--- title: "Распоряжение ФКЦБ РФ от 17.11.2000 N 1006-р" number: "1006-р" issuer: "Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг" issued_on: 2000-11-17 status: утратил силу canonical: "https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-1006-r" --- ## Распоряжение ФКЦБ РФ от 17.11.2000 N 1006-р # Распоряжение ФКЦБ РФ от 17.11.2000 N 1006-р "Об утверждении Квалификационного минимума по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг" **ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ** ## РАСПОРЯЖЕНИЕ от 17 ноября 2000 г. N 1006-р **ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА** **ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ,** **КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ** **ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ** **ЦЕННЫХ БУМАГ** В соответствии с Положением о системе квалификационных требований к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 2 сентября 1999 года N 6: 1. Утвердить прилагаемый [Квалификационный минимум](#p100008) по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.
Председатель
**И.В.КОСТИКОВ**
Утвержден
распоряжением ФКЦБ России
от 17.11.2000 N 1006-р
## КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ МИНИМУМ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ, КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ ## Раздел 1. РЕГУЛИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ РЕГИСТРАТОРОВ ## 1.1. Учетная система на рынке ценных бумаг. Правовые основы деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг Понятие учетной системы на рынке ценных бумаг. Регистратор (реестродержатель) как участник учетной системы и объекты его деятельности. Основания возникновения прав и обязанностей участников учетной системы. Регламентация деятельности и обязанностей регистратора в Законе "О рынке ценных бумаг" и нормативных актах ФКЦБ России. Действия регистратора при утрате существенной информации системы ведения реестра. Обязанности зарегистрированных лиц по предоставлению информации в реестр. Представительство в учетной системе. Лица, являющиеся уполномоченными представителями. Доверенность как письменное уполномочие. Требования к оформлению доверенности. Срок действия доверенности. Понятие и назначение системы ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - реестр). Понятие договора. Права, обязанности и ответственность регистратора в соответствии с договором на ведение реестра. Основные и дополнительные условия договора на ведение реестра. Информация, необходимая для проведения операций в реестре (об эмитенте, о выпусках ценных бумаг). Права, обязанности и ответственность эмитента. Ответственность эмитента перед зарегистрированными лицами за ведение и хранение реестра, установленная законодательством Российской Федерации. Обязанности эмитента по передаче регистратору документов, необходимых для организации ведения реестра. ## 1.2. Нормативные требования к совершению операций в реестре Операции, выполняемые регистратором. Реквизиты и типы лицевых счетов. Назначение и использование эмиссионного счета эмитента, лицевого счета эмитента, лицевых счетов зарегистрированных лиц. Виды зарегистрированных лиц: владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель. Анкета зарегистрированного лица: необходимые данные для физических и юридических лиц. Назначение счета "ценные бумаги неустановленных лиц". Понятие передаточного распоряжения, требования к его оформлению и содержанию. Особенности залогового распоряжения. Выписка из системы ведения реестра, ее содержание. Требования к журналу учета входящих документов, регистрационному журналу, журналу выданных, погашенных и утраченных сертификатов. Открытие лицевых счетов физическим и юридическим лицам и необходимые для этого документы. Процедура внесения изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице. Основания и условия внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги. Отказ от внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги. Проверка подлинности подписи зарегистрированного лица на передаточном распоряжении. Документы, необходимые для внесения записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при передаче ценных бумаг на основании договора купли - продажи, мены, дарения, займа, договора об учреждении юридического лица. Особенности перехода прав собственности на ценные бумаги при совершении сделок с ценными бумагами, принадлежащими малолетним и несовершеннолетним, с ценными бумагами, обремененными обязательствами, а также с ценными бумагами, принадлежащими нескольким лицам на праве общей долевой собственности. Документы, необходимые для внесения записи в реестр о переходе прав собственности при наследовании, по решению суда, а также при реорганизации зарегистрированного лица. Операции регистратора при распределении и размещении эмитентом акций. Последовательность действий регистратора при конвертации ценных бумаг. Условия и особенности внесения записей в реестр об аннулировании ценных бумаг. Действия регистратора в случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным. Сведения, включаемые в список владельцев ценных бумаг при аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг. Действия регистратора в случае погашения ценных бумаг. Порядок подготовки списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам. Действия регистратора по составлению списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании. Обязанность номинального держателя по предоставлению списка владельцев ценных бумаг. Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету зарегистрированного лица, условия, необходимые для проведения этих операций. Особенности внесения в реестр записей об обременении ценных бумаг обязательствами. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о передаче ценных бумаг в залог. Прекращение залога в связи с исполнением и неисполнением обязательств и необходимые для этого документы. Отражение в реестре записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя. Отражение операций с сертификатами ценных бумаг. Перечень лиц, имеющих право на получение информации из реестра. Условия предоставления информации из реестра эмитенту, государственным органам и зарегистрированному лицу. Уведомление о зачислении / списании ценных бумаг и содержащаяся в нем информация. Сроки предоставления выписки из реестра. Предоставление справки об операциях по лицевому счету и ее содержание. Сроки проведения операций в реестре. Требования к документообороту регистратора, правила приема и сроки хранения документов, на основании которых вносятся данные в реестр. Требования к внутренним документам регистратора: Правилам ведения реестра, Правилам внутреннего документооборота и контроля. ## 1.3. Трансфер - агентские отношения Понятие, функции трансфер - агента и требования к их осуществлению. Ограничение на выполнение эмитентом функций трансфер - агента. Обязанность трансфер - агента по предоставлению информации заинтересованным лицам. Правила и способы обмена документами между регистратором и трансфер - агентом. Особенности использования документарного, документарно - электронного и электронного способов информационного обмена. Условия проведения операций в реестре вне места нахождения регистратора его обособленным подразделением. ## 1.4. Порядок лицензирования деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг Определение и условия осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - ведение реестра) и возможность ее совмещения с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Минимальные требования к размеру собственных средств регистратора. Требования к руководителям и специалистам регистратора. Условия и порядок получения (продления, переоформления) лицензии на право ведения реестра регистратором. Требования к документам, предоставляемым заявителем для получения (продления) лицензии на право осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг. ## 1.5. Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг Ограничения, связанные с эмиссией и обращением ценных бумаг, в целях обеспечения защиты прав и законных интересов инвесторов. Ответственность профессиональных участников рынка ценных бумаг в случаях заключения с инвесторами договоров с ограничением прав инвесторов, предусмотренных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах. Обязанность профессиональных участников, предлагающих инвесторам услуги, по предоставлению информации и документов о профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Полномочия федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг по направлению предписаний и наложению штрафов в случае выявления (возникновения угрозы) нарушения профессиональным участником прав и законных интересов инвесторов. Размеры взимания штрафов и сроки уплаты штрафов. Порядок рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг. Обязанность саморегулируемой организации профессиональных участников (далее - СРО) по обеспечению защиты прав и законных интересов инвесторов в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах. Порядок рассмотрения СРО жалоб инвесторов. Санкции, применяемые СРО в отношении профессиональных участников, совершивших нарушения прав и законных интересов инвесторов. Создание СРО компенсационных и иных фондов. ## Раздел 2. ВОПРОСЫ ПРАКТИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРОВ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ ## 2.1. Характеристика рисков в деятельности регистраторов Риски учетной системы на рынке ценных бумаг как вероятности убытков (упущенной выгоды), возникающих в деятельности регистраторов и зарегистрированных лиц. Операционный риск как основной вид риска, присущего учетной системе на рынке ценных бумаг. Факторы, приводящие к возникновению операционного риска. Организация внутреннего контроля и аудита деятельности регистраторов как способ снижения операционных рисков. ## 2.2. Страхование деятельности регистраторов Страхование как мера защиты регистраторов в связи с их ответственностью по возмещению убытков. Нормативно - правовая база страхования на рынке ценных бумаг. Виды страховых программ на рынке ценных бумаг. Объекты страхования при имущественном страховании регистратора. Договор страхования ответственности регистратора, страховые риски и объекты страхования. Понятие и основные этапы сюрвея. Возможность превышения регистратором, использующим договоры страхования ответственности, установленных лимитов по оплате своих услуг. Требования к страховым компаниям, осуществляющим страхование рисков на рынке ценных бумаг, разработанные СРО "Профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер - агентов, депозитариев" (далее - ПАРТАД). ## 2.3. Гарантия подписи Понятие гарантии подписи. Порядок осуществления гарантирования подписи. Принцип добровольности при осуществлении гарантирования подписи. Договор гарантии подписи как основание для возникновения правоотношений по гарантированию подписи, требования к его оформлению. Программа гарантии подписи СРО (ПАРТАД) и ее участники. Правила оформления гарантии подписи. Условия отказа в принятии гарантии подписи. Понятие и условия установления предела ответственности Гаранта. Распределение ответственности между Гарантом и регистратором.
Приложение 1
к Квалификационному минимуму
по специализированному экзамену
для руководителей, контролеров
и специалистов организаций,
осуществляющих деятельность
по ведению реестра владельцев
именных ценных бумаг
**ПЕРЕЧЕНЬ**
**НОРМАТИВНЫХ ПРАВОВЫХ АКТОВ, ЗНАНИЕ КОТОРЫХ ОБЯЗАТЕЛЬНО**
**ДЛЯ УСПЕШНОГО ПРОХОЖДЕНИЯ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ЭКЗАМЕНА**
**ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ, КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ**
**ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ВЕДЕНИЮ**
**РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ**
1. Гражданский кодекс Российской Федерации, часть первая от 30 ноября 1994 года N 51-ФЗ (с последующими изменениями). 2. Федеральный закон от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (с последующими изменениями). 3. Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями). 4. Федеральный закон от 11 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов". 5. Постановление ФКЦБ России от 24 июня 1997 года N 21 "Об утверждении Положения о порядке передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг". 6. Постановление ФКЦБ России от 2 октября 1997 года N 27 "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг" (с последующими изменениями). 7. Постановление ФКЦБ России от 19 июня 1998 года N 24 "Об утверждении Положения о лицензировании деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг" (с последующими изменениями). 8. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-37-1998-fktsb-rossii-federalnaya) ФКЦБ России от 22 сентября 1998 года N 37 "О мерах, направленных на минимизацию негативных последствий финансового кризиса на рынке ценных бумаг в целях защиты прав и интересов инвесторов, и внесении изменений и дополнений в Постановление ФКЦБ России от 3 июня 1998 года N 22 и Постановление ФКЦБ России от 19 июня 1998 года N 24". 9. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-3-1999-fktsb-rossii-federalnaya) ФКЦБ России от 7 июня 1999 года N 3 "Об утверждении положения о порядке рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг". 10. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 года N 8 "Об утверждении Методики расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг". 11. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-9-2000-fktsb-rossii-federalnaya) ФКЦБ России от 15 августа 2000 года N 9 "О размере собственных средств соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг и организаций, имеющих названные лицензии". 12. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 года N 10 "Об утверждении Порядка лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации".
Приложение 2
к Квалификационному минимуму
по специализированному экзамену
для руководителей, контролеров
и специалистов организаций,
осуществляющих деятельность
по ведению реестра
**СТАНДАРТ ТЕСТА**
Общая сумма баллов по тесту - 50 Минимальная сумма баллов для успешного прохождения экзамена - 40 Структура распределения баллов по тесту Раздел I. Регулирование деятельности регистраторов 80% #### 1.1 Учетная система на рынке ценных бумаг. Правовые основы деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг 20% #### 1.2 Нормативные требования к совершению операций в реестре 30% 1.3. Трансфер - агентские отношения 6% #### 1.4 Порядок лицензирования деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг 10% #### 1.5 Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг 14% Раздел II. Вопросы практической деятельности по ведению реестров владельцев ценных бумаг 20% #### 2.1 Характеристика рисков в деятельности регистраторов 4% 2.2. Страхование деятельности регистраторов 8% 2.3. Гарантия подписи 8% ---