Распоряжение ОАО «РЖД» от 23.07.2012 № 1451р

«О совершенствовании среднесрочного и долгосрочного прогнозирования объемов погрузки грузов на сети железных дорог»

РАСПОРЯЖЕНИЕ

В целях совершенствования применяемых в ОАО «РЖД» подходов к прогнозированию объемов погрузки грузов и во исполнение п. 6 протокола совещания у первого вице-президента ОАО «РЖД» В.Н. Морозова от 17 декабря 2011 г. № ВМ-106пр:

1. Утвердить прилагаемую Методику среднесрочного и долгосрочного прогнозирования объемов погрузки грузов на сети железных дорог.

2. Начальникам департаментов, руководителям филиалов и других структурных подразделений ОАО «РЖД» руководствоваться при прогнозировании общих объемов погрузки грузов на сети железных дорог на средне- и долгосрочную перспективу Методикой, утвержденной настоящим распоряжением.

3. Признать утратившей силу Методику долгосрочного и среднесрочного прогнозирования объемов погрузки грузов на сети железных дорог, утвержденную ОАО «РЖД» 10.11.2006.

Утверждена распоряжением ОАО «РЖД» от 23 июля 2012 г. № 1451р

МЕТОДИКА СРЕДНЕСРОЧНОГО И ДОЛГОСРОЧНОГО ПРОГНОЗИРОВАНИЯ ОБЪЕМОВ ПОГРУЗКИ ГРУЗОВ НА СЕТИ ЖЕЛЕЗНЫХ ДОРОГ

1. Общие положения

Настоящая Методика разработана с целью упорядочения осуществляемого в ОАО «РЖД» средне- и долгосрочного прогнозирования объемов погрузки грузов на сети железных дорог.

Под среднесрочной перспективой понимается период прогнозирования до 5 лет включительно (как правило — 3 года), под долгосрочной — более длительные периоды.

Прогнозные расчеты проводятся по 10 группам грузов основной грузовой номенклатуры и (или) их совокупности:

• руды всякие;

• лесные грузы;
• минеральные строительные материалы;
• химические и минеральные удобрения;
• хлебные грузы;
• прочие грузы;
• все грузы (совокупность вышеперечисленных групп).

Построение моделей прогнозирования основывается на корреляционно-регрессионном анализе статистических взаимосвязей между объемами погрузки грузов на железнодорожном транспорте и макроэкономическими показателями.

Действие настоящей Методики распространяется на департаменты и другие структурные подразделения ОАО «РЖД», участвующие в разработке среднесрочных и долгосрочных прогнозов объемов грузовых перевозок при формировании и корректировке финансовых планов ОАО «РЖД», стратегии и генеральных схем развития железнодорожного транспорта.

2. Исходные данные

При прогнозировании погрузки грузов рекомендуется использовать следующие источники исходной информации:

1. Форма статистической отчетности ГО-10 «Отчет о погрузке вагонов и использовании их грузоподъемности при перевозках». Данные об объемах погрузки грузов, соответствующие форме ГО-10 (табл. 1), помещаются в подразделах «Субъекты РФ. Погрузка» и «Статистическая отчетность. Отчет ГО-10» раздела «Грузовые перевозки» информационного хранилища ГВЦ ОАО «РЖД».

Таблица 1

СООТВЕТСТВИЕ ПРОГНОЗИРУЕМОЙ НОМЕНКЛАТУРЫ ГРУЗОВ НОМЕНКЛАТУРНЫМ ПОЗИЦИЯМ ФОРМЫ ГО-10

2. «Стратегия развития железнодорожного транспорта в Российской Федерации до 2030 года» (далее — Стратегия-2030), целевые параметры которой следует учитывать при разработке прогнозов грузовых перевозок.

3. Статистические показатели развития экономики России и отдельных ее отраслей, публикуемые Федеральной службой государственной статистики в регулярно выпускаемых статистических сборниках и на официальном сайте (www.gks.ru).

4. Среднесрочные (на трехлетнюю перспективу) и долгосрочные прогнозы социально-экономического развития России, разрабатываемые Министерством экономического развития Российской Федерации и публикуемые на официальном сайте (www.economy.gov.ru).

5. Программы и стратегии развития отраслей промышленности, формируемые министерствами Правительства Российской Федерации:

• металлургии, химии и нефтехимии, лесного комплекса — Министерство промышленности и торговли (www.minprom.gov.n);
• нефтегазового комплекса, угольной промышленности, электроэнергетики — Министерство энергетики (www.minenergo.gov.m);
• промышленности строительных материалов — Министерство регионального развития (www.minregion.gov.ru).

Данные источники прогнозной информации, относящейся к долгосрочной перспективе, целесообразно использовать при отсутствии актуальных прогнозных данных Минэкономразвития России.

5. Прогнозы развития российской экономики, публикуемые Центром макроэкономического анализа и краткосрочного прогнозирования (www.forecast.ru). Этот источник может использоваться в случае отсутствия других прогнозных данных на долгосрочную перспективу.

Принимая во внимание обычно имеющиеся ограничения в доступности прогнозных данных о развитии экономики страны, в моделях прогнозирования погрузки грузов следует использовать те из допустимых макроэкономических показателей, по которым существуют актуальные прогнозы на интересующий временной период (табл. 2).

Таблица 2

<1> Показатели приведены в порядке уменьшения приоритетности их использования в моделях прогнозирования погрузки. При построении прогнозных моделей показатели в форме индексов необходимо приводить в сопоставимый вид путем пересчета их к базовому году.

<2> В среднем за два года — рассматриваемый и предшествующий ему.

<3> В году, предшествующем рассматриваемому.

Необходимо отметить, что в табл. 2 приведен примерный перечень показателей, который может корректироваться в зависимости от имеющейся статистической информации и результатов ее корреляционного анализа.

3. Модели прогнозирования

Расчет объемов погрузки грузов на среднесрочную и долгосрочную перспективу производится на основе однофакторных линейных регрессионных моделей, в которых зависимыми показателями являются прогнозируемые объемы погрузки грузов, а независимыми показателями — соответствующие макроэкономические параметры:

                           i    i    i    i
                          P  = a  + b  x Q ,                            (1)
                           t              t

где: i

Q — объем погрузки грузов группы i в прогнозном году t; t

Q — значение соответствующего грузам группы i макроэкономического t показателя в году t;

     i    i
    a  и b  - параметры линейной регрессии для грузов группы i.

Параметры регрессии рассчитываются по методу наименьших квадратов. В MS Excel для этого можно использовать встроенные функции рабочего листа «ЛИНЕЙН» и «ИНДЕКС»:

     i                                           i                      i
    a   =  ИНДЕКС (ЛИНЕЙН  (известные  значения P ; известные значения Q );

1; 2),

     i                                           i                      i
    b   =  ИНДЕКС (ЛИНЕЙН  (известные  значения P ; известные значения Q );

1; 1).

При определении параметров регрессии важное значение имеет выбор ретроспективного периода. Известные значения показателей прошлых лет отбираются экспертным путем с учетом предполагаемой тенденции их динамики в рассматриваемой перспективе. При этом количество лет ретроспективного периода не должно быть меньше количества лет прогнозного периода.

Формула (1) при аппроксимации ретроспективных данных может давать существенно завышенные или заниженные оценки для последних лет отчетного периода. В таких случаях при расчете объемов погрузки по годам прогнозного периода целесообразно использовать следующую формулу:

                                   i    i    i
                                  a  + b  x Q
                        i    i               t
                       P  = P    --------------.                        (2)
                        t    t-1  i    i    i

                             **a  + b  x Q**<br>
                                        **t-1**

    Если  для  таких  грузов, как лесные, хлебные, минеральные строительные
материалы  или  грузы  группы  "прочие",  не  имеется  прогнозных  данных о

коррелирующих с ними макроэкономических показателях, то прогнозы объемов их погрузки могут строиться на основе авторегрессии, то есть в формулах (1) i или (2) в качестве параметров Q принимаются объемы погрузки в году, предшествующем рассматриваемому.

Прогнозный объем погрузки всех грузов определяется как сумма погрузки десяти выделяемых групп грузов либо, при отсутствии необходимой прогнозной информации о развитии отдельных отраслей экономики, также рассчитывается по моделям (1) или (2).

Когда доступны прогнозные данные и об общей динамике выпуска продукции грузообразующих отраслей экономики, и об объемах производства (в натуральном выражении) отдельных видов их продукции, тогда отбор независимых показателей для расчетных моделей производится экспертно, исходя из ожидаемого в перспективе тренда погрузки как в целом, так и по отдельным группам грузов, и принимая во внимание информацию, представленную в табл. 2.

Описанные модели прогнозирования погрузки следует регулярно актуализировать, по мере того как появляются новые фактические данные об объемах погрузки и значениях макроэкономических показателей, а также скорректированные прогнозы макроэкономических показателей на рассматриваемую перспективу.

С учетом новых фактических данных производится уточнение набора независимых показателей и параметров регрессии. Полученные в результате модели, в которые включаются обновленные прогнозные данные о параметрах экономического развития, используются для пересчета прогнозируемых объемов погрузки.

4. Корректировка прогнозов на основе экспертных оценок

Использование экспертных оценок для корректировки прогнозов погрузки, полученных на базе расчетных моделей (1) и (2), представляется целесообразным, так как в подобных эконометрических моделях невозможно отразить влияние всех факторов, определяющих динамику объемов погрузки по видам грузов в среднесрочной и долгосрочной перспективах.

Основными факторами, которые следует учитывать при проведении экспертной корректировки прогнозов погрузки, являются:

• ввод в эксплуатацию новых крупных месторождений сырьевых ресурсов, перевозимых железнодорожным транспортом, закрытие существующих месторождений;
• ввод и выбытие производственных мощностей основных грузообразующих предприятий;
• структурные изменения в экономике, влекущие за собой значительное изменение уровня перевозимости производимой продукции;
• структурные изменения в схемах транспортировки грузов, приводящие к существенному перераспределению грузовых объемов между различными видами транспорта;
• инфраструктурные ограничения железнодорожного транспорта, наличие которых предполагается в рассматриваемой перспективе.

Кроме того, прогнозные показатели погрузки грузов на сети железных дорог и задаваемая ими на перспективу траектория изменения погрузки должны сопоставляться с прогнозными объемами погрузки, определенными в Стратегии-2030. В случае заметных расхождений необходимо проведение дополнительных экспертных исследований, позволяющих определить их причину и внести коррективы в прогноз, или же сформировать предложения по уточнению целевых параметров Стратегии-2030.

При этом необходима работа эксперта по анализу сложившихся тенденций в железнодорожных грузовых перевозках и оценке их возможного развития в рассматриваемой перспективе. На основе имеющейся фактической и прогнозной информации эксперт принимает обоснованное решение о внесении изменений в рассчитанный прогноз объемов погрузки путем введения в расчетные формулы поправочных коэффициентов или дополнительных слагаемых.

5. Апробация моделей прогнозирования