--- title: "Распоряжение ФКЦБ РФ от 10.03.2004 N 04-695/р" number: "04-695/р" issuer: "Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг" issued_on: 2004-03-10 status: утратил силу canonical: "https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-04-695r" --- ## Распоряжение ФКЦБ РФ от 10.03.2004 N 04-695/р # Распоряжение ФКЦБ РФ от 10.03.2004 N 04-695/р "Об утверждении Квалификационного минимума по специализированному квалификационному экзамену для специалистов рынка ценных бумаг по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг" > [!WARNING] > Документ утратил силу в связи с изданием [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-06-106pz-n#p100006) ФСФР РФ от 28.09.2006 N 06-106/пз-н. **ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ** ## РАСПОРЯЖЕНИЕ от 10 марта 2004 г. N 04-695/р **ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА** **ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ** **ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ВЕДЕНИЮ** **РЕЕСТРОВ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ** В соответствии с [пунктом 4.3](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-03-47ps#p100072) Положения о специалистах рынка ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 24 декабря 2003 г. N 03-47/пс "О специалистах рынка ценных бумаг": 1. Утвердить прилагаемый [Квалификационный минимум](#p100009) по специализированному квалификационному экзамену для специалистов рынка ценных бумаг по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг. 2. Признать утратившим силу [распоряжение](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-03-796r) ФКЦБ России от 23 апреля 2003 г. N 03-796/р "Об утверждении Квалификационного минимума по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг".
И.о. Председателя
**Г.И.КОЛЕСНИКОВ**
Утвержден
распоряжением ФКЦБ России
от 10.03.2004 N 04-695/р ## КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ МИНИМУМ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРОВ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ ### Раздел 1. Регулирование деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг #### 1.1. Учетная система на рынке ценных бумаг. Правовые основы деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг Понятие учетной системы на рынке ценных бумаг. Регистратор (реестродержатель) как участник учетной системы и объекты его деятельности. Основания возникновения прав и обязанностей участников учетной системы. Права и обязанности регистратора в [Законе](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1) "О рынке ценных бумаг" и нормативных актах ФКЦБ России. Действия регистратора при утрате информации, составляющей систему ведения реестра. Обязанности зарегистрированных лиц по предоставлению информации в реестр. Представительство в учетной системе. Лица, являющиеся уполномоченными представителями. Доверенность. Требования к оформлению доверенности. Срок действия доверенности. Понятие и назначение системы ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - реестр). Понятие договора на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг. Права, обязанности и ответственность регистратора в соответствии с договором на ведение реестра. Основные и дополнительные условия договора на ведение реестра. Выполнение регистратором функций счетной комиссии при проведении общего собрания акционеров. Функции регистратора по организации выплаты доходов по ценным бумагам, организации и проведению общих собраний акционеров. Информация, необходимая для проведения операций в реестре (об эмитенте, о выпусках ценных бумаг). Основания и порядок прекращения действия договора на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - реестр). Процедура передачи реестра. Требования к уведомлению о прекращении действия договора на ведение реестра, к уведомлению о начале работы нового регистратора. Полномочия лиц, осуществляющих прием-передачу реестра. Обязанности по хранению документов - оснований для внесения записей в реестр и по предоставлению информации после передачи регистратором реестра. Права, обязанности и ответственность эмитента в качестве реестродержателя, установленная законодательством Российской Федерации. Обязанности эмитента по передаче регистратору документов, необходимых для организации ведения реестра. #### 1.2. Нормативные требования к совершению операций в реестре Операции, выполняемые регистратором. Реквизиты и типы лицевых счетов. Назначение и использование эмиссионного счета эмитента, лицевого счета эмитента, лицевых счетов зарегистрированных лиц. Виды зарегистрированных лиц: владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель. Анкета зарегистрированного лица: необходимые данные для физических и юридических лиц. Назначение счета "ценные бумаги неустановленных лиц". Понятие передаточного распоряжения, требования к его оформлению и содержанию. Особенности залогового распоряжения. Выписка из системы ведения реестра, ее содержание. Требования к журналу учета входящих документов, регистрационному журналу, журналу выданных, погашенных и утраченных сертификатов. Открытие лицевых счетов физическим и юридическим лицам и необходимые для этого документы. Процедура внесения изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице. Основания и условия внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги. Отказ от внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги. Сверка подлинности подписи зарегистрированного лица на передаточном распоряжении. Документы, необходимые для внесения записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги при передаче ценных бумаг при совершении сделки. Особенности перехода прав собственности на ценные бумаги при совершении сделок с ценными бумагами, принадлежащими малолетним и несовершеннолетним, с ценными бумагами, обремененными обязательствами, а также с ценными бумагами, принадлежащими нескольким лицам на праве общей долевой собственности. Документы, необходимые для внесения записи в реестр о переходе прав собственности при наследовании, по решению суда, а также при реорганизации зарегистрированного лица. Операции регистратора при распределении и размещении эмитентом акций. Последовательность действий регистратора при конвертации ценных бумаг. Условия и особенности внесения записей в реестр об аннулировании ценных бумаг. Действия регистратора в случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным. Сведения, включаемые в список владельцев ценных бумаг при аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг. Действия регистратора в случае погашения ценных бумаг. Порядок подготовки списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам. Действия регистратора по подготовке списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании. Обязанность номинального держателя по предоставлению списка владельцев ценных бумаг. Условия возникновения и обращения частей акций (дробных акций). Особенности учета прав на дробные акции. Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету зарегистрированного лица, условия, необходимые для проведения этих операций. Особенности внесения в реестр записей об обременении ценных бумаг обязательствами. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о передаче ценных бумаг в залог. Прекращение залога в связи с исполнением и неисполнением обязательств и необходимые для этого документы. Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя. Операции с сертификатами ценных бумаг. Условия закрытия и объединения счетов зарегистрированных лиц. Перечень лиц, имеющих право на получение информации из реестра. Условия предоставления информации из реестра эмитенту, государственным органам и зарегистрированному лицу. Уведомление о зачислении/списании ценных бумаг и содержащаяся в нем информация. Сроки предоставления выписки из реестра. Предоставление справки об операциях по лицевому счету и ее содержание. Сроки проведения операций в реестре. Требования к документообороту регистратора, правила приема и требования к документам, поступающим к регистратору. Способы предоставления распоряжений регистратору. Сроки и порядок хранения документов, на основании которых вносятся данные в реестр. Требования к внутренним документам регистратора: Правилам ведения реестра, Правилам внутреннего документооборота и контроля. Требования к помещениям, оборудованию и программному обеспечению регистратора. Порядок раскрытия информации о деятельности регистратора. #### 1.3. Трансфер-агентские отношения и особенности работы филиалов регистратора Понятие и функции трансфер-агента. Ограничение на выполнение эмитентом функций трансфер-агента. Обязанность трансфер-агента по предоставлению информации зарегистрированным лицам. Правила и способы обмена документами между регистратором и трансфер-агентом. Особенности использования документарного, документарно-электронного и электронного способов информационного обмена. Условия проведения операций в реестре вне места нахождения регистратора его обособленным подразделением. Квалификационные требования к руководителям, контролерам и специалистам филиала регистратора. Требования по приему документов филиалами регистратора. Порядок взаимодействия регистратора и его филиалов. Порядок и сроки хранения документов филиалов регистратора. Особенности осуществления внутреннего контроля в филиале регистратора. #### 1.4. Порядок лицензирования деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг Определение и условия осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - ведение реестра) и возможность ее совмещения с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Норматив достаточности собственных средств для регистратора. Методика расчета собственных средств. Квалификационные требования к руководителям, контролерам и специалистам регистратора. Условия и порядок получения (переоформления) лицензии на право ведения реестра. Документы, предоставляемые заявителем для получения (переоформления) лицензии на право осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг. Требования к Правилам ведения реестра владельцев именных ценных бумаг. Основания для отказа в выдаче лицензии. Основания и порядок и приостановления действия лицензии, аннулирования лицензии регистратора. #### 1.5. Реестр владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда Понятие паевого инвестиционного фонда. Типы паевых инвестиционных фондов и особенности их функционирования. Инвестиционный пай паевого инвестиционного фонда как именная ценная бумага. Права владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда. Сведения, составляющие реестр владельцев паевого инвестиционного фонда. Требования к юридическим лицам, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов. Обязанности и ответственность лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев. Содержание Правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда. Регистрация и вступление в силу Правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда. Списание и зачисление инвестиционных паев по счетам депо. Основания и сроки предоставления информации депозитарием информации о лицах, в интересах которых он выполняет функции номинального держателя инвестиционных паев. Ведение регистратором журналов. Основания и порядок открытия управляющей компанией закрытого паевого инвестиционного фонда лицевого счета "выдаваемые инвестиционные паи". Требования к содержанию анкеты управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - управляющая компания). Основания и порядок открытия лицевых счетов зарегистрированных лиц. Требования к анкетам зарегистрированных лиц. Основания и порядок открытия счета "инвестиционные паи неустановленного лица". Основания и порядок изменения данных анкеты зарегистрированного лица. Изменение данных приложения к анкете зарегистрированного лица - доверительного управляющего. Основания и порядок закрытия лицевых счетов. Операции по лицевым счетам при выдаче инвестиционных паев. Требования к распоряжению управляющей компании о выдаче инвестиционных паев. Основания для приходных записей по лицевым счетам при выдаче инвестиционных паев. Обязанности регистратора в случае если приходные записи по лицевым счетам вносятся на основании заявок на приобретение. Основания и порядок проведения операций по лицевым счетам при передаче инвестиционных паев зарегистрированными лицами. Требования к содержанию передаточного распоряжения. Подпись на передаточном распоряжении. Основания для отказа во внесении записей при передаче инвестиционных паев. Основания и порядок проведения операций по лицевым счетам при передаче инвестиционных паев на основании актов государственных органов. Основания и порядок проведения операций по лицевым счетам при обмене инвестиционных паев. Требования к содержанию распоряжения управляющей компании о списании (зачислении) инвестиционных паев в связи с их обменом. Основания и порядок внесения расходных (приходных). Обязанности регистратора в случае если записи при обмене вносятся на основании заявок на обмен инвестиционных паев. Основания и порядок проведения операций при переходе инвестиционных паев в порядке наследования. Основания и порядок проведения операций при переходе инвестиционных паев при реорганизации юридических лиц. Основания и порядок проведения операций при залоге инвестиционных паев. Требования к содержанию залогового распоряжения. Требования к записи об обременении залогом инвестиционных паев на лицевом счете залогодателя в отношении каждого залогодержателя. Основания внесения записи о залоге при уступке прав по договору залога инвестиционных паев. Требования к распоряжению о передаче прав залога. Основания и порядок проведения операций при блокировании инвестиционных паев. Основания и порядок проведения операций при погашении инвестиционных паев. Требования к распоряжению управляющей компании о погашении инвестиционных паев. Основания для отказа во внесении записей в реестр владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда. Порядок и сроки направления уведомления об отказе от внесения записей в реестр владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда. Основания, порядок и сроки составления списка лиц, имеющих право на получение доходов по инвестиционным паям закрытого паевого инвестиционного фонда, и списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда. Основания, порядок и сроки составления списка зарегистрированных лиц при передаче реестра, по требованию учреждений юстиции, а также составления списка лиц, имеющих право на получение денежной компенсации при прекращении паевого инвестиционного фонда. Основания, порядок и сроки предоставления выписок по счетам, информации из реестра. Основания, порядок и сроки передачи реестра. #### 1.6. Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг Ограничения, связанные с эмиссией и обращением ценных бумаг, в целях обеспечения защиты прав и законных интересов инвесторов. Ответственность профессиональных участников рынка ценных бумаг в случаях заключения с инвесторами договоров с ограничением прав инвесторов, предусмотренных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах. Обязанность профессиональных участников, предлагающих инвесторам услуги, по предоставлению информации и документов о профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Административные наказания, их виды. Основные и дополнительные административные наказания. Административные штрафы. Назначение административного наказания. Давность привлечения к административной ответственности. Ответственность за совершение незаконных сделок с ценными бумагами. Ответственность за нарушение требований законодательства, касающихся представления и раскрытия информации на рынке ценных бумаг. Исполнение постановления о наложении административного штрафа. Назначение административных наказаний за совершение нескольких административных правонарушений. Определение служебной информации на рынке ценных бумаг, категории лиц, располагающих служебной информацией, и ответственность указанных лиц за совершение сделок с использованием инсайдерской информации в соответствии с законодательством Российской Федерации. Определение манипулирования ценами на рынке ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации. Признание факта манипулирования ценами на рынке ценных бумаг. Ответственность виновного в манипулировании ценами на рынке ценных бумаг. Обязанность саморегулируемой организации профессиональных участников (далее - СРО) по обеспечению защиты прав и законных интересов инвесторов в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах. Порядок рассмотрения СРО жалоб инвесторов. Санкции, применяемые СРО в отношении профессиональных участников, совершивших нарушения прав и законных интересов инвесторов. Создание СРО компенсационных и иных фондов. ### Раздел 2. Вопросы практической деятельности по ведению реестров владельцев ценных бумаг #### 2.1. Характеристика рисков в деятельности регистраторов Риски учетной системы на рынке ценных бумаг как вероятности убытков (упущенной выгоды), возникающих в деятельности регистраторов и зарегистрированных лиц. Операционный риск как основной вид риска, присущего учетной системе на рынке ценных бумаг. Факторы, приводящие к возникновению операционного риска. Организация внутреннего контроля и аудита деятельности регистраторов как способ снижения операционных рисков. #### 2.2. Страхование деятельности регистраторов Страхование как мера защиты регистраторов в связи с их ответственностью по возмещению убытков. Нормативно-правовая база страхования на рынке ценных бумаг. Виды страховых программ на рынке ценных бумаг. Объекты страхования при имущественном страховании регистратора. Договор страхования ответственности регистратора, страховые риски и объекты страхования. Понятие и основные этапы сюрвея. Возможность превышения регистратором, использующим договоры страхования ответственности, установленных лимитов по оплате своих услуг. Требования к страховым компаниям, осуществляющим страхование рисков на рынке ценных бумаг, разработанные СРО "Профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер-агентов, депозитариев" (далее - ПАРТАД). #### 2.3. Гарантия подписи Понятие гарантии подписи. Порядок осуществления гарантирования подписи. Принцип добровольности при осуществлении гарантирования подписи. Договор гарантии подписи как основание для возникновения правоотношений по гарантированию подписи, требования к его оформлению. Программа гарантии подписи СРО (ПАРТАД) и ее участники. Правила оформления гарантии подписи. Условия отказа в принятии гарантии подписи. Понятие и условия установления предела ответственности гаранта. Распределение ответственности между гарантом и регистратором.
Приложение N 1
к Квалификационному минимуму
по специализированному
квалификационному экзамену
для специалистов рынка ценных
бумаг по ведению реестров
владельцев именных ценных бумаг
**ПЕРЕЧЕНЬ**
**НОРМАТИВНЫХ ПРАВОВЫХ АКТОВ, ЗНАНИЕ КОТОРЫХ ОБЯЗАТЕЛЬНО**
**ПРИ СДАЧЕ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА**
**ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРОВ**
**ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ**
1. Гражданский [кодекс](https://bukva.ai/docs/kodeks-51-fz/statya-1) Российской Федерации, часть первая от 30 ноября 1994 года N 51-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями). 2. [Кодекс](https://bukva.ai/docs/kodeks-195-fz/statya-10-1) Российской Федерации об административных правонарушениях от 30 ноября 2001 года N 195-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями). 3. Федеральный [закон](https://bukva.ai/docs/zakon-208-fz/statya-1) от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (с последующими изменениями и дополнениями). 4. Федеральный [закон](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1) от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями). 5. Федеральный [закон](https://bukva.ai/docs/zakon-46-fz-1999/statya-1) от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями). 6. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-21-1997) ФКЦБ России от 24 июня 1997 года N 21 "Об утверждении Положения о порядке передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями). 7. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-27-1997-fktsb-rossii-federalnaya) ФКЦБ России от 2 октября 1997 года N 27 "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями). 8. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-24-1998-fktsb-rossii-federalnaya) ФКЦБ России от 19 июня 1998 года N 24 "Об утверждении Положения о лицензировании деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями, в части, не противоречащей [Постановлению](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-10-2000-fktsb-rossii-federalnaya) ФКЦБ России от 15 августа 2000 года N 10 "Об утверждении Порядка лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации"). 9. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-7-2001-fktsb-rossii-federalnaya) ФКЦБ России от 26 марта 2001 года N 7 "Об особенностях работы регистратора, имеющего филиалы" (с последующими изменениями и дополнениями). 10. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-03-22ps) ФКЦБ России от 23 апреля 2003 года N 03-22/пс "О нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями). 11. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-03-26ps) ФКЦБ России от 21 мая 2003 года N 03-26/пс "О методике расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями). 12. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-03-34ps) ФКЦБ России от 13 августа 2003 года N 03-34/пс "О Положении о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями). 13. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-10-2000-fktsb-rossii-federalnaya) ФКЦБ России от 15 августа 2000 года N 10 "Об утверждении Порядка лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями). 14. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-21-2001-fktsb-rossii-federalnaya) ФКЦБ России от 30 августа 2001 года N 21 "О порядке учета в системе ведения реестра не полностью оплаченных акций и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перерегистрации акций, переходящих в распоряжение эмитента в случае их неполной оплаты в предусмотренный законом срок" (с последующими изменениями и дополнениями). 15. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-46-1998-fktsb-rossii-federalnaya) ФКЦБ России от 10 ноября 1998 года N 46 "Об утверждении Положения о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями). 16. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-13ps) ФКЦБ России от 22 апреля 2002 года N 13/пс "Об особенностях учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перехода прав на заложенные именные эмиссионные ценные бумаги" (с последующими изменениями и дополнениями). 17. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-20ps) ФКЦБ России от 7 июня 2002 г. N 20/пс "Об учете прав на инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов" (вместе с "Положением о порядке ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов") (с последующими изменениями и дополнениями). 18. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-03-28ps) ФКЦБ России от 22 мая 2003 г. N 03-28/пс "О порядке отражения в учетной системе объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг".
Приложение N 2
к Квалификационному минимуму
по специализированному
квалификационному экзамену
для специалистов рынка ценных
бумаг по ведению реестров
владельцев именных ценных бумаг
**СТАНДАРТ ТЕСТА КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА**
Общая сумма баллов по тесту - 50 Минимальная сумма баллов для успешного прохождения экзамена - 40 Структура распределения баллов по тесту Раздел I Регулирование деятельности регистраторов 80% #### 1.1 Учетная система на рынке ценных бумаг. Правовые основы деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг 20% #### 1.2 Нормативные требования к совершению операций в реестре 30% #### 1.3 Трансфер-агентские отношения и особенности деятельности филиалов регистраторов 4% #### 1.4 Порядок лицензирования деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг 10% #### 1.5 Реестр владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда 6% #### 1.6 Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг 10% Раздел II Вопросы практической деятельности по ведению реестров владельцев ценных бумаг 20% #### 2.1 Характеристика рисков в деятельности регистраторов 4% 2.2 Страхование деятельности регистраторов 8% 2.3 Гарантия подписи 8%
Приложение N 3
к Квалификационному минимуму
по специализированному
квалификационному экзамену
для специалистов рынка ценных
бумаг по ведению реестров
владельцев именных ценных бумаг
**СТАНДАРТ ТЕСТА ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ЭКЗАМЕНА <*>**
--- <*> В соответствии с [абзацем третьим](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-03-47ps#p100163) пункта 7.3 Положения о специалистах рынка ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 24 декабря 2003 г. N 03-47/пс. Общая сумма баллов по тесту - 50 Минимальная сумма баллов для успешного прохождения экзамена - 40 Структура распределения баллов по тесту Раздел I Регулирование деятельности регистраторов 100% #### 1.1 Учетная система на рынке ценных бумаг. Правовые основы деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг 24% #### 1.2 Нормативные требования к совершению операций в реестре 35% #### 1.3 Трансфер-агентские отношения и особенности деятельности филиалов регистраторов 7% #### 1.4 Порядок лицензирования деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг 13% #### 1.5 Реестр владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда 8% #### 1.6 Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг 13% ---