Статья 1Распоряжение Коллегии Евразийской экономической комиссии от 29.09.2020 № 135

Для целей настоящего Соглашения используются понятия, которые означают следующее:

«биржа (организатор торговли)» — юридическое лицо, оказывающее в соответствии с законодательством государства-члена и на основании лицензии (разрешения), выданной уполномоченным органом государства-члена, в котором зарегистрировано это юридическое лицо, услуги по проведению организованных торгов ценными бумагами и производными финансовыми инструментами (договорами, являющимися производными финансовыми инструментами);

«брокер» — юридическое лицо, осуществляющее в соответствии с законодательством государства-члена, в котором зарегистрировано это юридическое лицо, и на основании лицензии (разрешения), выданной уполномоченным органом этого государства-члена, брокерскую деятельность;

«брокерская деятельность» — деятельность по исполнению поручений клиентов, связанных с совершением гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании договоров с клиентами;

«депозитарий», «центральный депозитарий» — юридическое лицо, осуществляющее на основании лицензии (разрешения), выданной уполномоченным органом государства-члена, в котором зарегистрировано это юридическое лицо, и (или) в соответствии с законодательством этого государства-члена депозитарную деятельность;

«депозитарная деятельность» — деятельность на рынке ценных бумаг по оказанию услуг по учету и переходу прав на ценные бумаги;

«дилер» — юридическое лицо, осуществляющее в соответствии с законодательством государства-члена, в котором зарегистрировано это юридическое лицо, и на основании лицензии (разрешения), выданной уполномоченным органом этого государства-члена, дилерскую деятельность;

«дилерская деятельность» — совершение сделок купли-продажи ценных бумаг и (или) заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, от своего имени и за свой счет в случае, если для совершения таких сделок требуется лицензия (разрешение), выданная уполномоченным органом государства-члена, в котором зарегистрировано лицо, совершающее такие сделки;

«допуск к участию в организованных торгах биржи (организатора торговли)» — обеспечение возможности прямого (непосредственного) участия в организованных торгах, проводимых биржей (организатором торговли), для заключения договоров купли-продажи ценных бумаг и (или) производных финансовых инструментов (договоров, являющихся производными финансовыми инструментами);

«иностранный клиент» — физическое лицо, являющееся гражданином государства, не являющегося членом Союза, и пользующееся услугами брокера, или юридическое лицо, зарегистрированное (учрежденное) на территории государства, не являющегося членом Союза, и пользующееся услугами брокера;

«клиринг» — определение подлежащих исполнению обязательств, возникших из договоров, заключаемых на организованных торгах, и подготовка документов (информации), являющихся основанием для прекращения и (или) исполнения таких обязательств, а также обеспечение исполнения таких обязательств;

«клиринговая деятельность» — деятельность по оказанию услуг по осуществлению клиринга;

«клиринговая организация» — юридическое лицо, осуществляющее в соответствии с законодательством государства-члена, в котором зарегистрировано это юридическое лицо, клиринговую деятельность;

«национальный клиент» — физическое лицо, являющееся гражданином государства-члена, или юридическое лицо, зарегистрированное (учрежденное) на территории государства-члена, пользующиеся услугами брокера, зарегистрированного на территории этого государства-члена;

«счет иностранного номинального держателя» — счет, открываемый депозитарием (центральным депозитарием) одного государства-члена депозитарию (центральному депозитарию) другого государства-члена либо брокеру другого государства-члена, который в соответствии с законодательством своего государства-члена вправе осуществлять депозитарную деятельность;

«уполномоченный орган» — орган государства-члена, обладающий в соответствии с законодательством этого государства-члена полномочиями по осуществлению регулирования, лицензирования, контроля, надзора за деятельностью бирж (организаторов торговли), брокеров, дилеров, депозитариев (центральных депозитариев), клиринговых организаций, за исключением уполномоченных органов, обладающих полномочиями только в юрисдикциях (на территориях) государств-членов с особым правовым режимом в сфере финансового рынка.

Иные понятия, используемые в настоящем Соглашении, применяются в значениях, определенных Договором о Евразийском экономическом союзе от 29 мая 2014 года и международными договорами в рамках Союза.