---
title: "Распоряжение Коллегии Евразийской экономической комиссии от 29.09.2020 N 135"
number: "135"
issuer: "Коллегия Евразийской экономической комиссии"
issued_on: 2020-09-29
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-135-2020/statya-6"
---

# Статья 6

### <a id="p100078"></a>Статья 6


1. <a id="p100079"></a>Уполномоченный орган на основании информации, полученной в соответствии с [пунктом 1 статьи 5](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-135-2020/statya-5#p100064) настоящего Соглашения, а также в иных случаях (при необходимости) проводит проверку деятельности брокеров и дилеров других государств-членов, их операций и операций их ответственных лиц.
2. <a id="p100080"></a>Проверка назначается и проводится уполномоченным органом в соответствии с законодательством его государства-члена.
3. <a id="p100081"></a>В случае, предусмотренном [пунктом 4](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-135-2020/statya-6#p100083) настоящей статьи, проверка может проводиться совместно с уполномоченным органом государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли), в случае согласия уполномоченного органа государства-члена, в котором зарегистрирован брокер (дилер), являющегося организатором проверки, и в случае, если проведение таких проверок не противоречит законодательству этих государств-членов.
<a id="p100082"></a>В случаях, предусмотренных [пунктами 5](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-135-2020/statya-6#p100084) и [7](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-135-2020/statya-6#p100087) настоящей статьи, проверка может проводиться совместно с уполномоченным органом государства-члена, в котором зарегистрирован брокер (дилер), в случае согласия уполномоченного органа - организатора проверки и в случае, если проведение таких проверок не противоречит законодательству этих государств-членов.
4. <a id="p100083"></a>В случае если нарушение связано с порядком взаимодействия брокера другого государства-члена с его клиентами, уполномоченный орган государства-члена, в котором зарегистрирован брокер, принимает меры, направленные на устранение нарушений и (или) привлечение такого брокера и (или) его ответственных лиц к ответственности, и информирует об этом (в случае необходимости также предоставляет подтверждающие документы) уполномоченный орган государства-члена, в котором зарегистрирована биржа, не позднее 30 календарных дней с даты принятия соответствующего решения.
5. <a id="p100084"></a>В случае нарушения требований и запретов, установленных законодательством государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли) (в том числе в сфере противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком), уполномоченный орган этого государства-члена принимает меры воздействия, направленные на устранение нарушений и (или) привлечение к ответственности брокера (дилера), и (или) его ответственных лиц, и (или) его клиентов, совершивших такие нарушения, и информирует об этом (в случае необходимости также предоставляет подтверждающие документы) уполномоченный орган государства-члена, в котором зарегистрирован брокер (дилер), не позднее 30 календарных дней с даты принятия соответствующего решения.
6. <a id="p100085"></a>Биржа (организатор торговли) вправе приостановить (прекратить) допуск к участию в организованных торгах брокера или дилера другого государства-члена в случае нарушения этим брокером (дилером) требований и запретов, установленных законодательством государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли), а также правил биржи (организатора торговли).
<a id="p100086"></a>Биржа (организатор торговли) приостанавливает (прекращает) допуск к участию в организованных торгах брокера или дилера другого государства-члена в случае поступления от уполномоченного органа государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли), информации о необходимости приостановления (прекращения) допуска к участию в организованных торгах соответствующего брокера или дилера.
7. <a id="p100087"></a>В случае поступления в уполномоченный орган государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли), информации об иных нарушениях этот уполномоченный орган принимает в соответствии с законодательством своего государства меры, направленные на устранение нарушений и (или) на привлечение соответствующего брокера (дилера) к ответственности и информирует об этом уполномоченный орган государства-члена, в котором зарегистрирован брокер (дилер), не позднее 30 календарных дней с даты принятия соответствующего решения.
8. <a id="p100088"></a>В случае если на основании информации, полученной в соответствии с [пунктом 2 статьи 5](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-135-2020/statya-5#p100072) настоящего Соглашения, принято решение о применении мер воздействия в отношении соответствующего брокера (дилера) и (или) его ответственных лиц, уполномоченный орган не позднее 30 календарных дней с даты принятия соответствующего решения информирует об этом уполномоченный орган, передавший указанную информацию.
9. <a id="p100089"></a>Уполномоченный орган, передавший указанную в [пункте 2 статьи 5](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-135-2020/statya-5#p100072) настоящего Соглашения информацию, уведомляет о результатах проверки биржу (организатора торговли). Биржа (организатор торговли) в случае выявления уполномоченным органом нарушения осуществляет действия, направленные на применение к брокеру (дилеру) другого государства-члена мер воздействия (включая приостановление (прекращение) допуска к участию в организованных торгах биржи (организатора торговли)).
10. <a id="p100090"></a>Вопросы, связанные с применением мер ответственности и обеспечением исполнения решений, принятых органами государственной власти государств-членов, в случаях, предусмотренных [пунктами 5](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-135-2020/statya-6#p100084) и [7](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-135-2020/statya-6#p100087) настоящей статьи, определяются отдельным международным договором (международными договорами) в рамках Союза.