---
title: "Распоряжение ФКЦБ РФ от 01.12.2000 N 1037-р"
number: "1037-р"
issuer: "Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг"
issued_on: 2000-12-01
status: утратил силу
canonical: "https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-1037-r-2000"
---

## Распоряжение ФКЦБ РФ от 01.12.2000 N 1037-р

# Распоряжение ФКЦБ РФ от 01.12.2000 N 1037-р

"Об утверждении Квалификационного минимума по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих депозитарную деятельность"


<a id="p100001"></a>**ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ**


## <a id="p100002"></a>РАСПОРЯЖЕНИЕ

от 1 декабря 2000 г. N 1037-р

<a id="p100003"></a>**ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА**
**ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ,**
**КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ**
**ДЕПОЗИТАРНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ**

<a id="p100004"></a>В соответствии с Положением о системе квалификационных требований к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 2 сентября 1999 года N 6:
1. <a id="p100005"></a>Утвердить прилагаемый [Квалификационный минимум](#p100009) по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих депозитарную деятельность;
2. <a id="p100006"></a>Признать утратившими силу распоряжение ФКЦБ России от 25 мая 1999 г. N 476-р "Об утверждении Квалификационного минимума по специализированному экзамену для руководителей и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, депозитарную и клиринговую деятельность" и распоряжение от 21 февраля 2000 г. N 120 "О внесении изменений и дополнений в Квалификационный минимум по специализированному экзамену для руководителей и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, депозитарную и клиринговую деятельность, утвержденный распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 25.05.99 N 476-р".

<a id="p100007"></a>Председатель
**И.В.КОСТИКОВ**





<div align="right">

<a id="p100008"></a>Утвержден<br>
распоряжением ФКЦБ России<br>
от 01.12.2000 N 1037-р

</div>



## <a id="p100009"></a>КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ МИНИМУМ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ, КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕПОЗИТАРНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ



## <a id="p100010"></a>Раздел 1. НОРМАТИВНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ К ОСУЩЕСТВЛЕНИЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ДЕПОЗИТАРИЕВ



#### <a id="p100011"></a>1.1 Учетная система на рынке ценных бумаг. Правовые

<div align="center">

основы осуществления депозитарной деятельности<br>
на рынке ценных бумаг

</div>


<a id="p100012"></a>Понятие учетной системы на рынке ценных бумаг. Основания возникновения прав и обязанностей участников учетной системы. Депозитарий как участник учетной системы и объекты его деятельности. Представительство в учетной системе. Лица, являющиеся уполномоченными представителями. Доверенность как письменное уполномочие. Требования к оформлению доверенности. Срок действия доверенности.
<a id="p100013"></a>Предмет депозитарного договора. Условия депозитарного договора и договора о междепозитарных отношениях. Обязанности депозитария по организации обособленного хранения ценных бумаг депонентов; передаче информации клиентам; возмещению убытков, причиненных депоненту, обеспечению реализации депонентами прав владельцев ценных бумаг. Право депозитария регистрироваться в качестве номинального держателя в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг. Перечень сопутствующих услуг, которые вправе оказывать депозитарий. Ответственность депозитария. Права, обязанности и ответственность депонента.
<a id="p100014"></a>Понятие попечителя счета. Функции, права, обязанности и ответственность попечителя счета.


#### <a id="p100015"></a>1.2 Требования к депозитарному учету и операциям,

<div align="center">

совершаемым депозитариями

</div>


<a id="p100016"></a>Общие требования к депозитарному учету. Материалы депозитарного учета. Правила ведения депозитарного учета ценных бумаг. Формы учетных регистров: анкеты и журналы. Учетные регистры, входящие в состав материалов депозитарного учета. Определение счета депо. Принцип двойной записи. Основания для совершения записей по счету депо. Виды поручений и требования к оформлению поручений. Содержание операционного журнала депозитария. Отчеты о выполнении операций: правила и формы составления, порядок передачи и учет выданных отчетов. Способы учета ценных бумаг клиентов: открытый, закрытый и маркированный.
<a id="p100017"></a>Понятие депозитарных операций. Классы депозитарных операций и комплексная депозитарная операция. Виды инвентарных операций. Виды, особенности и правила совершения операций снятия ценных бумаг с хранения и / или учета. Документы, являющиеся основаниями приема ценных бумаг на хранение и учет, в номинальное держание. Основания для отказа в зачислении ценных бумаг. Условия прекращения учета документарных и бездокументарных ценных бумаг. Основания для отказа в прекращении хранения и учета. Виды операций перевода ценных бумаг. Основания и правила осуществления операций внутридепозитарного перевода. Виды операций перемещения ценных бумаг и основания для осуществления операций перемещения.
<a id="p100018"></a>Понятие административных операций. Порядок открытия счета депо. Документы, предоставляемые при открытии счета депо. Особенности открытия счета депо юридическим лицам (резидентам и нерезидентам). Основания для открытия счета депо места хранения. Порядок закрытия счета депо. Процедура изменения анкетных данных. Назначение и основания операции блокировки ценных бумаг, информация, отражаемая в учете при блокировке ценных бумаг. Основания для снятия блокировки ценных бумаг. Отмена неисполненных поручений депо.
<a id="p100019"></a>Понятие информационных операций. Типы выписок по счету депо. Сроки и основания предоставления выписки. Определение глобальной операции. Сущность и основания операции конвертации ценных бумаг. Обязанности депозитария при проведении операций конвертации ценных бумаг. Понятие и условия осуществления операции погашения ценных бумаг. Операция начисления доходов ценными бумагами и обязанности депозитария при исполнении этой операции.
<a id="p100020"></a>Условия осуществления депозитарной деятельности как неотъемлемая часть депозитарного договора. Виды внутренних документов, которые обязан разработать и утвердить депозитарий. Организация внутреннего контроля депозитария, назначение операционного контроля, процедуры сверки баланса и порядок проведения инвентаризации.


## <a id="p100021"></a>Раздел 2. ЛИЦЕНЗИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ДЕПОЗИТАРИЕВ И ЗАЩИТА ПРАВ ИНВЕСТОРОВ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ



#### <a id="p100022"></a>2.1 Порядок лицензирования различных видов

<div align="center">

профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг<br>
и особенности лицензирования депозитарной деятельности

</div>


<a id="p100023"></a>Виды деятельности на рынке ценных бумаг, право осуществления которых предоставляет лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг (далее профессионального участника). Общие требования, предъявляемые к профессиональным участникам, для получения лицензии и в течение всего срока действия лицензии профессионального участника. Порядок расчета собственных средств профессиональных участников. Требования, предъявляемые к руководителям и специалистам организаций - профессиональных участников. Требования к организации внутреннего контроля профессионального участника. Требования к контролеру (руководителю службы внутреннего контроля). Функции контролера.
<a id="p100024"></a>Порядок рассмотрения документов при выдаче (продлении срока действия) лицензии профессионального участника лицензирующим органом. Основания для отказа в выдаче (продлении) лицензии профессионального участника и порядок уведомления организации - заявителя об отказе в выдаче (продлении) лицензии профессионального участника. Условия и порядок замены лицензии профессионального участника и выдачи дубликата бланка лицензии профессионального участника. Условия прекращения действия лицензии профессионального участника.
<a id="p100025"></a>Особенности процедуры лицензирования депозитарной деятельности. Возможность совмещения депозитарной деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Требования к минимальному размеру собственных средств профессиональных участников, осуществляющих депозитарную деятельность, в том числе на условиях ее совмещения с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.


#### <a id="p100026"></a>2.2 Защита прав и законных интересов инвесторов

<div align="center">

на рынке ценных бумаг

</div>


<a id="p100027"></a>Ограничения, связанные с эмиссией и обращением ценных бумаг, в целях обеспечения защиты прав и законных интересов инвесторов. Ответственность профессиональных участников рынка ценных бумаг в случаях заключения с инвесторами договоров с ограничением прав инвесторов, предусмотренных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах. Обязанность профессиональных участников, предлагающих инвесторам услуги, по предоставлению информации и документов о профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
<a id="p100028"></a>Полномочия федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг по направлению предписаний и наложению штрафов в случае выявления (возникновения угрозы) нарушения профессиональным участником прав и законных интересов инвесторов. Размеры взимания штрафов и сроки уплаты штрафов. Порядок рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.
<a id="p100029"></a>Обязанность саморегулируемой организации профессиональных участников (далее - СРО) по обеспечению защиты прав и законных интересов инвесторов в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах. Порядок рассмотрения СРО жалоб инвесторов. Санкции, применяемые СРО в отношении профессиональных участников, совершивших нарушения прав и законных интересов инвесторов. Создание СРО компенсационных и иных фондов.


## <a id="p100030"></a>Раздел 3. ПРАКТИЧЕСКИЕ ВОПРОСЫ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ



#### <a id="p100031"></a>3.1 Характеристика рисков в деятельности институтов

<div align="center">

учетной системы на рынке ценных бумаг

</div>


<a id="p100032"></a>Риски учетной системы на рынке ценных бумаг как вероятности убытков (упущенной выгоды), возникающих в деятельности депозитариев и их клиентов. Операционный риск как основной вид риска, присущего учетной системе на рынке ценных бумаг. Факторы, приводящие к возникновению операционного риска. Организация внутреннего контроля и аудита деятельности депозитариев как способ снижения операционных рисков. Риски, связанные с конфликтом интересов при совмещении депозитарной деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.


#### <a id="p100033"></a>3.2 Страхование деятельности депозитариев


<a id="p100034"></a>Страхование как мера защиты депозитариев в связи с их ответственностью по возмещению убытков. Нормативно - правовая база страхования на рынке ценных бумаг. Виды страховых программ на рынке ценных бумаг. Объекты страхования при имущественном страховании депозитария. Договор страхования ответственности депозитария, страховые риски и объекты страхования. Понятие и основные этапы сюрвея. Требования к страховым компаниям, осуществляющим страхование рисков на рынке ценных бумаг, разработанные СРО "Профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер - агентов, депозитариев" (далее - ПАРТАД).





<div align="right">

<a id="p100035"></a>Приложение 1<br>
к Квалификационному минимуму<br>
по специализированному экзамену<br>
для руководителей, контролеров<br>
и специалистов организаций,<br>
осуществляющих депозитарную<br>
деятельность

</div>


<div align="center">

<a id="p100036"></a>**ПЕРЕЧЕНЬ**<br>
**НОРМАТИВНЫХ ПРАВОВЫХ АКТОВ, ЗНАНИЕ**<br>
**КОТОРЫХ ОБЯЗАТЕЛЬНО ДЛЯ УСПЕШНОГО ПРОХОЖДЕНИЯ**<br>
**СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ,**<br>
**КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ,**<br>
**ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕПОЗИТАРНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ**

</div>


1. <a id="p100037"></a>Гражданский кодекс Российской Федерации, часть первая от 30 ноября 1994 года N 51-ФЗ (с последующими изменениями)
2. <a id="p100038"></a>Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями)
3. <a id="p100039"></a>Федеральный закон от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов"
4. <a id="p100040"></a>Постановление ФКЦБ России от 16 октября 1997 года N 36 "Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения"
5. <a id="p100041"></a>Постановление ФКЦБ России от 20 января 1998 года N 3 "Об утверждении совместного с Центральным банком Российской Федерации Положения об особенностях и ограничениях совмещения брокерской, дилерской деятельности и деятельности по доверительному управлению ценными бумагами с операциями по централизованному клирингу, депозитарному и расчетному обслуживанию"
6. <a id="p100042"></a>[Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-23-1998-fktsb-rossii-federalnaya) ФКЦБ России от 15 июня 1998 года N 23 "Об утверждении Временного положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг"
7. <a id="p100043"></a>[Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-37-1998-fktsb-rossii-federalnaya) ФКЦБ России от 22 сентября 1998 года N 37 "О мерах, направленных на минимизацию негативных последствий финансового кризиса на рынке ценных бумаг в целях защиты прав и интересов инвесторов, и внесении изменений и дополнений в Постановление ФКЦБ России от 3 июня 1998 года N 22 и Постановление ФКЦБ России от 19 июня 1998 года N 24"
8. <a id="p100044"></a>Постановление ФКЦБ России от 23 ноября 1998 г. N 50 "Об утверждении Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации"
9. <a id="p100045"></a>[Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-3-1999-fktsb-rossii-federalnaya) ФКЦБ России от 7 июня 1999 года N 3 "Об утверждении положения о порядке рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"
10. <a id="p100046"></a>Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 года N 8 "Об утверждении Методики расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг"
11. <a id="p100047"></a>[Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-9-2000-fktsb-rossii-federalnaya) ФКЦБ России от 15 августа 2000 года N 9 "О размере собственных средств соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг и организаций, имеющих названные лицензии"
12. <a id="p100048"></a>Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 года N 10 "Об утверждении Порядка лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации"





<div align="right">

<a id="p100049"></a>Приложение 2<br>
к Квалификационному минимуму<br>
по специализированному экзамену<br>
для руководителей, контролеров<br>
и специалистов организаций,<br>
осуществляющих депозитарную<br>
деятельность

</div>


<div align="center">

<a id="p100050"></a>**СТАНДАРТ ТЕСТА**

</div>


<a id="p100051"></a>Общая сумма баллов по тесту - 50
<a id="p100052"></a>Минимальная сумма баллов для успешного прохождения экзамена - 40

<div align="center">

<a id="p100053"></a>Структура распределения баллов по тесту

</div>


<a id="p100054"></a>    Раздел I. Нормативные требования к осуществлению
<a id="p100055"></a>              деятельности депозитариев                        56%

#### <a id="p100056"></a>1.1 Учетная система на рынке ценных бумаг. Правовые

<a id="p100057"></a>              основы осуществления депозитарной деятельности
<a id="p100058"></a>              на рынке ценных бумаг                            36%

#### <a id="p100059"></a>1.2 Требования к депозитарному учету и операциям,

<a id="p100060"></a>              совершаемым депозитариями                        20%

<a id="p100061"></a>    Раздел II. Лицензирование деятельности депозитариев и
<a id="p100062"></a>               защита прав инвесторов на рынке ценных бумаг    34%

#### <a id="p100063"></a>2.1 Порядок лицензирования различных видов

<a id="p100064"></a>              профессиональной деятельности на рынке ценных
<a id="p100065"></a>              бумаг и особенности лицензирования депозитарной
<a id="p100066"></a>              деятельности                                     24%

#### <a id="p100067"></a>2.2 Защита прав и законных интересов инвесторов

<a id="p100068"></a>              на рынке ценных бумаг                            10%

<a id="p100069"></a>    Раздел III. Практические вопросы депозитарной
<a id="p100070"></a>                деятельности                                   10%

#### <a id="p100071"></a>3.1 Характеристика рисков в деятельности институтов

<a id="p100072"></a>              учетной системы на рынке ценных бумаг             4%
<a id="p100073"></a>         3.2. Страхование деятельности депозитариев             6%



<a id="p100074"></a>

---