Распоряжение ФКЦБ РФ от 08.10.1999 № 1030-р

«Об утверждении списка профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, обязанных представлять оперативную и финансовую отчетность по результатам профессиональной деятельности в ФКЦБ России, а также форм оперативной и финансовой отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность»

ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

РАСПОРЯЖЕНИЕ

от 8 октября 1999 г. № 1030-р

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ СПИСКА ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕПОЗИТАРНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ, ОБЯЗАННЫХ ПРЕДСТАВЛЯТЬ ОПЕРАТИВНУЮ И ФИНАНСОВУЮ ОТЧЕТНОСТЬ ПО РЕЗУЛЬТАТАМ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В ФКЦБ РОССИИ, А ТАКЖЕ ФОРМ ОПЕРАТИВНОЙ И ФИНАНСОВОЙ ОТЧЕТНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕПОЗИТАРНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

На основании пункта 4 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» в целях осуществления оперативного контроля за стабильностью рынка ценных бумаг и надежностью учетной системы фондового рынка в Российской Федерации:

1. Утвердить прилагаемый список профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, обязанных представлять в ФКЦБ России оперативную и финансовую отчетность по результатам профессиональной деятельности.

2. Утвердить прилагаемые формы представления в ФКЦБ России оперативной и финансовой отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг, включенными в вышеназванный список, осуществляющими депозитарную деятельность (Приложения 1 — 6).

3. Установить сроки представления и объем оперативной и финансовой отчетности, представляемой профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими депозитарную деятельность, в ФКЦБ России согласно Приложению 7.

4. Признать утратившим силу распоряжение ФКЦБ России от 16 октября 1998 г. № 1130-р «Об утверждении списка профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, обязанных представлять отчетность по результатам профессиональной деятельности в ФКЦБ России, а также форм отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность».

И.о. Председателя И. И. Бажан

Утвержден распоряжением ФКЦБ России от 8 октября 1999 г. № 1030-р

СПИСОК ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕПОЗИТАРНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ, ОБЯЗАННЫХ ПРЕДСТАВЛЯТЬ В ФКЦБ РОССИИ ОПЕРАТИВНУЮ И ФИНАНСОВУЮ ОТЧЕТНОСТЬ ПО РЕЗУЛЬТАТАМ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Приложение 1 к распоряжению ФКЦБ России от 8 октября 1999 г. № 1030-р

ОТЧЕТНОСТЬ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕГО ДЕПОЗИТАРНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

            (полное наименование организации)

За период с "__" ________ 199__ г. по "__" ________ 199__ г.

┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│     РУКОВОДИТЕЛЬ ОРГАНИЗАЦИИ ПОДТВЕРЖДАЕТ, ЧТО ИНФОРМАЦИЯ,     │
│СОДЕРЖАЩАЯСЯ В НАСТОЯЩЕМ ОТЧЕТЕ, ЯВЛЯЕТСЯ ПОЛНОЙ И ДОСТОВЕРНОЙ И│
│   СОДЕРЖАНИЕ ОТЧЕТНОСТИ, ПРЕДСТАВЛЯЕМОЙ В ЭЛЕКТРОННОЙ ФОРМЕ,   │
│ СООТВЕТСТВУЕТ СОДЕРЖАНИЮ ОТЧЕТНОСТИ, ПРЕДСТАВЛЯЕМОЙ В БУМАЖНОЙ │
<pre class="legal-pre">│  ФОРМЕ. РУКОВОДИТЕЛЬ ОРГАНИЗАЦИИ ТАКЖЕ ПОДТВЕРЖДАЕТ, ЧТО ВСЕ   │
│   ФОРМЫ, ПРИЛОЖЕНИЯ И ПОЯСНЕНИЯ К НАСТОЯЩЕМУ ОТЧЕТУ ЯВЛЯЮТСЯ   │</pre>
│НЕОТЪЕМЛЕМОЙ ЕГО ЧАСТЬЮ И В СЛУЧАЕ ВНЕСЕНИЯ КАКИХ-ЛИБО ИЗМЕНЕНИЙ│
<pre class="legal-pre">│    И ДОПОЛНЕНИЙ ВСЕ НЕИЗМЕННЫЕ ПОКАЗАТЕЛИ ОСТАЮТСЯ ПОЛНЫМИ И   │
│                         ДОСТОВЕРНЫМИ.                          │</pre>
├────────────────────────────────────────────────────────────────┤
<pre class="legal-pre">│Подпись руководителя организации: ____________/____________/    │
│Печать организации                                              │
│                                                                │</pre>
├────────────────────────────────────────────────────────────────┤
<pre class="legal-pre">│                                                                │
│               Сведения о лице, заполнившем отчет               │</pre>
│________________________________________________________________│
<pre class="legal-pre">│                    (фамилия, имя, отчество)                    │
│                                                                │</pre>
│________________________________________________________________│
<pre class="legal-pre">│              (занимаемая должность в организации)              │
│                                                                │
│Контактный телефон _______________                              │</pre>
└────────────────────────────────────────────────────────────────┘

Приложение 2 к распоряжению ФКЦБ России от 8 октября 1999 г. № 1030-р

СВЕДЕНИЯ О КОЛИЧЕСТВЕ СЧЕТОВ ДЕПО ДЕПОНЕНТОВ

Приложение 3 к распоряжению ФКЦБ России от 8 октября 1999 г. № 1030-р

СВЕДЕНИЯ О ЦЕННЫХ БУМАГАХ, ПРИНЯТЫХ НА ОБСЛУЖИВАНИЕ ДЕПОЗИТАРИЕМ

<*> Для определения рыночной стоимости эмиссионных ценных бумаг применяется методика расчета средневзвешенной цены одной ценной бумаги, установленная распоряжением ФКЦБ России от 05.10.98 № 1087-р «Об утверждении порядка расчета рыночной цены эмиссионных ценных бумаг, допущенных к обращению на фондовой бирже или через организатора торговли на рынке ценных бумаг, и установлении предельной границы колебаний рыночной цены».

Приложение 4 к распоряжению ФКЦБ России от 8 октября 1999 г. № 1030-р

СВЕДЕНИЯ О ЦЕННЫХ БУМАГАХ, УЧИТЫВАЕМЫХ ДЕПОЗИТАРИЕМ

Приложение 5 к распоряжению ФКЦБ России от 8 октября 1999 г. № 1030-р

КОЛИЧЕСТВО И ОБЪЕМЫ ПРОВЕДЕННЫХ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ С УЧИТЫВАЕМЫМИ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ ПО ГРАЖДАНСКО - ПРАВОВЫМ СДЕЛКАМ

<1> Указываются раздельно наименования эмитентов и номера выпусков их ценных бумаг, включенных в котировальные листы 1-го и 2-го уровней и допущенных к обращению на ММВБ, РТС и МФБ. Данные приводятся по этим ценным бумагам в случае, если они находились на учете в депозитарии в отчетном периоде. При этом информация приводится по каждому виду, категории (типу) выпусков ценных бумаг эмитента, включенных в котировальные листы 1-го и 2-го уровней или допущенных к обращению на ММВБ, РТС и МФБ в отчетном периоде. Информацию о ценных бумагах, включенных в листинг РТС, можно получить на сайте в Интернет по адресу: «Акции категории „А“ http://www.rtsnet.ru/rts/rtslissues.htm и „Акции категории „Б“ http://www.rtsnet.ru/rts/rts2lissues.htm. Информацию о ценных бумагах, включенных в листинг ММВБ, можно получить на сайте в Интернет по адресу: „Акции, включенные в котировальный лист ММВБ 1-го уровня“ http://www.micex.ru/markets/federal/tools/ /share1.html, „Акции, не включенные в котировальные листы ММВБ“ http://www.micex.ru/markets/federal/tools/share2.html. Информацию о ценных бумагах, допущенных к обращению на МФБ, можно получить на сайте в Интернет по адресу: „Ценные бумаги, допущенные к обращению на МФБ“ http://www.mse.ru/listing/. <2> В данной строке данные приводятся суммарно по всем остальным эмитентам, чьи ценные бумаги находились на учете в депозитарии в отчетном периоде и при этом не были допущены к обращению через РТС, ММВБ и МФБ. <3> Информацию в столбце 4 представлять по количеству операций и количеству ценных бумаг (соответственно), выводимых из номинального держания депозитария. <4> Информация по столбцам 3 — 6 представляется нарастающим итогом.»

Приложение 6 к распоряжению ФКЦБ России от 8 октября 1999 г. № 1030-р

СВЕДЕНИЯ О НАИБОЛЕЕ КРУПНЫХ КРЕДИТОРАХ И ДОЛЖНИКАХ (ДЛЯ НЕКРЕДИТНЫХ УЧРЕЖДЕНИЙ)

1. Данные по наиболее крупным кредиторам и должникам приводятся в порядке убывания по данным столбца 6.

2. По столбцам 2 — 5 показываются суммы обязательств (в тыс. руб.) в соответствии со сроками до исполнения этих обязательств.

Приложение 7 к распоряжению ФКЦБ России от 8 октября 1999 г. № 1030-р

СРОКИ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ И ОБЪЕМ ОПЕРАТИВНОЙ И ФИНАНСОВОЙ ОТЧЕТНОСТИ, ПРЕДСТАВЛЯЕМОЙ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ ДЕПОЗИТАРНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ, В ФКЦБ РОССИИ