--- title: "Распоряжение ФКЦБ РФ от 10.03.2004 N 04-696/р" number: "04-696/р" issuer: "Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг" issued_on: 2004-03-10 status: утратил силу canonical: "https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-04-696r" --- ## Распоряжение ФКЦБ РФ от 10.03.2004 N 04-696/р # Распоряжение ФКЦБ РФ от 10.03.2004 N 04-696/р "Об утверждении Квалификационного минимума по специализированному квалификационному экзамену для специалистов рынка ценных бумаг по депозитарной деятельности" > [!WARNING] > Документ утратил силу в связи с изданием [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-06-105pz-n#p100006) ФСФР РФ от 28.09.2006 N 06-105/пз-н. **ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ** ## РАСПОРЯЖЕНИЕ от 10 марта 2004 г. N 04-696/р **ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА** **ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ** **ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ** **ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ** В соответствии с [пунктом 4.3](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-03-47ps#p100072) Положения о специалистах рынка ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 24 декабря 2003 г. N 03-47/пс "О специалистах рынка ценных бумаг": 1. Утвердить прилагаемый [Квалификационный минимум](#p100009) по специализированному квалификационному экзамену для специалистов рынка ценных бумаг по депозитарной деятельности. 2. Признать утратившим силу [распоряжение](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-1037-r-2000) ФКЦБ России от 1 декабря 2000 г. N 1037-р "Об утверждении Квалификационного минимума по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих депозитарную деятельность", с изменениями и дополнениями, внесенными [распоряжением](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-787r) ФКЦБ России от 3 июля 2002 г. N 787/р.
И.о. Председателя
**Г.И.КОЛЕСНИКОВ**
Утвержден
распоряжением ФКЦБ России
от 10.03.2004 N 04-696/р ## КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ МИНИМУМ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ### Раздел 1. Нормативные требования к осуществлению депозитарной деятельности #### 1.1. Учетная система на рынке ценных бумаг. Правовые основы осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг Понятие учетной системы на рынке ценных бумаг. Основания возникновения прав и обязанностей участников учетной системы. Депозитарий как участник учетной системы и объекты его деятельности. Представительство в учетной системе. Лица, являющиеся уполномоченными представителями. Доверенность как письменное уполномочие. Требования к оформлению доверенности. Срок действия доверенности. Предмет депозитарного договора. Условия депозитарного договора и договора о междепозитарных отношениях. Обязанности депозитария по организации обособленного хранения ценных бумаг депонентов; передаче информации клиентам; возмещению убытков, причиненных депоненту, обеспечению реализации депонентами прав владельцев ценных бумаг. Право депозитария регистрироваться в качестве номинального держателя в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг. Перечень сопутствующих услуг, которые вправе оказывать депозитарий. Ответственность депозитария. Права, обязанности и ответственность депонента. Понятие попечителя счета. Функции, права, обязанности и ответственность попечителя счета. #### 1.2. Требования к депозитарному учету и операциям, совершаемым депозитариями Требования к депозитарному учету. Документы депозитарного учета. Правила ведения депозитарного учета ценных бумаг. Формы учетных регистров: анкеты и журналы. Учетные регистры, входящие в состав материалов депозитарного учета. Определение счета депо. Принцип двойной записи. Основания для совершения записей по счету депо. Виды поручений и требования к оформлению поручений. Содержание операционного журнала счета депо. Отчеты о выполнении операций: правила и формы составления, порядок передачи и учет выданных отчетов. Способы учета ценных бумаг клиентов: открытый, закрытый и маркированный. Понятие депозитарных операций. Классы депозитарных операций и комплексная депозитарная операция. Виды инвентарных операций. Виды, особенности и правила совершения операций снятия ценных бумаг с хранения и/или учета. Документы, являющиеся основаниями приема ценных бумаг на хранение и учет, в номинальное держание. Основания для отказа в зачислении ценных бумаг. Условия прекращения учета документарных и бездокументарных ценных бумаг. Основания для отказа в прекращении хранения и учета. Виды операций перевода ценных бумаг. Основания и правила осуществления операций внутридепозитарного перевода. Виды операций перемещения ценных бумаг и основания для осуществления операций перемещения. Понятие административных операций. Порядок открытия счета депо. Документы, предоставляемые при открытии счета депо. Особенности открытия счета депо юридическим лицам (резидентам и нерезидентам). Основания для открытия счета депо места хранения. Порядок закрытия счета депо. Процедура изменения анкетных данных. Назначение и основания операции блокировки ценных бумаг, информация, отражаемая в учете при блокировке ценных бумаг. Основания для снятия блокировки ценных бумаг. Отмена неисполненных поручений депо. Понятие информационных операций. Типы выписок по счету депо. Сроки и основания предоставления выписки. Определение глобальной операции. Сущность и основания операции конвертации ценных бумаг. Обязанности депозитария при проведении операций конвертации ценных бумаг. Понятие и условия осуществления операции погашения ценных бумаг. Операция начисления доходов ценными бумагами и обязанности депозитария при исполнении этой операции. Порядок отражения в депозитарном учете операций объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг. Условия осуществления депозитарной деятельности как неотъемлемая часть депозитарного договора. Виды внутренних документов, которые обязан разработать и утвердить депозитарий. Организация внутреннего контроля депозитария, назначение операционного контроля, процедуры сверки баланса и порядок проведения инвентаризации. ### Раздел 2. Лицензирование депозитарной деятельности и защита прав инвесторов на рынке ценных бумаг #### 2.1. Порядок лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и особенности лицензирования депозитарной деятельности Виды деятельности на рынке ценных бумаг, право осуществления которых предоставляет лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг (далее профессионального участника). Общие требования, предъявляемые к профессиональным участникам, для получения лицензии и в течение всего срока действия лицензии профессионального участника. Порядок расчета собственных средств профессиональных участников. Требования, предъявляемые к руководителям и специалистам организаций - профессиональных участников. Требования к организации внутреннего контроля профессионального участника. Требования к контролеру (руководителю службы внутреннего контроля). Функции контролера. Порядок рассмотрения документов при выдаче (переоформления) лицензии профессионального участника лицензирующим органом. Основания для отказа в выдаче лицензии профессионального участника и порядок уведомления организации-заявителя об отказе в выдаче лицензии профессионального участника. Условия и порядок переоформления лицензии профессионального участника и выдачи дубликата бланка лицензии профессионального участника. Аннулирование и приостановления лицензии профессионального участника. Особенности процедуры лицензирования депозитарной деятельности. Возможность совмещения депозитарной деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и деятельностью специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов. Требования к минимальному размеру собственных средств профессиональных участников, осуществляющих депозитарную деятельность, в том числе на условиях ее совмещения с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. #### 2.2. Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг Ограничения, связанные с эмиссией и обращением ценных бумаг, в целях обеспечения защиты прав и законных интересов инвесторов. Ответственность профессиональных участников рынка ценных бумаг в случаях заключения с инвесторами договоров с ограничением прав инвесторов, предусмотренных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах. Предоставление профессиональными участниками инвесторам информации и документов о профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Полномочия федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в случае выявления (возникновения угрозы) нарушения профессиональным участником прав и законных интересов инвесторов. Порядок рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг. Обязанность саморегулируемой организации профессиональных участников (далее - СРО) по обеспечению защиты прав и законных интересов инвесторов в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах. Порядок рассмотрения СРО жалоб инвесторов. Создание СРО компенсационных и иных фондов. ### Раздел 3. Практические вопросы депозитарной деятельности #### 3.1. Характеристика рисков в деятельности институтов учетной системы на рынке ценных бумаг Риски учетной системы на рынке ценных бумаг как вероятности убытков (упущенной выгоды), возникающих в деятельности депозитариев и их клиентов. Операционный риск как основной вид риска, присущего учетной системе на рынке ценных бумаг. Факторы, приводящие к возникновению операционного риска. Организация внутреннего контроля и аудита деятельности депозитариев как способ снижения операционных рисков. Риски, связанные с конфликтом интересов при совмещении депозитарной деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. #### 3.2. Страхование деятельности депозитариев
Страхование как мера защиты депозитариев в связи с их ответственностью по возмещению убытков. Виды страховых программ на рынке ценных бумаг. Объекты страхования при имущественном страховании депозитария. Договор страхования ответственности депозитария, страховые риски и объекты страхования. Понятие и основные этапы сюрвея. Требования к страховым компаниям, осуществляющим страхование рисков на рынке ценных бумаг, разработанные СРО "Профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер-агентов, депозитариев" (далее - ПАРТАД).
Приложение N 1 к Квалификационному минимуму
по специализированному
квалификационному экзамену
для специалистов рынка ценных бумаг
по депозитарной деятельности **ПЕРЕЧЕНЬ**
**НОРМАТИВНЫХ ПРАВОВЫХ АКТОВ,**
**ЗНАНИЕ КОТОРЫХ ОБЯЗАТЕЛЬНО ДЛЯ УСПЕШНОГО ПРОХОЖДЕНИЯ**
**СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА**
**ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ**
**ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ** 1. Гражданский [кодекс](https://bukva.ai/docs/kodeks-51-fz/statya-1) Российской Федерации, часть первая от 30 ноября 1994 г. N 51-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).
2. [Кодекс](https://bukva.ai/docs/kodeks-195-fz/statya-10-1) Российской Федерации об административных правонарушениях от 30 декабря 2001 г. N 195-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями). 3. Федеральный [закон](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1) от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями). 4. Федеральный [закон](https://bukva.ai/docs/zakon-46-fz-1999/statya-1) от 5 марта 1999 г. N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями). 5. Федеральный [закон](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1) от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" (с последующими изменениями и дополнениями). 6. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-36-1997-fktsb-rossii-federalnaya) ФКЦБ России от 16 октября 1997 г. N 36 "Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения" (с последующими изменениями и дополнениями). 7. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-3-1998-2) ФКЦБ России от 20 января 1998 г. N 3 "Об утверждении совместного с Центральным банком Российской Федерации Положения об особенностях и ограничениях совмещения брокерской, дилерской деятельности и деятельности по доверительному управлению ценными бумагами с операциями по централизованному клирингу, депозитарному и расчетному обслуживанию" (с последующими изменениями и дополнениями). 8. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-03-34ps) ФКЦБ России от 13 августа 2003 г. N 03-34/пс "О Положении о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями). 9. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-50-1998) ФКЦБ России от 23 ноября 1998 г. N 50 "Об утверждении Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями). 10. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-03-26ps) ФКЦБ России от 21 мая 2003 г. N 03-26/пс "Об утверждении Методики расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями). 11. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-03-22ps) ФКЦБ России от 23 апреля 2003 г. N 03-22/пс "О нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями). 12. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-10-2000-fktsb-rossii-federalnaya) ФКЦБ России от 15 августа 2000 г. N 10 "Об утверждении Порядка лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями). 13. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-33-2001-2) ФКЦБ России N 33, Минфина Российской Федерации N 109н от 11 декабря 2001 г. "Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями). 14. [Приказ](https://bukva.ai/docs/prikaz-02-259) Центрального банка Российской Федерации от 25 июля 1996 г. N 02-259 "Об утверждении Правил ведения учета депозитарных операций кредитных организаций" (с последующими изменениями и дополнениями). 15. [Положение](https://bukva.ai/docs/207-p) Центрального банка Российской Федерации от 20 декабря 2002 г. N 207-П "О Порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", установлен Положением Центрального банка Российской Федерации. 16. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-03-28ps) ФКЦБ России от 22 мая 2003 г. N 03-28/пс "О порядке отражения в учетной системе объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями). Приложение N 2 к Квалификационному минимуму
по специализированному
квалификационному экзамену
для специалистов рынка ценных бумаг
по депозитарной деятельности **СТАНДАРТ ТЕСТА КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА**
Общая сумма баллов по тесту - 50
Минимальная сумма баллов для успешного прохождения экзамена - 40
Структура распределения баллов по тесту: Раздел I Нормативные требования к осуществлению деятельности депозитариев 56% #### 1.1 Учетная система на рынке ценных бумаг. Правовые основы осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг 36% #### 1.2 Требования к депозитарному учету и операциям, совершаемым депозитариями 20% Раздел II Лицензирование депозитарной деятельности и защита прав инвесторов на рынке ценных бумаг 34% #### 2.1 Порядок лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и особенности лицензирования депозитарной деятельности 24% #### 2.2 Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг 10% Раздел III Практические вопросы депозитарной деятельности 10% #### 3.1 Характеристика рисков в деятельности институтов учетной системы на рынке ценных бумаг 4% 3.2. Страхование деятельности депозитариев 6% Приложение N 3 к Квалификационному минимуму
по специализированному
квалификационному экзамену
для специалистов рынка ценных бумаг
по депозитарной деятельности **СТАНДАРТ ТЕСТА ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА**
Общая сумма баллов по тесту - 50
Минимальная сумма баллов для успешного прохождения экзамена - 40
Структура распределения баллов по тесту: Раздел I Нормативные требования к осуществлению деятельности депозитариев 60% #### 1.1 Учетная система на рынке ценных бумаг. Правовые основы осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг 38% #### 1.2 Требования к депозитарному учету и операциям, совершаемым депозитариями 22% Раздел II Лицензирование депозитарной деятельности и защита прав инвесторов на рынке ценных бумаг 40% #### 2.1 Порядок лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и особенности лицензирования депозитарной деятельности 26% #### 2.2 Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг 14% ---