---
title: "Распоряжение Коллегии Евразийской экономической комиссии от 29.09.2020 N 135"
number: "135"
issuer: "Коллегия Евразийской экономической комиссии"
issued_on: 2020-09-29
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-135-2020/statya-5"
---

# Статья 5

### <a id="p100063"></a>Статья 5


1. <a id="p100064"></a>Уполномоченный орган определяет порядок и сроки представления биржей (организатором торговли), зарегистрированной в его государстве-члене, следующей информации:
1) <a id="p100065"></a>о принятом биржей (организатором торговли) решении о допуске (возобновлении допуска) брокеров и дилеров других государств-членов к участию в организованных торгах биржи (организатора торговли);
2) <a id="p100066"></a>о принятом биржей (организатором торговли) решении о применении мер воздействия к брокерам и дилерам других государств-членов, которым предоставлен допуск к участию в организованных торгах биржи (организатора торговли);
3) <a id="p100067"></a>о принятом биржей (организатором торговли) решении о приостановлении (прекращении) допуска к участию в организованных торгах биржи (организатора торговли) брокеров и дилеров других государств-членов;
4) <a id="p100068"></a>о признаках, свидетельствующих о возможных нарушениях брокерами других государств-членов (и (или) их клиентами) и дилерами других государств-членов требований и запретов, установленных законодательством государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли), в сфере противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком;
5) <a id="p100069"></a>о признаках, свидетельствующих о возможных нарушениях брокерами других государств-членов требований законодательства своего государства-члена, регулирующих порядок взаимодействия брокера со своими клиентами (при наличии такой информации);
6) <a id="p100070"></a>о выявленных биржей (организатором торговли) фактах существенных нарушений брокерами и дилерами других государств-членов требований и запретов, установленных биржей (организатором торговли). Критерии существенности нарушений могут определяться в соответствии с правилами биржи (организатора торговли) и (или) законодательством государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли);
7) <a id="p100071"></a>об иных нарушениях, событиях и фактах по усмотрению биржи (организатора торговли) и (или) уполномоченного органа государства-члена, на территории которого зарегистрирована биржа (организатор торговли).
2. <a id="p100072"></a>При получении информации, указанной в [подпунктах 1](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-135-2020/statya-5#p100065) - [3](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-135-2020/statya-5#p100067), [5](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-135-2020/statya-5#p100069) и [6 пункта 1](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-135-2020/statya-5#p100070) настоящей статьи, уполномоченный орган осуществляет передачу этой информации уполномоченным органам государств-членов, в которых зарегистрированы брокеры и дилеры, в возможно короткий срок, но не позднее 30 календарных дней с даты получения информации, в порядке, предусмотренном Соглашением об обмене информацией, в том числе конфиденциальной, в финансовой сфере в целях создания условий на финансовых рынках для обеспечения свободного движения капитала от 23 декабря 2014 года.
3. <a id="p100073"></a>Уполномоченный орган публикует на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" следующую информацию:
1) <a id="p100074"></a>о приостановлении (возобновлении) действия лицензии (разрешения) или приостановлении (возобновлении) профессиональной деятельности брокера, дилера, депозитария (центрального депозитария), биржи (организатора торговли) с указанием срока приостановления (даты возобновления) - не позднее 1 рабочего дня, следующего за днем принятия соответствующего решения;
2) <a id="p100075"></a>об аннулировании лицензии (разрешения) или прекращении профессиональной деятельности брокера, дилера, депозитария (центрального депозитария), биржи (организатора торговли) с указанием даты аннулирования, прекращения действия лицензии (разрешения), прекращения профессиональной деятельности - не позднее 1 рабочего дня, следующего за днем принятия соответствующего решения;
3) <a id="p100076"></a>об установлении запретов или ограничений на проведение брокером, дилером, депозитарием (центральным депозитарием), биржей (организатором торговли) отдельных операций на рынке ценных бумаг и (или) производных финансовых инструментов (договоров, являющихся производными финансовыми инструментами) с указанием срока запрета (ограничения) - не позднее 3 календарных дней, следующих за днем принятия соответствующего решения.
4. <a id="p100077"></a>Уполномоченный орган раскрывает информацию об иных мерах, применяемых в отношении брокера, дилера, депозитария (центрального депозитария), в случае, если раскрытие такой информации предусмотрено законодательством государства-члена этого уполномоченного органа, в порядке и сроки, предусмотренные таким законодательством.