---
title: "Распоряжение ФКЦБ РФ от 25.09.2002 N 1173/р"
number: "1173/р"
issuer: "Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг"
issued_on: 2002-09-25
redaction: 2003-05-10
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-1173r"
---

## Распоряжение ФКЦБ РФ от 25.09.2002 N 1173/р

# Распоряжение ФКЦБ РФ от 25.09.2002 N 1173/р

(ред. от 11.04.2003)

"Об утверждении Положения об Аттестационной комиссии по квалификационным экзаменам ФКЦБ России"

> [!WARNING]
> Начало действия редакции - 10.05.2003 <*>.
> КонсультантПлюс: примечание.
> <*> Внимание! Есть неопределенность с датой начала действия редакции, связанная с исчислением срока вступления в силу изменяющего документа. Изменения, внесенные [распоряжением](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-03-701r#p100005) ФКЦБ РФ от 11.04.2003 N 03-701/р, вступили в силу по истечении десяти дней со дня его официального опубликования (опубликован в "Вестнике ФКЦБ России" - 30.04.2003). Подробнее см. Справочную информацию.
> Фактически утратил силу в связи с изданием Приказа ФСФР РФ от 12.08.2004 N 04-301/пз, утвердившего [Временное положение](https://bukva.ai/docs/prikaz-04-301pz#p100011) об Аттестационной комиссии по квалификационным экзаменам Федеральной службы по финансовым рынкам, которой [переданы](https://bukva.ai/docs/ukaz-314#p100104) функции упраздненной Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.
> Документ фактически утратил силу в связи с изданием Приказа ФСФР РФ от 12.08.2004 N 04-301/пз, утвердившего [Временное положение](https://bukva.ai/docs/prikaz-04-301pz#p100011) об Аттестационной комиссии по квалификационным экзаменам Федеральной службы по финансовым рынкам, которой [переданы](https://bukva.ai/docs/ukaz-314#p100104) функции упраздненной Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.


<a id="p100001"></a>**ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ**


## <a id="p100002"></a>РАСПОРЯЖЕНИЕ

от 25 сентября 2002 г. N 1173/р

<a id="p100003"></a>**ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ**
**ОБ АТТЕСТАЦИОННОЙ КОМИССИИ ПО КВАЛИФИКАЦИОННЫМ**

<div align="center">

**ЭКЗАМЕНАМ ФКЦБ РОССИИ**

</div>


<a id="p100004"></a>В соответствии с [Положением](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-27ps#p100062) "О системе квалификационных требований к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов", утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 5 июля 2002 года N 27/пс; [Положением](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-13-2001-fktsb-rossii-federalnaya#p100024) об аттестации специалистов специализированных депозитариев инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 8 июня 2001 года N 13:
1. <a id="p100005"></a>Утвердить [Положение](#p100009) об Аттестационной комиссии по квалификационным экзаменам ФКЦБ России.
2. <a id="p100006"></a>Настоящее распоряжение вступает в силу со дня его официального опубликования.

<a id="p100007"></a>Председатель

<div align="right">

**И.В.КОСТИКОВ**

</div>






<div align="right">

<a id="p100008"></a>Утверждено<br>
распоряжением ФКЦБ России<br>
от 25 сентября 2002 г. N 1173/р

</div>



## <a id="p100009"></a>ПОЛОЖЕНИЕ ОБ АТТЕСТАЦИОННОЙ КОМИССИИ ПО КВАЛИФИКАЦИОННЫМ ЭКЗАМЕНАМ ФКЦБ РОССИИ



### 1. <a id="p100010"></a>Общие положения


<a id="p100011"></a>1.1. Настоящее Положение об Аттестационной комиссии по квалификационным экзаменам ФКЦБ России (далее - Положение) разработано в соответствии с [Положением](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-27ps#p100062) "О системе квалификационных требований к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов", утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 5 июля 2002 года N 27/пс; [Положением](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-13-2001-fktsb-rossii-federalnaya#p100024) об аттестации специалистов специализированных депозитариев инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 8 июня 2001 года N 13; [Регламентом](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-990r#p100009) организации работы по аттестации руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, руководителей и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также руководителей и специалистов организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденным распоряжением ФКЦБ России от 14 августа 2002 г. N 990/р.
<a id="p100067"></a>1.2. Аттестационная комиссия по квалификационным экзаменам Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - Аттестационная комиссия) - орган, который создается в соответствии с распоряжением ФКЦБ России в целях осуществления единого организационно-методического обеспечения проведения квалификационных экзаменов и присвоения квалификации руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, в том числе специалистам организаций, осуществляющих брокерскую и/или дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и оказывающих эмитентам услуги по подготовке проспекта ценных бумаг (финансовые консультанты); руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами, негосударственными пенсионными фондами; а также руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - специалисты рынка ценных бумаг).

> *(п. 1.2 в ред. [распоряжения](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-03-701r#p100006) ФКЦБ РФ от 11.04.2003 N 03-701/р)*



### 2. <a id="p100013"></a>Задачи Аттестационной комиссии


<a id="p100014"></a>Основными задачами Аттестационной комиссии являются осуществление единого организационно-методического обеспечения проведения квалификационных экзаменов ФКЦБ России, присвоения квалификации специалистам рынка ценных бумаг, ведения Реестра аттестованных лиц, а также повышение качества и эффективности системы аттестации специалистов рынка ценных бумаг.


### 3. <a id="p100015"></a>Функции Аттестационной комиссии


<a id="p100016"></a>В целях решения задач, возложенных на Аттестационную комиссию, Аттестационная комиссия выполняет следующие функции:
<a id="p100017"></a>3.1. Принимает решения о присвоении квалификации по результатам квалификационных экзаменов и выдаче квалификационных аттестатов, о подтверждении необходимого уровня профессиональной квалификации с последующим их утверждением распоряжением ФКЦБ России.
<a id="p100018"></a>3.2. Принимает решения о присвоении квалификаций и выдаче квалификационных аттестатов по результатам решения Экспертного совета без прохождения квалификационных экзаменов с последующим их утверждением распоряжением ФКЦБ России.
<a id="p100019"></a>3.3. Принимает решения о регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц (далее - Реестр) по исключению владельцев квалификационных аттестатов из Реестра, по включению в Реестр лиц, ранее из него исключенных, с последующим их утверждением распоряжением ФКЦБ России.
<a id="p100020"></a>3.4. Во взаимодействии с Учебно-методическим отделом ФКЦБ России, уполномоченными организациями, обучающими организациями принимает участие:
<a id="p100021"></a>в разработке нормативных правовых актов по вопросам аттестации специалистов рынка ценных бумаг, квалификационных минимумов по квалификационным экзаменам для специалистов рынка ценных бумаг;
<a id="p100022"></a>в подготовке разъяснений по вопросам аттестации специалистов рынка ценных бумаг;
<a id="p100023"></a>в подготовке предложений по совершенствованию системы аттестации специалистов рынка ценных бумаг;
<a id="p100024"></a>в подготовке и проведении конференций, круглых столов, семинаров и других публичных мероприятий по вопросам совершенствования системы аттестации специалистов рынка ценных бумаг.
<a id="p100025"></a>3.5. Осуществляет взаимодействие с российскими и международными неправительственными организациями, саморегулируемыми организациями по вопросам сертификации специалистов по отдельным направлениям деятельности на рынке ценных бумаг.


### 4. <a id="p100026"></a>Права Аттестационной комиссии


<a id="p100027"></a>Аттестационная комиссия имеет следующие права:

#### <a id="p100028"></a>4.1 Принимать решения:

<a id="p100029"></a>о присвоении квалификации и выдаче квалификационных аттестатов;
<a id="p100030"></a>о регистрации (перерегистрации) владельцев квалификационных аттестатов в Реестре аттестованных лиц;
<a id="p100031"></a>об исключении владельцев квалификационных аттестатов из Реестра аттестованных лиц и о включении в Реестр лиц, ранее исключенных из указанного Реестра;
<a id="p100032"></a>о подтверждении необходимого уровня профессиональной квалификации.
<a id="p100033"></a>4.2. Осуществлять взаимодействие с [Экзаменационными комиссиями](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-1605r#p100009) и Апелляционной комиссией ФКЦБ России по вопросам аттестации специалистов рынка ценных бумаг.
<a id="p100034"></a>4.3. Осуществлять взаимодействие с российскими и международными неправительственными организациями, саморегулируемыми организациями по вопросам сертификации специалистов по отдельным направлениям деятельности на рынке ценных бумаг.


### 5. <a id="p100035"></a>Состав и структура Аттестационной комиссии


<a id="p100036"></a>5.1. Аттестационная комиссия состоит из восьми членов комиссии. Аттестационную комиссию возглавляет председатель Аттестационной комиссии. Председателем Аттестационной комиссии является председатель ФКЦБ России либо лицо, его замещающее.
<a id="p100037"></a>Аттестационная комиссия включает в себя три рабочие группы по следующим квалификационным специальностям (специализациям):
<a id="p100068"></a>брокерская и/или дилерская деятельность; деятельность по оказанию услуг по подготовке проспекта ценных бумаг (финансовые консультанты); деятельность по управлению ценными бумагами и/или деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;

> *(в ред. [распоряжения](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-03-701r#p100008) ФКЦБ РФ от 11.04.2003 N 03-701/р)*

<a id="p100039"></a>деятельность по организации торговли (деятельность фондовой биржи) и/или клиринговая деятельность; деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг; депозитарная деятельность;
<a id="p100040"></a>деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
<a id="p100041"></a>Рабочие группы возглавляют заместители председателя Аттестационной комиссии, которые являются заместителями председателя ФКЦБ России, членами ФКЦБ России, курирующими структурные подразделения ФКЦБ России по вышеуказанным специальностям (специализациям).
<a id="p100042"></a>Делопроизводство осуществляет секретарь Аттестационной комиссии (далее - секретарь).
<a id="p100043"></a>Состав и структура Аттестационной комиссии утверждаются распоряжением ФКЦБ России. Персональный состав Аттестационной комиссии и кандидатура секретаря утверждаются распоряжением ФКЦБ России. Изменения в персональный состав Аттестационной комиссии вносятся путем внесения изменений и дополнений в соответствующее распоряжение ФКЦБ России.

#### <a id="p100044"></a>5.2 Председатель Аттестационной комиссии:

<a id="p100045"></a>организует деятельность Аттестационной комиссии;
<a id="p100046"></a>распределяет обязанности между заместителями председателя Аттестационной комиссии;
<a id="p100047"></a>утверждает протоколы Аттестационной комиссии.

#### <a id="p100048"></a>5.3 Заместители председателя Аттестационной комиссии:

<a id="p100049"></a>координируют деятельность рабочих групп по соответствующим квалификационным специальностям (специализациям);
<a id="p100050"></a>подписывают квалификационные аттестаты о присвоении квалификации специалистам рынка ценных бумаг.

#### <a id="p100051"></a>5.4 Секретарь Аттестационной комиссии:

<a id="p100052"></a>осуществляет подготовку материалов к заседаниям Аттестационной комиссии;
<a id="p100053"></a>оформляет протоколы Аттестационной комиссии;
<a id="p100054"></a>подписывает квалификационные аттестаты о присвоении квалификации специалистам рынка ценных бумаг.


### 6. <a id="p100055"></a>Порядок работы Аттестационной комиссии


<a id="p100056"></a>6.1. Периодичность заседаний Аттестационной комиссии устанавливает председатель Аттестационной комиссии на основании количества поступивших на рассмотрение документов.
<a id="p100057"></a>О месте, дате и времени заседания Аттестационной комиссии ее члены уведомляются секретарем Аттестационной комиссии не позднее дня, предшествующего дню проведения заседания.
<a id="p100058"></a>6.2. Заседания Аттестационной комиссии правомочны при участии не менее 2/3 числа членов утвержденного состава Аттестационной комиссии.
<a id="p100059"></a>6.3. Аттестационная комиссия в срок, не превышающий тридцать рабочих дней с даты проведения квалификационного экзамена, на заседании рабочей группы по соответствующей квалификационной специальности (специализации) рассматривает протоколы заседаний Экзаменационной комиссии по результатам квалификационного экзамена, представления на присвоение квалификации, на регистрацию (перерегистрацию) в Реестре аттестованных лиц, об исключении владельцев квалификационных аттестатов из Реестра, о включении в Реестр лиц, ранее из него исключенных, о подтверждении необходимого уровня профессиональной квалификации.
<a id="p100060"></a>Решения Аттестационной комиссии принимаются большинством голосов от числа присутствующих членов. В случае равенства голосов решающим является голос председателя Аттестационной комиссии.
<a id="p100061"></a>6.4. Решение Аттестационной комиссии оформляется протоколом Аттестационной комиссии, который подписывается членами рабочей группы по соответствующей квалификационной специальности (специализации), заместителем председателя Аттестационной комиссии и утверждается председателем Аттестационной комиссии.
<a id="p100062"></a>Протокол Аттестационной комиссии содержит следующую информацию: дата проведения заседания, номер протокола, председатель Аттестационной комиссии, присутствующие члены Аттестационной комиссии, вопросы повестки дня, принятые решения по каждому вопросу.
<a id="p100063"></a>6.5. Протокол Аттестационной комиссии оформляется секретарем Аттестационной комиссии в течение пяти рабочих дней с даты проведения заседания Аттестационной комиссии и представляется на подпись председателю Аттестационной комиссии.
<a id="p100064"></a>Протокол Аттестационной комиссии утверждается распоряжением ФКЦБ России. Вынесение вопроса об утверждении протокола Аттестационной комиссии на заседание ФКЦБ России осуществляется в установленном порядке.
<a id="p100065"></a>6.6. Протоколы Аттестационной комиссии хранятся 15 лет и по истечении сроков хранения подлежат сдаче в архив в установленном порядке.



<a id="p100066"></a>

---