Распоряжение ФКЦБ РФ от 05.02.1997 № 16-р

«Об утверждении Положения об Омском региональном отделении ФКЦБ России»

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

РАСПОРЯЖЕНИЕ

от 5 февраля 1997 г. № 16-р

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ ОБ ОМСКОМ РЕГИОНАЛЬНОМ

В соответствии со статьей 47 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», пунктом 19 Положения о федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 01.07.96 № 1009 «О Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг», распоряжения ФКЦБ России от 04.12.96 № 18-р «Об образовании региональных отделений ФКЦБ России в субъектах Российской Федерации»:

1. Утвердить прилагаемое Положение об Омском региональном отделении ФКЦБ России.

2. Поручить председателю Омского регионального отделения ФКЦБ России Синюгину Вячеславу Юрьевичу зарегистрировать Положение об Омском региональном отделении ФКЦБ России в установленном порядке.

3. Поручить председателю Омского регионального отделения ФКЦБ Синюгину Вячеславу Юрьевичу открыть бюджетный и расчетный счета в отделении Центрального банка Российской Федерации в Омской области.

ПОЛОЖЕНИЕ ОБ ОМСКОМ РЕГИОНАЛЬНОМ ОТДЕЛЕНИИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

1. Общие положения

1.1. Омское региональное отделение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее — Региональное отделение) является территориальным органом Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (ФКЦБ России), образуемым на основании статьи 47 Закона Российской Федерации от 22 апреля 1995 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» с целью обеспечения выполнения установленных законодательством Российской Федерации норм, правил и условий функционирования рынка ценных бумаг, практической реализации принимаемых ФКЦБ России решений и контроля за деятельностью эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций.

1.2 Региональное отделение имеет статус управления ФКЦБ России.

1.3. Деятельность Регионального отделения осуществляется на территории Омской области, Тюменской области, Ханты — Мансийского автономного округа, Ямало — Ненецкого автономного округа.

1.4. Региональное отделение осуществляет свою деятельность в соответствии с Конституцией Российской Федерации, федеральными законами, указами и распоряжениями Президента Российской Федерации, постановлениями и распоряжениями Правительства Российской Федерации, иными правовыми нормативными актами, решениями ФКЦБ России.

1.5. Региональное отделение осуществляет свою деятельность во взаимодействии с федеральными органами исполнительной власти, их территориальными органами и органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации.

1.6. Контроль за деятельностью Регионального отделения осуществляет ФКЦБ России.

2. Функции Регионального отделения

2.1 Региональное отделение осуществляет следующие функции:

2.1.1. Обеспечивает реализацию проектов и программ ФКЦБ России на территории субъектов Российской Федерации, указанных в п. 1.3 настоящего Положения.

2.1.2. Участвует в разработке региональных проектов развития рынка ценных бумаг и его инфраструктуры.

2.1.3. Осуществляет контроль за соблюдением эмитентами, инвесторами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг и их саморегулируемыми организациями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных решениями ФКЦБ России.

2.1.4. Регистрирует информацию о правонарушениях на рынке ценных бумаг, организует их выявление, предупреждение и проверку, принимает меры к пресечению правонарушений.

2.1.5. Осуществляет контроль за соблюдением прав владельцев ценных бумаг, принимает меры по обеспечению выполнения обязательств эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг перед инвесторами.

2.1.6. Осуществляет надзор за соответствием объема выпуска эмиссионных ценных бумаг их количеству в обращении.

2.1.7. Осуществляет государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг в случаях и порядке, установленных нормативными актами ФКЦБ России.

2.1.8. Осуществляет контроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг и инвесторами требований и стандартов раскрытия информации, осуществляет в установленном законодательством Российской Федерации и ФКЦБ России порядке проверку ее достоверности.

2.1.9. Участвует в создании общедоступной системы раскрытия информации на рынке ценных бумаг.

2.1.10. Осуществляет лицензирование регистраторской деятельности с учетом ограничений, определенных решениями ФКЦБ России, ведет в установленном ФКЦБ России порядке учет выданных, приостановленных и аннулированных лицензий.

2.1.11. Осуществляет лицензирование брокерской и дилерской деятельности, с учетом ограничений, определенных решениями ФКЦБ России, ведет в установленном ФКЦБ России порядке учет выданных, приостановленных и аннулированных лицензий.

2.1.12. Обеспечивает организацию и контроль за проведением квалификационных экзаменов для руководителей и специалистов организаций — профессиональных участников рынка ценных бумаг в соответствии с решениями ФКЦБ России.

2.1.13. Организует ведение и хранение учетной документации, связанной с проведением квалификационных экзаменов, а также регулярное представление ФКЦБ России данных, необходимых для учета аттестованных лиц и квалификационных аттестатов.

2.1.14. Осуществляет анализ развития рынка ценных бумаг и представляет отчеты в ФКЦБ России.

2.1.15. Представляет заключения и информацию по запросам ФКЦБ России относительно деятельности эмитентов, инвесторов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций.

2.1.16. Обеспечивает прием граждан и рассмотрение жалоб и заявлений граждан и юридических лиц, связанных с деятельностью эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций.

2.1.17. Обеспечивает надлежащее хранение и своевременную передачу на государственное хранение документов Регионального отделения, имеющих практическое, историческое или иное значение, в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

2.1.18 Осуществляет иные функции, определенные решениями ФКЦБ России.

3. Права Регионального отделения

3.1 Для реализации своих функций Региональное отделение вправе:

3.1.1. Осуществлять государственную регистрацию выпусков ценных бумаг, их проспектов эмиссии, изменений и дополнений в решения о выпуске ценных бумаг и проспекты эмиссий, а также отчетов об итогах выпуска ценных бумаг эмитентов, перечень которых определен решениями ФКЦБ России.

3.1.2. Приостанавливать и возобновлять размещение выпусков ценных бумаг, аннулировать государственную регистрацию выпусков ценных бумаг, зарегистрированных Региональным отделением.

3.1.3. Запрашивать у эмитентов, подавших заявление на государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, информацию, связанную с осуществлением ими эмиссии ценных бумаг.

3.1.4. Выдавать и аннулировать лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в соответствии с полномочиями, определенными решениями ФКЦБ России для каждого из видов лицензий.

3.1.5. Отказывать в выдаче лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг по основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.

3.1.6. Приостанавливать в установленном ФКЦБ России порядке действие лицензии, независимо от того, каким лицензирующим органом она выдана, при установлении факта нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также стандартов и требований, утвержденных ФКЦБ России.

3.1.7. Осуществлять представления о присвоении и продлении квалификационных аттестатов, а также приостановлении и аннулировании квалификационных аттестатов в случае нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных ФКЦБ России.

3.1.8. Организовывать и проводить, в том числе, совместно с соответствующими федеральными органами исполнительной власти (или их территориальными органами), проверки деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг в порядке, установленном решениями ФКЦБ России.

3.1.9. Назначать и отзывать инспекторов для контроля за деятельностью эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций в порядке, установленном решениями ФКЦБ России.

3.1.10. Запрашивать и получать информацию у органов исполнительной власти, судебных, правоохранительных и статистических органов Российской Федерации и субъектов Российской Федерации, а также у органов местного самоуправления.

3.1.11. Направлять эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг и их саморегулируемым организациям письменные предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них предоставления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции ФКЦБ России.

3.1.12. Применять меры к должностным лицам и специалистам, имеющим квалификационные аттестаты на право совершения операций с ценными бумагами в случае нарушения законодательства Российской Федерации.

3.1.13. Направлять материалы в правоохранительные органы и обращаться с исками в суд (арбитражный суд) по вопросам, отнесенным к компетенции ФКЦБ России (включая недействительность сделок с ценными бумагами).

3.1.14. Обращаться в арбитражный суд с иском о ликвидации юридического лица, нарушившего требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, и о применении к нарушителям санкций, установленных законодательством Российской Федерации.

3.1.15 Осуществлять полномочия, предоставленные ФКЦБ России законодательством Российской Федерации, в отношении:

эмитентов, осуществляющих недобросовестную эмиссию;

лиц, осуществляющих безлицензионную деятельность.

3.1.16. Осуществлять полномочия, предоставленные ФКЦБ России законодательством Российской Федерации, в случае обнаружения фактов недобросовестной рекламы.

4. Председатель Регионального отделения

4.1. Председатель Регионального отделения назначается на должность решением ФКЦБ России на основании совместного представления главы исполнительной власти Омской области и Председателя ФКЦБ России.

4.2. Председатель Регионального отделения осуществляет свою деятельность в соответствии с законодательством Российской Федерации, руководствуясь решениями ФКЦБ России, поручениями Председателя ФКЦБ России и его заместителей.

4.3 Председатель Регионального отделения:

4.3.1 Осуществляет планирование деятельности Регионального отделения.

4.3.2 Осуществляет руководство деятельностью Регионального отделения.

4.3.3. Несет персональную ответственность за выполнение возложенных решениями ФКЦБ России на Региональное отделение функций и задач.

4.3.4. Несет персональную ответственность за соблюдением законодательства Российской Федерации в деятельности Регионального отделения.

4.3.5. Распределяет обязанности между заместителями Председателя Регионального отделения и определяет обязанности руководителей структурных подразделений.

4.3.6. Утверждает по согласованию с ФКЦБ России структуру и штатное расписание Регионального отделения.

4.3.7. Представляет на утверждение ФКЦБ России смету расходов на содержание Регионального отделения в пределах выделенных ассигнований.

4.3.8. Утверждает положения об организационной структуре Регионального отделения и структурных подразделениях Регионального отделения.

4.3.9. Назначает на должность и освобождает от должности работников Регионального отделения.

4.3.10. Принимает решения о поощрении работников и применении к работникам мер дисциплинарного взыскания.

4.3.11 Распоряжается финансовыми средствами Регионального отделения.

4.3.12. Осуществляет иные обязанности, возложенные на него должностной инструкцией, утвержденной ФКЦБ России.

4.4. Председатель Регионального отделения освобождается от занимаемой должности по решению ФКЦБ России в соответствии с законодательством Российской Федерации.

4.5. Премирование Председателя Регионального отделения осуществляется по решению Председателя ФКЦБ России за счет средств, предусмотренных на финансирование Регионального отделения.

5. Распорядительная деятельность Председателя Регионального отделения

5.1. Решения Председателя Регионального отделения по вопросам регулирования рынка ценных бумаг, деятельности эмитентов, инвесторов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и контроля за соблюдением законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и решений ФКЦБ России принимаются в форме распоряжений.

5.2. Решения Председателя Регионального отделения по вопросам организации деятельности Регионального отделения принимаются в форме приказов.

5.3. Распоряжения и приказы подписываются Председателем Регионального отделения, а в его отсутствие — первым заместителем Председателя Регионального отделения.

5.4. Распоряжения Председателя Регионального отделения по вопросам, отнесенным к его компетенции, обязательны для исполнения органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации и местного самоуправления, а также эмитентами, инвесторами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг и их саморегулируемыми организациями.

5.5. Распоряжения и приказы Председателя Регионального отделения могут быть обжалованы гражданами и юридическими лицами в суде или арбитражном суде.

5.6. Назначение на должность и освобождение от должности заместителей Председателя Регионального отделения и главного бухгалтера Регионального отделения оформляется приказом Председателя Регионального отделения по согласованию с ФКЦБ России.

6. Организация деятельности Регионального отделения

6.1. Финансирование расходов, связанных с деятельностью Регионального отделения, осуществляется за счет средств федерального бюджета.

6.2. Имущество, переданное для организации и деятельности Регионального отделения, закрепляется за ним на праве оперативного управления.

6.3. Региональное отделение подотчетно в своей деятельности ФКЦБ России. Сроки представления отчетов и форма отчетности устанавливается решениями ФКЦБ России.

6.4. Региональное отделение является юридическим лицом, имеет печать с изображением Государственного герба Российской Федерации и собственным наименованием, бюджетный и расчетный счета в банке.

6.5. Региональное отделение не вправе передавать закрепленные за ним права и полномочия иным лицам, за исключением случаев, установленных решениями ФКЦБ России.

6.6. Реорганизация и ликвидация Регионального отделения производится по решению ФКЦБ России.

6.7. Юридический адрес Регионального отделения: 644099, город Омск, ул. Красный Путь, 5.

---