Статья 5Распоряжение Коллегии Евразийской экономической комиссии от 29.09.2020 № 135

1. Уполномоченный орган определяет порядок и сроки представления биржей (организатором торговли), зарегистрированной в его государстве-члене, следующей информации:

1. о принятом биржей (организатором торговли) решении о допуске (возобновлении допуска) брокеров и дилеров других государств-членов к участию в организованных торгах биржи (организатора торговли);

2. о принятом биржей (организатором торговли) решении о применении мер воздействия к брокерам и дилерам других государств-членов, которым предоставлен допуск к участию в организованных торгах биржи (организатора торговли);

3. о принятом биржей (организатором торговли) решении о приостановлении (прекращении) допуска к участию в организованных торгах биржи (организатора торговли) брокеров и дилеров других государств-членов;

4. о признаках, свидетельствующих о возможных нарушениях брокерами других государств-членов (и (или) их клиентами) и дилерами других государств-членов требований и запретов, установленных законодательством государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли), в сфере противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком;

5. о признаках, свидетельствующих о возможных нарушениях брокерами других государств-членов требований законодательства своего государства-члена, регулирующих порядок взаимодействия брокера со своими клиентами (при наличии такой информации);

6. о выявленных биржей (организатором торговли) фактах существенных нарушений брокерами и дилерами других государств-членов требований и запретов, установленных биржей (организатором торговли). Критерии существенности нарушений могут определяться в соответствии с правилами биржи (организатора торговли) и (или) законодательством государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли);

7. об иных нарушениях, событиях и фактах по усмотрению биржи (организатора торговли) и (или) уполномоченного органа государства-члена, на территории которого зарегистрирована биржа (организатор торговли).

2. При получении информации, указанной в подпунктах 1 - 3, 5 и 6 пункта 1 настоящей статьи, уполномоченный орган осуществляет передачу этой информации уполномоченным органам государств-членов, в которых зарегистрированы брокеры и дилеры, в возможно короткий срок, но не позднее 30 календарных дней с даты получения информации, в порядке, предусмотренном Соглашением об обмене информацией, в том числе конфиденциальной, в финансовой сфере в целях создания условий на финансовых рынках для обеспечения свободного движения капитала от 23 декабря 2014 года.

3. Уполномоченный орган публикует на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» следующую информацию:

1. о приостановлении (возобновлении) действия лицензии (разрешения) или приостановлении (возобновлении) профессиональной деятельности брокера, дилера, депозитария (центрального депозитария), биржи (организатора торговли) с указанием срока приостановления (даты возобновления) — не позднее 1 рабочего дня, следующего за днем принятия соответствующего решения;

2. об аннулировании лицензии (разрешения) или прекращении профессиональной деятельности брокера, дилера, депозитария (центрального депозитария), биржи (организатора торговли) с указанием даты аннулирования, прекращения действия лицензии (разрешения), прекращения профессиональной деятельности — не позднее 1 рабочего дня, следующего за днем принятия соответствующего решения;

3. об установлении запретов или ограничений на проведение брокером, дилером, депозитарием (центральным депозитарием), биржей (организатором торговли) отдельных операций на рынке ценных бумаг и (или) производных финансовых инструментов (договоров, являющихся производными финансовыми инструментами) с указанием срока запрета (ограничения) — не позднее 3 календарных дней, следующих за днем принятия соответствующего решения.

4. Уполномоченный орган раскрывает информацию об иных мерах, применяемых в отношении брокера, дилера, депозитария (центрального депозитария), в случае, если раскрытие такой информации предусмотрено законодательством государства-члена этого уполномоченного органа, в порядке и сроки, предусмотренные таким законодательством.