Распоряжение ФКЦБ РФ от 21.02.2000 № 119-р

«О внесении изменений и дополнений в Квалификационный минимум по специализированному экзамену для специалистов организаций, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденный распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 07.06.99 № 534-р»

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

РАСПОРЯЖЕНИЕ от 21 февраля 2000 г. № 119-р

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ МИНИМУМ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ БРОКЕРСКУЮ, ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, УТВЕРЖДЕННЫЙ РАСПОРЯЖЕНИЕМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 07.06.99 № 534-Р

В соответствии с Положением о системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям — профессиональным участникам рынка ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 2 сентября 1999 года № 6, внести следующие изменения и дополнения в Квалификационный минимум по специализированному экзамену для специалистов организаций, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденный распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 07.06.99 № 534-р (далее — Квалификационный минимум):

1. Исключить из абзаца третьего подраздела 1.3 Квалификационного минимума после слов «Условия прекращения действия лицензии» текст «Основания и порядок приостановления действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Порядок направления лицензирующим органом предписаний профессиональному участнику. Последствия приостановления действия лицензии. Порядок возобновления действия лицензии. Основания, порядок и последствия аннулирования лицензии профессионального участника».

2. Включить в абзац первый подраздела 1.4 Квалификационного минимума после слов «с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах» слова «и о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».

3. Дополнить абзац первый подраздела 1.4 Квалификационного минимума словами «Правила осуществления брокерской деятельности, установленные нормативными актами ФКЦБ России. Порядок рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».

4. Дополнить абзац восьмой подраздела 2.1 Квалификационного минимума словами «Порядок предоставления информации об аффилированных лицах акционерных обществ».

5. Дополнить пункт 6 Перечня нормативно — правовых актов, знание которых обязательно для успешного прохождения специализированного экзамена для специалистов организаций, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами (далее — Перечень) (приложение 1 к Квалификационному минимуму) словами «(с последующими изменениями)».

6. Исключить из Перечня пункт 25.

7. Пункт 26 Перечня считать пунктом 25, пункт 27 - пунктом 26, пункт 28 - пунктом 27.

8. Дополнить Перечень пунктами 28, 29 и 30 следующего содержания:

«28. Постановление ФКЦБ России от 7 июня 1999 года № 3 „Об утверждении положения о порядке рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг“»

29. Постановление ФКЦБ России от 30 сентября 1999 года № 7 «О порядке ведения учета аффилированных лиц и представления информации об аффилированных лицах акционерных обществ»

30. Постановление ФКЦБ России от 11 октября 1999 года № 9 «Об утверждении правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации».

---