--- title: "Распоряжение Коллегии Евразийской экономической комиссии от 23.07.2024 N 110" number: "110" issuer: "Коллегия Евразийской экономической комиссии" issued_on: 2024-07-23 status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-110-2024/statya-6" --- # Статья 6 ### Статья 6 1. Уполномоченный орган государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли), вправе проводить на территории своего государства проверку деятельности брокеров и дилеров других государств-членов на основании информации, указанной в [подпунктах 1](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-110-2024/statya-5#p100081) - [4](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-110-2024/statya-5#p100084), [6](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-110-2024/statya-5#p100086) и [7 пункта 1 статьи 5](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-110-2024/statya-5#p100087) настоящего Соглашения. Проведение проверки уполномоченным органом государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли), осуществляется в соответствии с законодательством этого государства-члена. 2. Уполномоченный орган государства-члена, в котором зарегистрирован брокер, допустивший нарушение в части порядка взаимодействия с клиентами, информация о котором предоставлена в соответствии с [пунктом 2 статьи 5](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-110-2024/statya-5#p100088) настоящего Соглашения, принимает меры воздействия, направленные на устранение нарушений и (или) привлечение такого брокера и (или) иных лиц, совершивших указанное нарушение, к ответственности, и информирует об этом (при необходимости предоставляет подтверждающие документы) уполномоченный орган государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли), не позднее 14 рабочих дней с даты принятия решения о применении соответствующих мер. В указанном случае проверка может проводиться уполномоченным органом (организатором проверки) государства-члена, в котором зарегистрирован брокер, совместно с уполномоченным органом государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли), по согласованию между этими уполномоченными органами, если проведение таких проверок не противоречит законодательству этих государств-членов. 3. Уполномоченный орган государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли), в случае нарушения требований и запретов, установленных законодательством этого государства-члена, в том числе в сфере противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, принимает меры воздействия, направленные на устранение нарушений и (или) привлечение к ответственности брокера или дилера и (или) иных лиц, совершивших такие нарушения, и информирует об этом (при необходимости предоставляет подтверждающие документы) уполномоченный орган государства-члена, в котором зарегистрирован брокер или дилер, не позднее 14 рабочих дней с даты принятия решения о применении соответствующих мер. В указанном случае проверка может проводиться уполномоченным органом (организатором проверки) государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли), совместно с уполномоченным органом государства-члена, в котором зарегистрирован брокер или дилер, по согласованию между этими уполномоченными органами, если проведение таких проверок не противоречит законодательству этих государств-членов. 4. Биржа (организатор торговли) вправе приостановить (прекратить) допуск к участию в организованных торгах брокера или дилера другого государства-члена в случае нарушения этим брокером или дилером требований и запретов, установленных законодательством государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли), в том числе в сфере противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, а также правил биржи (организатора торговли). Биржа (организатор торговли) приостанавливает (прекращает) допуск к участию в организованных торгах брокера или дилера другого государства-члена в случае поступления от уполномоченного органа государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли), информации о необходимости приостановления (прекращения) допуска к участию в организованных торгах соответствующего брокера или дилера. Приостановление (прекращение) биржей (организатором торговли) допуска к участию в организованных торгах брокера или дилера другого государства-члена в случае нарушения этим брокером или дилером требований и запретов, установленных законодательством государства-члена, в котором зарегистрирована такая биржа (организатор торговли), не распространяется на допуск брокера или дилера к участию в организованных торгах бирж (организаторов торговли), зарегистрированных в других государствах-членах. 5. В случае поступления в уполномоченный орган государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли), информации об иных нарушениях, не предусмотренных настоящим Соглашением, этот уполномоченный орган в соответствии с законодательством своего государства принимает меры, направленные на устранение нарушений и (или) привлечение соответствующего брокера или дилера и (или) лиц, совершивших указанные нарушения, к ответственности, и информирует об этом уполномоченный орган государства-члена, в котором зарегистрирован брокер или дилер, не позднее 14 рабочих дней с даты принятия решения о применении соответствующих мер. В указанном случае проверка может проводиться уполномоченным органом (организатором проверки) государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли), совместно с уполномоченным органом государства-члена, в котором зарегистрирован брокер или дилер, по согласованию между этими уполномоченными органами, если проведение таких проверок не противоречит законодательству этих государств-членов. 6. В случае если уполномоченным органом государства-члена, в котором зарегистрирован брокер или дилер, на основании информации, полученной в соответствии с [пунктом 2 статьи 5](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-110-2024/statya-5#p100088) настоящего Соглашения, принято решение о применении мер воздействия в отношении соответствующего брокера или дилера и (или) иных лиц, этот уполномоченный орган информирует об этом уполномоченный орган государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли), передавший указанную информацию, не позднее 14 рабочих дней с даты принятия решения о применении соответствующих мер. 7. Уполномоченный орган государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли), передавший указанную в [пункте 2 статьи 5](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-110-2024/statya-5#p100088) настоящего Соглашения информацию, уведомляет биржу (организатора торговли) о результатах проверки брокера или дилера уполномоченным органом государства-члена, в котором зарегистрирован брокер или дилер. Биржа (организатор торговли) в случае выявления уполномоченным органом государства-члена, в котором зарегистрирован брокер или дилер, нарушения осуществляет действия, направленные на применение к брокеру или дилеру мер воздействия, включая приостановление (прекращение) допуска к участию в организованных торгах биржи (организатора торговли). 8. В случае уклонения брокером или дилером одного государства-члена, получившими допуск к участию в организованных торгах биржи (организатора торговли) другого государства-члена, от исполнения принятых в отношении него решений уполномоченным органом государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли), уполномоченный орган государства-члена, в котором зарегистрирован брокер или дилер, применяет предусмотренные законодательством этого государства-члена меры, направленные на обеспечение исполнения брокером или дилером данных решений. 9. Вопросы, связанные с применением мер ответственности и обеспечением исполнения решений, принятых органами государственной власти государств-членов и уполномоченными органами, а также иные вопросы, не урегулированные настоящим Соглашением, определяются законодательством государств-членов.