину Вячеславу Юрьевичу зарегистрировать Положение об Омском региональном отделении ФКЦБ России в установленном порядке.
3. <a id="p100007"></a>Поручить председателю Омского регионального отделения ФКЦБ Синюгину Вячеславу Юрьевичу открыть бюджетный и расчетный счета в отделении Центрального банка Российской Федерации в Омской области.

<div align="right">

<a id="p100008"></a>Председатель<br>
**Д.В.ВАСИЛЬЕВ**

</div>







<div align="right">

<a id="p100009"></a>Утверждаю<br>
Председатель<br>
Федеральной комиссии<br>
по рынку ценных бумаг<br>
**Д.В.ВАСИЛЬЕВ**<br>
3 февраля 1997 года

</div>



## <a id="p100010"></a>ПОЛОЖЕНИЕ ОБ ОМСКОМ РЕГИОНАЛЬНОМ ОТДЕЛЕНИИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ



### 1. <a id="p100011"></a>Общие положения


<a id="p100012"></a>1.1. Омское региональное отделение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - Региональное отделение) является территориальным органом Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (ФКЦБ России), образуемым на основании статьи 47 Закона Российской Федерации от 22 апреля 1995 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" с целью обеспечения выполнения установленных законодательством Российской Федерации норм, правил и условий функционирования рынка ценных бумаг, практической реализации принимаемых ФКЦБ России решений и контроля за деятельностью эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций.

#### <a id="p100013"></a>1.2 Региональное отделение имеет статус управления ФКЦБ России.

<a id="p100014"></a>1.3. Деятельность Регионального отделения осуществляется на территории Омской области, Тюменской области, Ханты - Мансийского автономного округа, Ямало - Ненецкого автономного округа.
<a id="p100015"></a>1.4. Региональное отделение осуществляет свою деятельность в соответствии с Конституцией Российской Федерации, федеральными законами, указами и распоряжениями Президента Российской Федерации, постановлениями и распоряжениями Правительства Российской Федерации, иными правовыми нормативными актами, решениями ФКЦБ России.
<a id="p100016"></a>1.5. Региональное отделение осуществляет свою деятельность во взаимодействии с федеральными органами исполнительной власти, их территориальными органами и органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации.
<a id="p100017"></a>1.6. Контроль за деятельностью Регионального отделения осуществляет ФКЦБ России.


### 2. <a id="p100018"></a>Функции Регионального отделения



#### <a id="p100019"></a>2.1 Региональное отделение осуществляет следующие функции:

<a id="p100020"></a>2.1.1. Обеспечивает реализацию проектов и программ ФКЦБ России на территории субъектов Российской Федерации, указанных в [п. 1.3](#p100014) настоящего Положения.
<a id="p100021"></a>2.1.2. Участвует в разработке региональных проектов развития рынка ценных бумаг и его инфраструктуры.
<a id="p100022"></a>2.1.3. Осуществляет контроль за соблюдением эмитентами, инвесторами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг и их саморегулируемыми организациями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных решениями ФКЦБ России.
<a id="p100023"></a>2.1.4. Регистрирует информацию о правонарушениях на рынке ценных бумаг, организует их выявление, предупреждение и проверку, принимает меры к пресечению правонарушений.
<a id="p100024"></a>2.1.5. Осуществляет контроль за соблюдением прав владельцев ценных бумаг, принимает меры по обеспечению выполнения обязательств эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг перед инвесторами.
<a id="p100025"></a>2.1.6. Осуществляет надзор за соответствием объема выпуска эмиссионных ценных бумаг их количеству в обращении.
<a id="p100026"></a>2.1.7. Осуществляет государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг в случаях и порядке, установленных нормативными актами ФКЦБ России.
<a id="p100027"></a>2.1.8. Осуществляет контроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг и инвесторами требований и стандартов раскрытия информации, осуществляет в установленном законодательством Российской Федерации и ФКЦБ России порядке проверку ее достоверности.
<a id="p100028"></a>2.1.9. Участвует в создании общедоступной системы раскрытия информации на рынке ценных бумаг.
<a id="p100029"></a>2.1.10. Осуществляет лицензирование регистраторской деятельности с учетом ограничений, определенных решениями ФКЦБ России, ведет в установленном ФКЦБ России порядке учет выданных, приостановленных и аннулированных лицензий.
<a id="p100030"></a>2.1.11. Осуществляет лицензирование брокерской и дилерской деятельности, с учетом ограничений, определенных решениями ФКЦБ России, ведет в установленном ФКЦБ России порядке учет выданных, приостановленных и аннулированных лицензий.
<a id="p100031"></a>2.1.12. Обеспечивает организацию и контроль за проведением квалификационных экзаменов для руководителей и специалистов организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг в соответствии с решениями ФКЦБ России.
<a id="p100032"></a>2.1.13. Организует ведение и хранение учетной документации, связанной с проведением квалификационных экзаменов, а также регулярное представление ФКЦБ России данных, необходимых для учета аттестованных лиц и квалификационных аттестатов.
<a id="p100033"></a>2.1.14. Осуществляет анализ развития рынка ценных бумаг и представляет отчеты в ФКЦБ России.
<a id="p100034"></a>2.1.15. Представляет заключения и информацию по запросам ФКЦБ России относительно деятельности эмитентов, инвесторов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций.
<a id="p100035"></a>2.1.16. Обеспечивает прием граждан и рассмотрение жалоб и заявлений граждан и юридических лиц, связанных с деятельностью эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций.
<a id="p100036"></a>2.1.17. Обеспечивает надлежащее хранение и своевременную передачу на государственное хранение документов Регионального отделения, имеющих практическое, историческое или иное значение, в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

##### <a id="p100037"></a>2.1.18 Осуществляет иные функции, определенные решениями ФКЦБ России.



### 3. <a id="p100038"></a>Права Регионального отделения



#### <a id="p100039"></a>3.1 Для реализации своих функций Региональное отделение вправе:

<a id="p100040"></a>3.1.1. Осуществлять государственную регистрацию выпусков ценных бумаг, их проспектов эмиссии, изменений и дополнений в решения о выпуске ценных бумаг и проспекты эмиссий, а также отчетов об итогах выпуска ценных бумаг эмитентов, перечень которых определен решениями ФКЦБ России.
<a id="p100041"></a>3.1.2. Приостанавливать и возобновлять размещение выпусков ценных бумаг, аннулировать государственную регистрацию выпусков ценных бумаг, зарегистрированных Региональным отделением.
<a id="p100042"></a>3.1.3. Запрашивать у эмитентов, подавших заявление на государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, информацию, связанную с осуществлением ими эмиссии ценных бумаг.
<a id="p100043"></a>3.1.4. Выдавать и аннулировать лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в соответствии с полномочиями, определенными решениями ФКЦБ России для каждого из видов лицензий.
<a id="p100044"></a>3.1.5. Отказывать в выдаче лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг по основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.
<a id="p100045"></a>3.1.6. Приостанавливать в установленном ФКЦБ России порядке действие лицензии, независимо от того, каким лицензирующим органом она выдана, при установлении факта нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также стандартов и требований, утвержденных ФКЦБ России.
<a id="p100046"></a>3.1.7. Осуществлять представления о присвоении и продлении квалификационных аттестатов, а также приостановлении и аннулировании квалификационных аттестатов в случае нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных ФКЦБ России.
<a id="p100047"></a>3.1.8. Организовывать и проводить, в том числе, совместно с соответствующими федеральными органами исполнительной власти (или их территориальными органами), проверки деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг в порядке, установленном решениями ФКЦБ России.
<a id="p100048"></a>3.1.9. Назначать и отзывать инспекторов для контроля за деятельностью эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций в порядке, установленном решениями ФКЦБ России.
<a id="p100049"></a>3.1.10. Запрашивать и получать информацию у органов исполнительной власти, судебных, правоохранительных и статистических органов Российской Федерации и субъектов Российской Федерации, а также у органов местного самоуправления.
<a id="p100050"></a>3.1.11. Направлять эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг и их саморегулируемым организациям письменные предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них предоставления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции ФКЦБ России.
<a id="p100051"></a>3.1.12. Применять меры к должностным лицам и специалистам, имеющим квалификационные аттестаты на право совершения операций с ценными бумагами в случае нарушения законодательства Российской Федерации.
<a id="p100052"></a>3.1.13. Направлять материалы в правоохранительные органы и обращаться с исками в суд (арбитражный суд) по вопросам, отнесенным к компетенции ФКЦБ России (включая недействительность сделок с ценными бумагами).
<a id="p100053"></a>3.1.14. Обращаться в арбитражный суд с иском о ликвидации юридического лица, нарушившего требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, и о применении к нарушителям санкций, установленных законодательством Российской Федерации.

##### <a id="p100054"></a>3.1.15 Осуществлять полномочия, предоставленные ФКЦБ России законодательством Российской Федерации, в отношении:

<a id="p100055"></a>эмитентов, осуществляющих недобросовестную эмиссию;
<a id="p100056"></a>лиц, осуществляющих безлицензионную деятельность.
<a id="p100057"></a>3.1.16. Осуществлять полномочия, предоставленные ФКЦБ России законодательством Российской Федерации, в случае обнаружения фактов недобросовестной рекламы.


### 4. <a id="p100058"></a>Председатель Регионального отделения


<a id="p100059"></a>4.1. Председатель Регионального отделения назначается на должность решением ФКЦБ России на основании совместного представления главы исполнительной власти Омской области и Председателя ФКЦБ России.
<a id="p100060"></a>4.2. Председатель Регионального отделения осуществляет свою деятельность в соответствии с законодательством Российской Федерации, руководствуясь решениями ФКЦБ России, поручениями Председателя ФКЦБ России и его заместителей.

#### <a id="p100061"></a>4.3 Председатель Регионального отделения:


##### <a id="p100062"></a>4.3.1 Осуществляет планирование деятельности Регионального отделения.


##### <a id="p100063"></a>4.3.2 Осуществляет руководство деятельностью Регионального отделения.

<a id="p100064"></a>4.3.3. Несет персональную ответственность за выполнение возложенных решениями ФКЦБ России на Региональное отделение функций и задач.
<a id="p100065"></a>4.3.4. Несет персональную ответственность за соблюдением законодательства Российской Федерации в деятельности Регионального отделения.
<a id="p100066"></a>4.3.5. Распределяет обязанности между заместителями Председателя Регионального отделения и определяет обязанности руководителей структурных подразделений.
<a id="p100067"></a>4.3.6. Утверждает по согласованию с ФКЦБ России структуру и штатное расписание Регионального отделения.
<a id="p100068"></a>4.3.7. Представляет на утверждение ФКЦБ России смету расходов на содержание Регионального отделения в пределах выделенных ассигнований.
<a id="p100069"></a>4.3.8. Утверждает положения об организационной структуре Регионального отделения и структурных подразделениях Регионального отделения.
<a id="p100070"></a>4.3.9. Назначает на должность и освобождает от должности работников Регионального отделения.
<a id="p100071"></a>4.3.10. Принимает решения о поощрении работников и применении к работникам мер дисциплинарного взыскания.

##### <a id="p100072"></a>4.3.11 Распоряжается финансовыми средствами Регионального отделения.

<a id="p100073"></a>4.3.12. Осуществляет иные обязанности, возложенные на него должностной инструкцией, утвержденной ФКЦБ России.
<a id="p100074"></a>4.4. Председатель Регионального отделения освобождается от занимаемой должности по решению ФКЦБ России в соответствии с законодательством Российской Федерации.
<a id="p100075"></a>4.5. Премирование Председателя Регионального отделения осуществляется по решению Председателя ФКЦБ России за счет средств, предусмотренных на финансирование Регионального отделения.


### 5. <a id="p100076"></a>Распорядительная деятельность Председателя Регионального отделения


<a id="p100077"></a>5.1. Решения Председателя Регионального отделения по вопросам регулирования рынка ценных бумаг, деятельности эмитентов, инвесторов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и контроля за соблюдением законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и решений ФКЦБ России принимаются в форме распоряжений.
<a id="p100078"></a>5.2. Решения Председателя Регионального отделения по вопросам организации деятельности Регионального отделения принимаются в форме приказов.
<a id="p100079"></a>5.3. Распоряжения и приказы подписываются Председателем Регионального отделения, а в его отсутствие - первым заместителем Председателя Регионального отделения.
<a id="p100080"></a>5.4. Распоряжения Председателя Регионального отделения по вопросам, отнесенным к его компетенции, обязательны для исполнения органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации и местного самоуправления, а также эмитентами, инвесторами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг и их саморегулируемыми организациями.
<a id="p100081"></a>5.5. Распоряжения и приказы Председателя Регионального отделения могут быть обжалованы гражданами и юридическими лицами в суде или арбитражном суде.
<a id="p100082"></a>5.6. Назначение на должность и освобождение от должности заместителей Председателя Регионального отделения и главного бухгалтера Регионального отделения оформляется приказом Председателя Регионального отделения по согласованию с ФКЦБ России.


### 6. <a id="p100083"></a>Организация деятельности Регионального отделения


<a id="p100084"></a>6.1. Финансирование расходов, связанных с деятельностью Регионального отделения, осуществляется за счет средств федерального бюджета.
<a id="p100085"></a>6.2. Имущество, переданное для организации и деятельности Регионального отделения, закрепляется за ним на праве оперативного управления.
<a id="p100086"></a>6.3. Региональное отделение подотчетно в своей деятельности ФКЦБ России. Сроки представления отчетов и форма отчетности устанавливается решениями ФКЦБ России.
<a id="p100087"></a>6.4. Региональное отделение является юридическим лицом, имеет печать с изображением Государственного герба Российской Федерации и собственным наименованием, бюджетный и расчетный счета в банке.
<a id="p100088"></a>6.5. Региональное отделение не вправе передавать закрепленные за ним права и полномочия иным лицам, за исключением случаев, установленных решениями ФКЦБ России.
<a id="p100089"></a>6.6. Реорганизация и ликвидация Регионального отделения производится по решению ФКЦБ России.
<a id="p100090"></a>6.7. Юридический адрес Регионального отделения: 644099, город Омск, ул. Красный Путь, 5.



<a id="p100091"></a>

---