--- title: "Распоряжение ФКЦБ РФ от 21.02.2000 N 123-р" number: "123-р" issuer: "Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг" issued_on: 2000-02-21 status: утратил силу canonical: "https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-123-r-2000" --- ## Распоряжение ФКЦБ РФ от 21.02.2000 N 123-р # Распоряжение ФКЦБ РФ от 21.02.2000 N 123-р "О внесении изменений и дополнений в Квалификационный минимум по специализированному экзамену для руководителей высшего, среднего звена и контролеров организаций, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденный распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 09.03.99 N 236-р" > [!WARNING] > Утратил силу в связи с изданием [распоряжения](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-1007-r#p100006) ФКЦБ РФ от 17.11.2000 N 1007-р. > Документ утратил силу в связи с изданием [распоряжения](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-1007-r#p100006) ФКЦБ РФ от 17.11.2000 N 1007-р. **ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ** ## РАСПОРЯЖЕНИЕ от 21 февраля 2000 г. N 123-р **О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ** **В КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ МИНИМУМ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ** **ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ ВЫСШЕГО, СРЕДНЕГО ЗВЕНА** **И КОНТРОЛЕРОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ БРОКЕРСКУЮ,** **ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ** **ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, УТВЕРЖДЕННЫЙ РАСПОРЯЖЕНИЕМ** **ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ** **ОТ 09.03.99 N 236-Р** В соответствии с [Положением](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-6-1999-fktsb-rossii-federalnaya#p100059) о системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 2 сентября 1999 года N 6, внести следующие изменения и дополнения в [Квалификационный минимум](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-236-r-1999#p100009) по специализированному экзамену для руководителей высшего, среднего звена и контролеров организаций, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденный распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 09.03.99 N 236-р (далее - Квалификационный минимум): 1. Исключить [абзац четвертый](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-236-r-1999#p100015) подраздела 1.1 Квалификационного минимума. 2. Дополнить [подраздел 1.1](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-236-r-1999#p100015) Квалификационного минимума абзацами четвертым и пятым следующего содержания: "Требования к порядку осуществления брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, установленные законодательством Российской Федерации по защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг. Порядок рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг. Правила осуществления брокерской деятельности, установленные нормативными актами ФКЦБ России". 3. Исключить [приложение](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-236-r-1999#p100065) к Квалификационному минимуму. 4. Дополнить [Квалификационный минимум](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-236-r-1999#p100082) Перечнем нормативно - правовых актов, знание которых обязательно при сдаче специализированного экзамена для руководителей высшего, среднего звена и контролеров организаций, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по доверительному управлению ценными бумагами [(приложение 1).](#p100013) 5. Дополнить [Квалификационный минимум](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-236-r-1999#p100082) Стандартом теста по специализированному экзамену 1.0 [(приложение 2).](#p100033)
Председатель
**И.В.КОСТИКОВ**
Приложение 1
к распоряжению ФКЦБ России
от 21 февраля 2000 г. N 123-р
"О внесении изменений и дополнений
в Квалификационный минимум
по специализированному экзамену
для руководителей высшего, среднего звена
и контролеров организаций, осуществляющих
брокерскую, дилерскую деятельность
и деятельность по управлению ценными
бумагами, утвержденный распоряжением
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 09.03.99 N 236-р"
**ПЕРЕЧЕНЬ**
**НОРМАТИВНО - ПРАВОВЫХ АКТОВ,**
**ЗНАНИЕ КОТОРЫХ ОБЯЗАТЕЛЬНО ПРИ СДАЧЕ**
**СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ**
**ВЫСШЕГО, СРЕДНЕГО ЗВЕНА И КОНТРОЛЕРОВ ОРГАНИЗАЦИЙ,**
**ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ БРОКЕРСКУЮ, ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ**
**И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ДОВЕРИТЕЛЬНОМУ УПРАВЛЕНИЮ**
**ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ**
1. Гражданский кодекс Российской Федерации [Часть первая](https://bukva.ai/docs/kodeks-51-fz/statya-1) от 30 ноября 1994 года N 51-ФЗ (с последующими изменениями) [Часть вторая](https://bukva.ai/docs/kodeks-14-fz/statya-1000) от 26 января 1996 года N 14-ФЗ (с последующими изменениями) 2. Федеральный [закон](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1) от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями) 3. [Закон](https://bukva.ai/docs/zakon-1992-1-1991/statya-5) Российской Федерации от 6 декабря 1991 года N 1992-1 "О налоге на добавленную стоимость" (с последующими изменениями) 4. [Закон](https://bukva.ai/docs/zakon-2116-1/statya-1) Российской Федерации от 27 декабря 1991 года N 2116-1 "О налоге на прибыль предприятий и организаций" (с последующими изменениями) 5. [Закон](https://bukva.ai/docs/zakon-1759-1-1991/statya-1) Российской Федерации от 18 октября 1991 года N 1759-1 "О дорожных фондах в Российской Федерации" (с последующими изменениями) 6. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-21-1996-fktsb-rossii-federalnaya) ФКЦБ России от 26 ноября 1996 г. N 21 "Об утверждении Временного положения об учетных регистрах и внутренней отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями) 7. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-27-1997-fktsb-rossii-federalnaya) ФКЦБ России от 2 октября 1997 г. N 27 "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг" (с последующими изменениями) 8. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-36-1997-fktsb-rossii-federalnaya) ФКЦБ России от 16 октября 1997 г. N 36 "Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения" 9. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-37-1997-fktsb-rossii-federalnaya) ФКЦБ России от 17 октября 1997 г. N 37 "Об утверждении Положения о доверительном управлении ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги" 10. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-40-1997-fktsb-rossii-federalnaya) ФКЦБ России от 27 ноября 1997 года N 40 "Об утверждении правил отражения профессиональными участниками рынка ценных бумаг и инвестиционными фондами в бухгалтерском учете отдельных операций с ценными бумагами" 11. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-38-1997-fktsb-rossii-federalnaya) ФКЦБ России от 20 октября 1997 г. N 38 "Об утверждении Положения о ведении счетов денежных средств клиентов и учете операций по доверительному управлению брокерами" 12. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-23-1998-fktsb-rossii-federalnaya) ФКЦБ России от 15 июня 1998 г. N 23 "Об утверждении Временного положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг" 13. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-50-1998) ФКЦБ России от 23 ноября 1998 г. N 50 "Об утверждении Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" 14. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-3-1999-fktsb-rossii-federalnaya) ФКЦБ России от 7 июня 1999 г. N 3 "Об утверждении положения о порядке рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" 15. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-9-1999-fktsb-rossii-federalnaya) ФКЦБ России от 11 октября 1999 г. N 9 "Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" 16. [Инструкция](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-30-1995) Госналогслужбы России от 15 мая 1995 года N 30 "О порядке исчисления и уплаты налогов, поступающих в дорожные фонды" (с последующими изменениями)
Приложение 2
к распоряжению ФКЦБ России
от 21 февраля 2000 г. N 123-р
"О внесении изменений и дополнений
в Квалификационный минимум
по специализированному экзамену
для руководителей высшего, среднего звена
и контролеров организаций, осуществляющих
брокерскую, дилерскую деятельность
и деятельность по управлению ценными
бумагами, утвержденный распоряжением
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 09.03.99 N 236-р"
**СТАНДАРТ ТЕСТА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ 1.0**
Общая сумма баллов по тесту - 50 Минимальная сумма баллов для успешного прохождения экзамена - 40 Структура распределения баллов по тесту Раздел 1. Правовое регулирование профессиональной деятельности 50% на рынке ценных бумаг #### 1.1 Лицензирование и порядок осуществления брокерской, 12% дилерской деятельности и управления ценными бумагами #### 1.2 Правовые основы брокерской, дилерской деятельности и 20% управления ценными бумагами 1.3. Учет и оформление перехода прав собственности 10% 1.4. Требования к ведению внутренних регистров учета и 8% отчетности Раздел 2. Теоретические и практические вопросы деятельности 30% 2.1. Элементы технического и фундаментального анализа 10% 2.2. Принципы управления портфелем ценных бумаг 8% 2.3. Производные - основы методов хеджирования 8% #### 2.4 Принципы работы Российской Торговой Системы (РТС), правила 2% торговли и требования к членам РТС 2.5. Правила добросовестной деятельности 2% Раздел 3. Бухгалтерский учет, налогообложение и финансовые 20% вычисления #### 3.1 Налогообложение брокерской и дилерской деятельности, 8% налогообложение доходов по ценным бумагам 3.2. Правила отражения профессиональными участниками в 2% бухгалтерском учете операций с ценными бумагами 3.3. Финансовые вычисления по ценным бумагам 10% ---